El colapso del Estado es una disolución repentina de un Estado soberano . [1] A menudo se utiliza para describir situaciones extremas en las que las instituciones estatales se disuelven rápidamente. [2] [1]
Cuando llega un nuevo régimen, a menudo liderado por militares, la sociedad civil generalmente no logra unirse en torno al gobierno central y los actores sociales se las arreglan solos a nivel local. [1] Los estados vecinos interfieren políticamente, a veces albergando a disidentes dentro de sus fronteras, y la economía informal se vuelve dominante, operando más allá del control del estado y socavando aún más la reconstrucción potencial. [1]
Si bien las definiciones de " estado fallido " y " estado frágil " han sido cuestionadas por ser "demasiado amplias y demasiado vagas", [2] expertos en política exterior como Charles T. Call han abogado por centrarse en casos extremos de "estados colapsados" , definidos como "países cuyo aparato estatal deja de existir por un período de varios meses". [3] [2] Según Call, entre 1995 y 2005, los principales ejemplos de estados colapsados incluyeron Somalia , que tuvo un colapso sostenido de 1990 a 2004; la Unión Soviética en 1991; Yugoslavia en 1992; y posiblemente Afganistán de 1992 a 1995. [3]
Los estudios recientes se han centrado en identificar dimensiones mensurables de la capacidad del Estado, basándose en el enfoque institucionalista asociado con Max Weber . [2] Daniel Lambach, Eva Johais y Markus Bayer han definido así el colapso del Estado como la incapacidad de elaborar y hacer cumplir normas vinculantes; mantener el monopolio de la violencia ; y recaudar impuestos. [2] Utilizando este marco, Lambach et al. identificó 17 estados colapsados entre 1960 y 2007. [2] La mayoría de los casos ocurrieron en África subsahariana , involucrando rebeliones armadas en países como Chad , Uganda , Liberia , Somalia, Angola , Zaire , Guinea-Bissau y Sierra Leona , además de Congo-Kinshasa, que colapsó tras la descolonización de Bélgica. [2] La disolución de la Unión Soviética provocó el colapso del Estado en Georgia , Bosnia-Herzegovina y Tayikistán . [2] Otros casos de colapso estatal incluyeron Laos, luego de un ataque respaldado por Estados Unidos que condujo a la partición del país en esferas de influencia; Líbano, que atravesó una guerra civil a gran escala; y Afganistán, donde los insurgentes desafiaron al régimen comunista y actuaron contra la intervención soviética. [2]
En 2020, Johais, Bayer y Lambach propusieron un modelo dinámico de las causas del colapso del Estado. [4] En su artículo en Cambio Global, Paz y Seguridad , argumentan que el colapso del Estado ocurre cuando 1) los grupos de oposición se arman y movilizan contra el gobierno; 2) las transiciones políticas como la descolonización o el cambio de régimen hacen que se cuestionen las estructuras de poder existentes; 3) la política prolonga las luchas de poder y socava las instituciones existentes; 4) la represión provoca una desconfianza extrema entre los gobernantes y el resto de la sociedad; 5) el faccionalismo obstaculiza el fortalecimiento de las políticas estatales; 6) la pérdida de cohesión dentro de la élite gobernante erosiona la monopolización de la violencia, la elaboración de normas y la recaudación de impuestos; y 7) las intervenciones externas contribuyen a la desestabilización. [4]
El erudito islámico Ibn Jaldún (1332-1406) produjo una teoría general del colapso del Estado, transformando el estudio de la historia en una "nueva ciencia". [5] A sus ojos, las dinastías se vuelven repetidamente "sedentarias, seniles, coercitivas, pomposas, subordinadas al deseo... propensas a divisiones en la dinastía". El sentimiento de grupo ( asabiyyah , pensamiento de grupo ) desaparece a medida que la dinastía se vuelve senil. Después de tres generaciones, una nueva camarilla invasora, "inquieta, alerta y valiente", hará caer la antigua dinastía [6] según el principio del Libro del Éxodo , capítulo 20, versículo cuatro: Dios "visita los pecados de los padres sobre sus hijos, hasta la tercera y cuarta generación de los que le aborrecen". Ibn Jaldún fue fatalista: "Esta senilidad es una enfermedad crónica que no se puede curar porque es algo natural". [7] El profesor Geoff Mulgan analiza Ibn Jaldún en detalle y está de acuerdo en la escala de tiempo: "Existen paralelismos obvios entre la esperanza de vida de los individuos y la de los grupos gobernantes". [8]
