Derecho de retención

Un gravamen ( / ˈ l iː n / o / ˈ l iː ən / ) ^{[Nota 1]} es una forma de garantía mobiliaria otorgada sobre un bien inmueble para garantizar el pago de una deuda o el cumplimiento de alguna otra obligación. El propietario de la propiedad, que otorga el gravamen, se denomina acreedor ^[3] y la persona que tiene el beneficio del gravamen se denomina gravamen [ ^4] o tenedor del gravamen .

La raíz etimológica es anglo-francesa lien o loyen , que significa "vínculo", "restricción", del latín ligamen , de ligare "atar".

En los Estados Unidos , el término gravamen generalmente se refiere a una amplia gama de gravámenes e incluiría otras formas de hipoteca o cargo. En los EE. UU., un gravamen se refiere característicamente a garantías reales sin desplazamiento (ver en general: Garantías reales § Tipos ).

En otros países de derecho consuetudinario , el término gravamen se refiere a un tipo muy específico de garantía mobiliaria, que es un derecho pasivo a retener (pero no vender) la propiedad hasta que se cancele la deuda u otra obligación. En contraste con el uso del término en los EE. UU., en otros países se refiere a una forma puramente posesoria de garantía mobiliaria; de hecho, cuando se pierde la posesión del bien, se libera el gravamen. ^[5] Sin embargo, los países de derecho consuetudinario también reconocen una forma ligeramente anómala de garantía real llamada "gravamen equitativo", que surge en ciertos casos raros.

A pesar de sus diferencias en terminología y aplicación, existen algunas similitudes entre los gravámenes en los EE. UU. y en otras partes del mundo del derecho consuetudinario.

Estados Unidos

Los gravámenes pueden ser "consensuales" o "no consensuales" ("voluntarios" o "involuntarios" en diferentes estados). Los gravámenes consensuales se imponen mediante un contrato entre el acreedor y el deudor:

Los gravámenes no consensuales generalmente surgen por ley o por la aplicación del derecho consuetudinario . Esas leyes otorgan al acreedor el derecho de imponer un gravamen sobre un bien inmueble o un bien mueble por la existencia de la relación de acreedor y deudor. Esos gravámenes incluyen:

gravámenes fiscales , impuestos para garantizar el pago de un impuesto ;
"gravámenes sobre malezas" y "gravámenes de demolición", evaluados por el gobierno para rectificar una propiedad y evitar que sea una molestia y un peligro público;
gravámenes de asociaciones de propietarios (HOA) por evaluaciones impagas, multas, cargos por pagos atrasados, intereses, costos y honorarios de abogados;
embargos de abogados , contra fondos y documentos para garantizar el pago de honorarios;
gravámenes de mecánico , que garantizan el pago por el trabajo realizado en bienes inmuebles o terrenos;
embargos judiciales, impuestos para garantizar el pago de una sentencia ; y
gravámenes marítimos, impuestos a los buques por la ley del almirantazgo .

Los gravámenes también son "perfeccionados" o "no perfeccionados" (ver Perfección (ley) ). Los gravámenes perfeccionados son aquellos respecto de los cuales un acreedor ha establecido un derecho de prioridad sobre el bien gravado respecto de terceros acreedores. La perfección generalmente se logra tomando las medidas requeridas por la ley para notificar a los terceros acreedores sobre el gravamen. El hecho de que un bien esté en manos del acreedor suele constituir perfección. Cuando la propiedad permanece en manos del deudor, se debe dar un paso más, como registrar una notificación de la garantía mobiliaria en la oficina correspondiente.

Perfeccionar un gravamen es esencial para proteger el interés del acreedor garantizado en la propiedad. Un gravamen perfeccionado es válido contra compradores de buena fe de bienes e incluso contra un síndico en caso de quiebra ; un gravamen no perfeccionado puede no serlo.

Gravamen equitativo (EE. UU.)

