El estado de derecho es un ideal político según el cual todos los ciudadanos e instituciones de un país, estado o comunidad deben rendir cuentas ante las mismas leyes , incluidos los legisladores y líderes. [2] [3] A veces se dice simplemente como "nadie está por encima de la ley". [4] El término Estado de derecho está estrechamente relacionado con el constitucionalismo y con el Rechtsstaat . Se refiere a una situación política, no a ninguna norma jurídica específica. [5] [6] [7] El estado de derecho se define en la Encyclopædia Britannica como "el mecanismo, proceso, institución, práctica o norma que apoya la igualdad de todos los ciudadanos ante la ley, asegura una forma no arbitraria de gobierno, y, de manera más general, impide el uso arbitrario del poder". [8]
El uso de la frase se remonta a la Gran Bretaña del siglo XVI. En el siglo siguiente, el teólogo escocés Samuel Rutherford lo empleó para argumentar contra el derecho divino de los reyes . [9] John Locke escribió que la libertad en la sociedad significa estar sujeto únicamente a leyes escritas por una legislatura que se aplican a todos, estando una persona libre de restricciones tanto gubernamentales como privadas a su libertad. El "Estado de derecho" fue popularizado aún más en el siglo XIX por el jurista británico AV Dicey . Sin embargo, el principio, si no la frase misma, fue reconocido por los pensadores antiguos. Aristóteles escribió: "Es más propio que la ley gobierne que cualquiera de los ciudadanos: según el mismo principio, si es ventajoso colocar el poder supremo en algunas personas en particular, éstas deben ser designadas para que sean sólo guardianes, y los servidores de las leyes." [10]
El estado de derecho implica que toda persona está sujeta a la ley, incluidos los legisladores, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley y los jueces. [11]
Varios estudiosos han rastreado el concepto de Estado de derecho hasta la Atenas del siglo IV a. C. , viéndolo como el valor dominante de la democracia ateniense , [12] o como uno que se sostiene junto con el concepto de soberanía popular . [13] Sin embargo, estos argumentos han sido cuestionados y el consenso actual es que defender un concepto abstracto del estado de derecho no era "la consideración predominante" del sistema legal ateniense. [14]
Alfredo el Grande , rey anglosajón en el siglo IX, reformó la ley de su reino y elaboró un código legal (el Libro de la Perdición ) que basó en mandamientos bíblicos. Sostuvo que la misma ley debía aplicarse a todas las personas, ya fueran ricas o pobres, amigas o enemigas. Esto probablemente se inspiró en Levítico 19:15: "No harás iniquidad en el juicio. No favorecerás a los desventurados ni te complacerás con los ricos. Con justicia juzgarás a tu prójimo". [15] [ se necesita una mejor fuente ]
En 1215, el arzobispo Stephen Langton reunió a los barones de Inglaterra y obligó al rey Juan y a los futuros soberanos y magistrados a regresar al Estado de derecho, preservando las antiguas libertades de la Carta Magna a cambio de imponer impuestos. [16] [17] La influencia de la Carta Magna disminuye y disminuye a lo largo de los siglos. El debilitamiento del poder real que demostró se basó más en la inestabilidad presentada por reclamos impugnados que en una adhesión reflexiva a los principios constitucionales. Hasta 1534, la Iglesia excomulgaba a las personas por violaciones, pero después de un tiempo la Carta Magna simplemente fue reemplazada por otros estatutos considerados vinculantes para que el rey actuara de acuerdo con el "proceso de la ley". La influencia de la Carta Magna se considera muy disminuida con el reinado de Enrique VI , tras las Guerras de las Dos Rosas . [18] Se considera ampliamente que las ideas contenidas en la Carta Magna han influido en la Constitución de los Estados Unidos .
En 1481, durante el reinado de Fernando II de Aragón , la Constitució de l'Observança fue aprobada por la Audiencia General de Cataluña , estableciendo la sumisión del poder real (incluidos sus oficiales) a las leyes del Principado de Cataluña . [19]
El primer uso conocido de esta frase inglesa ocurrió alrededor de 1500. [20] Otro ejemplo temprano de la frase "estado de derecho" se encuentra en una petición a James I de Inglaterra en 1610, de la Cámara de los Comunes :
Entre muchos otros puntos de felicidad y libertad que los súbditos de este reino de Su Majestad han disfrutado bajo sus progenitores reales, reyes y reinas de este reino, no hay ninguno que hayan considerado más querido y precioso que éste, ser guiado y gobernado por el cierta regla de la ley que da tanto a la cabeza como a los miembros lo que por derecho les pertenece, y no mediante ninguna forma de gobierno incierta o arbitraria... [21]
En 1607, el presidente del Tribunal Supremo inglés, Sir Edward Coke, dijo en el Caso de las Prohibiciones (según su propio informe) "que la ley era la vara de oro y la medida para juzgar las causas de los súbditos; y que protegía a Su Majestad en seguridad y paz: con lo cual el Rey se sintió muy ofendido, y dijo, que entonces estaría bajo la ley, lo cual era traición afirmar, como él dijo; a lo que dije, que Bracton dijo, quod Rex non debebet esse sub homine, sed sub Deo et lege (Que el Rey no debe estar bajo ningún hombre sino bajo Dios y la ley)."
