El colapso de un Estado es una disolución repentina de un estado soberano . [1] Se utiliza a menudo para describir situaciones extremas en las que las instituciones estatales se disuelven rápidamente. [2] [1]
Cuando un nuevo régimen llega al poder, a menudo encabezado por los militares, la sociedad civil no suele unirse en torno al gobierno central y los actores sociales se las arreglan por sí solos en el nivel local. [1] Los estados vecinos interfieren políticamente, a veces albergando a disidentes dentro de sus fronteras, y la economía informal se vuelve dominante, operando más allá del control del estado y socavando aún más la reconstrucción potencial. [1]
Aunque las definiciones de " Estado fallido " y " Estado frágil " han sido cuestionadas por ser "demasiado amplias y vagas", [2] expertos en política exterior como Charles T. Call han abogado por centrarse en casos extremos de "Estados colapsados", definidos como "países cuyo aparato estatal deja de existir durante un período de varios meses". [3] [2] Según Call, entre 1995 y 2005, los principales ejemplos de Estados colapsados incluyeron a Somalia , que tuvo un colapso sostenido de 1990 a 2004; la Unión Soviética en 1991; Yugoslavia en 1992; y posiblemente Afganistán de 1992 a 1995. [3]
Estudios recientes se han centrado en identificar dimensiones mensurables de la capacidad estatal, basándose en el enfoque institucionalista asociado con Max Weber . [2] Daniel Lambach, Eva Johais y Markus Bayer han definido el colapso del Estado como la incapacidad de crear y hacer cumplir reglas vinculantes; mantener un monopolio sobre la violencia ; y recaudar impuestos. [2] Utilizando este marco, Lambach et al. identificaron 17 estados colapsados entre 1960 y 2007. [2] La mayoría de los casos fueron en África subsahariana , involucrando rebeliones armadas en países como Chad , Uganda , Liberia , Somalia, Angola , Zaire , Guinea-Bissau y Sierra Leona , además de Congo-Kinshasa, que colapsó después de la descolonización de Bélgica. [2] La disolución de la Unión Soviética llevó al colapso del Estado en Georgia , Bosnia-Herzegovina y Tayikistán . [2] Otros casos de colapso estatal incluyen Laos, tras un ataque apoyado por Estados Unidos que llevó a la división del país en esferas de influencia; Líbano, que atravesó una guerra civil a gran escala; y Afganistán, donde los insurgentes desafiaron al régimen comunista y se opusieron a la intervención soviética. [2]
En 2020, Johais, Bayer y Lambach propusieron un modelo dinámico de las causas del colapso del Estado. [4] En su artículo en Global Change, Peace & Security , sostienen que el colapso del Estado ocurre cuando 1) los grupos de oposición se arman y se movilizan contra el gobierno; 2) las transiciones políticas como la descolonización o el cambio de régimen hacen que se cuestionen las estructuras de poder existentes; 3) la política prolonga las luchas de poder y socava las instituciones existentes; 4) la represión provoca una desconfianza extrema entre los gobernantes y el resto de la sociedad; 5) el faccionalismo obstruye el fortalecimiento de las políticas estatales; 6) la pérdida de cohesión dentro de la élite gobernante erosiona la monopolización de la violencia, la elaboración de normas y la recaudación de impuestos; y 7) las intervenciones externas contribuyen a la desestabilización. [4]
El erudito islámico Ibn Jaldún (1332-1406) elaboró una teoría general del colapso del Estado, transformando el estudio de la historia en una "nueva ciencia". [5] A sus ojos, las dinastías se vuelven repetidamente "sedentarias, seniles, coercitivas, pomposas, subordinadas al deseo... propensas a divisiones en la dinastía". El sentimiento de grupo ( asabiyyah , pensamiento grupal ) desaparece a medida que la dinastía se vuelve senil. Después de tres generaciones, una nueva camarilla invasora, "inquieta, alerta y valiente", hará que la antigua dinastía se derrumbe [6] de acuerdo con el principio del Libro del Éxodo , capítulo 20, versículo cuatro: Dios "visita los pecados de los padres sobre sus hijos, incluso hasta la tercera y cuarta generación de aquellos que lo odian". Ibn Jaldún era fatalista: "Esta senilidad es una enfermedad crónica que no se puede curar porque es algo natural". [7] El profesor Geoff Mulgan analiza a Ibn Jaldún en detalle y coincide en la escala temporal: "Hay paralelismos obvios entre la duración de la vida de los individuos y la de los grupos gobernantes". [8]