En los Estados Unidos, las referencias a un "gravamen equitativo" son un derecho, exigible sólo en equidad , para satisfacer una demanda con un fondo particular o una propiedad específica sin tener posesión del fondo o propiedad. Un gravamen equitativo es un recurso legal en lugar de una garantía real creada para contemplar o respaldar una transacción. En la legislación estadounidense, estos gravámenes surgen característicamente en cuatro circunstancias: ^[6]

cuando un ocupante de un terreno, creyéndose de buena fe propietario del mismo, realice mejoras, reparaciones u otros gastos que incrementen permanentemente el valor del terreno;
cuando uno de dos o más copropietarios realice gastos del tipo descrito anteriormente;
cuando un inquilino vitalicio completa mejoras permanentes y beneficiosas a la herencia iniciadas anteriormente por el testador ; y
cuando se enajenan terrenos u otros bienes sujetos al pago de deudas, legados, porciones o anualidades a terceros.

gravamen de la empresa de mudanzas

Las empresas de mudanzas generalmente tienen derecho a un gravamen de mudanzas según UCC § 7-307/308 para retener los bienes de un cliente para garantizar el pago. Este es un gravamen posesorio y es el tipo de gravamen no consensual (porque existe automáticamente según un estatuto en lugar de ser acordado afirmativamente). Sin embargo, a menudo se abusa del concepto de gravamen de una empresa de mudanzas en una estafa de mudanzas conocida como carga de rehenes , mediante la cual la empresa de mudanzas extorsionará al cliente con dinero que no le debe al negarse a entregar los bienes a menos que el cliente pague un dinero inflado más allá de la estimación contractual . Debido a que el cliente está interesado en obtener sus productos, se ve obligado a pagar el rescate. Las cargas de rehenes, al menos en el contexto interestatal, son ilegales según 49 USC 13905. La Administración Federal de Seguridad de Autotransportes (FMCSA) regula la industria de mudanzas y, a veces, toma medidas coercitivas multando y retirando la licencia a las empresas de mudanzas infractoras. Las empresas de mudanzas que deliberadamente participan en la carga de rehenes también pueden ser consideradas como parte de extorsión en violación de la Ley de Organizaciones Corruptas e Influenciadas por Extorsionistas .

En ocasiones, el cliente puede evitar las disputas entre la tenencia legítima de bienes muebles y la carga de rehenes, incluida una renuncia consensual avanzada (antes del hecho) del derecho de la empresa de mudanzas a un gravamen en el contrato escrito, lo que obliga a la empresa de mudanzas a entregar los bienes. con envío razonable independientemente de las disputas de pago. No hacerlo constituiría conversión o usurpación de bienes muebles . ^[7]^[8]^[9]

Otros países de derecho consuetudinario

Fuera de los EE. UU., un gravamen de derecho consuetudinario puede definirse como un derecho pasivo a retener un bien mueble (y, a veces, documentos intangibles y papeles) conferido por la ley. El derecho moderno generalmente ha dejado el gravamen legal para casos en los que se ha establecido históricamente sin ningún esfuerzo real para hacerlo aplicable a las condiciones actuales. En Tappenden v Artus [1964] 2 QB 185, Diplock LJ se refirió a un gravamen como un remedio de "autoayuda", al igual que "otros remedios primitivos como la mitigación de una molestia, la legítima defensa o la expulsión de intrusos a la tierra". Los gravámenes equitativos son una especie inusual de derecho de propiedad, generalmente considerado sui generis .

gravamen de derecho consuetudinario

Los gravámenes de derecho común se dividen en gravámenes especiales y gravámenes generales . Un gravamen especial, el tipo más común, requiere una estrecha conexión entre la propiedad y el servicio prestado. Un gravamen especial sólo puede ejercerse respecto de las tarifas relacionadas con la transacción instantánea; el acreedor prendario no puede utilizar la propiedad poseída como garantía de deudas pasadas. Un gravamen general afecta todos los bienes del acreedor en posesión del acreedor y constituye una garantía para todas las deudas del acreedor con el acreedor. Un gravamen especial puede ampliarse a un gravamen general mediante contrato, lo que suele hacerse en el caso de los transportistas. ^[10] Un gravamen de derecho consuetudinario sólo otorga un derecho pasivo a retener; no existe ningún poder de venta que surja en el derecho consuetudinario, ^[11] aunque algunos estatutos también han conferido un poder de venta adicional, ^[12] y es posible conferir un poder de venta separado mediante contrato.

Los gravámenes de derecho consuetudinario están estrechamente alineados con los llamados "vocaciones comunes", pero no son coextensivos con ellos.

