Una agencia de aplicación de la ley ( LEA ) es cualquier agencia gubernamental responsable de hacer cumplir la ley dentro de una jurisdicción específica mediante el empleo y el despliegue de agentes encargados de hacer cumplir la ley y sus recursos. El tipo más común de agencia encargada de hacer cumplir la ley es la policía , pero también existen otras formas, incluidas agencias que se centran en violaciones legales específicas o que están organizadas y supervisadas por ciertas autoridades . Por lo general, tienen varios poderes y derechos legales que les permiten desempeñar sus funciones, como el poder de arrestar y el uso de la fuerza .
Se dice que las LEA cuya capacidad para aplicar sus poderes está restringida de alguna manera operan dentro de una jurisdicción .
Las jurisdicciones están tradicionalmente restringidas a un área geográfica y un territorio. La LEA podría aplicar sus poderes dentro de un estado (por ejemplo, la Policía Nacional para toda Francia ), dentro de una división administrativa (por ejemplo, la Policía Provincial de Ontario para Ontario , Canadá ), dentro de una división de una división administrativa (por ejemplo, la Policía Provincial de Ontario , Canadá) , -Departamento de Policía de Dade para el condado de Miami-Dade , Florida , Estados Unidos ), o en un conjunto de estados típicamente dentro de una organización internacional o unión política (por ejemplo, Europol para la Unión Europea ).
A veces, la jurisdicción de una LEA está determinada por el tipo de infracción cometida en relación con las leyes que la LEA aplica, a quién o qué afecta la infracción, o la gravedad de la infracción. Por ejemplo, en los Estados Unidos, el Servicio de Inspección Postal investiga principalmente delitos que afectan o hacen un mal uso de los servicios del Servicio Postal de los Estados Unidos , como el fraude postal y electrónico . Si, hipotéticamente, una investigación del Servicio de Inspección Postal descubriera contrabando de tabaco , la Oficina de Alcohol, Tabaco, Armas de Fuego y Explosivos estaría involucrada, pero la Administración de Control de Drogas no, ya que aunque investigan el contrabando de drogas , su jurisdicción no cubre específicamente el tabaco. contrabando. En otros casos, la participación de una LEA se determina en función de si se solicita su participación; la Policía Federal Australiana , por ejemplo, tiene jurisdicción sobre toda Australia , pero generalmente se ocupa de asuntos serios y complejos que le remite otra agencia, y la agencia [ ¿cuál? ] emprenderá sus propias investigaciones de asuntos menos graves o complejos por consenso. [1] [2]
Las jurisdicciones LEA de un país y sus divisiones normalmente pueden estar en más de un nivel. Estados Unidos tiene cinco niveles básicos de jurisdicción policial: federal , estatal , de condado , municipal y especial ( tribal , aeroportuaria , de tránsito , ferroviaria , etc.). Sólo los niveles municipal, de condado y estatal participan en la vigilancia directa (es decir, agentes uniformados con vehículos marcados y patrullas regulares), y éstas aún pueden depender del papel y la función de cada agencia. Como ejemplo para los niveles estadounidenses, el Departamento de Policía de Chicago tiene jurisdicción sobre Chicago , pero no necesariamente sobre el resto del condado de Cook ; si bien la Oficina del Sheriff del condado de Cook tiene jurisdicción sobre el condado de Cook, en su mayor parte patrullan áreas no incorporadas y operan la cárcel del condado de Cook , y dejan los municipios a los departamentos de policía municipales; y el resto de Illinois , principalmente sus carreteras estatales , están bajo la jurisdicción de la Policía Estatal de Illinois . Técnicamente, los tres tienen jurisdicciones superpuestas, y aunque sus tareas habituales son bastante diferentes y normalmente evitan las áreas responsables de cada uno (la Oficina del Sheriff del condado de Cook normalmente evita patrullar Chicago a menos que sea para tareas penales o relacionadas con los tribunales), todavía son capaces de ayudándose mutuamente si es necesario, generalmente en la forma de agencias de nivel superior que ayudan a agencias de nivel inferior.