Entre los primeros autores modernos en utilizar el término y dar los principales fundamentos teóricos se encontraba Samuel Rutherford en Lex, Rex (1644). [9] El título, que en latín significa "la ley es rey", subvierte la formulación tradicional rex lex ("el rey es ley"). [22] James Harrington escribió en Oceana (1656), basándose principalmente en la Política de Aristóteles , que entre las formas de gobierno un "Imperio de leyes, y no de hombres" era preferible a un "Imperio de hombres, y no de leyes". [23]
John Locke también analizó esta cuestión en su Segundo Tratado de Gobierno (1690):
La libertad natural del hombre es estar libre de cualquier poder superior en la tierra, y no estar bajo la voluntad o autoridad legislativa del hombre, sino tener sólo la ley de la naturaleza por gobierno. La libertad del hombre, en la sociedad, no debe estar bajo ningún otro poder legislativo que el establecido, por consentimiento, en la comunidad; ni bajo el dominio de ninguna voluntad, o restricción de ninguna ley, sino lo que ese legislativo promulgue, de acuerdo con la confianza puesta en él. La libertad, entonces, no es lo que nos dice Sir Robert Filmer, Observaciones, A. 55. Una libertad para cada uno de hacer lo que quiera, de vivir como le plazca y de no estar atado a ninguna ley: pero la libertad de los hombres bajo el gobierno es , tener una regla permanente para vivir, común a todos los miembros de esa sociedad, y formulada por el poder legislativo erigido en ella; la libertad de seguir mi propia voluntad en todas las cosas, donde la regla no lo prescribe; y no estar sujeto a la voluntad inconstante, incierta, desconocida y arbitraria de otro hombre: como lo es la libertad de la naturaleza, no estar bajo ninguna otra restricción que la ley de la naturaleza. [24]
Montesquieu también analizó el principio en El espíritu de la ley (1748). [25] La frase "estado de derecho" aparece en el Diccionario de Samuel Johnson (1755). [26]
En 1776, la noción de que nadie está por encima de la ley fue popular durante la fundación de los Estados Unidos. Por ejemplo, Thomas Paine escribió en su folleto Sentido común que "en Estados Unidos, la ley es el rey . Porque así como en los gobiernos absolutos el rey es la ley, así en los países libres la ley debería ser el rey; y no debería haber ningún otro. " [27] En 1780, John Adams consagró este principio en el artículo VI de la Declaración de Derechos de la Constitución de la Commonwealth de Massachusetts :
Ningún hombre, ni corporación o asociación de hombres, tiene otro título para obtener ventajas o privilegios particulares y exclusivos, distintos de los de la comunidad, que el que surge de la consideración de los servicios prestados al público; y como este título no es por naturaleza hereditario ni transmisible a hijos, ni a descendientes, ni a parientes consanguíneos, la idea de que un hombre nazca magistrado, legislador o juez, es absurda y antinatural. [28]
La influencia de Gran Bretaña, Francia y Estados Unidos contribuyó a difundir el principio del Estado de derecho a otros países del mundo. [29] [30]
Aunque el crédito por popularizar la expresión "el estado de derecho" en los tiempos modernos generalmente se le atribuye a AV Dicey , [31] [32] el desarrollo del concepto legal se puede rastrear a lo largo de la historia hasta muchas civilizaciones antiguas, incluida la antigua Grecia , Mesopotamia , India. , y Roma . [33]
La idea del Estado de Derecho a menudo se considera una iteración moderna de las ideas de los antiguos filósofos griegos que sostenían que la mejor forma de gobierno era el gobierno de los mejores hombres. [34] Platón defendía una monarquía benévola gobernada por un rey filósofo idealizado , que estaba por encima de la ley. [34] Sin embargo, Platón esperaba que los mejores hombres fueran buenos respetando las leyes establecidas, explicando que "Cuando la ley está sujeta a alguna otra autoridad y no tiene ninguna propia, el colapso del Estado, en mi opinión, no está lejos". pero si la ley es dueña del gobierno y el gobierno es su esclavo, entonces la situación está llena de promesas y los hombres disfrutan de todas las bendiciones que los dioses derraman sobre un estado". [35] Más de lo que Platón intentó hacer, Aristóteles se opuso rotundamente a permitir que los más altos funcionarios ejercieran un poder más allá de guardar y servir las leyes. [34] En otras palabras, Aristóteles defendió el estado de derecho:
Es más propio que la ley gobierne que cualquiera de los ciudadanos: según el mismo principio, si es ventajoso colocar el poder supremo en algunas personas en particular, deben ser designadas para que sean sólo guardianes y servidores de las leyes. [10]
A menudo se cita al estadista romano Cicerón diciendo, aproximadamente: "Todos somos servidores de las leyes para ser libres". [36] Durante la República Romana, los magistrados controvertidos podían ser juzgados cuando expiraban sus mandatos. Bajo el Imperio Romano, el soberano tenía inmunidad personal ( legibus solutus ), pero aquellos que tuvieran agravios podían demandar al tesoro. [31]
En China, los miembros de la escuela del legalismo durante el siglo III a. C. defendieron el uso de la ley como herramienta de gobierno, pero promovieron el "gobierno por la ley" en lugar del "estado de derecho", lo que significa que colocaban a los aristócratas y al emperador por encima de ellos. la Ley. [37] Por el contrario, la escuela de taoísmo Huang-Lao rechazó el positivismo jurídico en favor de una ley natural a la que incluso el gobernante estaría sujeto. [38]
El Oxford English Dictionary ha definido el estado de derecho de esta manera: [39]
La autoridad y la influencia de la ley en la sociedad, esp. cuando se ve como una limitación al comportamiento individual e institucional; (de ahí) el principio por el cual todos los miembros de una sociedad (incluidos los que están en el gobierno) se consideran igualmente sujetos a códigos y procesos legales divulgados públicamente.
El estado de derecho implica que todo ciudadano está sujeto a la ley. Contrasta la idea de que el gobernante está por encima de la ley, por ejemplo por derecho divino .
