Una agencia de aplicación de la ley ( LEA ) es cualquier agencia gubernamental responsable de hacer cumplir la ley .
Se dice que las LEA cuya capacidad para aplicar sus poderes está restringida de alguna manera operan dentro de una jurisdicción .
Las LEA tendrán algún tipo de restricción geográfica sobre su capacidad para aplicar sus poderes. La LEA podría aplicar sus poderes dentro de un país, por ejemplo, la Oficina de Alcohol, Tabaco, Armas de Fuego y Explosivos de los Estados Unidos o su Administración de Control de Drogas ; dentro de una división de un país, por ejemplo, la Policía del estado australiano de Queensland ; o en un conjunto de países, por ejemplo organizaciones internacionales como Interpol o Europol de la Unión Europea .
Las LEA que operan en una serie de países tienden a ayudar en las actividades de aplicación de la ley, en lugar de hacer cumplir las leyes directamente, al facilitar el intercambio de información necesaria para la aplicación de la ley entre las LEA dentro de esos países; por ejemplo, Europol no tiene poderes ejecutivos. [nota 1]
A veces, la jurisdicción de una LEA está determinada por la complejidad o gravedad del incumplimiento de una ley. Algunos países determinan la jurisdicción en estas circunstancias mediante políticas y asignación de recursos entre agencias; por ejemplo, en Australia , la Policía Federal Australiana asume asuntos complejos y serios que le remite una agencia [1] [2] y la agencia llevará a cabo su propias investigaciones de asuntos menos serios o complejos por consenso, mientras que otros países tienen leyes que deciden la jurisdicción, por ejemplo en los Estados Unidos de América algunos asuntos están obligados por ley a ser remitidos a otras agencias si son de cierto nivel de gravedad. o complejidad, por ejemplo, el secuestro transfronterizo en los Estados Unidos se eleva a la Oficina Federal de Investigaciones . [3] En los países puede coexistir una diferenciación de jurisdicción basada en la gravedad y complejidad del incumplimiento, ya sea por ley o por políticas, y el consenso.
Una LEA que tiene una amplia gama de poderes pero cuya capacidad está restringida geográficamente, generalmente a un área que es sólo parte de un país, generalmente se denominapolicía local o policía territorial . Otras LEA tienen una jurisdicción definida por el tipo de leyes que hacen cumplir o ayudan a hacer cumplir. Por ejemplo, Interpol no trabaja en asuntos políticos, militares, religiosos o raciales. [4]
La jurisdicción de una LEA generalmente también incluye los órganos de gobierno que apoyan y la propia LEA.
Jurisdiccionalmente, puede haber una diferencia importante entre las LEA internacionales y las LEA multinacionales, aunque a ambas se las suele denominar "internacionales", incluso en documentos oficiales. UnLa agencia internacional de aplicación de la ley tiene jurisdicción o opera en múltiples países y a través de fronteras estatales , por ejemplo, Interpol .
ALa agencia multinacional encargada de hacer cumplir la ley normalmente operará en un solo país o en una división de un país, pero está compuesta por personal de varios países, por ejemplo, la Misión de Policía de la Unión Europea en Bosnia y Herzegovina . [5] [6] Las LEA internacionales también suelen ser multinacionales, por ejemplo Interpol , [7] pero las LEA multinacionales no suelen ser internacionales.
Dentro de un país, la jurisdicción de los organismos encargados de hacer cumplir la ley se puede organizar y estructurar de varias maneras para garantizar el cumplimiento de la ley en todo el país. La jurisdicción de una agencia encargada de hacer cumplir la ley puede ser para todo el país o para una división o subdivisión dentro del país.
La jurisdicción de la LEA para una división dentro de un país normalmente puede estar en más de un nivel, por ejemplo, a nivel de división, es decir, a nivel de estado, provincia o territorio, y por ejemplo, a nivel de subdivisión, es decir, de condado, nivel de condado, municipio o área metropolitana. En Australia, por ejemplo, cada estado tiene sus propias LEA. En los Estados Unidos, por ejemplo, normalmente cada estado, condado o ciudad tiene sus propias LEA.
