En el derecho constitucional de los Estados Unidos , la incorporación es la doctrina por la cual partes de la Carta de Derechos se han hecho aplicables a los estados . Cuando se ratificó la Carta de Derechos, los tribunales sostuvieron que sus protecciones se extendían solo a las acciones del gobierno federal y que la Carta de Derechos no imponía limitaciones a la autoridad de los gobiernos estatales y locales . Sin embargo, la era posterior a la Guerra Civil , que comenzó en 1865 con la Decimotercera Enmienda , que declaró la abolición de la esclavitud , dio lugar a la incorporación de otras enmiendas, que con el tiempo aplicaron más derechos a los estados y a las personas. Gradualmente, varias partes de la Carta de Derechos se han considerado aplicables a los gobiernos estatales y locales mediante la incorporación a través de la Cláusula del Debido Proceso de la Decimocuarta Enmienda de 1868.
Antes de la ratificación de la Decimocuarta Enmienda y del desarrollo de la doctrina de la incorporación, la Corte Suprema sostuvo en 1833 en el caso Barron v. Baltimore que la Declaración de Derechos se aplicaba únicamente a los gobiernos federales, pero no a los gobiernos estatales. Incluso años después de la ratificación de la Decimocuarta Enmienda, la Corte Suprema en el caso Estados Unidos v. Cruikshank (1876) todavía sostenía que la Primera y la Segunda Enmienda no se aplicaban a los gobiernos estatales. Sin embargo, a principios de la década de 1920, una serie de decisiones de la Corte Suprema interpretaron que la Decimocuarta Enmienda "incorporaba" la mayoría de las partes de la Declaración de Derechos, haciendo que estas partes, por primera vez, fueran ejecutables contra los gobiernos estatales.
Ninguna persona será privada de la vida, la libertad o la propiedad sin el debido proceso legal...
— Cláusula de debido proceso de la Quinta Enmienda (1791)
La Carta de Derechos de los Estados Unidos es el conjunto de las diez primeras enmiendas a la Constitución de los Estados Unidos . [1] Propuestas tras la a menudo amarga batalla de 1787-88 por la ratificación de la Constitución de los Estados Unidos, y elaboradas para abordar las objeciones planteadas por los antifederalistas , las enmiendas a la Carta de Derechos añaden a la Constitución garantías específicas de libertades y derechos personales , limitaciones claras al poder del gobierno en procedimientos judiciales y de otro tipo, y declaraciones explícitas de que todos los poderes no delegados específicamente al Congreso por la Constitución están reservados para los estados o el pueblo . Los conceptos enumerados en estas enmiendas se basan en los que se encuentran en varios documentos anteriores, incluida la Declaración de Derechos de Virginia y la Carta de Derechos inglesa de 1689 , junto con documentos anteriores como la Carta Magna (1215). Aunque las enmiendas propuestas por James Madison incluían una disposición para extender la protección de parte de la Carta de Derechos a los estados, las enmiendas que finalmente se presentaron para ratificación se aplicaban solo al gobierno federal.
Ningún Estado privará a ninguna persona de la vida, la libertad o la propiedad sin el debido proceso legal...