En el caso de la URSS, se había formado una ola revolucionaria marxista en la que varios regímenes subordinados en Europa del Este y África colapsaron casi simultáneamente con el poder central. [9]
El filósofo japonés Hajime Tanabe señala el papel cuasi religioso del Estado de mediar entre los individuos mortales y el universo eterno, de modo que los Estados colapsan periódicamente; al igual que las figuras religiosas, deben pasar por un proceso de muerte y resurrección . En su opinión, esto puede explicar la perenne popularidad de los Estados porque demuestran periódicamente su capacidad para trascender la muerte. [10]
Los psicólogos [11] [12] hablan de un " complejo de Masada " que puede llevar a los fanáticos a una última instancia suicida y violenta. En un estado totalitario o una ideocracia , los individuos pueden desarrollar una mente cerrada y una personalidad autoritaria , lo que los hace más propensos a resistir las amenazas al régimen de turno. [13]
Según el psicólogo Erich Fromm, es posible que una nación entera, si todos comparten los mismos vicios y errores, se vuelva loca: una "locura a millones" . El trato inhumano por parte de los gobernantes conduce inevitablemente al colapso;
Los déspotas y las camarillas gobernantes pueden lograr dominar y explotar a sus semejantes... pero sus súbditos reaccionan... con apatía, deterioro de la inteligencia, la iniciativa y las habilidades... o reaccionan mediante la acumulación de tal odio y destructividad que les provoca sobre el fin de ellos mismos, de sus gobernantes y de su sistema. ... si el hombre vive en condiciones contrarias a su naturaleza y al crecimiento y la cordura humanos, no puede evitar reaccionar.' [14]
Mark Blyth alega que una democracia también puede colapsar "si los votantes no obtienen lo que quieren y simplemente afirman el status quo". En estas circunstancias, los votantes privados de opciones reales pueden optar por la opción menos democrática. [15] En un país dividido y en colapso que carece de instituciones civiles, o en un país cerrado que intenta reformas y apertura, el proceso de democratización es "peligroso" y puede acelerar el colapso. [16] [17]
En la URSS y en la Sudáfrica del apartheid, el Estado se volvió "malvado o tiránico... destruyendo las instituciones de la sociedad civil"; [18] y en Somalia entre 1970 y 1991, Siad Barre pasó de un "gobierno profético a la autocracia y a la tiranía". [19] En este contexto, John Kenneth Galbraith lamenta la "muy escasa" cantidad de investigaciones sobre la naturaleza del poder político. [20] El poder pasa regularmente a aquellos que "afirman lo desconocido con la mayor convicción... no necesariamente relacionado con la inteligencia". [21] Lo que llamamos "poder" es, "en la práctica, la ilusión de poder". [22] Al analizar cómo el "impotente" Mahatma Gandhi provocó el colapso de la "poderosa" India británica militarmente , Galbraith reflexiona que el poder, visto principalmente como una posesión de los estados y sus líderes, sería mejor visto como un flujo, que entra y sale. de "aquellos instrumentos que lo hacen cumplir". [23] Martin Wight deploró las "concentraciones demoníacas de poder" de los países derrotados en las dos guerras mundiales. Un cristiano devoto, vio su "autodestrucción triunfante" como "momentos del Anticristo". [24]
Según los politólogos, en una ideocracia debe haber un líder carismático despiadado: "el líder es el movimiento", [25] y todos los individuos deben someterse a él y adorarlo. [26] "Los seguidores que llevan vidas estériles, inseguras y frustradas obedecen al líder, no por la fe en su visión de una ' tierra prometida ', sino porque él los aleja de sus seres no deseados". [27] Cuando el colapso amenaza, puede insistir en una "lucha hasta el final".