Como resultado, debido a que tanto Australia como Estados Unidos son federaciones y tienen LEA federales, Australia tiene dos niveles de aplicación de la ley, mientras que Estados Unidos tiene múltiples niveles de aplicación de la ley: federal, tribal, estatal, condado, ciudad, pueblo, aldea. , Jurisdicción Especial, y otros.
A menudo, la jurisdicción de una LEA se dividirá geográficamente en áreas de operaciones por razones de eficiencia administrativa y logística. Un área de operaciones suele denominarse comando [8] o oficina . [9] [10]
Si bien el área de operaciones de una LEA a veces se denomina jurisdicción, cualquier área de operaciones de LEA generalmente todavía tiene jurisdicción legal en todas las áreas geográficas en las que opera la LEA, pero por política y consenso el área de operaciones normalmente no opera en otras áreas de operaciones geográficas de la LEA. Por ejemplo, desde 2019, la vigilancia territorial o de primera línea de la Policía Metropolitana del Reino Unido se ha dividido en 12 Unidades de Comando Básico, cada una de las cuales consta de dos, tres o cuatro distritos de Londres , [11] y la Policía de la ciudad de Nueva York. El departamento está dividido en 77 distritos. [12]
A veces, una jurisdicción legal está cubierta por más de una LEA, nuevamente por razones de eficiencia administrativa y logística, o por razones políticas o históricas. Por ejemplo, el área de jurisdicción de las leyes inglesas y galesas está cubierta por varias LEA llamadas policías , cada una de las cuales tiene jurisdicción legal sobre toda el área cubierta por las leyes inglesas y galesas, pero normalmente no operan fuera de sus áreas sin enlace formal entre ellos. [nota 2] [nota 3]
La principal diferencia entre agencias separadas y áreas operativas dentro de una jurisdicción legal es el grado de flexibilidad para mover recursos entre agencias y dentro de ellas. Cuando varias LEA cubren una jurisdicción legal, cada agencia normalmente todavía se organiza en áreas de operaciones.
En los Estados Unidos, dentro de la jurisdicción legal de un estado, las agencias policiales de condados y ciudades no tienen total flexibilidad jurisdiccional legal en todo el estado, y esto ha llevado en parte a fusiones de agencias policiales adyacentes. [13]
Cuando la jurisdicción de una LEA es para todo el país, generalmente es de dos tipos amplios, ya sea federal o nacional.
Cuando el país tiene una constitución federal , se hace referencia a una LEA para todo el país como unaagencia federal de aplicación de la ley .
Las responsabilidades de una LEA federal varían de un país a otro. Las responsabilidades de las LEA federales suelen ser la lucha contra el fraude contra la federación, el control de inmigración y fronteras con respecto a personas y bienes, la investigación de la falsificación de moneda, la vigilancia de los aeropuertos y la protección de la infraestructura nacional designada, la seguridad nacional y la protección del jefe de estado del país y de otras autoridades designadas. personas muy importantes, por ejemplo el Servicio de Protección de la Policía Federal Australiana , [14] o la Misión de Protección del Servicio Secreto de los Estados Unidos ; [15] y el Servicio de Seguridad Diplomática (DSS) del Departamento de Estado de Estados Unidos.
ALa agencia de policía federal es una LEA estatal que también tiene las responsabilidades policiales típicas de orden social y seguridad pública , así como responsabilidades federales de aplicación de la ley. Sin embargo, una agencia de policía federal normalmente no ejercerá sus poderes a nivel divisional. Este ejercicio de poderes suele consistir en acuerdos específicos entre los órganos rectores federal y divisional.
