Las asociaciones público-privadas ( PPP o P3 ) son acuerdos de cooperación entre dos o más sectores públicos y privados , típicamente de naturaleza a largo plazo. [1] En los Estados Unidos , en su mayoría tomaron la forma de concesiones de carreteras de peaje , oficinas de correos comunitarias y proyectos de renovación urbana. [2] En los últimos años, ha habido interés en expandir las P3 a múltiples proyectos de infraestructura, como escuelas, universidades, edificios gubernamentales, residuos y agua. Las razones para expandir la asociación público-privada en los Estados Unidos fueron inicialmente la reducción de costos y las preocupaciones sobre la deuda pública. A principios de la década de 2000, las P3 se implementaron esporádicamente por diferentes estados y municipios con poca orientación federal. Durante el segundo mandato de Obama , se adoptaron múltiples políticas para facilitar los proyectos de P3, y el Congreso aprobó proyectos de ley en esa dirección con un apoyo bipartidista abrumador . [3] My Brother's Keeper Challenge es un ejemplo de asociación público-privada. [4] Algunas asociaciones público-privadas se llevaron a cabo sin incidentes, mientras que otras han atraído mucha controversia.
Las asociaciones público-privadas en Estados Unidos han existido de una forma u otra desde el comienzo del período colonial , ya que las cartas coloniales se basaban en una asociación entre la Corona británica y una empresa responsable de la colonización. [5] Gran parte de la infraestructura temprana de los Estados Unidos fue construida por lo que puede considerarse asociaciones público-privadas. Esto incluye la carretera Philadelphia and Lancaster Turnpike en Pensilvania, que se inició en 1792, [6] una línea temprana de barcos de vapor entre Nueva York y Nueva Jersey en 1808; muchos de los ferrocarriles, incluido el primer ferrocarril de la nación , fletado en Nueva Jersey en 1815; y la mayor parte de la red eléctrica moderna . [ cita requerida ] A mediados y fines del siglo XIX, las concesiones de carreteras de peaje se introdujeron por primera vez en los Estados Unidos, y esto se convirtió en una forma predominante de P3 en el país durante el siglo XX. [2] Las P3 en los Estados Unidos también están "tradicionalmente asociadas con la renovación urbana y el desarrollo económico del centro". [1]
La prevalencia de las asociaciones público-privadas en la infraestructura pública aumentó en todo el mundo durante las décadas de 1990 y 2000. Este fue particularmente el caso en países como el Reino Unido , Canadá y Australia , con fuertes estímulos de sus gobiernos nacionales. Estados Unidos no participó de esta tendencia mundial en parte porque el gobierno federal y los gobiernos estatales tradicionalmente tenían un papel pequeño en estas áreas, y los proyectos de infraestructura pública se financiaban principalmente a través de un sistema de bonos municipales que funcionaba bien. [7] Sin embargo, Estados Unidos se volvió más amigable con las PPP durante el segundo mandato de Obama, con la adopción de la Ley de Reparación del Transporte de Superficie de Estados Unidos (FAST) y la Ley de Financiamiento e Innovación de la Infraestructura Hídrica (WIFIA) por parte del Congreso. El Departamento de Transporte también creó el Centro de Inversión en Transporte Build America (BATIC ) para ayudar a las PPP a acceder al crédito federal y facilitar su implementación. [3]
La presión para firmar acuerdos P3 de montización de activos y cambiar el modelo de financiamiento estándar para proyectos de infraestructura surge de las preocupaciones sobre el nivel de deuda pública .