A pesar de su amplio uso por parte de políticos, jueces y académicos, el estado de derecho ha sido descrito como "una noción sumamente esquiva". [40] Entre los teóricos del derecho modernos , se encuentra que se pueden identificar al menos dos concepciones principales del estado de derecho: una definición formalista o "débil" y una definición sustantiva o " gruesa "; ocasionalmente nos encontramos con una tercera concepción "funcional". [41] Las definiciones formalistas del estado de derecho no emiten un juicio sobre la "justicia" del derecho en sí, sino que definen atributos procesales específicos que un marco legal debe tener para estar en conformidad con el estado de derecho. Las concepciones sustantivas del estado de derecho van más allá e incluyen ciertos derechos sustantivos que se dice que se basan en el estado de derecho o se derivan de él. [42]
La mayoría de los teóricos del derecho creen que el Estado de derecho tiene características puramente formales. Por ejemplo, estos teóricos afirman que el derecho requiere generalidad (reglas generales que se aplican a clases de personas y comportamientos en contraposición a los individuos), publicidad (sin leyes secretas), aplicación prospectiva (pocas o ninguna ley retroactiva), coherencia (sin leyes contradictorias). , [43] igualdad (aplicada por igual en toda la sociedad) y certeza (certeza de aplicación para una situación determinada), pero los formalistas sostienen que no existen requisitos con respecto al contenido de la ley. Otros, incluidos algunos teóricos del derecho, creen que el Estado de derecho implica necesariamente la protección de los derechos individuales. Dentro de la teoría jurídica, estos dos enfoques del Estado de derecho se consideran las dos alternativas básicas, denominadas enfoques formal y sustantivo respectivamente. Aún así, también hay otras opiniones. Algunos creen que la democracia es parte del Estado de derecho. [44]
La interpretación "formal" está más extendida que la interpretación "sustantiva". Los formalistas sostienen que la ley debe ser prospectiva, bien conocida y tener características de generalidad, igualdad y certeza. Aparte de eso, la visión formal no contiene requisitos en cuanto al contenido de la ley. [41] Este enfoque formal permite leyes que protegen la democracia y los derechos individuales, pero reconoce la existencia de un "estado de derecho" en países que no necesariamente tienen leyes que protejan la democracia o los derechos individuales. Los argumentos más conocidos a favor de la interpretación formal han sido presentados por AV Dicey, FAHayek, Joseph Raz y Joseph Unger.
La interpretación sustantiva preferida por Dworkin, Laws y Allan sostiene que el estado de derecho protege intrínsecamente algunos o todos los derechos individuales.
La interpretación funcional del término "rule of law", coherente con el significado tradicional inglés, contrasta el "rule of law" con el " regla of man ". [44] Según la visión funcional, una sociedad en la que los funcionarios del gobierno tienen mucha discreción tiene un bajo grado de "estado de derecho", mientras que una sociedad en la que los funcionarios del gobierno tienen poca discreción tiene un alto grado de "estado de derecho". ley". [44] La defensa del estado de derecho a veces puede requerir el castigo de quienes cometen delitos que son justificables según el derecho natural pero no según el derecho escrito. [45] Por lo tanto, el estado de derecho está en cierto modo reñido con la flexibilidad, incluso cuando la flexibilidad puede ser preferible. [44]
El antiguo concepto de estado de derecho puede distinguirse del estado de derecho, según el profesor de ciencias políticas Li Shuguang: "La diferencia... es que, bajo el estado de derecho, la ley es preeminente y puede servir como freno contra el abuso de poder. Bajo el gobierno de la ley, la ley es una mera herramienta para un gobierno, que reprime de una manera legalista ". [46]
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El Estado de derecho ha sido considerado una de las dimensiones clave que determinan la calidad y la buena gobernanza de un país. [47] La investigación, como los Indicadores Mundiales de Gobernanza , define el estado de derecho como "la medida en que los agentes tienen confianza y respetan las reglas de la sociedad, y en particular la calidad del cumplimiento de los contratos, la policía y los tribunales, así como como la probabilidad de delito o violencia." [47] Sobre la base de esta definición, el proyecto Indicadores Mundiales de Gobernanza ha desarrollado mediciones agregadas para el estado de derecho en más de 200 países, como se ve en el mapa de la derecha. [48] Otras evaluaciones, como el Índice de Estado de Derecho del Proyecto de Justicia Mundial [49] muestran que la adhesión al Estado de derecho cayó en el 61% de los países en 2022. A nivel mundial, esto significa que 4.400 millones de personas viven en países donde el Estado de derecho disminuyó. en 2021. [50]
El preámbulo del Estado de derecho Convenio Europeo para la Protección de los Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales dice "los gobiernos de los países europeos que tienen ideas afines y tienen una herencia común de tradiciones políticas, ideales, libertad y Estado de derecho".
En Francia y Alemania los conceptos de estado de derecho ( Etat de droit y Rechtsstaat respectivamente) son análogos a los principios de supremacía constitucional y protección de los derechos fundamentales de las autoridades públicas (ver derecho público ), particularmente del legislativo . [51] [52] Francia fue uno de los primeros pioneros de las ideas del estado de derecho. [53] La interpretación alemana es más "rígida" pero similar a la de Francia y el Reino Unido. [54] [55]
La constitución de Finlandia exige explícitamente el estado de derecho al estipular que "el ejercicio de los poderes públicos se basará en una ley. En toda actividad pública, la ley se observará estrictamente".