En el caso de la URSS, se había formado una ola revolucionaria marxista en la que varios regímenes subordinados en Europa del Este y África colapsaron casi simultáneamente con el poder central. [9]
El filósofo japonés Hajime Tanabe señala el papel cuasirreligioso del Estado como mediador entre los individuos mortales y el universo eterno, de modo que los Estados se derrumban periódicamente; al igual que las figuras religiosas, deben atravesar un proceso de muerte y resurrección . En su opinión, esto puede explicar la popularidad perenne de los Estados, porque demuestran periódicamente su capacidad de trascender la muerte. [10]
Los psicólogos [11] [12] hablan de un “ complejo de Masada ” que puede llevar a los fanáticos a una última y violenta postura suicida. En un estado totalitario o una ideocracia , los individuos pueden desarrollar una mente cerrada y una personalidad autoritaria , lo que los hace más propensos a resistir las amenazas al régimen en el poder. [13]
Según el psicólogo Erich Fromm, es posible que una nación entera, si todos sus miembros comparten los mismos vicios y errores, se vuelva loca, una "locura de millones" . El trato inhumano por parte de los gobernantes conduce inevitablemente al colapso;
Los déspotas y las camarillas gobernantes pueden tener éxito en dominar y explotar a sus semejantes... pero sus súbditos reaccionan... con apatía, deterioro de la inteligencia, la iniciativa y las habilidades... o reaccionan mediante la acumulación de tal odio y destructividad como para provocar su fin, el de sus gobernantes y el de su sistema... si el hombre vive en condiciones contrarias a su naturaleza y al crecimiento y la cordura humanos, no puede evitar reaccionar.' [14]
Mark Blyth sostiene que una democracia también puede derrumbarse “si los votantes no obtienen lo que quieren y se limitan a afirmar el status quo”. En estas circunstancias, los votantes privados de una verdadera capacidad de elección pueden optar por la opción menos democrática. [15] En un país dividido y en colapso que carece de instituciones civiles, o en un país cerrado que intenta reformarse y abrirse, el proceso de democratización es “peligroso” y puede acelerar el colapso. [16] [17]
En la URSS y en la Sudáfrica del apartheid, el Estado se volvió «malvado o tiránico... destruyendo las instituciones de la sociedad civil»; [18] y en Somalia entre 1970 y 1991, Siad Barre pasó de «un gobierno profético a la autocracia, a la tiranía». [19] En este contexto, John Kenneth Galbraith lamenta la «muy escasa» cantidad de investigaciones sobre la naturaleza del poder político. [20] El poder pasa regularmente a quienes «afirman lo desconocido con la mayor convicción... no necesariamente relacionada con la inteligencia». [21] Lo que llamamos «poder» es, «en la práctica, la ilusión de poder». [22] Al analizar cómo el «impotente» Mahatma Gandhi provocó el colapso de la militarmente «poderosa» India británica , Galbraith reflexiona sobre que el poder, visto en su mayoría como una posesión de los estados y sus líderes, sería mejor visto como un flujo que entra y sale de «esos instrumentos que lo imponen». [23] Martin Wight deploró las “concentraciones demoníacas de poder” de los países derrotados en las dos guerras mundiales. Como cristiano devoto, consideraba que su “autodestrucción triunfante” era un “momento anticristo”. [24]
Según los politólogos, en una ideocracia debe haber un líder carismático despiadado: "el líder es el movimiento", [25] y todos los individuos están obligados a someterse a él y a adorarlo. [26] "Los seguidores que llevan vidas estériles, inseguras y frustradas obedecen al líder, no por fe en su visión de una ' Tierra Prometida ', sino porque los aleja de su yo no deseado". [27] Cuando el colapso amenaza, puede insistir en una "lucha hasta el final".