Las motivaciones de los administradores de ciudades estadounidenses para explorar las PPP varían. Según una encuesta de 2007, se expresaron dos razones principales: reducción de costos (86,7%) y presiones fiscales externas, incluidas restricciones impositivas (50,3%). Ninguna otra motivación expresada superó el 16%. En la encuesta de 2012, sin embargo, el interés se había desplazado hacia la necesidad de mejores procesos (69%), construcción de relaciones (77%), mejores resultados (81%), apalancamiento de recursos (84%) y la creencia de que las PPP son "lo correcto que se debe hacer" (86%). " Entre los encuestados, la prestación de servicios públicos a través de contratos con empresas privadas alcanzó su punto máximo en 1977, con un 18%, y ha disminuido desde entonces. La forma más común de prestación de servicios compartidos ahora implica contratos entre gobiernos, creciendo del 17% en 2002 al 20% en 2007. "Al mismo tiempo, aproximadamente el 22% de los gobiernos locales en la encuesta indicaron que habían recuperado internamente al menos un servicio que habían proporcionado anteriormente a través de algún acuerdo privado alternativo. [8]
Se han hecho propuestas para reformar la seguridad social y los servicios de emergencia en los Estados Unidos transformándolos en asociaciones público-privadas para asegurar su financiación continua. [1]
Una forma de P3 que se ha vuelto común en las ciudades estadounidenses durante el siglo XXI son los acuerdos de monetización de activos . Se refieren a los activos generadores de ingresos de una ciudad (estacionamientos, garajes y parquímetros, luces públicas, carreteras de peaje, etc.) y los transforman en activos financieros que la ciudad puede arrendar a una corporación privada a cambio de su operación y mantenimiento. Estos acuerdos se realizan generalmente durante períodos de dificultades financieras para la ciudad, y los ingresos inmediatos que reciben los municipios en estos acuerdos se utilizan para pagar la deuda o para llenar los agujeros presupuestarios. El acuerdo de quiebra de Detroit de 2014 incluyó muchos de estos acuerdos de monetización de activos. [7]
Los bonos de impacto social (también llamados bonos de pago por éxito ) son "una asociación público-privada que financia servicios sociales eficaces a través de un contrato basado en el desempeño". [9] Operan durante un período de tiempo fijo, pero no ofrecen una tasa de retorno fija. El reembolso a los inversores depende de que se logren resultados sociales específicos. [10]
Los bonos de impacto social han generado un interés particularmente grande en los Estados Unidos. En febrero de 2011, el presupuesto propuesto por Barack Obama para 2012 establecía que se liberarían hasta 100 millones de dólares para ejecutar programas piloto de bonos de impacto social. [11] En agosto de 2012, Massachusetts se convirtió en el primer estado del país en crear una política para fomentar la creación de bonos de impacto social, a los que denominan "financiación de la innovación social". La legislatura estatal autorizó gastar hasta 50 millones de dólares en las iniciativas. [12] [13]
El Departamento de Justicia de los Estados Unidos otorgó "Consideración prioritaria" a las solicitudes de subvenciones de la Ley de Segunda Oportunidad del año fiscal 2012 que incluyen un componente de Pago por Éxito. [14] La Ley de Segunda Oportunidad (PL 110-199) autoriza subvenciones federales para apoyar servicios que ayuden a reducir la reincidencia. [15] En 2013, el Departamento de Trabajo de los Estados Unidos otorgó casi $24 millones en subvenciones para proyectos de Pago por Éxito que brindan servicios de empleo a personas que estuvieron encarceladas con el fin de aumentar el empleo y reducir la reincidencia. [16]
El Departamento de Vivienda y Desarrollo Urbano de los Estados Unidos (HUD) anunció en 2013 que proporcionará 5.000 millones de dólares en subvenciones para ayudar en la reconstrucción y el fortalecimiento de las iniciativas tras el huracán Sandy y alentó a los cinco estados afectados por la tormenta a hacer uso de las estrategias de Pago por Éxito cuando fuera apropiado. [17] En 2013, el Departamento del Tesoro emitió una Solicitud de Información (RFI) que ayudará a diseñar un Fondo de Incentivo propuesto de 300 millones de dólares para ampliar aún más el Pago por Éxito . El Fondo tiene como objetivo alentar a las ciudades, los estados y las organizaciones sin fines de lucro a probar nuevos modelos de Pago por Éxito . Este mismo Fondo también fue parte del compromiso del Presidente de casi 500 millones de dólares en el Presupuesto de 2013 para ampliar las estrategias de Pago por Éxito . [17]
La California Fuel Cell Partnership (CaFCP) es una asociación público-privada que tiene como objetivo promover los vehículos de hidrógeno (incluidos automóviles y autobuses) en California. Es conocida por ser una de las primeras iniciativas con ese fin emprendidas en los Estados Unidos. El desafío es qué viene primero, los automóviles de hidrógeno o las estaciones de servicio. [18]