En algunos países, la policía nacional o federal también puede participar en la vigilancia directa, aunque su enfoque y sus deberes pueden variar. En Brasil , hay cinco fuerzas policiales federales con jurisdicción nacional: la Policía Federal de Brasil , la Policía Federal de Carreteras , la Policía Federal de Ferrocarriles , la Policía Federal Penal y la Fuerza Nacional de Seguridad Pública , pero la Policía de Carreteras, la Policía Ferroviaria y la Policía Federal La Policía Penal está restringida a jurisdicciones de área específicas (el Sistema Brasileño de Carreteras , ferrocarriles y prisiones respectivamente) y no investiga delitos , la Policía Federal realiza diversas funciones policiales en todo el país e investiga delitos, mientras que la Fuerza Nacional de Seguridad Pública es una fuerza policial rápida. Fuerza de reacción desplegada para ayudar a las autoridades estatales que lo soliciten.
A menudo, la jurisdicción de una LEA se dividirá geográficamente en áreas de operaciones por razones de eficiencia administrativa y logística. Un área de operaciones a menudo se denomina comando , [3] división u oficina . [4] [5] Coloquialmente, se les conoce como beats .
Si bien el área de operaciones de una LEA a veces se denomina jurisdicción, cualquier área de operaciones de LEA generalmente todavía tiene jurisdicción legal en todas las áreas geográficas en las que opera LEA, pero por política y consenso el área de operaciones normalmente no opera en otras áreas de operaciones geográficas de la LEA. Por ejemplo, desde 2019, la vigilancia territorial o de primera línea de la Policía Metropolitana del Reino Unido se ha dividido en 12 Unidades de Comando Básico, cada una de las cuales consta de dos, tres o cuatro distritos de Londres , [6] mientras que la Policía de la ciudad de Nueva York El departamento está dividido en 77 distritos. [7]
A veces, una jurisdicción legal está cubierta por más de una LEA, nuevamente por razones de eficiencia administrativa y logística, o por razones políticas o históricas. En Inglaterra y Gales , las LEA llamadas policías tienen jurisdicción sobre sus respectivas áreas de cobertura legal, pero normalmente no operan fuera de sus áreas sin un enlace formal entre ellas. La principal diferencia entre agencias separadas y áreas operativas dentro de una jurisdicción legal es el grado de flexibilidad para mover recursos entre agencias y dentro de ellas. Cuando varias LEA cubren una jurisdicción legal, cada agencia normalmente todavía se organiza en áreas de operaciones. En los Estados Unidos, dentro de la jurisdicción legal de un estado, las LEA de condados y ciudades no tienen total flexibilidad jurisdiccional legal en todo el estado, y esto ha llevado en parte a fusiones de agencias policiales adyacentes.
Jurisdiccionalmente, puede haber una diferencia importante entre las LEA internacionales y las LEA multinacionales, aunque a ambas se las suele denominar "internacionales", incluso en documentos oficiales. UnLa agencia internacional de aplicación de la ley tiene jurisdicción o opera en varios países y a través de fronteras estatales, como Interpol . ALa agencia multinacional encargada de hacer cumplir la ley normalmente operará en un solo país o en una división de un país, pero está compuesta por personal de varios países, como la Misión de Policía de la Unión Europea en Bosnia y Herzegovina . [8] [9] Las LEA internacionales suelen ser también multinacionales, [10] pero las LEA multinacionales no suelen ser internacionales. Las LEA que operan en una serie de países tienden a ayudar en las actividades de aplicación de la ley, en lugar de hacer cumplir las leyes directamente, al facilitar el intercambio de información necesaria para la aplicación de la ley entre las LEA dentro de esos países.
Dentro de un país, la jurisdicción de los organismos encargados de hacer cumplir la ley se puede organizar y estructurar de varias maneras para garantizar el cumplimiento de la ley en todo el país. La jurisdicción de una agencia encargada de hacer cumplir la ley puede ser para todo el país o para una división o subdivisión dentro del país.
Cuando la jurisdicción de una LEA es para todo el país, generalmente es de dos tipos amplios, ya sea federal o nacional.