Hitler, según Walter Langer [28] tenía complejo de Mesías y se veía a sí mismo como el "Salvador de Alemania" que realizaba "milagros" en la economía. [29] Le tenía un cariño antinatural a su madre, hasta el punto de que Alemania se convirtió en un "símbolo de la madre". [30] Su impulso de destrucción (a los judíos, el comunismo, Europa) fue un intento inconsciente de resolver su complejo de Edipo y las injusticias de su infancia. [31] [ dudoso ] Él "desmanteló el estado alemán... y lo reemplazó con una máquina de guerra". [32] Fue arrastrado por una marea de acontecimientos. [33]
Mussolini , según Denis Mack Smith , "era un actor que desempeñaba el papel que los italianos querían que fuera". [34] Era vengativo, sádico, impulsivo, orgulloso y cruel, lleno de "obstinación demoníaca" y no distinguía el bien del mal. Cuando en 1944 dirigió un estado títere en el norte de Italia, "dividió Italia en dos e inició 18 meses de terrible guerra civil". [35] Ken Livingstone ha comparado a Slobodan Milosevic con Hitler por su racismo y sus objetivos expansionistas. [36] Saddam Hussein , que también padecía un complejo de Mesías, [37] era similar: "Hitler no era único en su especie. Mientras millones de personas anhelen apasionadamente su regreso, es sólo cuestión de tiempo hasta que su deseo se cumple." [38]
Nicolae Ceaușescu "se volvió loco" ya en 1971 según John Sweeney , cuando, "ciego a su propio mesianismo", intentó recrear el totalitarismo norcoreano en Rumania . [39] Él "jugó el papel de rey" y el papel de "elegido" y "salvador". [40]
La incapacidad de gestión, al no satisfacer las necesidades populares, provoca insatisfacción. Si el gobierno evita tomar decisiones necesarias, practica sólo políticas defensivas y reprime las protestas con tiranía, es probable que el Estado implosione. Este fue el caso de Chad cuando colapsó en 1980, y de Ghana en 1981. [41]
El zar Nicolás II , coronado a una temprana edad, 26 años, no tenía formación en materia de gobierno. [42] Cirilo, el hijo del gran duque Vladimir, era un candidato rival al trono. [43] Liberales y revolucionarios desafiaron su autocracia. [44] En 1916 se había vuelto apático, dominado por la zarina y Rasputín , [45] un "Cristo a imagen de la monarquía rechazada y agonizante". [46]
Pocos politólogos predijeron de manera creíble el colapso de la Unión Soviética o coincidieron en sus causas: [47] en retrospectiva, Leonid Fituni enumera "pobreza, hambre, conflictos regionales, guerras étnicas, desindustrialización, deuda externa, corrupción de élites, epidemias de enfermedades, problemas de refugiados". , las cuestiones medioambientales como causas. [48]
Las fuerzas armadas pueden tomar el control de un Estado en colapso mediante un golpe de Estado . Algunos regímenes militares son capaces de revertir una espiral descendente, pero si no lo logran, deben recurrir cada vez más a la coerción y el control. El régimen "cae en el vacío que ha creado". Esto ocurrió en Uganda bajo el gobierno de Idi Amin en 1979; y en Somalia en 1991. [49]
La legitimidad se refiere a la creencia popular o la aceptación de una autoridad; por lo tanto, incluye a cualquier líder que alcance popularidad en un momento dado. [50] Cuando el Estado no recompensa al pueblo con derechos civiles, participación, rendición de cuentas y supervisión, la legitimidad se desvanece y puede producirse un colapso [51] En Afganistán , la constitución no inclusiva de 2004, el enfoque de la coalición internacional en la consolidación del poder a expensas La democracia y el estrecho círculo de apoyo del presidente Ashraf Ghani provocaron la caída del régimen en 2021, ya que "carecía de legitimidad a los ojos del pueblo". [52] En la URSS, el intento de golpe de estado soviético de 1991 fue frustrado, no por el régimen de Gorbachev sino por Boris Yeltsin y otros reformadores: Gorbachev nunca se recuperó de este golpe a su legitimidad [53]