En el Reino Unido, el Estado de derecho es un principio antiguo de la forma en que se gobierna el país, que data de la Carta Magna de Inglaterra de 1215 y la Declaración de Derechos de 1689 . [22] [56] [57] En la obra clásica del siglo XIX Introducción al estudio de la ley de la Constitución (1885), AV Dicey , un constitucionalista y abogado, escribió sobre los dos pilares de la constitución británica : la regla de derecho y soberanía parlamentaria . [58]
Todos los funcionarios del gobierno de los Estados Unidos, incluido el Presidente , los magistrados de la Corte Suprema , los jueces y legisladores estatales y todos los miembros del Congreso , se comprometen ante todo a defender la Constitución . Estos juramentos afirman que el estado de derecho es superior al gobierno de cualquier líder humano. [59] Al mismo tiempo, el gobierno federal tiene una considerable discreción: el poder legislativo es libre de decidir qué estatutos redactará, siempre y cuando se mantenga dentro de los poderes enumerados y respete los derechos constitucionalmente protegidos de los individuos . Asimismo, el poder judicial tiene cierto grado de discreción judicial , [60] y el poder ejecutivo también tiene varios poderes discrecionales, incluida la discreción procesal . Según las opiniones publicadas por la Oficina de Asesoría Jurídica del Departamento de Justicia en 1973 y 2000, un presidente en ejercicio no puede ser acusado ni procesado , [61] [62] pero es constitucional acusar y juzgar a un ex presidente por los mismos delitos que en el cual el Presidente fue acusado por la Cámara de Representantes y absuelto por el Senado bajo la Cláusula de Inhabilitación del Juicio Político del Artículo I, Sección III . [63] [64] [65] La cuestión de si un presidente sólo puede ser acusado penalmente si primero ha sobrevivido a un juicio político se encuentra actualmente ante el Tribunal de Apelaciones del Circuito del Distrito de Columbia para su decisión en el caso de los Estados Unidos de América versus Donald J. Trump (expediente núm. 23-3228).
Los académicos continúan debatiendo si la Constitución de los Estados Unidos adoptó una interpretación particular del "estado de derecho" y, de ser así, cuál. Por ejemplo, John Harrison afirma que la palabra "ley" en la Constitución se define simplemente como aquello que es jurídicamente vinculante, en lugar de "definirse mediante criterios formales o sustantivos", y por lo tanto los jueces no tienen discreción para decidir si las leyes no cumplen satisfacer criterios tan vagos y no escritos. [66] El profesor de derecho Frederick Mark Gedicks no está de acuerdo y escribe que Cicerón , Agustín , Tomás de Aquino y los redactores de la Constitución de los Estados Unidos creían que una ley injusta no era realmente una ley en absoluto. [67]
Algunos estudiosos modernos sostienen que el Estado de derecho se ha visto corroído durante el siglo pasado por la visión instrumental del derecho promovida por realistas jurídicos como Oliver Wendell Holmes y Roscoe Pound . Por ejemplo, Brian Tamanaha afirma: "El estado de derecho es un ideal que data de siglos, pero la noción de que el derecho es un medio para alcanzar un fin no se consolidó hasta el transcurso de los siglos XIX y XX". [68]
Otros sostienen que el Estado de derecho ha sobrevivido pero se ha transformado para permitir el ejercicio de la discreción de los administradores. Durante gran parte de la historia estadounidense, la noción dominante del estado de derecho, en este contexto, ha sido una versión de la de AV Dicey: "ningún hombre es punible ni se le puede hacer sufrir legalmente en su cuerpo o bienes excepto por una clara infracción de la ley". establecidas en la forma legal ordinaria ante los Tribunales ordinarios del país." Es decir, los individuos deberían poder impugnar una orden administrativa entablando una demanda ante un tribunal de jurisdicción general. A medida que crecían los expedientes de las comisiones de compensación laboral, comisiones de servicios públicos y otras agencias, pronto se hizo evidente que permitir que los jueces decidieran por sí mismos todos los hechos en una disputa (como el alcance de una lesión en un caso de compensación laboral) abrumaría a los tribunales. y destruir las ventajas de la especialización que llevaron a la creación de agencias administrativas en primer lugar. Incluso Charles Evans Hughes, presidente del Tribunal Supremo de los Estados Unidos, creía que "hay que tener administración, y la administración debe estar a cargo de funcionarios administrativos". En 1941, había surgido un compromiso. Si los administradores adoptaban procedimientos que más o menos seguían "la forma jurídica ordinaria" de los tribunales, era innecesaria una revisión adicional de los hechos por parte de "los tribunales ordinarios del país". Es decir, si uno tenía su "día en la comisión", el estado de derecho no requería un "día más en el tribunal". Así, el estado de derecho de Dicey fue reformulado en una forma puramente procesal. [69]
James Wilson dijo durante la Convención de Filadelfia en 1787 que "las leyes pueden ser injustas, imprudentes, peligrosas, destructivas; y, sin embargo, no ser tan inconstitucionales como para justificar que los jueces se nieguen a darles efecto". George Mason estuvo de acuerdo en que los jueces "podrían declarar nula una ley inconstitucional. Pero con respecto a toda ley, por injusta, opresiva o perniciosa que no se ajuste claramente a esta descripción, tendrían la necesidad, como jueces, de darle libre curso". ". [70] El presidente del Tribunal Supremo John Marshall (junto con el juez Joseph Story ) adoptó una posición similar en 1827: "Cuando se niega su existencia como ley, esa existencia no puede probarse mostrando cuáles son las cualidades de una ley". [71]
En los Estados Unidos se conocen diversas e innumerables formas de definir el estado de derecho y pueden depender del objetivo de una organización, incluso en territorios con riesgo de seguridad: [72]
En primer lugar, el Estado de derecho debería proteger contra la anarquía y la guerra hobbesiana de todos contra todos. En segundo lugar, el Estado de Derecho debería permitir a las personas planificar sus asuntos con una confianza razonable en que pueden conocer de antemano las consecuencias jurídicas de diversas acciones. En tercer lugar, el Estado de Derecho debería garantizar al menos algunos tipos de arbitrariedad oficial.
— Richard H. Fallon Jr. , El estado de derecho como concepto en el discurso internacional, 97 COLUM. L. REV . 1, 7-8 (1997) [72]
El propósito del derecho se cumple mediante cinco "elementos" del estado de derecho:
(1) El primer elemento es la capacidad de las reglas, estándares o principios legales para guiar a las personas en la conducción de sus asuntos. La gente debe poder entender la ley y cumplirla.