Cuando el país tiene una constitución federal , una LEA responsable de todo el país se denominaagencia federal de aplicación de la ley .
Las responsabilidades de una LEA federal varían de un país a otro. Las responsabilidades de las LEA federales suelen ser la lucha contra el fraude contra la federación, el control de inmigración y fronteras con respecto a personas y bienes, la investigación de la falsificación de moneda, la vigilancia de los aeropuertos y la protección de la infraestructura nacional designada, la seguridad nacional y la protección del jefe de estado del país y de otras autoridades designadas. personas muy importantes, como el Servicio Secreto de los EE.UU. [11] o el Servicio de Seguridad Diplomática del Departamento de Estado de los EE.UU.
ALa agencia de policía federal es una LEA federal que también tiene las responsabilidades policiales típicas de orden social y seguridad pública , así como responsabilidades federales de aplicación de la ley. Sin embargo, una agencia de policía federal normalmente no ejercerá sus poderes a nivel divisional. Este ejercicio de poderes suele consistir en acuerdos específicos entre los órganos rectores federal y divisional.
Ejemplos de agencias federales de aplicación de la ley incluyen:
Un enfoque federado para la organización de un país no necesariamente [12] indica la naturaleza de la organización de los organismos encargados de hacer cumplir la ley dentro del país. Algunos países, como Austria y Bélgica , tienen un enfoque relativamente unificado para la aplicación de la ley, pero todavía tienen unidades operativas separadas para la aplicación de la ley federal y la policía divisional. Estados Unidos tiene un enfoque muy fracturado hacia las agencias encargadas de hacer cumplir la ley en general, y esto se refleja en las agencias federales encargadas de hacer cumplir la ley .
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En una federación, normalmente habrá LEA separadas con jurisdicciones para cada división dentro de la federación. Una LEA federal tendrá la responsabilidad principal de las leyes que afectan a la federación en su conjunto y que hayan sido promulgadas por el órgano rector de la federación.
A los miembros de una LEA federal se les puede otorgar jurisdicción dentro de una división de una federación para las leyes promulgadas por los órganos rectores de las divisiones, ya sea por la división correspondiente dentro de la federación o por el órgano rector de la federación. A modo de ejemplo, la Policía Federal Australiana es una agencia federal y tiene el poder legal para hacer cumplir las leyes promulgadas por cualquier estado australiano, pero generalmente sólo hará cumplir las leyes estatales si hay un aspecto federal que investigar. [13]
Normalmente, las LEA federales tienen responsabilidades policiales relativamente limitadas; las divisiones individuales dentro de la federación suelen establecer sus propias agencias policiales para hacer cumplir las leyes dentro de la división. Sin embargo, en algunos países las agencias federales tienen jurisdicción en divisiones de la federación. Esto suele ocurrir cuando la división no tiene su propio estatus independiente y depende de la federación. La Real Policía Montada de Canadá (RCMP) es una de esas agencias federales que también actúa como única agencia policial para los tres territorios de Canadá : los Territorios del Noroeste , Nunavut y Yukon . [14] Esta es una responsabilidad jurisdiccional directa y es diferente de la situación en la que un órgano rector hace arreglos con la LEA de otro órgano rector para garantizar el cumplimiento de la ley para sus súbditos.
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En los sistemas políticos federales, las acciones que violan las leyes en múltiples divisiones geográficas dentro de la federación se elevan a una LEA federal. En otros casos, se intensifican delitos específicos considerados graves; En Estados Unidos, el FBI tiene la responsabilidad de investigar todos los casos de secuestro , independientemente de si implican el cruce de fronteras estatales. [15] Algunos países proporcionan aplicación de la ley en terrenos y edificios propiedad de la federación o controlados por ella mediante el uso de una LEA federal; por ejemplo, el Departamento de Seguridad Nacional de EE. UU. [16] es responsable de algunos aspectos de la aplicación de las leyes federales de propiedad
Por lo general, las LEA que trabajan en diferentes jurisdicciones que se superponen en el tipo de incumplimiento de la ley establecen activamente mecanismos de cooperación, establecen operaciones conjuntas y grupos de trabajo conjuntos. [17] [18] [19] [20] A menudo, los miembros de una LEA que trabajan fuera de su jurisdicción normal en operaciones conjuntas o grupo de trabajo prestan juramento como miembros especiales de la jurisdicción anfitriona.