Hitler, según Walter Langer [28], tenía un complejo de Mesías y se consideraba el “salvador de Alemania” que hacía “milagros” con la economía. [29] Tenía un cariño antinatural hacia su madre, hasta el punto de que Alemania se convirtió en un “símbolo materno”. [30] Su impulso destructor (a los judíos, al comunismo, a Europa) era un intento inconsciente de resolver su complejo de Edipo y las injusticias de su infancia. [31] [ dudoso – discutir ] “Desmanteló el Estado alemán… y lo reemplazó por una máquina de guerra”. [32] Se dejó arrastrar por una marea de acontecimientos. [33]
Mussolini , según Denis Mack Smith , "era un actor que interpretaba el papel que los italianos querían que fuera". [34] Era vengativo, sádico, impulsivo, orgulloso y cruel, lleno de "voluntad demoníaca" y no sabía distinguir el bien del mal. Cuando en 1944 dirigió un estado títere en el norte de Italia, "dividió Italia en dos e inició 18 meses de terrible guerra civil". [35] Ken Livingstone ha comparado a Slobodan Milosevic con Hitler por su racismo y sus objetivos expansionistas. [36] Saddam Hussein , que también sufría de un complejo de Mesías, [37] era similar: "Hitler no era único. Mientras millones de personas anhelen apasionadamente su regreso, es sólo cuestión de tiempo hasta que su deseo se cumpla". [38]
Según John Sweeney , Nicolae Ceauşescu "se volvió loco" ya en 1971 , cuando, "ciego a su propio mesianismo", intentó recrear el totalitarismo norcoreano en Rumania . [39] "Jugó el papel de rey" y de "elegido" y "salvador". [40]
La incapacidad de gestión, al no responder a las necesidades populares, genera insatisfacción. Si el gobierno evita tomar decisiones necesarias, sólo practica una política defensiva y reprime las protestas con tiranía, es probable que el Estado implosione. Así ocurrió en Chad cuando se derrumbó en 1980, y en Ghana en 1981. [41]
El zar Nicolás II , coronado a temprana edad, 26 años, no tenía formación para gobernar. [42] El hijo del gran duque Vladimir, Cirilo, era un candidato rival para el trono. [43] Los liberales y revolucionarios desafiaron su autocracia. [44] En 1916 se había vuelto apático, dominado por la zarina y Rasputín , [45] un "Cristo a imagen de la monarquía rechazada y agonizante". [46]
Pocos politólogos predijeron de manera creíble el colapso de la Unión Soviética o estuvieron de acuerdo sobre sus causas: [47] en retrospectiva, Leonid Fituni enumera como causas “la pobreza, el hambre, los conflictos regionales, las guerras étnicas, la desindustrialización, la deuda externa, la corrupción de las élites, las epidemias, los problemas de los refugiados y las cuestiones ambientales”. [48]
Las fuerzas armadas pueden tomar el control de un Estado en decadencia mediante un golpe de Estado . Algunos regímenes militares son capaces de revertir una espiral descendente, pero si no lo logran, deben recurrir cada vez más a la coerción y el control. El régimen “cae en el vacío que ha creado”. Esto ocurrió en Uganda bajo el gobierno de Idi Amin en 1979; y en Somalia en 1991. [49]
La legitimidad se refiere a la creencia popular en, o aceptación de, una autoridad; por lo tanto, incluye a cualquier líder que logre popularidad en un momento dado. [50] Cuando el estado no recompensa a las personas con derechos civiles, participación, responsabilidad y supervisión, la legitimidad se desvanece y puede ocurrir un colapso [51] En Afganistán , la constitución no inclusiva de 2004, el enfoque de la coalición internacional en la consolidación del poder a expensas de la democracia y el estrecho círculo de apoyo del presidente Ashraf Ghani , hicieron que el régimen cayera en 2021 porque "carecía de legitimidad a los ojos del pueblo". [52] En la URSS, el intento de golpe de estado soviético de 1991 fue frustrado, no por el régimen de Gorbachov sino por Boris Yeltsin y otros reformistas: Gorbachov nunca se recuperó de este golpe a su legitimidad [53]
Estos Estados son especialmente vulnerables al colapso, ya que la gente puede no aceptar o comprender los principios de legitimidad o nacionalidad. En Mozambique , el gobierno del FRELIMO perdió legitimidad cuando el ejército se negó a luchar en la guerra civil. [54] El colapso del Estado es frecuente en gran parte del África poscolonial y ha ocurrido en dos oleadas: en la década de 1980, la segunda década de la independencia, en Chad, Uganda y Ghana; y una década después, en Somalia y Liberia . [55]
El colapso se caracteriza por la pérdida de control del espacio político. Los estados vecinos pueden intervenir directamente en un estado en colapso; o pueden albergar movimientos disidentes. [56] El colapso de Afganistán en 2021 solo fue posible porque los talibanes se refugiaron en Pakistán . [52] Idi Amin fue expulsado de Uganda por exiliados ugandeses combinados con la invasión de Tanzania . [57]