Estos Estados son especialmente vulnerables al colapso, ya que es posible que la gente no acepte o comprenda los principios de legitimidad o nacionalidad. En Mozambique , el gobierno del FRELIMO perdió legitimidad cuando el ejército se negó a luchar en la guerra civil. [54] El colapso del Estado prevalece en gran parte del África poscolonial y se ha producido en dos oleadas: en la década de 1980, la segunda década de independencia, en Chad, Uganda y Ghana; y una década después, en Somalia y Liberia . [55]
El colapso está marcado por la pérdida de control del espacio político. Los estados vecinos pueden intervenir directamente en un estado en colapso; o pueden albergar movimientos disidentes. [56] El colapso de Afganistán en 2021 sólo fue posible porque los talibanes estaban refugiados en Pakistán . [52] Idi Amin fue expulsado de Uganda por exiliados ugandeses combinado con la invasión de Tanzania . [57]
En un estado en colapso, la economía puede contraerse porque a) la economía negra eclipsa a la economía formal, más controlada, y b) las áreas periféricas pueden preferir usar la moneda de un estado vecino, como en Chad, Etiopía en los años 1980 y Zaire en los años 1990. [58] En el caso de la Austria posterior a la Primera Guerra Mundial, la pérdida de los mercados anteriores a la guerra en el imperio austrohúngaro alentó los temores de declive económico, de ahí la idea de Anschluss con Alemania y la caída de Austria por la invasión alemana en 1938. [59 ]
En la Unión Soviética, la dramática caída del precio del petróleo en 1985 y 1986 [60] y la escalada de la carrera armamentista por parte de la administración Reagan (“no pueden sostener el gasto militar como nosotros podemos”) sobrecargaron la economía de la URSS: [ 61] mientras que la economía de la Sudáfrica del apartheid se vio debilitada por sanciones, boicots bancarios y de otro tipo, desinversiones y activismo de los accionistas. [62]
La pérdida de control territorial es una "característica vital" del colapso del Estado. [63] Si se descuidan los componentes de la sociedad, pueden oponerse al centro de poder y valerse por sí mismos. Si se produce una guerra civil , el Estado pierde su monopolio de la violencia y la fuerza pasa a ser privatizada por señores de la guerra , unidades paramilitares o guerrilleras . [64] [65] La República Federal Socialista de Yugoslavia colapsó en la década de 1990, cuando sus seis repúblicas socialistas se separaron para convertirse en países separados; Aunque Eslovenia se separó pacíficamente, estallaron guerras civiles en Croacia , Bosnia y Kosovo , entonces parte de Serbia , debido a que las elites nacionalistas manipularon las tensiones comunales. [66] [67]
La discriminación étnica del sistema de apartheid en Sudáfrica terminó mediante negociaciones entre el gobernante Partido Nacional , el Congreso Nacional Africano y otras organizaciones políticas, lo que resultó en las primeras elecciones no raciales de Sudáfrica , que fueron ganadas por el Congreso Nacional Africano . [68]
"Las guerras mal concebidas, cuando sirven como puntos culminantes de un declive nacional más general, pueden ser fatales", dice Robert Kaplan. La participación en la Primera Guerra Mundial fue un factor decisivo en el colapso de la Turquía otomana, el imperio austrohúngaro [69] y Rusia en 1917. [70]
En una monarquía absoluta, una sucesión al trono en disputa puede provocar el "colapso total de la autoridad real". Las Guerras de las Rosas pusieron fin a la dinastía Lancaster en la batalla de Tewkesbury en 1471; y condujo a la caída de Ricardo III y la línea Yorkista en la batalla de Bosworth en 1485. [71]
En Angola, en la década de 1980, la ayuda de la URSS fue la "principal causa del colapso", convirtiendo a la elite gobernante en impopulares "adoradores de divinidades extranjeras". Poco después, la propia URSS colapsó, en parte debido a las "exigencias del principal patrocinador", Estados Unidos. [72] El terremoto de Haití de 2010 provocó un aumento de la ayuda que: creó un enorme gobierno paralelo dirigido por ONG y contratistas; destruyó instituciones débiles; salarios, alquileres y precios inflados fuera del alcance de las empresas locales; y no dio al gobierno haitiano ningún incentivo para emprender las reformas necesarias. [73]