ALa agencia nacional de aplicación de la ley es una LEA en un país que no tiene divisiones capaces de elaborar sus propias leyes. Una LEA nacional tiene las responsabilidades combinadas que tendrían las LEA federales y las LEA divisionales en un país federado . Las LEA nacionales suelen dividirse en áreas operativas.
Para ayudar a evitar confusión sobre la responsabilidad jurisdiccional, algunas LEA federales, como el FBI de EE. UU., advierten explícitamente que no son una agencia nacional de aplicación de la ley. [17]
ALa agencia de policía nacional es una LEA nacional que también tiene las responsabilidades policiales típicas de orden social y seguridad pública, así como responsabilidades nacionales de aplicación de la ley. Ejemplos de países con agencias policiales nacionales no federales son Nueva Zelanda , Italia , Indonesia , Francia , Irlanda , Japón , Países Bajos , Malasia , Filipinas y Nicaragua .
La policía estatal , la policía provincial o la policía regional son un tipo de fuerza policial territorial subnacional que se encuentra en naciones organizadas como federaciones , típicamente en América del Norte , el sur de Asia y Oceanía , porque cada una de sus policías estatales está mayoritariamente a nivel nacional. Estas fuerzas suelen tener jurisdicción sobre la jurisdicción subnacional pertinente y pueden cooperar en actividades de aplicación de la ley con la policía municipal o nacional cuando ambas existan.
Las LEA pueden ser responsables de hacer cumplir las leyes que afectan el comportamiento de las personas o de la comunidad en general (por ejemplo, el Departamento de Policía de la ciudad de Nueva York ), el comportamiento de organizaciones y corporaciones comerciales (por ejemplo, la Comisión Australiana de Valores e Inversiones ), o de los intereses del país. en su conjunto (por ejemplo, la Hacienda y Aduanas de Su Majestad del Reino Unido ).
Una LEA puede ser responsable de hacer cumplir la ley secular o la ley religiosa como la Sharia o la Halajá . La gran mayoría de las LEA en todo el mundo son laicas y sus órganos de gobierno separan los asuntos religiosos del gobierno de sus súbditos. Las agencias religiosas encargadas de hacer cumplir la ley, como Mutaween de Arabia Saudita o la Patrulla de Orientación de Irán , existen donde no se ha producido una separación total entre el gobierno y la doctrina religiosa , y generalmente se las considera agencias policiales, normalmentepolicía religiosa , porque su responsabilidad principal es el orden social dentro de su jurisdicción y el orden social relevante está altamente codificado como leyes.
A menudo, una LEA tendrá una unidad interna específica para garantizar que la LEA cumpla con las leyes pertinentes, como la Oficina de Responsabilidad Profesional de la Oficina Federal de Investigaciones de EE. UU. [12] En algunos países y regiones, se establecen LEA especializadas o separadas para garantizar que otras LEA cumplan con las leyes e investiguen posibles violaciones de las mismas por parte de los agentes del orden, como la Comisión Independiente Contra la Corrupción de Nueva Gales del Sur o la Unidad de Investigaciones Especiales de Ontario . [21] [22] [23]
Muchas agencias encargadas de hacer cumplir la ley son agencias policiales que tienen una amplia gama de poderes y responsabilidades. Sin embargo, los organismos policiales suelen tener también una serie de responsabilidades que no están específicamente relacionadas con la aplicación de la ley. Estas responsabilidades se relacionan con el orden social y la seguridad pública. Si bien esta comprensión de la actuación policial, que abarca más que simplemente la aplicación de la ley, ha crecido con la sociedad y es comúnmente entendida por la sociedad, es reconocida formalmente por académicos y académicos. [24] La jurisdicción de una agencia policial para el orden social y la seguridad pública será normalmente la misma que su jurisdicción para el cumplimiento de la ley.