En un estado en colapso la economía puede contraerse porque a) la economía negra eclipsa a la economía formal, más controlada, y b) las áreas periféricas pueden preferir usar la moneda de un estado vecino, como en Chad, Etiopía en los años 1980 y Zaire en los años 1990. [58] En el caso de Austria después de la Primera Guerra Mundial, la pérdida de los mercados de antes de la guerra en el imperio austrohúngaro alentó los temores de un declive económico, de ahí la idea del Anschluss con Alemania y la caída de Austria por la invasión alemana en 1938. [59]
En la Unión Soviética, la caída dramática del precio del petróleo en 1985 y 1986 [60] y la escalada de la carrera armamentista por parte de la administración Reagan ("ellos no pueden sostener el gasto militar como nosotros") sobrecargaron la economía de la URSS: [61] mientras que la economía de la Sudáfrica del apartheid se vio debilitada por las sanciones, el boicot bancario y de otros tipos, la desinversión y el activismo de los accionistas. [62]
La pérdida del control territorial es una "característica vital" del colapso del Estado. [63] Si se descuida a los componentes de la sociedad, pueden oponerse al centro de poder y valerse por sí mismos. Si se produce una guerra civil , el Estado pierde su monopolio sobre la violencia y la fuerza se privatiza bajo el control de señores de la guerra , unidades paramilitares o guerrilleras . [64] [65] La República Federativa Socialista de Yugoslavia se derrumbó en la década de 1990, cuando sus seis repúblicas socialistas se separaron para convertirse en países separados; aunque Eslovenia se separó pacíficamente, estallaron guerras civiles en Croacia , Bosnia y Kosovo , entonces parte de Serbia , debido a que las élites nacionalistas manipularon las tensiones comunales. [66] [67]
La discriminación étnica del sistema del apartheid en Sudáfrica terminó mediante negociaciones entre el gobernante Partido Nacional , el Congreso Nacional Africano y otras organizaciones políticas, lo que resultó en las primeras elecciones no raciales de Sudáfrica , que ganó el Congreso Nacional Africano . [68]
«Las guerras mal concebidas, cuando sirven como puntos culminantes de una decadencia nacional más general, pueden ser fatales», dice Robert Kaplan. La participación en la Primera Guerra Mundial fue un factor decisivo en el colapso de la Turquía otomana, el imperio austrohúngaro [69] y Rusia en 1917. [70]
En una monarquía absoluta, una disputa por la sucesión al trono puede provocar el «colapso total de la autoridad real». Las Guerras de las Dos Rosas pusieron fin a la dinastía lancastriana en la batalla de Tewkesbury en 1471 y condujeron a la caída de Ricardo III y de la línea yorkista en la batalla de Bosworth en 1485. [71]
En Angola, en los años 1980, la ayuda de la URSS fue la «principal causa del colapso», convirtiendo a la élite gobernante en impopulares «adoradores de divinidades extranjeras». Poco después, la propia URSS se derrumbó, en parte debido a las «demandas del principal patrocinador», los Estados Unidos. [72] El terremoto de Haití de 2010 provocó un aumento de la ayuda que: creó un enorme gobierno paralelo dirigido por ONG y contratistas; destruyó instituciones débiles; infló salarios, alquileres y precios más allá del alcance de las empresas locales; y no dio al gobierno haitiano ningún incentivo para emprender las reformas necesarias. [73]
Tanto el propio régimen en el poder como un grupo reaccionario extremista insatisfecho con su desempeño pueden intentar posponer o evitar el colapso regenerando el apoyo popular: “Al final de una dinastía, a menudo aparece alguna demostración de poder que da la impresión de que se ha hecho desaparecer la senilidad de la dinastía. Se enciende brillantemente justo antes de extinguirse, como una vela que se enciende brillantemente justo antes de apagarse”. [74] [75]
Para ello, pueden tener que tomar medidas "heroicas"; "A lo largo de la historia siempre ha habido, en caso de derrota, dos caminos de acción: uno apunta a salvar la mayor cantidad posible de la sustancia, el otro a dejar atrás una leyenda conmovedora". [76] Según Piekalkiewicz y Penn, pueden repensar o adaptar la ideología, o reemplazarla por un conjunto completamente nuevo de ideales. [77] Por ejemplo, en Polonia, según Piekalkiewicz y Penn, la ideocracia comunista fracasó en 1980; el reconocimiento del Sindicato Solidaridad de Lech Walesa condujo a un golpe militar y a un gobierno militar autoritario.