Ya sea el propio régimen en el poder o un grupo reaccionario extremista insatisfecho con su desempeño, puede intentar posponer o evitar el colapso regenerando el apoyo popular; «Al final de una dinastía suele aparecer alguna demostración de poder que da la impresión de que se ha hecho desaparecer la senilidad de la dinastía. Se enciende brillantemente justo antes de apagarse, como una vela que salta brillantemente justo antes de apagarse”. [74] [75]
Para ello quizá tengan que tomar medidas "heroicas"; 'A lo largo de la historia siempre ha habido dos caminos de acción en caso de derrota; el uno tiene como objetivo ahorrar la mayor cantidad posible de sustancia. el otro, por dejar atrás una leyenda conmovedora”. [76] Según Piekalkiewicz y Penn, pueden repensar o adaptar la ideología, o reemplazarla por un conjunto de ideales completamente nuevo. [77] Por ejemplo, en Polonia, según Piekalkiewicz y Penn, la ideocracia comunista fracasó en 1980; El reconocimiento del Sindicato Solidaridad de Lech Walesa condujo a un golpe militar y a un gobierno militar autoritario.
Según Sabrina Ramet , se produjeron cambios regenerativos en Yugoslavia en la década de 1980, cuando la ideología comunista fue reemplazada por un impulso nacionalista por una Gran Serbia y por una revolución antiburocrática en apoyo de Slobodan Milosevic . [78] El golpe de los Jóvenes Turcos de 1908, [79] el intento de golpe de estado soviético de 1991 , [80] y las reformas financieras/industriales de Sergei Witte en la Rusia imperial, [81] tenían como objetivo regenerar causas que se acercaban colapsar.
Marina Ottaway [82] analiza el colapso del Imperio austrohúngaro y el Imperio otomano en 1918, la India británica en 1947, el colapso de la Unión Soviética en 1991, el colapso del gobierno supremacista blanco de Sudáfrica en 1993, de Checoslovaquia al año siguiente. , y de Yugoslavia .
El colapso del Estado "no es necesariamente anarquía". [83]
Si los intentos de reestructuración desde dentro o desde fuera no tienen éxito, el resultado es una ausencia a largo plazo de un gobierno viable. Los servicios están ausentes y las fronteras nacionales están desprotegidas, como en Haití , [84] Somalia , Yemen y Sudán del Sur . [85] Un Estado fallido puede fragmentarse, ser tomado por fuerzas externas o descender al caos. [86]
Como en el Anschluss austriaco de 1938. [ cita necesaria ]
La partición de la India en 1947 dio lugar a la creación de dos naciones independientes, India y Pakistán. [87] Cuando la Turquía otomana colapsó al final de la Primera Guerra Mundial , perdió territorio, incluyendo lo que se convirtió en Siria , Irak y Palestina ; el colapso del imperio austrohúngaro dio lugar a Checoslovaquia , Hungría y la República de Austria, mientras que Eslovenia y Croacia pasaron a formar parte de Yugoslavia . La Alemania nazi en 1945 se fragmentó en Alemania Oriental y Occidental, mientras que Pomerania y Silesia pasaron a formar parte de Polonia. La desintegración de la URSS provocó guerras regionales en los estados recién creados de Tayikistán , Moldavia , Azerbaiyán y Georgia . [88]
La perspectiva y el caos de un colapso del Estado proporciona a las élites temerosas motivos y oportunidades para matar en masa (aunque la planificación y ejecución del genocidio puede verse obstaculizada por la reducción de recursos). [89] Cuando la derrota parecía inevitable, Hitler ordenó el asesinato de inválidos, gitanos, rusos y judíos en la Solución final . [90] En la Turquía otomana, las estimaciones del número de muertos en el genocidio armenio varían entre 300.000 y 1,5 millones. [91]
La partición de la India desplazó a entre 10 y 12 millones de sikhs, hindúes y musulmanes, creando abrumadoras crisis de refugiados; hubo violencia a gran escala, con estimaciones de pérdidas de vidas que acompañaron o precedieron a la partición en disputa y que variaron entre varios cientos de miles y dos millones. [92] [a] En la ex Yugoslavia, el colapso condujo al fracaso del Estado, [94] y estallaron la limpieza étnica y el genocidio .