(2) El segundo elemento del Estado de Derecho es la eficacia. En realidad, la ley debería guiar a las personas, al menos en su mayor parte. En frase de Joseph Raz, "la gente debe regirse por la ley y obedecerla".
(3) El tercer elemento es la estabilidad. La ley debe ser razonablemente estable para facilitar la planificación y la acción coordinada a lo largo del tiempo.
(4) El cuarto elemento del Estado de derecho es la supremacía de la autoridad legal. La ley debería regir a los funcionarios, incluidos los jueces, así como a los ciudadanos comunes y corrientes.(5) El elemento final involucra instrumentos de justicia imparcial. Los tribunales deberían estar disponibles para hacer cumplir la ley y deberían emplear procedimientos justos.
- Caer sobre
concepto en términos de cinco (diferentes) "objetivos" del estado de derecho:
- hacer que el estado cumpla con la ley
- garantizar la igualdad ante la ley
- proporcionando ley y orden
- proporcionar justicia eficiente e imparcial, y
- defender los derechos humanos
—Raquel Kleinfeld [72]
La doctrina del ejército estadounidense y el acuerdo interinstitucional del gobierno estadounidense podrían considerar el estado de derecho como un principio de gobernanza [72]
El estado de derecho es un principio de gobernanza en el que todas las personas, instituciones y entidades, públicas y privadas, incluido el propio Estado, son responsables de las leyes que se promulgan públicamente, se aplican por igual y se dictan de manera independiente, y que son consistentes con los derechos humanos internacionales. principios.
Ese principio se puede dividir en siete efectos:
- El Estado monopoliza el uso de la fuerza en la resolución de disputas
- Los individuos están seguros en sus personas y propiedades.
- El Estado está sujeto a la ley y no actúa arbitrariamente.
- La ley puede determinarse fácilmente y es lo suficientemente estable como para permitir a las personas planificar sus asuntos.
- Las personas tienen acceso significativo a un sistema legal eficaz e imparcial.
- El Estado protege los derechos humanos básicos y las libertades fundamentales.
- Los individuos dependen de la existencia de instituciones de justicia y del contenido de la ley en la conducción de su vida diaria.
La realización completa de estos efectos representa un ideal.
En Canadá, el derecho administrativo hace que el estado de derecho sea un principio constitucional subyacente que exige que el gobierno se conduzca de acuerdo con la ley y que todos los funcionarios públicos sean responsables de sus actos ante los tribunales ordinarios.
Las culturas del este de Asia están influenciadas por dos escuelas de pensamiento, el confucianismo , que propugnaba el buen gobierno como gobierno de líderes benévolos y virtuosos, y el legalismo , que propugnaba el estricto cumplimiento de la ley. La influencia de una escuela de pensamiento sobre la otra ha variado a lo largo de los siglos. Un estudio indica que en todo el este de Asia, sólo Corea del Sur, Singapur, Japón, Taiwán y Hong Kong tienen sociedades firmemente comprometidas con un Estado sujeto a la ley. [73] Según Awzar Thi, miembro de la Comisión Asiática de Derechos Humanos , el estado de derecho en Camboya y en la mayor parte de Asia es débil o inexistente:
Aparte de una serie de estados y territorios, en todo el continente existe un enorme abismo entre la retórica del estado de derecho y la realidad. En Tailandia, la fuerza policial favorece a los ricos y corruptos. En Camboya, los jueces son representantes del partido político gobernante... Que un juez pueda albergar prejuicios políticos o aplicar la ley de manera desigual son las preocupaciones más pequeñas para un acusado penal común en Asia. Las más probables son: ¿Fabricará la policía las pruebas? ¿Se molestará el fiscal en presentarse? ¿Se quedará dormido el juez? ¿Me envenenarán en prisión? ¿Mi caso se completará dentro de una década? [74]
En países como China y Vietnam, la transición a una economía de mercado ha sido un factor importante en el avance hacia el Estado de derecho, porque el Estado de derecho es importante para los inversores extranjeros y para el desarrollo económico. Aún no está claro si el Estado de derecho en países como China y Vietnam se limitará a cuestiones comerciales o se extenderá también a otras áreas y, de ser así, si ese desbordamiento mejorará las perspectivas de valores relacionados, como la democracia y los derechos humanos. [75] El estado de derecho en China ha sido ampliamente discutido y debatido tanto por juristas como por políticos en China.
En China, aunque el Estado de derecho se ha atribuido a valores políticos occidentales, el Partido Comunista Chino (PCC) ha intentado redefinirlo para su país. A pesar de que el Documento 9 del PCC sostiene que los valores occidentales han corrompido la comprensión que muchas personas tienen del estado de derecho, el PCC ha respaldado simultáneamente gobernar el país de acuerdo con el estado de derecho. [76] Estos factores probablemente sugieren que el PCC está creando un estado de derecho con características chinas, lo que puede implicar simplemente modificar la noción occidental de estado de derecho para que se ajuste mejor a las condiciones políticas, sociales e históricas únicas de China. Como sugiere el Documento 9, el PCC no considera que la independencia judicial, la separación de poderes o las formas constitucionales de gobierno definidas por la sociedad occidental se adapten a la forma única de gobierno de China. [77] [78] Esta versión única del estado de derecho con características chinas ha llevado a diferentes intentos de definir el método de China para gobernar el país mediante el estado de derecho a nivel nacional e internacional. [79] [78]
En Tailandia, un reino que ha tenido una constitución desde el intento inicial de derrocar el sistema de monarquía absoluta en 1932, el estado de derecho ha sido más un principio que una práctica real. [ cita necesaria ] Los prejuicios antiguos y los prejuicios políticos han estado presentes en las tres ramas del gobierno con cada una de sus fundaciones, y la justicia se ha procesado formalmente de acuerdo con la ley, pero de hecho está más estrechamente alineada con los principios realistas que todavía se defienden en el siglo XXI. siglo. [ cita necesaria ] En noviembre de 2013, Tailandia enfrentó aún más amenazas al estado de derecho cuando el poder ejecutivo rechazó una decisión de la corte suprema sobre cómo seleccionar senadores. [ cita necesaria ]
En la India, el texto constitucional más largo de la historia del mundo ha regido ese país desde 1950. La Constitución de la India tiene como objetivo limitar la oportunidad de discreción gubernamental y el poder judicial utiliza la revisión judicial para defender la Constitución, especialmente los Derechos Fundamentales . [80] Aunque algunas personas han criticado al poder judicial indio por su activismo judicial , [81] otros creen que tales acciones son necesarias para salvaguardar el estado de derecho basado en la Constitución, así como para preservar la independencia judicial , una parte importante de la estructura básica. doctrina . [82]
Japón tenía siglos de tradición antes de la Segunda Guerra Mundial , durante los cuales había leyes, pero no proporcionaban un principio organizativo central para la sociedad y no restringían los poderes del gobierno (Boadi, 2001). A principios del siglo XXI, el porcentaje de personas que eran abogados y jueces en Japón seguía siendo muy bajo en relación con Europa occidental y Estados Unidos, y la legislación en Japón tendía a ser concisa y general, dejando mucha discreción en manos de los burócratas. [83] [84]
Varias organizaciones participan en la promoción del Estado de derecho.