Según Sabrina Ramet , en Yugoslavia se produjeron cambios regenerativos en los años 1980, cuando la ideología comunista fue sustituida por un impulso nacionalista en favor de una Gran Serbia y por una revolución antiburocrática en apoyo de Slobodan Milosevic . [78] El golpe de Estado de los Jóvenes Turcos de 1908, [79] el intento de golpe de estado soviético de 1991 , [80] y las reformas financieras e industriales de Sergei Witte en la Rusia Imperial, [81] estaban todos destinados a regenerar causas que estaban a punto de colapsar.
Marina Ottaway [82] analiza el colapso del Imperio austrohúngaro y el Imperio otomano en 1918, la India británica en 1947, el colapso de la Unión Soviética en 1991, el colapso del gobierno supremacista blanco de Sudáfrica en 1993, de Checoslovaquia al año siguiente y de Yugoslavia .
El colapso del Estado “no es necesariamente anarquía”. [83]
Si los intentos de reestructuración desde dentro o desde fuera no tienen éxito, el resultado es una ausencia prolongada de un gobierno viable. No hay servicios y las fronteras nacionales están desprotegidas, como en Haití , [84] Somalia , Yemen y Sudán del Sur . [85] Un Estado fallido puede fragmentarse, ser tomado por fuerzas externas o hundirse en el caos. [86]
El Imperio mongol pudo conquistar y unificar los diversos reinos e imperios que abarcaban China en un solo estado nuevamente en 1279, debido a la falta de autoridad estatal centralizada durante el siglo anterior de desunión.
El debilitamiento gradual y el colapso del imperio bizantino a partir del siglo XI llevaron a que el territorio fuera ocupado por potencias europeas y otomanas, acelerando el fracaso total del estado.
El colapso de la autoridad y el fracaso de otros estados, como la Horda de Oro, llevaron a su ocupación territorial por otros estados, en este caso Rusia.
Como en el Anschluss austríaco de 1938. [ cita requerida ]
La partición de la India en 1947 condujo a la creación de dos naciones independientes, India y Pakistán. [87] Cuando la Turquía otomana colapsó al final de la Primera Guerra Mundial , perdió territorio, incluyendo lo que se convirtió en Siria , Irak y Palestina ; el colapso del imperio austrohúngaro dio lugar a Checoslovaquia , Hungría y la República de Austria, mientras que Eslovenia y Croacia pasaron a formar parte de Yugoslavia . La Alemania nazi en 1945 se fragmentó en Alemania Oriental y Occidental, mientras que Pomerania y Silesia pasaron a formar parte de Polonia. La desintegración de la URSS condujo a guerras regionales en los estados recién creados de Tayikistán , Moldavia , Azerbaiyán y Georgia . [88]
La perspectiva y el caos del colapso del Estado proporcionan a las élites temerosas motivos y oportunidades para matar en masa (aunque la planificación y la implementación del genocidio pueden verse obstaculizadas por la reducción de recursos). [89] Cuando la derrota parecía inevitable, Hitler ordenó el asesinato de inválidos, gitanos, rusos y judíos en la Solución Final . [90] En la Turquía otomana, las estimaciones del número de muertos en el genocidio armenio varían entre 300.000 y 1,5 millones. [91]
La partición de la India desplazó entre 10 y 12 millones de sikhs, hindúes y musulmanes, creando abrumadoras crisis de refugiados; hubo violencia a gran escala, con estimaciones de pérdidas de vidas que acompañaron o precedieron a la partición que son discutidas y varían entre varios cientos de miles y dos millones. [92] [a] En la ex Yugoslavia, el colapso condujo al fracaso del Estado, [94] y estallaron la limpieza étnica y el genocidio .