— Cláusula de debido proceso de la Decimocuarta Enmienda (1868)
En el caso de 1833 de Barron v. Baltimore , la Corte Suprema de los Estados Unidos sostuvo que la Carta de Derechos no se aplicaba a los gobiernos estatales; dichas protecciones eran proporcionadas por las constituciones de cada estado . Después de la Guerra Civil , el Congreso y los estados ratificaron la Decimocuarta Enmienda , que incluía la Cláusula del Debido Proceso y la Cláusula de Privilegios o Inmunidades . Si bien la Quinta Enmienda había incluido una cláusula del debido proceso, la cláusula del debido proceso de la Decimocuarta Enmienda difería crucialmente de la Quinta Enmienda en que se aplicaba explícitamente a los estados. La Cláusula de Privilegios o Inmunidades también se aplicaba explícitamente a los estados, a diferencia de la Cláusula de Privilegios e Inmunidades del Artículo IV de la Constitución. En los Casos de los Mataderos (1873), la Corte Suprema dictaminó que la Cláusula de Privilegios o Inmunidades no estaba diseñada para proteger a los individuos de las acciones de los gobiernos estatales. En el caso de Twining v. New Jersey (1908), la Corte Suprema reconoció que la Cláusula del Debido Proceso podría incorporar algunas de las disposiciones de la Carta de Derechos, pero siguió rechazando cualquier incorporación en virtud de la Cláusula de Privilegios o Inmunidades. [2]
La doctrina de la incorporación se remonta a Chicago, Burlington and Quincy Railroad v. City of Chicago (1897), en el que la Corte Suprema pareció exigir alguna forma de compensación justa por la propiedad apropiada por las autoridades estatales o locales (aunque había una ley estatal en los libros que proporcionaba la misma garantía) o, más comúnmente, a Gitlow v. New York (1925), en el que la Corte sostuvo expresamente que los Estados estaban obligados a proteger la libertad de expresión. Desde entonces, la Corte ha incorporado de manera constante la mayoría de las disposiciones significativas de la Declaración de Derechos. [3] Las disposiciones que la Corte Suprema se ha negado a incorporar, o cuya posible incorporación aún no se ha abordado, incluyen el derecho de la Quinta Enmienda a una acusación por un gran jurado y el derecho de la Séptima Enmienda a un juicio por jurado en demandas civiles.
La incorporación se aplica tanto en lo procesal como en lo sustantivo a las garantías de los estados. Así, en lo procesal, sólo un jurado puede condenar a un acusado por un delito grave, puesto que el derecho a juicio por jurado de la Sexta Enmienda se ha incorporado en contra de los estados; en lo sustantivo, por ejemplo, los estados deben reconocer la prohibición de la Primera Enmienda contra una religión establecida por el estado, independientemente de si las leyes y constituciones estatales ofrecen tal prohibición. La Corte Suprema se negó a aplicar nuevos derechos constitucionales procesales de manera retroactiva contra los estados en casos penales en Teague v. Lane , 489 U.S. 288 (1989).
El representante John Bingham , el principal redactor de la Decimocuarta Enmienda, defendió que la Decimocuarta Enmienda aplicaba las primeras ocho Enmiendas de la Carta de Derechos a los Estados. [4] Posteriormente, la Corte Suprema de los Estados Unidos se negó a interpretarla de esa manera, a pesar del argumento disidente en el caso de 1947 de Adamson v. California por el juez de la Corte Suprema Hugo Black de que la intención de los redactores debería controlar la interpretación de la Corte de la Decimocuarta Enmienda (incluyó un extenso apéndice que citaba extensamente el testimonio de Bingham ante el Congreso). [5] Aunque la Corte Adamson se negó a adoptar la interpretación de Black, la Corte durante los siguientes veinticinco años empleó una doctrina de incorporación selectiva que logró extender contra los Estados casi todas las protecciones de la Carta de Derechos, así como otros derechos no enumerados. [6] Por lo tanto, la Carta de Derechos impone límites legales a los poderes de los gobiernos y actúa como una salvaguarda antimayoritaria/minoritaria al proporcionar una protección legal profundamente arraigada para varias libertades civiles y derechos fundamentales. [7] [8] [9] La Corte Suprema, por ejemplo, concluyó en el caso West Virginia State Board of Education v. Barnette (1943) que los fundadores pretendían que la Carta de Derechos pusiera algunos derechos fuera del alcance de las mayorías, asegurando que algunas libertades perdurarían más allá de las mayorías políticas. [7] [8] [9] [10] Como señaló la Corte, la idea de la Carta de Derechos "era retirar ciertos temas de las vicisitudes de la controversia política, colocarlos fuera del alcance de las mayorías y los funcionarios y establecerlos como principios legales para ser aplicados por los tribunales". [10] [11] Esta es la razón por la que "los derechos fundamentales no pueden someterse a votación; no dependen del resultado de ninguna elección". [10] [11] La 14ª Enmienda ha ampliado enormemente las protecciones de los derechos civiles y se cita en más litigios que cualquier otra enmienda a la Constitución de los Estados Unidos. [6]