El Estado de derecho está consagrado en el artículo 2 del Tratado de la Unión Europea como uno de los valores comunes de todos los Estados miembros. En un Estado de derecho, todos los poderes públicos actúan siempre dentro de los límites establecidos por la ley, de conformidad con los valores de la democracia y los derechos fundamentales, y bajo el control de tribunales independientes e imparciales. El estado de derecho incluye principios como la legalidad, que implica un proceso transparente, responsable, democrático y pluralista para promulgar leyes; Certeza legal; prohibir el ejercicio arbitrario del poder ejecutivo; protección judicial efectiva por parte de tribunales independientes e imparciales, revisión judicial efectiva que incluya el respeto de los derechos fundamentales; separación de poderes; y la igualdad ante la ley. Estos principios han sido reconocidos por el Tribunal Europeo de Justicia y el Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Además, el Consejo de Europa ha elaborado normas y emitido opiniones y recomendaciones que proporcionan una orientación bien establecida para promover y defender el Estado de derecho. [85]
El Estatuto del Consejo de Europa caracteriza el Estado de derecho como uno de los principios básicos en los que se basa el establecimiento de la organización. El párrafo 3 del preámbulo del Estatuto del Consejo de Europa establece: "Reafirmando su devoción a los valores espirituales y morales que son patrimonio común de sus pueblos y verdadera fuente de la libertad individual, la libertad política y el Estado de derecho, principios que forman la base de toda democracia genuina." El Estatuto establece el cumplimiento de los principios del Estado de derecho como condición para que los Estados europeos sean miembros de pleno derecho de la organización. [86]
En 1959, tuvo lugar un acto en Nueva Delhi y hablando como Comisión Internacional de Juristas , hizo una declaración sobre el principio fundamental del Estado de derecho. Al evento asistieron más de 185 jueces, abogados y profesores de derecho de 53 países. Esto más tarde se conoció como la Declaración de Delhi . Durante la declaración manifestaron lo que implicaba el estado de derecho. Entre ellos figuran ciertos derechos y libertades, un poder judicial independiente y condiciones sociales, económicas y culturales propicias para la dignidad humana. El único aspecto no incluido en la Declaración de Delhi fue el del estado de derecho que exige que el poder legislativo esté sujeto a revisión judicial . [87]
El Secretario General de las Naciones Unidas define el Estado de derecho como: [88]
un principio de gobernanza en el que todas las personas, instituciones y entidades, públicas y privadas, incluido el propio Estado, son responsables de las leyes que se promulgan públicamente, se aplican por igual y se dictan de forma independiente, y que son compatibles con las normas y estándares internacionales de derechos humanos. Requiere también medidas para asegurar la adhesión a los principios de supremacía de la ley, igualdad ante la ley, responsabilidad ante la ley, equidad en la aplicación de la ley, separación de poderes, participación en la toma de decisiones, seguridad jurídica, evitación de arbitrariedad y transparencia procesal y jurídica.
La Asamblea General ha considerado el estado de derecho como tema de la agenda desde 1992, con renovado interés desde 2006 y ha adoptado resoluciones en sus tres últimos períodos de sesiones. [89] El Consejo de Seguridad ha celebrado una serie de debates temáticos sobre el estado de derecho, [90] y ha adoptado resoluciones que enfatizan la importancia de estas cuestiones en el contexto de las mujeres, la paz y la seguridad, [91] los niños en los conflictos armados, [ 92] y la protección de los civiles en los conflictos armados. [93] La Comisión de Consolidación de la Paz también ha abordado periódicamente cuestiones relativas al estado de derecho con respecto a los países incluidos en su agenda. [94] La Declaración y Programa de Acción de Viena también exige que se incluya el estado de derecho en la educación en derechos humanos . [95] Además, el Objetivo de Desarrollo Sostenible 16 , un componente de la Agenda 2030, tiene como objetivo promover el estado de derecho a nivel nacional e internacional. [96]
En Nuestra Agenda Común, [97] el Secretario General de las Naciones Unidas escribió en el párrafo 23: "En apoyo de los esfuerzos para poner a las personas en el centro de los sistemas de justicia, promoveré una nueva visión del estado de derecho, basándose en los Objetivos de Desarrollo Sostenible 16 y la Declaración de 2012 de la Reunión de Alto Nivel de la Asamblea General sobre el Estado de Derecho en los Niveles Nacional e Internacional (ver resolución 67/1)."