Un gravamen de derecho consuetudinario es un tipo muy limitado de garantía mobiliaria. Aparte del hecho de que sólo equivale a un derecho pasivo de retención, un gravamen no puede transferirse; ^[13] no puede ser afirmado por un tercero a quien se le da la posesión de los bienes para realizar los mismos servicios que la parte original debería haber realizado; ^[14] y si los bienes muebles se entregan al gravamen, el derecho al gravamen se pierde para siempre ^[15] (excepto cuando las partes acuerdan que el gravamen sobrevivirá a una reposesión temporal por parte del gravamen). Un acreedor que vende bienes muebles ilegalmente puede ser responsable de la conversión y de la renuncia del gravamen. ^[dieciséis]

gravamen equitativo

En los países de derecho consuetudinario, los gravámenes equitativos dan lugar a cuestiones únicas y complejas. Un gravamen equitativo es una garantía real sin desplazamiento conferida por ministerio de la ley, que tiene un efecto similar a un cargo equitativo . Se diferencia de un cargo en que no es consensual. Se confiere sólo en circunstancias muy limitadas; las más comunes (y menos ambiguas) se refieren a la venta de terrenos; un vendedor impago tiene un gravamen equitativo sobre el terreno por el precio de compra, independientemente de que el comprador haya ocupado la propiedad. Se considera un contrapeso a la regla de equidad, que confiere al comprador un interés beneficioso sobre la tierra una vez que se intercambian los contratos de compra.

Es una cuestión de conjetura hasta qué punto los gravámenes equitativos se extienden más allá del gravamen del vendedor impago. Se ha considerado que existen gravámenes equitativos en varios casos que involucran elecciones en acción , pero aún no se refieren a bienes muebles. ^[17] Los tribunales australianos han sido los más receptivos a los gravámenes equitativos relacionados con bienes personales (ver Hewett v Court (1983) 57 ALJR 211), pero una revisión de los casos todavía deja una falta de claridad sobre los principios sobre los cuales se basa un gravamen equitativo. se impondrá.

En Re Stucley [1906] 1 Ch 67, un vendedor de un interés de reversión en un fondo fiduciario vendió el interés al fideicomisario y se le consideró que tenía un gravamen equitativo sobre la materia en cuestión. Sin embargo, era personal y no real.
En Barker v Cox (1876) 4 Ch D 464, el comprador de la propiedad que estaba incluida en un acuerdo matrimonial pagó el precio por adelantado a uno de los fideicomisarios, y se consideró que el comprador tenía un gravamen equitativo sobre las inversiones que los fideicomisarios posteriormente adquirido con el precio de compra.
En Langen y Wing contra Bell [1972] Capítulo 685, un acuerdo de servicios del director le obligaba a ceder sus acciones en la empresa si era despedido, y debía recibir un precio calculado en una fecha posterior, cuando las cuentas anuales estuvieran disponibles; se le consideró que tenía un gravamen equitativo sobre las acciones transferidas para garantizar el pago del eventual precio de compra.
En Lord Napier y Ettrick contra Hunter [1993] 2 WLR 42, se sostuvo que los derechos de subrogación de un asegurador de indemnización respecto de los fondos pagados indebidamente directamente al asegurado estaban sujetos a un gravamen equitativo.

Pero, en general, todavía falta un nexo central. ^[18]

Embargos legales y gravámenes contractuales

Aunque podría decirse que no son gravámenes como tales, a veces se hace referencia a otras dos formas de gravámenes.

Embargos estatutarios

Ciertos estatutos establecen un derecho pasivo a retener la propiedad contra su propietario como garantía de obligaciones. Por ejemplo, el artículo 88 de la Ley de Aviación Civil de 1982 del Reino Unido permite que un aeropuerto retenga aeronaves por impago de derechos aeroportuarios y combustible de aviación. Aunque este derecho ha sido tratado como un gravamen según la legislación de insolvencia del Reino Unido, ^[19] se ha argumentado que dichos derechos legales no son en realidad gravámenes, sino derechos análogos a los gravámenes, ^[20] aunque se puede argumentar que se trata de un distinción sin diferencia.