San Diego ha celebrado numerosos acuerdos de asociación público-privada. "San Diego ha utilizado las asociaciones público-privadas de forma más extensa y, con Petco Park , a una escala mayor que la habitual en otras ciudades". [19] Una explicación de la propensión de San Diego a los acuerdos de asociación público-privada es que "... los residentes locales se niegan a pagar impuestos para pagar los beneficios públicos y prefieren que los actores del sector privado tomen la iniciativa...". [19] "... las cuotas impositivas suelen ser funciones lineales de los valores de las propiedades... las jurisdicciones tienen un incentivo para tratar de excluir a quienes tendrían valores de propiedad inferiores a la media. El incentivo conduce a políticas locales como tamaños mínimos de lotes, restricciones a las viviendas de unidades múltiples y códigos de construcción restrictivos... Un coste social de estas políticas es una reducción de las oportunidades de vivienda para las familias de ingresos bajos y medios" [20]
En abril de 2013, Social Finance US y Collective Health lanzaron un proyecto de demostración de manejo del asma en Fresno, California . Fresno es uno de los puntos calientes del país donde se ha diagnosticado esta enfermedad a alrededor del 20 por ciento de los niños, que tiene un costo especialmente alto entre las comunidades pobres. Dos proveedores de servicios, Central California Asthma Collaborative y Clinica Sierra Vista, trabajarán con las familias de 200 niños de bajos ingresos con asma para brindarles atención domiciliaria, educación y apoyo para reducir los desencadenantes ambientales, que van desde el humo del cigarrillo hasta los ácaros del polvo. [21]
En 2005, la ciudad de Chicago, que enfrentaba una crisis presupuestaria , celebró múltiples acuerdos de asociación público-privada para monetizar activos de infraestructura. Estos acuerdos se firmaron con inversores institucionales multinacionales y se llevaron a cabo a toda prisa; los acuerdos finales se cerraron días después del inicio de las negociaciones. Los informes posteriores del inspector general municipal sobre las concesiones de estacionamiento concluyeron que la ciudad había subestimado significativamente el valor de estos activos en estos acuerdos. [7]
El 5 de mayo de 2014, el estado de Illinois anunció que el primer contrato de Pago por Éxito (PFS, por sus siglas en inglés) del estado aumentará el apoyo a los jóvenes en riesgo que participan tanto en los sistemas de bienestar infantil como de justicia juvenil en Illinois. [22] El primer contrato otorgado en virtud de esta innovadora iniciativa se otorgará a One Hope United, en asociación con la Red Comunitaria de Conciencia (CCN, por sus siglas en inglés). [23] [24]
En 2017, Billy Nungesser , vicegobernador de Luisiana , propuso que se establecieran asociaciones público-privadas para muchos de los parques estatales de su estado con dificultades económicas que se encuentran bajo su jurisdicción, y citó en particular dos instalaciones populares en Sabine Parish : North Toledo Bend State Park y Hodges Gardens State Park , en las que los costos operativos superan ampliamente los ingresos por la tarifa de entrada al parque de $1. Debido a los problemas financieros estatales recurrentes, el destino de los parques estatales en Luisiana sigue en duda después del 1 de julio de 2017. [25]
En Massachusetts , la Administración Baker y Eversource Energy han calificado los acuerdos para permitir que el Departamento de Conservación y Recreación del estado pavimente caminos de grava para servicios públicos bajo líneas de transmisión de alto voltaje [26] operadas por empresas de servicios públicos como "asociaciones público-privadas" para crear corredores de transporte alternativos. Este acuerdo en particular no implica ningún riesgo financiero para la empresa de servicios públicos con fines de lucro. Cuando la empresa de servicios públicos tiene servidumbres existentes, comparten el derecho de paso. Cuando la empresa de servicios públicos no tiene una servidumbre existente pero desea obtener la aprobación estatal para construir nuevas líneas de transmisión en propiedad estatal, la empresa de servicios públicos reproduce diseños de senderos ferroviarios en su petición a la Junta de Ubicación de Instalaciones Energéticas (EFSB) del estado. La aprobación permitiría a la empresa de servicios públicos tener la construcción de líneas de transmisión y caminos de grava para servicios públicos totalmente financiados a través de las facturas de los contribuyentes de electricidad. "Aprovechar" un proyecto de "fiabilidad" eléctrica aprovecha los derechos de la "empresa de servicios públicos" con fines de lucro para superar las ordenanzas ambientales y de zonificación a las que de otro modo podría estar sujeta una ruta ferroviaria. Se está poniendo a prueba la legalidad de dirigir proyectos de transmisión de energía en zonas verdes hacia humedales y zonas de conservación ambientalmente sensibles, y de utilizar fondos de los contribuyentes para fines no relacionados con la confiabilidad. En un caso relacionado, el Tribunal Supremo Judicial de Massachusetts dictaminó que ya no se puede pedir a los clientes de electricidad que contribuyan a cubrir los costos de construcción de gasoductos.