El Consejo de la Asociación Internacional de Abogados aprobó una resolución en 2009 respaldando una definición sustantiva o "gruesa" del estado de derecho: [98]
Un poder judicial independiente e imparcial; la presunción de inocencia; el derecho a un juicio justo y público sin demoras indebidas; un enfoque racional y proporcionado del castigo; una profesión jurídica fuerte e independiente; estricta protección de las comunicaciones confidenciales entre abogado y cliente; igualdad de todos ante la ley; Todos estos son principios fundamentales del Estado de Derecho. En consecuencia, detenciones arbitrarias; juicios secretos; detención indefinida sin juicio; tratos o penas crueles o degradantes; la intimidación o la corrupción en el proceso electoral son todas inaceptables. El Estado de Derecho es la base de una sociedad civilizada. Establece un proceso transparente, accesible e igualitario para todos. Garantiza la adhesión a principios que liberan y protegen. La IBA hace un llamado a todos los países a respetar estos principios fundamentales. También pide a sus miembros que se pronuncien en apoyo del Estado de derecho dentro de sus respectivas comunidades.
El Proyecto de Justicia Mundial (WJP) [99] es una organización internacional que produce investigaciones y datos independientes con el fin de generar conciencia y estimular acciones para promover el estado de derecho. [100]
El Proyecto de Justicia Mundial define el estado de derecho como un sistema duradero de leyes, instituciones, normas y compromiso nacional que defiende cuatro principios universales: [101]
Su emblemático Índice de Estado de Derecho, WJP, [102] mide el grado en que 140 países y jurisdicciones [103] se adhieren al Estado de derecho en ocho dimensiones: [104] Restricciones a los poderes gubernamentales , ausencia de corrupción , gobierno abierto , derechos fundamentales , Orden y Seguridad , Aplicación Normativa , Justicia Civil y Justicia Penal .
La Organización Internacional para el Derecho del Desarrollo (IDLO) es una organización intergubernamental con un enfoque conjunto en la promoción del estado de derecho y el desarrollo. Trabaja para empoderar a las personas y comunidades para que reclamen sus derechos y proporciona a los gobiernos los conocimientos necesarios para hacerlos realidad. [105] Apoya a las economías emergentes y a los países de ingresos medios a fortalecer su capacidad jurídica y su marco de estado de derecho para el desarrollo sostenible y las oportunidades económicas. [106] Es la única organización intergubernamental con el mandato exclusivo de promover el estado de derecho y tiene experiencia trabajando en más de 90 países alrededor del mundo. [107]
La Organización Internacional para el Derecho del Desarrollo tiene una definición holística del estado de derecho:
Más que una cuestión de debido proceso, el estado de derecho es un facilitador de la justicia y el desarrollo. Las tres nociones son interdependientes; cuando se realizan, se refuerzan mutuamente. Para IDLO, además de una cuestión de leyes y procedimientos, el Estado de derecho es una cultura y una práctica diaria. Es inseparable de la igualdad, del acceso a la justicia y la educación, del acceso a la salud y la protección de los más vulnerables. Es crucial para la viabilidad de las comunidades y naciones, y para el medio ambiente que las sustenta. [108]
IDLO tiene su sede en Roma, una sucursal en La Haya y tiene estatus de Observador Permanente en la Asamblea General de las Naciones Unidas en la ciudad de Nueva York.
La Red Internacional para Promover el Estado de Derecho (INPROL) es una red de más de 3.000 profesionales del derecho de 120 países y 300 organizaciones que trabajan en cuestiones del estado de derecho en países en desarrollo y en posconflicto desde una perspectiva de políticas, prácticas e investigación. INPROL tiene su sede en el Instituto de Paz de EE. UU. (USIP) en asociación con la Oficina de Narcóticos Internacionales y Aplicación de la Ley del Departamento de Estado de EE. UU., la Unidad de Asuntos Policiales Estratégicos de la Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa (OSCE), el Centro de Excelencia para la Policía Unidad de Estabilidad y Facultad de Derecho William and Marry en Estados Unidos. [109] Entre sus organizaciones afiliadas se incluyen la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, la Academia Folke Bernadotte, la Asociación Internacional de Abogados, la Asociación Internacional de Jefes de Policía, la Asociación Internacional de Mujeres Policías, la Asociación Internacional de Correcciones y Prisiones, la Asociación Internacional para la Administración de Tribunales, la Equipo Asesor del Sector de Seguridad en el Centro de Ginebra para el Control Democrático de las Fuerzas Armadas, la Asociación Mundial de Mujeres Expertas Forenses (WAWFE) y el Instituto Internacional de Derecho y Derechos Humanos.
INPROL proporciona un foro en línea para el intercambio de información sobre mejores prácticas. Los miembros pueden publicar preguntas y esperar una respuesta de sus colegas profesionales del estado de derecho en todo el mundo sobre sus experiencias al abordar cuestiones del estado de derecho.
Un aspecto importante de las iniciativas sobre el estado de derecho es el estudio y análisis del impacto del estado de derecho en el desarrollo económico . El movimiento por el estado de derecho no puede tener pleno éxito en los países en transición y en desarrollo sin una respuesta a la pregunta: ¿el estado de derecho es importante para el desarrollo económico o no? [110] La economía constitucional es el estudio de la compatibilidad de las decisiones económicas y financieras dentro de los marcos legales constitucionales existentes, y dicho marco incluye el gasto gubernamental en el poder judicial , que, en muchos países en transición y en desarrollo , está completamente controlado por el ejecutivo. Es útil distinguir entre los dos métodos de corrupción del poder judicial: la corrupción del poder ejecutivo, en contraste con la corrupción de actores privados.