En los años 1940 y 1960, la Corte Suprema gradualmente emitió una serie de decisiones que incorporaban varios de los derechos específicos de la Carta de Derechos, de modo que fueran vinculantes para los Estados. [12] Una escuela de pensamiento disidente defendida por los jueces Hugo Black y William O. Douglas apoyó esa incorporación de derechos específicos, pero instó a la incorporación de todos los derechos específicos en lugar de solo algunos de ellos. Black estaba a favor de la llamada incorporación mecánica, o incorporación total, de las Enmiendas 1 a 8 de la Carta de Derechos. [13] Black creía que la Decimocuarta Enmienda requería que los Estados respetaran todos los derechos enumerados establecidos en las primeras ocho enmiendas, pero no deseaba que la doctrina se expandiera para incluir otros " derechos fundamentales " no enumerados que pudieran basarse en la Novena Enmienda . La Décima Enmienda también fue excluida de la incorporación total, debido a que ya estaba patentemente relacionada con el poder de los estados. [13] Black consideró que su formulación eliminaba cualquier arbitrariedad o capricho a la hora de decidir qué debía proteger la Decimocuarta Enmienda, al atenerse a palabras que ya se encontraban en la Constitución. Aunque Black estaba dispuesto a invalidar los estatutos federales por razones de federalismo, no estaba inclinado a leer ninguna de las primeras ocho enmiendas como disposiciones sobre los derechos de los estados en lugar de disposiciones sobre los derechos individuales. [13] El juez Black consideró que la Decimocuarta Enmienda estaba diseñada para aplicar las primeras ocho enmiendas de la Carta de Derechos a los estados, como expresó en su opinión disidente en Adamson v. California . [14] Esta opinión fue expresada nuevamente por Black en su opinión concurrente en Duncan v. Louisiana citando la Cláusula de Privilegios o Inmunidades de la Decimocuarta Enmienda: "'Ningún estado hará o hará cumplir ninguna ley que restrinja los privilegios o inmunidades de los ciudadanos de los Estados Unidos' me parece una forma eminentemente razonable de expresar la idea de que, de ahora en adelante, la Carta de Derechos se aplicará a los estados". [15]
Sin embargo, el juez Felix Frankfurter consideró que el proceso de incorporación debería ser gradual y que los tribunales federales sólo deberían aplicar aquellas secciones de la Carta de Derechos cuya reducción "sacudiría la conciencia", como lo expresó en Rochin v. California (1952). Este enfoque de incorporación selectiva siguió el del juez Moody , quien escribió en Twining v. New Jersey (1908) que "es posible que algunos de los derechos personales salvaguardados por las primeras ocho enmiendas contra la acción nacional también puedan ser salvaguardados contra la acción estatal, porque una negación de ellos sería una negación del debido proceso legal. Si esto es así, no es porque esos derechos estén enumerados en las primeras ocho enmiendas, sino porque son de tal naturaleza que están incluidos en la concepción del debido proceso legal". El enfoque del debido proceso, por lo tanto, considera que un derecho se incorpora no porque esté enumerado en la Carta de Derechos, sino solo porque lo requiere la definición del debido proceso , que puede cambiar con el tiempo. Por ejemplo, la decisión de Moody en el caso Twining declaró que el derecho de la Quinta Enmienda contra la autoincriminación no era inherente a una concepción del debido proceso y, por lo tanto, no se aplicaba a los estados, pero fue revocada en el caso Malloy v. Hogan (1964). De manera similar, el juez Cardozo declaró en el caso Palko v. Connecticut (1937) que el derecho contra el doble enjuiciamiento no era inherente al debido proceso y, por lo tanto, no se aplicaba a los estados, pero eso fue revocado en el caso Benton v. Maryland (1969). El enfoque incrementalista de Frankfurter triunfó, pero el resultado final es muy parecido al que defendía el juez Black, con las excepciones que se indican a continuación.
Ningún Estado promulgará ni aplicará ley alguna que restrinja los privilegios o inmunidades de los ciudadanos de los Estados Unidos. ...