Embargos contractuales

También se ha argumentado que un acuerdo por contrato en el que una parte puede retener los bienes de otra parte hasta que se paguen no es un gravamen, ^[20] ya que según el derecho consuetudinario, los gravámenes sólo pueden ser no consensuales. Sin embargo, según el régimen de la insolvencia, esos derechos se considerarán gravámenes incluso si no se expresan como gravámenes. ^[19]

Embargos marítimos

Un gravamen marítimo es un gravamen sobre una embarcación otorgado para garantizar el reclamo de un acreedor que prestó servicios marítimos o sufrió un daño por el uso de la embarcación. Los gravámenes marítimos a veces se denominan hipoteca tácita . Los gravámenes marítimos tienen poco en común con otros gravámenes según las leyes de la mayoría de las jurisdicciones.

El gravamen marítimo ha sido descrito como "una de las peculiaridades más llamativas del derecho del Almirantazgo ". ^[21] Un gravamen marítimo constituye una garantía real sobre buques de naturaleza desconocida para el derecho consuetudinario o la equidad. Surge puramente por ministerio de la ley . Es un reclamo sobre la propiedad, tanto secreto como invisible, al que a menudo la ley le da prioridad sobre otras formas de garantía mobiliaria registrada. ^[22] Aunque las características varían según las leyes de diferentes países, se puede describir como:

un reclamo privilegiado,
sobre propiedad marítima,
por servicio o daños causados por él,
desde el momento en que se presenta el reclamo,
viajar con la propiedad incondicionalmente,
ejecutado mediante una acción real . ^[21]

Nomenclatura

En todo el mundo existen muchos tipos y subdivisiones diferentes de gravámenes. No todos los siguientes gravámenes existen en todos los sistemas legales que reconocen el concepto de gravamen. Las siguientes son descripciones que no son necesariamente excluyentes entre sí. Los tipos de gravamen incluyen:

gravamen del contador : el derecho de un contador a retener los documentos de un cliente hasta que se hayan pagado los honorarios del contador. ^[23]
gravamen del agente
gravamen de agister : el gravamen de un agister sobre los animales bajo su cuidado como garantía de los honorarios.
gravamen agrícola (Estados Unidos): un gravamen legal que protege al vendedor de equipos agrícolas otorgándole un gravamen sobre los cultivos cultivados con el equipo.
gravamen de arquitecto : el derecho de un arquitecto a retener los documentos de un cliente hasta que se hayan pagado los honorarios del arquitecto.
embargo preventivo : gravamen sobre bienes embargados mediante embargo preventivo .
gravamen de abogado : el derecho de un abogado a retener los documentos de un cliente hasta que se hayan pagado los honorarios del abogado (también conocido como gravamen de cargo , gravamen de abogado o gravamen de retención en algunas jurisdicciones).
gravamen bancario : el derecho de un banco a satisfacer la deuda vencida de un cliente confiscando el dinero o la propiedad del cliente en posesión del banco.
gravamen general : un gravamen que otorga al acreedor el derecho a tomar posesión de parte o de todos los bienes inmuebles del acreedor para cubrir un préstamo moroso.
gravamen del transportista : derecho del transportista a retener la posesión de la carga hasta que el propietario de la carga pague los costos de envío.
gravamen choate (Estados Unidos): un gravamen en el que el gravamen, la propiedad y el monto monetario se establecen de modo que el gravamen se perfeccione y no sea necesario hacer nada más para que el gravamen sea ejecutable . ^[24]
gravamen de derecho consuetudinario : un gravamen que surge según el derecho consuetudinario, en lugar de por ley , equidad o acuerdo entre las partes.
gravamen concurrente : significa uno de dos o más gravámenes sobre la misma propiedad.
gravamen consumado (Estados Unidos): un gravamen por sentencia que surge después de la denegación de una moción para un nuevo juicio.
gravamen convencional (Estados Unidos): un gravamen creado por acuerdo entre las partes en circunstancias en las que la ley de otro modo no crearía un gravamen.
gravamen diferido (Estados Unidos): un gravamen que sólo entra en vigor a partir de una fecha futura.
gravamen por estadía : gravamen del transportista sobre las mercancías por cualquier cargo de estadía impago .
dragnet lien (Estados Unidos): un gravamen que se amplía para cubrir cualquier crédito adicional otorgado al deudor ante el mismo acreedor.
gravamen ambiental : un cargo, garantía o gravamen sobre el título de una propiedad para garantizar el pago del costo o deuda que surja de las acciones de respuesta, limpieza u otra remediación de sustancias peligrosas o productos derivados del petróleo.
gravamen equitativo : gravamen que se amplía para cubrir cualquier crédito adicional otorgado al deudor ante el mismo acreedor.
gravamen de ejecución : gravamen sobre bienes incautados mediante embargo de ejecución.
gravamen de factor : gravamen, generalmente legal, sobre bienes mantenidos en consignación por un factor .
primer gravamen : un gravamen que tiene prioridad sobre todos los demás gravámenes sobre la misma propiedad.
gravamen flotante (Estados Unidos): un gravamen que se amplía para cubrir cualquier propiedad adicional que adquiera el acreedor mientras la deuda está pendiente (en países de derecho consuetudinario, consulte Cargo flotante ).
embargo de embargo : un gravamen sobre la propiedad del deudor en poder de un embargado .
gravamen general — un gravamen posesorio mediante el cual el titular del gravamen puede retener cualquiera de los bienes del deudor en posesión del titular del gravamen hasta que se haya pagado cualquier deuda adeudada por el deudor, ya sea en relación con los bienes retenidos o de otro modo. Los factores, los corredores de seguros, los empacadores, los corredores de bolsa y los gravámenes bancarios suelen ser gravámenes generales.
gravamen de atención médica (Estados Unidos): un gravamen legal interpuesto por una HMO , una aseguradora, un grupo médico o una asociación de práctica independiente contra quienes son responsables ante él, también su paciente, por daños y perjuicios, para recuperar el dinero pagado o reclamar el dinero pagadero por los servicios de atención médica brindados (a veces llamado gravamen de atención médica ).
gravamen hospitalario (Estados Unidos): un gravamen legal ejercido por un hospital para recuperar los costos de emergencia y otros servicios médicos y de otro tipo continuos.
gravamen del posadero : un gravamen posesorio o estatutario que permite a un posadero retener, como garantía de pago, bienes personales que un huésped ha traído al hotel (también conocido como gravamen del posadero ).
gravamen incipiente : un gravamen que puede anularse si se anula la sentencia pertinente o se concede una moción para un nuevo juicio.
gravamen involuntario : un gravamen que surge sin el consentimiento del acreedor.
gravamen judicial : gravamen impuesto sobre la propiedad no exenta del deudor judicial.
gravamen judicial : un gravamen obtenido mediante sentencia, embargo, secuestro u otro proceso o procedimiento legal o equitativo.
gravamen menor : un gravamen que es menor o subordinado a otro gravamen sobre la misma propiedad.
gravamen del propietario : un gravamen que permite al propietario embargar la propiedad del inquilino y venderla para pagar el alquiler atrasado.
gravamen del fabricante : un gravamen legal que garantiza el pago por la mano de obra o los materiales gastados en la producción de bienes para otro.
gravamen marítimo —ver arriba.
gravamen de mecánico : también denominado a veces gravamen de artesano , gravamen de bienes muebles , gravamen de construcción , gravamen de trabajador , en diversas jurisdicciones.
gravamen sobre minerales : un gravamen sobre intereses laborales que garantiza el pago de la mano de obra o los materiales gastados por las empresas de servicios petroleros. ^[25]
gravamen hipotecario : gravamen sobre la propiedad del deudor hipotecario que garantiza la hipoteca .
gravamen municipal (Estados Unidos): un gravamen de una corporación municipal contra el propietario de una propiedad por la parte proporcional del propietario de una mejora pública que beneficia específica e individualmente al propietario.
gravamen posesorio : gravamen que permite al acreedor conservar la posesión del bien gravado hasta que se cancele la deuda.
segundo gravamen : un gravamen que ocupa el siguiente lugar después del primer gravamen sobre la misma propiedad.
gravamen secreto : un gravamen que no aparece registrado y es desconocido para los compradores; un gravamen reservado por el vendedor y mantenido oculto a terceros para garantizar el pago de los bienes después de la entrega. ^[26]
gravamen de abogado : el derecho de un abogado a recuperar sus costos de un cliente. Es más amplio que un gravamen convencional.
gravamen especial : gravamen posesorio mediante el cual el poseedor de bienes tiene derecho a retener bienes específicos hasta que se haya pagado una deuda contraída en relación con los bienes (también conocido como gravamen particular ). Lo contrario de un gravamen general .
gravamen legal : un gravamen que surge únicamente por la fuerza de la ley.
gravamen fiscal : un gravamen sobre la propiedad y todos los derechos sobre la propiedad impuesto por la autoridad tributaria por impuestos no pagados. ^[27]
gravamen del comprador : un gravamen del comprador sobre el terreno comprado como garantía del reembolso del dinero de la compra pagado, ejecutable si el vendedor no puede o no transmite un buen título.
gravamen del vendedor : gravamen del vendedor sobre un terreno como garantía del precio de compra (a veces denominado gravamen del vendedor impago ).
gravamen voluntario : un gravamen creado con el consentimiento del acreedor.
gravamen de almacenista : un gravamen por cargos de almacenamiento de mercancías almacenadas con un depositario (a veces llamado gravamen de almacenista ).
gravamen de compensación laboral : un gravamen legal interpuesto por un proveedor de atención médica para recuperar el costo del trabajo médico continuo y de emergencia, generalmente ejercido contra cualquier beneficio de compensación pagado a un paciente.