El 1 de agosto de 2012, la Mancomunidad de Massachusetts anunció que Third Sector Capital Partners actuará como intermediario principal, en asociación con New Profit Inc., para la iniciativa de reincidencia juvenil. Roca, United Way of Massachusetts Bay and Merrimack Valley y Youth Options Unlimited también participarán en el proyecto de reincidencia juvenil. El programa, llamado Social Innovation Financing, funciona con un modelo simple de "pago por éxito", en el que las organizaciones sin fines de lucro deben demostrarlo evitando que los jóvenes vuelvan a ser encarcelados. [27] Según el comunicado de prensa del estado, el contrato de justicia juvenil "se diseñará con el objetivo específico de reducir la reincidencia y mejorar los resultados educativos y laborales a lo largo de varios años para un segmento significativo de los más de 750 jóvenes que salen del sistema de justicia juvenil y los varios miles que salen del sistema de libertad condicional anualmente". [28]
En el segundo de los dos proyectos piloto lanzados por Massachusetts en 2012, Third Sector Capital Partners se unió a la Massachusetts Housing and Shelter Alliance (MHSA), intermediario principal de un proyecto para personas sin hogar crónicas, así como a la Corporation for Supportive Housing y United Way. [28] La Massachusetts Housing and Shelter Alliance representa a organizaciones de vivienda sin fines de lucro que brindan servicios de vivienda y apoyo, como atención médica y capacitación vocacional. El objetivo del consorcio era aumentar el número de unidades de vivienda que proporciona de 220 a aproximadamente 600. [27] [29]
Tras su quiebra , Detroit se vio obligada a firmar acuerdos de monetización de activos con sus acreedores. En septiembre de 2014, la ciudad llegó a un acuerdo con la aseguradora de bonos Syncora sobre su reclamación de 400 millones de dólares; Syncora recibiría una extensión de arrendamiento de 20 años en su operación P3 del túnel Detroit-Windsor y un arrendamiento de 30 años del garaje subterráneo en Grand Circus Park. [30]
El 16 de octubre de 2014, los abogados de la ciudad de Detroit y de Financial Guaranty Insurance Company (FGIC), una aseguradora de bonos con una reclamación de 1.000 millones de dólares, revelaron en el tribunal que habían llegado a un acuerdo para resolver las reclamaciones de la empresa. Según el acuerdo, la ciudad y el estado pagarían la demolición del Joe Louis Arena, propiedad de la ciudad , una vez que los Red Wings se mudaran al nuevo estadio. Después de la demolición, FGIC recibiría el terreno del estadio y un estacionamiento adyacente, lo que le daría a la empresa casi 9 acres (3,6 ha) para la remodelación y 152 millones de dólares en bonos de la ciudad, pagados en parte a través de los ingresos del estacionamiento público. [31]
En Nueva York, durante la era de Robert Moses , las asociaciones público-privadas eran frecuentes. Las asociaciones público-privadas durante este período se describían y conocían mejor como autoridades públicas ; por ejemplo, la Autoridad del Puente y el Túnel Triborough , la Autoridad Henry Hudson Parkway y la Autoridad Portuaria de Nueva York y Nueva Jersey . Moses manipuló a varias autoridades públicas, ya sea buscando su éxito o su fracaso, con el fin de ganar poder político [33]. Más recientemente, el nuevo Puente Tappan Zee y el Centro Javits se consideran asociaciones público-privadas. [34]
En febrero de 2012, la ciudad de Nueva York emitió un bono social de 9,6 millones de dólares para la rehabilitación de prisioneros que será administrado por la Asociación Osborne con el apoyo de Friends of Island Academy. [35] Goldman Sachs compró el bono y se beneficiará si la reincidencia disminuye. [35] Si bien la ciudad de Nueva York en realidad no emitió bonos ni puso capital por adelantado para que MDRC administre el programa (esto lo hizo Goldman Sachs directamente con MDRC ), la ciudad puede ser responsable de alguna cantidad si el programa tiene éxito. Una evaluación independiente, realizada por el Vera Institute of Justice , encontró que el objetivo de reducir la reincidencia adolescente en un diez por ciento no se había cumplido, en absoluto, y la ciudad no pagó nada a Goldman Sachs. [36]