— Cláusula de privilegios o inmunidades de la Decimocuarta Enmienda
Algunos han sugerido que la cláusula de privilegios o inmunidades sería una base textual más apropiada que la cláusula del debido proceso para la incorporación de la Carta de Derechos. [16] A menudo se dice que los casos de mataderos "destruyeron la cláusula de privilegios o inmunidades" y, por lo tanto, impidieron su uso para aplicar la Carta de Derechos contra los estados. [17] Sin embargo, en su opinión disidente en Adamson v. California , el juez Hugo Black señaló que los casos de mataderos no involucraban directamente ningún derecho enumerado en la Constitución:
[L]a ley estatal que se examinaba en los casos de los mataderos sólo se impugnaba porque autorizaba un monopolio, y el escrito del impugnador admitía correctamente que no había "ninguna disposición constitucional directa contra un monopolio". El argumento no invocaba ninguna disposición específica de la Carta de Derechos, sino que sostenía que la ley de monopolio estatal violaba "el derecho natural de una persona" a hacer negocios y ejercer su oficio o profesión. [18]
Por lo tanto, en opinión de Black, los casos Slaughterhouse no deberían impedir la incorporación de la Carta de Derechos contra los estados, a través de la Cláusula de Privilegios o Inmunidades. Algunos académicos van incluso más allá y sostienen que los casos Slaughterhouse apoyaron afirmativamente la incorporación de la Carta de Derechos contra los estados. [19] En dicta , la opinión del juez Miller en Slaughterhouse llegó al extremo de reconocer que el "derecho a reunirse pacíficamente y solicitar la reparación de agravios ... son derechos del ciudadano garantizados por la Constitución Federal", aunque en el contexto Miller puede haber estado haciendo referencia únicamente a las asambleas para presentar peticiones al gobierno federal. [20]
En el caso emblemático de 2010 McDonald v. Chicago , la Corte Suprema declaró que la Segunda Enmienda se incorpora a través de la Cláusula del Debido Proceso. Sin embargo, el juez Thomas , el quinto juez de la mayoría, criticó el debido proceso sustantivo y declaró en cambio que llegó a la misma incorporación solo a través de la Cláusula de Privilegios o Inmunidades. [21] Ningún otro juez intentó cuestionar su razonamiento. Esto es considerado por algunos como un "resurgimiento" de la Cláusula de Privilegios o Inmunidades, [22] sin embargo, como es una opinión concurrente y no la opinión de la mayoría en el caso, no es un precedente vinculante en tribunales inferiores; es meramente una indicación de que SCOTUS puede estar inclinado, dada la pregunta adecuada, a reconsiderar y finalmente revertir los Casos de los Mataderos .
En el caso Timbs v. Indiana de 2019 , la Corte Suprema, citando a McDonald, dictaminó que la Cláusula de Multas Excesivas de la Octava Enmienda se incorpora a través de la Cláusula del Debido Proceso. El juez Thomas no se sumó a esta opinión; en una opinión separada en la que coincidía con la sentencia, declaró una vez más que llegaría a la misma incorporación a través de la Cláusula de Privilegios o Inmunidades. El juez Gorsuch adoptó una posición intermedia. Se unió a la opinión de la Corte, pero escribió una breve opinión concurrente reconociendo que la Cláusula de Privilegios o Inmunidades podría ser el mejor vehículo para la incorporación, pero finalmente decidió que nada en el caso en sí dependía de la cuestión de qué cláusula es la fuente de la incorporación. [23]
En la decisión Timbs , una de las razones expuestas por el juez Thomas para preferir la incorporación a través de la cláusula de privilegios o inmunidades fue lo que percibió como un fracaso de la Corte en definir de manera consistente o correcta qué derechos son "fundamentales" en virtud de la cláusula del debido proceso. En opinión de Thomas, la incorporación a través de privilegios o inmunidades permitiría a la Corte excluir de la incorporación derechos que habían sido considerados erróneamente fundamentales en decisiones anteriores. [23]
Otra diferencia entre la incorporación a través del debido proceso y la de privilegios o inmunidades es que el texto de la cláusula de privilegios o inmunidades se refiere únicamente a los privilegios o inmunidades de los "ciudadanos", mientras que la cláusula de debido proceso protege los derechos de debido proceso de "cualquier persona". Es posible que un cambio a la incorporación a través de privilegios o inmunidades limite las protecciones de los derechos de los no ciudadanos contra los gobiernos estatales. [24]
Muchas de las disposiciones de la Primera Enmienda se aplicaron a los Estados en los decenios de 1930 y 1940, pero la mayoría de las protecciones procesales previstas para los acusados de delitos penales no se aplicaron contra los Estados hasta que la Corte Warren de los años 1960, famosa por su preocupación por los derechos de los acusados de delitos, puso las normas estatales en línea con los requisitos federales. La siguiente lista enumera, por enmienda y cláusula individual, los casos de la Corte Suprema que han incorporado los derechos contenidos en la Carta de Derechos. (La Novena Enmienda no está incluida; su redacción indica que "no es una fuente de derechos como tal; es simplemente una regla sobre cómo leer la Constitución". [25] La Décima Enmienda tampoco está incluida; por su redacción, es una reserva de poderes a los estados y al pueblo.)