Ver también

Notas

^ La pronunciación / ˈ l iː n / es más común en inglés estadounidense. ^[1]^[2]

Referencias

^ "gravamen - definición de gravamen en inglés - Diccionarios de Oxford". Archivado desde el original el 2 de agosto de 2013.
^ "Entrada del American Heritage Dictionary: gravamen". HarperCollins.
^ "Lienee... Aquel cuya propiedad está sujeta a un gravamen". Diccionario de leyes de Black, pag. 832 (5ª ed. 1979).
^ "Gravamen... La persona que tiene o posee un gravamen; alguien que tiene un derecho de gravamen sobre la propiedad de otro". Diccionario de leyes de Black, pag. 832 (5ª ed. 1979).
^ Hatton contra mantenimiento del automóvil '[1915] 1 capítulo 621
^ Diccionario de leyes de Black (8ª ed.)
^ "Retención de mercancías como rehenes: el salvaje oeste legal de la industria del transporte - Transporte - Estados Unidos".
^ "Reglamento".
^ Personal de LII (20 de noviembre de 2012). "Parte 3. Conocimientos de embarque: disposiciones especiales".
^ George Baker Ltd contra Eynon [1974] 1 WLR 462
^ Thames Iron Works contra Patent Derrick (1860) 1 J&H 93
^ En el Reino Unido, véase, por ejemplo, la Ley de posaderos de 1878.
^ Legg contra Evans (1840) 6 M&W 36
^ Pennington contra Reliance Motors Ltd [1923] 1 KB 127
^ Hatton contra mantenimiento del automóvil [1915] 1 capítulo 621
^ Mulliner contra Florencia (1878) 3 QBD 484
^ Transporte y crédito general contra Morgan [1939] 2 Todos ER 17
^ Véase Phillips J, "Equitable Gravámenes: una búsqueda de un principio unificador" en Palmer & McKendrick, Interests in Goods (2ª ed.)
^ ab Aeropuerto de Bristol contra Powdrill [1990] Capítulo 744
^ ab Michael Bridge, Ley de propiedad personal (2ª ed.)
^ ab Griffith Price, La ley de gravámenes marítimos (1940)
^ Bankers Trust contra Todd Shipyards, The Halcyon Isle [1981] AC 221
^ AH Millichamp (2002). Revisión de cuentas. Cengage Aprendizaje EMEA. págs.141–. ISBN 0-8264-5500-X.
^ Bryan A. Garner (2011). Diccionario de uso legal de Garner. Prensa de la Universidad de Oxford. págs. 155–. ISBN 978-0-19-538420-8.
^ Brister, Austin (6 de enero de 2014). "Gravámenes sobre minerales: cobro de deudas impagas para empresas de servicios petroleros". OilandGasLawDigest.com . Consultado el 30 de enero de 2014 .
^ M. Simkovic (2009). "Gravámenes secretos y la crisis financiera de 2008". SSRN 1323190.
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