Las organizaciones militares suelen tener unidades encargadas de hacer cumplir la ley. Estas unidades dentro de las fuerzas armadas generalmente se denominanpolicia militar . Esto puede referirse a:
El uso y significado exactos de los términos policía militar , preboste , fuerzas de seguridad y gendarmería varían de un país a otro.
A veces se hace referencia a los organismos no militares encargados de hacer cumplir la ley comopolicía civil , pero normalmente sólo en contextos en los que es necesario distinguirla de la policía militar. Sin embargo, es posible que todavía posean una estructura y un protocolo de tipo militar.
En la mayoría de los países, el término organismo encargado de hacer cumplir la ley, cuando se utiliza formalmente, incluye organismos distintos de los de policía. El término agencia de aplicación de la ley se utiliza a menudo en los Estados Unidos para referirse a agencias policiales; sin embargo, también incluye agencias con estatus de agentes del orden público o agencias que procesan actos criminales. Se considera que un fiscal de condado o fiscal de distrito es el principal funcionario encargado de hacer cumplir la ley de un condado.
Otras responsabilidades de las LEA generalmente están relacionadas con ayudar a los sujetos a evitar el incumplimiento de una ley, ayudar a los sujetos a permanecer seguros y protegidos, y ayudar a los sujetos después de un evento que afecta la seguridad. Éstas incluyen:
Muchas LEA tienen responsabilidades administrativas y de servicio, a menudo como su responsabilidad principal, así como sus responsabilidades de aplicación de la ley. Esto es típico de agencias como las aduanas o las agencias tributarias , que brindan servicios e instalaciones para permitir que los sujetos cumplan con las leyes pertinentes como sus responsabilidades principales.
La policía privada son organismos encargados de hacer cumplir la ley que pertenecen o están controlados por entidades no gubernamentales. La policía privada se utiliza a menudo en lugares donde se considera que la aplicación de la ley pública es insuficiente. Por ejemplo, la Policía Especial de Patrulla de San Francisco se formó para aumentar la seguridad en San Francisco durante la fiebre del oro de California , y actualmente todavía existe para proteger lugares a pedido de clientes privados.
En Canadá y Estados Unidos, muchas empresas ferroviarias tienen policías ferroviarias privadas. Los ejemplos incluyen el Departamento de Policía de BNSF , el Servicio de Policía Nacional de Canadá , el Servicio de Policía de Canadian Pacific Kansas City , el Departamento de Policía de Union Pacific , etc. El Servicio de Policía Nacional de Canadá y el Servicio de Policía de Canadian Pacific Kansas City operan en ambos países, mientras que los demás operan sólo en los EE. UU. .
Muchas LEA también participan en el seguimiento o la aplicación de reglamentos y códigos de práctica. Véase, por ejemplo, el Código de prácticas de la televisión comercial de Australia , el código de construcción y la aplicación del código . La supervisión de la aplicación de reglamentos y códigos de práctica normalmente no se considera aplicación de la ley. Sin embargo, el incumplimiento constante por parte de un sujeto de las regulaciones o códigos de práctica puede resultar en la revocación de una licencia para operar, y operar sin una licencia suele ser ilegal. Además, la falta de aplicación de códigos de práctica puede afectar la seguridad y la vida de otros sujetos, lo que también puede ser ilegal.
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Por lo general, una LEA es establecida y constituida por el órgano rector al que apoya, y el personal que la compone proviene de los súbditos del órgano rector.