Garantía contra el establecimiento de una religión
Garantía del libre ejercicio de la religión
Garantía de la libertad de expresión
Garantía de la libertad de prensa
Garantía de la libertad de reunión
Garantía del derecho a solicitar la reparación de agravios
Garantía de la libertad de asociación expresiva
Derecho a poseer y portar armas
Libertad de acuartelamiento de soldados
En 1982, el Segundo Circuito aplicó la Tercera Enmienda a los estados en el caso Engblom v. Carey . Esta es una autoridad vinculante para los tribunales federales de Connecticut , Nueva York y Vermont , pero sólo es una autoridad persuasiva para los demás tribunales de los Estados Unidos.
El Décimo Circuito ha sugerido que el derecho está incorporado porque la Carta de Derechos codifica explícitamente el "sistema de propiedad de derechos desarrollado en la ley inglesa" a través de las Enmiendas Tercera, Cuarta y Quinta, y la Decimocuarta Enmienda prohíbe asimismo a los estados privar a los ciudadanos de su propiedad sin el debido proceso legal. Véase United States v. Nichols , 841 F.2d 1485, 1510 n.1 (10th Cir. 1988).
Registro e incautación irrazonables
Requisitos de la orden judicial
Derecho a acusación por un gran jurado
Protección contra el doble enjuiciamiento
Privilegio constitucional contra la autoincriminación
Derecho al debido proceso legal
Protección contra la apropiación de la propiedad privada sin justa compensación
Derecho a un juicio rápido
Derecho a un juicio público
Derecho a juicio por jurado imparcial
Derecho a un jurado seleccionado entre residentes del estado y distrito donde ocurrió el delito
Derecho a ser notificado de las acusaciones
Derecho a confrontar a testigos adversos
Derecho a un proceso obligatorio (citaciones) para obtener el testimonio de testigos
Derecho a la asistencia de un abogado
Derecho a juicio por jurado en casos civiles
Protección contra fianzas excesivas
Protección contra multas excesivas
Protección contra castigos crueles e inusuales
Una doctrina legal similar a la incorporación es la de la incorporación inversa . Mientras que la incorporación aplica la Carta de Derechos a los estados a través de la Cláusula de Igual Protección y la Cláusula del Debido Proceso de la Decimocuarta Enmienda, la igualdad ante la ley es requerida bajo las leyes del gobierno federal por la Cláusula del Debido Proceso de la Quinta Enmienda . [41] Por ejemplo, en Bolling v. Sharpe , 347 U.S. 497 (1954), que fue un caso complementario de Brown v. Board of Education , las escuelas del Distrito de Columbia fueron desegregadas a pesar de que Washington es un enclave federal. De la misma manera, en Adarand Constructors, Inc. v. Peña 515 U.S. 200 (1995), un programa de acción afirmativa del gobierno federal fue sometido a un escrutinio estricto basado en la igualdad de protección. [ cita requerida ]
Para los propósitos actuales, podemos suponer y suponemos que la libertad de expresión y de prensa, que están protegidas por la Primera Enmienda contra la restricción por parte del Congreso, se encuentran entre los derechos y "libertades" personales fundamentales protegidos por la cláusula del debido proceso de la Decimocuarta Enmienda contra el menoscabo por parte de los Estados.
La Enmienda rige únicamente a los tribunales que se encuentran bajo la autoridad de los Estados Unidos, incluidos los tribunales de los territorios y el Distrito de Columbia, y no se aplica en general a los tribunales estatales.