A mediados de 2012, el Departamento de Trabajo del Estado de Nueva York (DOL) seleccionó a Social Finance US como su socio intermediario para estructurar una solicitud de financiación federal para un Bono de Impacto Social. En 2013, Nueva York aprobó $30 millones en su presupuesto para apoyar los bonos de impacto social durante los cinco años siguientes. En septiembre de 2013, el Estado de Nueva York recibió una subvención de $12 millones del Departamento de Trabajo de los Estados Unidos (USDOL) para financiar un proyecto de Pago por Éxito diseñado para aumentar el empleo y reducir la reincidencia entre 2.000 personas que habían estado en prisión en asociación con Social Finance US y el Centro de Oportunidades de Empleo. Esta fue la subvención más grande otorgada por el USDOL para proyectos de Pago por Éxito. [37]
En 2017, el estado de Texas buscó a su primer socio privado para unirse a un proyecto para renovar el edificio GJ Sutton en el centro de San Antonio, cerca del Alamodome , según Mike Novak, presidente de la Comisión de Instalaciones de Texas . Los gobiernos locales de Texas ya han entrado en este tipo de asociaciones, incluida la remodelación del HemisFair Arena y la construcción por parte de Weston Urban de una nueva Frost Bank Tower en San Antonio. Bautizado con el nombre de GJ Sutton , el primer funcionario electo afroamericano en San Antonio, el complejo de seis acres fue desocupado por el estado en 2014 debido a una infestación de murciélagos y un deterioro de los cimientos. En 2015, el gobernador Greg Abbott , en contra de los deseos de la alcaldesa Ivy Taylor , utilizó su veto de partidas individuales para eliminar $ 132 millones que habrían financiado la rehabilitación de The Sutton. El estado espera ver la propiedad utilizada en algún momento en el futuro para espacio de oficinas y plazas de estacionamiento. [38]
En agosto de 2013, el Goldman Sachs Urban Investment Group (UIG) junto con United Way of Salt Lake y JB Pritzker formaron una asociación para crear el primer Bono de Impacto Social diseñado para financiar la primera infancia. Goldman Sachs y Pritzker comprometieron conjuntamente hasta 7 millones de dólares para financiar el Programa Preescolar de Alta Calidad de Utah, un programa de estudios de alto impacto y específico enfocado en aumentar la preparación escolar y el rendimiento académico entre los niños de 3 y 4 años en riesgo en Utah. [39]
La Bolsa de Infraestructura de la Costa Oeste (WCX) , una asociación a nivel de gobierno estatal y provincial entre California , Oregón , Washington y Columbia Británica que se lanzó en 2012, realiza evaluaciones de caso de negocios para proyectos de infraestructura seleccionados y conecta la inversión privada con oportunidades de infraestructura pública. La plataforma tiene como objetivo reemplazar los enfoques tradicionales para el financiamiento y desarrollo de infraestructura con una "infraestructura basada en el desempeño" caracterizada por proyectos que se financian cuando es posible mediante tasas internas de retorno , en lugar de dólares de impuestos, y se evalúan de acuerdo con los impactos sociales, ecológicos y económicos del ciclo de vida , en lugar de la adición de capacidad y el costo de capital . [40]
Alianzas Globales para el Desarrollo es un programa de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID). Fue creado en mayo de 2001 como una nueva forma para que el gobierno de los Estados Unidos proporcione ayuda a los países en desarrollo a través de asociaciones público-privadas . Entre 2001 y 2016, USAID formó 1500 de estas asociaciones con más de 3500 organizaciones del sector privado. El objetivo de estas asociaciones es proporcionar soluciones basadas en el mercado a los problemas que enfrentan los países en desarrollo identificados por USAID. [41]