En la mayoría de los casos, el colapso del Estado genera tragedias humanitarias que terminan en éxodos masivos de refugiados y otros grupos. África es el país con mayor número de refugiados del mundo, especialmente en Somalia y Ruanda, y en otros lugares, Bosnia y Haití . [95] Algunos ejemplos anteriores son: la huida y expulsión de los alemanes (1944-1950) de las zonas que hoy forman parte de Polonia o Rusia; el proceso de resurgimiento cuando se derrumbó la República Popular de Bulgaria ; los emigrados blancos que abandonaron Rusia tras la caída del régimen zarista; y la diáspora sudafricana tras el colapso del apartheid.
Ahora se espera que los Estados colapsados se reconstruyan, territorialmente intactos y siguiendo líneas democráticas, con la ayuda de organizaciones multilaterales y donantes bilaterales. [96] La reconstrucción del Estado implica cinco elementos básicos: 1) una autoridad política central, 2) control de las fronteras, 3) control del territorio nacional, 4) control y suministro suficientes de recursos para mantener el Estado, 5) disponibilidad de agentes estatales suficientes para ejecutar la política. [97] Cualquiera que intente esto en Somalia tendría que: desarmar a miles de hombres armados, detener el tráfico de armas, establecer un sistema de justicia y reconstruir la economía, todo ello contra la oposición de los señores de la guerra, los extremistas y los contrabandistas. [98]
En 1946, la Dieta ratificó una nueva Constitución de Japón [99]. La nueva constitución redactada por los estadounidenses permitió el acceso y control sobre el ejército japonés a través de MacArthur y la ocupación aliada de Japón. [100] "El proyecto político se inspiró en gran medida en la Declaración de Derechos de los Estados Unidos , la legislación social del New Deal , las constituciones liberales de varios estados europeos e incluso la Unión Soviética". [101]
El colapso puede ser seguido por esfuerzos formales o informales de justicia, como los juicios de Nuremberg y la Comisión de la Verdad y la Reconciliación (Sudáfrica) . [102] Slobodan Milosevic y Saddam Hussein también fueron juzgados en la corte. Alemania ha enfrentado su culpa colectiva alemana y su "legado de 'vergüenza'" [103] por los años de Hitler en representaciones mediáticas como La Caída . La negación ha sido una reacción común en las naciones posteriores al colapso. En la Sudáfrica posterior al apartheid, los liberales blancos tenían más probabilidades de sentir sentimientos de culpa que los conservadores. [104] Algunos se han negado a aceptar la responsabilidad por las masacres, como en la negación del Holocausto , el Mito de la Wehrmacht limpia y la negación del genocidio armenio ; una explicación ficticia para el colapso del Imperio alemán en 1918 se encontró en el mito de la puñalada por la espalda .
El colapso de los otomanos en 1918 tuvo consecuencias a largo plazo, "desencadenando la mayoría de los problemas que hoy plagan Oriente Medio". [105] La hegemonía en Oriente Medio ha sido objeto de disputas entre los intereses británicos, franceses, [106] israelíes, [107] [ se necesita una mejor fuente ] estadounidenses, [108] nacionalistas árabes, [109] saudíes e iraníes [110] desde entonces.
Sebastian Haffner había argumentado que Hitler, "nos guste o no", creó muchas características del mundo de posguerra, incluido el estado de Israel, el fin de los imperios europeos, la división de Alemania y la hegemonía conjunta de Estados Unidos y la URSS. [111]
La división de la India británica en India y Pakistán, lograda en 1947.