El colapso del Estado en la mayoría de los casos provoca tragedias humanitarias, que terminan en salidas masivas de refugiados y otras personas. África lidera el mundo en crisis de refugiados, especialmente en Somalia y Ruanda, y en otros lugares, Bosnia y Haití . [95] Los ejemplos anteriores incluyen: la huida y expulsión de alemanes (1944-1950) de áreas que ahora forman parte de Polonia o Rusia; el proceso de reactivación cuando colapsó la República Popular de Bulgaria ; los emigrados blancos que abandonaron Rusia tras la caída del régimen zarista; y la diáspora sudafricana tras el colapso del apartheid.
Ahora se espera que los Estados colapsados sean reconstruidos, territorialmente intactos y siguiendo líneas democráticas, con la ayuda de organizaciones multilaterales y donantes bilaterales. [96] La reconstrucción del Estado involucra cinco elementos básicos; 1) una autoridad política central, 2) control de fronteras, 3) control del territorio nacional, 4) suficiente control y suministro de recursos para mantener el estado, 5) disponibilidad de agentes estatales suficientes para ejecutar políticas. [97] Cualquiera que intente esto en Somalia tendría que hacerlo; desarmar a miles de hombres armados, detener el tráfico de armas, establecer un sistema de justicia y reconstruir la economía, todo ello contra la oposición de señores de la guerra, extremistas y contrabandistas. [98]
En 1946, la Dieta ratificó una nueva Constitución de Japón [99] La nueva constitución redactada por los estadounidenses permitió el acceso y control sobre el ejército japonés a través de MacArthur y la ocupación aliada en Japón. [100] "El proyecto político se inspiró en gran medida en la Declaración de Derechos de Estados Unidos , la legislación social del New Deal , las constituciones liberales de varios estados europeos e incluso la Unión Soviética". [101]
El colapso puede ser seguido por esfuerzos formales o informales en pro de la justicia, como los juicios de Nuremberg y la Comisión de la Verdad y la Reconciliación (Sudáfrica) . [102] Slobodan Milosevic y Saddam Hussein también fueron juzgados ante un tribunal. Alemania ha afrontado su culpa colectiva alemana y su "legado de" vergüenza " [103] por los años de Hitler en retratos mediáticos como La caída . La negación ha sido una reacción común en las naciones posteriores al colapso. En la Sudáfrica post-apartheid, los liberales blancos eran más propensos a sentir culpa que los conservadores. [104] Algunos se han negado a aceptar responsabilidad por masacres, como en la negación del Holocausto , el Mito de la Wehrmacht limpia y la negación del genocidio armenio ; Una explicación ficticia del colapso del Imperio alemán en 1918 se encontró en el mito de la puñalada por la espalda .
El colapso de los otomanos en 1918 tuvo consecuencias a largo plazo, "desencadenando la mayoría de los problemas que aquejan hoy a Oriente Medio". [105] La hegemonía en Oriente Medio ha estado sujeta a disputas entre intereses británicos, franceses, [106] israelíes, [107] [ se necesita mejor fuente ] estadounidenses, [108] nacionalistas árabes, [109] saudíes e iraníes [110] desde.
Sebastian Haffner había sostenido que Hitler, "nos guste o no", creó muchas características del mundo de posguerra, incluido el Estado de Israel, el fin de los imperios europeos, la división de Alemania y la hegemonía conjunta de Estados Unidos y la URSS. . [111]
La división de la India británica en India y Pakistán, lograda en 1947.