Los estándares de la economía constitucional pueden usarse durante el proceso presupuestario anual , y si esa planificación presupuestaria es transparente entonces el Estado de derecho puede beneficiarse. La disponibilidad de un sistema judicial eficaz, que pueda ser utilizado por la sociedad civil en situaciones de gasto gubernamental injusto y embargo ejecutivo de asignaciones previamente autorizadas, es un elemento clave para el éxito del esfuerzo por el Estado de derecho. [111]
El Estado de derecho es especialmente importante como influencia en el desarrollo económico de los países en desarrollo y en transición. Hasta la fecha, el término "estado de derecho" se ha utilizado principalmente en los países de habla inglesa, y aún no está completamente claro ni siquiera en democracias tan establecidas como, por ejemplo, Suecia, Dinamarca, Francia, Alemania, o Japón. Un lenguaje común entre los abogados de los países de derecho consuetudinario y de derecho civil, así como entre las comunidades jurídicas de los países desarrollados y en desarrollo, es de vital importancia para la investigación de los vínculos entre el Estado de derecho y la economía real. [112]
El economista FA Hayek analizó cómo el Estado de derecho podría ser beneficioso para el libre mercado. Hayek propuso que bajo el Estado de derecho, los individuos podrían hacer inversiones inteligentes y planes futuros con cierta confianza en un retorno exitoso de la inversión cuando afirmó: "bajo el Estado de derecho se impide al gobierno embrutecer los esfuerzos individuales mediante medidas ad hoc" . acción. Dentro de las reglas conocidas del juego, el individuo es libre de perseguir sus fines y deseos personales, seguro de que los poderes del gobierno no serán utilizados deliberadamente para frustrar sus esfuerzos. [113]
Los estudios han demostrado que un Estado de derecho débil (por ejemplo, una aplicación regulatoria discrecional) desalienta la inversión. Los economistas han descubierto, por ejemplo, que un aumento en la aplicación de regulaciones discrecionales hizo que las empresas estadounidenses abandonaran las inversiones internacionales. [114]
El Tratado sobre la Protección de las Instituciones Artísticas y Científicas y de los Monumentos Históricos o Pacto Roerich es un tratado interamericano . La idea más importante del Pacto Roerich es el reconocimiento legal de que la defensa de los bienes culturales es más importante que el uso o destrucción de esa cultura con fines militares , y la protección de la cultura siempre tiene prioridad sobre cualquier necesidad militar . [115] El Pacto Roerich firmado el 15 de abril de 1935 por los representantes de 21 estados americanos en la Oficina Oval de la Casa Blanca (Washington, DC). Fue el primer tratado internacional firmado en la Oficina Oval. [116] La Convención de La Haya para la Protección de los Bienes Culturales en Caso de Conflicto Armado es el primer tratado internacional que se centra en la protección de los bienes culturales en conflictos armados. Fue firmado en La Haya , Países Bajos , el 14 de mayo de 1954 y entró en vigor el 7 de agosto de 1956. Hasta junio de 2017, ha sido ratificado por 128 estados. [117]
El Estado de derecho puede verse obstaculizado cuando existe una desconexión entre el consenso legal y el popular. Un ejemplo es la propiedad intelectual . Bajo los auspicios de la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual , se han implementado leyes de derechos de autor nominalmente estrictas en la mayor parte del mundo; pero debido a que la actitud de gran parte de la población no se ajusta a estas leyes, una rebelión contra los derechos de propiedad se ha manifestado en una piratería desenfrenada , incluido un aumento en el intercambio de archivos entre pares . [118] De manera similar, en Rusia, la evasión fiscal es común y una persona que admite que no paga impuestos no es juzgada ni criticada por sus colegas y amigos, porque el sistema tributario se considera irrazonable. [119] El soborno también tiene diferentes implicaciones normativas según las culturas. [120]
La educación desempeña un papel importante en la promoción del Estado de Derecho y de una cultura de la legalidad. En esencia, proporciona una importante función protectora al fortalecer las capacidades de los alumnos para afrontar y superar situaciones difíciles de la vida. Los jóvenes pueden contribuir de manera importante a una cultura de legalidad, y los gobiernos pueden brindar apoyo educativo que fomente valores y actitudes positivos en las generaciones futuras. [121]
A través de la educación , se espera que los estudiantes adquieran y desarrollen las experiencias y habilidades cognitivas , socioemocionales y conductuales que necesitan para convertirse en contribuyentes constructivos y responsables a la sociedad . La educación también desempeña un papel clave en la transmisión y el mantenimiento de normas socioculturales y en garantizar su evolución continua. [122] A través de la educación formal, los niños y jóvenes son socializados para adoptar ciertos valores, comportamientos, actitudes y roles que forman su identidad personal y social y los guían en sus elecciones diarias. [121]
A medida que se desarrollan, los niños y los jóvenes también desarrollan la capacidad de reflexionar críticamente sobre las normas y de dar forma a nuevas normas que reflejen las condiciones contemporáneas. Como tal, la educación para la justicia promueve y defiende el principio del Estado de Derecho al: [121]
La Educación para la Ciudadanía Global (EME) se basa en una perspectiva de aprendizaje permanente. No es sólo para niños y jóvenes sino también para adultos. Puede impartirse en entornos formales, no formales e informales. Por esta razón, la CME es parte integrante del Objetivo de Desarrollo Sostenible 4 sobre Educación (ODS 4, Meta 4.7). Un marco de competencias basado en una visión del aprendizaje cubre tres dominios para crear una experiencia de aprendizaje integral: cognitivo, socioemocional y conductual. [121]
Las políticas y programas educativos pueden apoyar las transformaciones personales y sociales necesarias para promover y defender el Estado de Derecho mediante:
Este artículo incorpora texto de un trabajo de contenido gratuito . Licenciado bajo CC BY-SA (declaración de licencia/permiso). Texto tomado de Fortalecer el estado de derecho a través de la educación: una guía para responsables de políticas, 63, UNESCO.
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