Por razones de eficiencia logística o de política, algunas divisiones de un país no establecerán sus propias LEA, sino que harán arreglos con otra LEA, generalmente del mismo país, para garantizar el cumplimiento de la ley dentro de la división. Por ejemplo, la Real Policía Montada de Canadá (RCMP) es una agencia federal y está contratada por la mayoría de las provincias y muchos municipios de Canadá para vigilarlas, aunque la aplicación de la ley en Canadá es constitucionalmente una responsabilidad dividida. Este acuerdo se ha logrado mediante un acuerdo formal entre esas provincias y municipios y el gobierno federal, y reduce el número de agencias que vigilan la misma área geográfica. [25]
En circunstancias en las que un país o división dentro de un país no puede establecer LEA estables o eficaces, generalmente agencias policiales, el país podría invitar a otros países a proporcionar personal, experiencia y estructura organizacional para constituir una LEA, como la Misión de Asistencia Regional . a las Islas Salomón , que cuenta con una fuerza policial participante [26] que trabaja en conjunto con la fuerza policial de las Islas Salomón . En circunstancias en las que las Naciones Unidas ya están proporcionando una capacidad de apoyo administrativo dentro del país, las Naciones Unidas pueden establecer y constituir directamente una LEA en nombre del país, como ocurrió bajo la Administración de Transición de las Naciones Unidas en Timor Oriental , que operó en Timor- Este de 1999 a 2002; [27] relacionada está la Policía de las Naciones Unidas , que ayuda a hacer cumplir la ley durante las misiones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas .
Para permitir que una LEA pueda prevenir, detectar e investigar el incumplimiento de las leyes, su órgano rector otorga a la LEA poderes que no están disponibles para los sujetos de un órgano rector que no son LEA. Por lo general, una LEA está facultada en diversos grados para:
Estos poderes no están disponibles para sujetos distintos de las LEA dentro de la jurisdicción de la LEA y generalmente están sujetos a una revisión judicial y civil.
Por lo general, estos poderes sólo se permiten cuando se puede demostrar que un sujeto probablemente ya no está cumpliendo una ley. Por ejemplo, para realizar una búsqueda intrusiva, normalmente una LEA debe presentar un argumento y convencer a un funcionario judicial de la necesidad de realizar la búsqueda intrusiva sobre la base de que ayudará a detectar o probar el incumplimiento de una ley por parte de un sujeto específico. El funcionario judicial, si está de acuerdo, emitirá un instrumento legal, generalmente llamado orden de registro , a la LEA, que debe presentarse al sujeto relevante si es posible.
Los sujetos que no cumplen con las leyes generalmente buscarán evitar ser detectados por una LEA. Cuando sea necesario, para que la LEA detecte e investigue a sujetos que incumplan las leyes, la LEA debe poder llevar a cabo sus actividades en secreto frente al sujeto que incumple las leyes. Sin embargo, esto puede requerir que la LEA incumpla explícitamente una ley que otros sujetos deben cumplir. Para permitir que la LEA opere y cumpla con la ley, se le otorga una exención legal para realizar actividades secretas. Las actividades secretas de una LEA a menudo se denominan operaciones encubiertas .
Para engañar a un sujeto y llevar a cabo sus actividades, a una LEA se le puede permitir legalmente en secreto:
normalmente para recopilar información y pruebas del incumplimiento de una ley e identificar a otros sujetos que no la cumplen.
El engaño legal y el uso de la exención de la ley por parte de una LEA generalmente están sujetos a una revisión judicial o civil abierta muy estricta. Por ejemplo, las operaciones controladas de la Policía Federal Australiana están sujetas a revisión civil abierta por parte de su órgano rector, el Parlamento de Australia . [32] [33]
Los organismos encargados de hacer cumplir la ley tienen otras exenciones de las leyes que les permiten operar de manera práctica. Por ejemplo, muchas jurisdicciones tienen leyes que prohíben la entrada de animales a determinadas zonas por motivos de salud y seguridad. Las LEA generalmente están exentas de estas leyes para permitir el uso de perros para búsqueda y rescate, búsqueda de drogas, búsqueda de explosivos, persecución y arresto, etc. [34] Este tipo de exención no es exclusiva de las LEA. Los perros de asistencia visual también suelen estar exentos de las restricciones de acceso . A los miembros de las LEA se les puede permitir exhibir abiertamente armas de fuego en lugares donde normalmente está prohibido a los civiles, violar diversas leyes de tránsito en el ejercicio de sus funciones o detener a personas en contra de su voluntad.
Interpol es una organización internacional y esencialmente apátrida, pero debe operar desde algún lugar físico. Interpol está protegida de ciertas leyes del país donde está ubicada físicamente. [35]