Ejemplos de agencias federales de aplicación de la ley incluyen:
Un enfoque federado para la organización de un país no necesariamente [16] indica la naturaleza de la organización de los organismos encargados de hacer cumplir la ley dentro del país. Algunos países, por ejemplo Austria y Bélgica , tienen un enfoque relativamente unificado para la aplicación de la ley, pero todavía tienen unidades operativas separadas para la aplicación de la ley federal y la policía divisional. Estados Unidos tiene un enfoque muy fracturado hacia las agencias encargadas de hacer cumplir la ley en general, y esto se refleja en las agencias federales encargadas de hacer cumplir la ley .
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En una federación, normalmente habrá LEA separadas con jurisdicciones para cada división dentro de la federación. Una LEA federal tendrá la responsabilidad principal de las leyes que afectan a la federación en su conjunto y que hayan sido promulgadas por el órgano rector de la federación.
A los miembros de una LEA federal se les puede otorgar jurisdicción dentro de una división de una federación para las leyes promulgadas por los órganos rectores de las divisiones, ya sea por la división correspondiente dentro de la federación o por el órgano rector de la federación . Por ejemplo, la Policía Federal Australiana es una agencia federal y tiene el poder legal para hacer cumplir las leyes promulgadas por cualquier estado australiano , pero generalmente sólo hará cumplir las leyes estatales si hay un aspecto federal que investigar. [17]
Normalmente, las LEA federales tienen responsabilidades policiales relativamente limitadas; las divisiones individuales dentro de la federación suelen establecer sus propias agencias policiales para hacer cumplir las leyes dentro de la división. Sin embargo, en algunos países las agencias federales tienen jurisdicción en divisiones de la federación.
Esto suele ocurrir cuando la división no tiene su propio estatus independiente y depende de la federación. Por ejemplo, la Policía Federal Australiana es la agencia policial con jurisdicción en los territorios dependientes de Australia , el Territorio de Jervis Bay, [18] las Islas Cocos, [19] el Territorio Antártico y la Isla de Navidad [20] De manera similar, la Real Policía Montada de Canadá ( RCMP) es una agencia federal y es la única agencia policial para los tres territorios de Canadá : los Territorios del Noroeste , Nunavut y Yukon . [21]
Esta es una responsabilidad jurisdiccional directa y es diferente de la situación en la que un órgano rector hace arreglos con la LEA de otro órgano rector para garantizar el cumplimiento de la ley para sus súbditos. Este último tipo de acuerdo se describe en Establecimiento y constitución de organismos encargados de hacer cumplir la ley.
En los sistemas políticos federales, las acciones que violan las leyes en múltiples divisiones geográficas dentro de la federación se elevan a una LEA federal. En otros casos, se intensifican delitos específicos considerados graves. Por ejemplo, en Estados Unidos, el FBI tiene la responsabilidad de investigar todos los casos de secuestro (independientemente de si implican el cruce de fronteras estatales). [3]
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En Australia, los estados se comunican directamente entre sí cuando el incumplimiento de las leyes cruza las fronteras estatales. Algunos países brindan cumplimiento de la ley en terrenos y edificios de propiedad o controlados por la federación mediante el uso de una LEA federal; por ejemplo, el Departamento de Seguridad Nacional de los Estados Unidos [22] es responsable de algunos aspectos de la aplicación de las leyes federales de propiedad. Otros países, como Australia, aplican la ley para la propiedad federal a través de LEA federales [23] y las LEA para la división de la federación en la que se encuentra la propiedad.
Por lo general, las LEA que trabajan en diferentes jurisdicciones que se superponen en el tipo de incumplimiento de la ley establecen activamente mecanismos de cooperación, establecen operaciones conjuntas y grupos de trabajo conjuntos. [24] [25] [26] [27] A menudo, los miembros de una LEA que trabajan fuera de su jurisdicción normal en operaciones conjuntas o grupo de trabajo prestan juramento como miembros especiales de la jurisdicción anfitriona.
ALa agencia nacional de aplicación de la ley es una LEA en un país que no tiene divisiones capaces de elaborar sus propias leyes. Una LEA nacional tiene las responsabilidades combinadas que tendrían las LEA federales y las LEA divisionales en un país federado .
Las LEA nacionales generalmente se dividen en áreas de operaciones.
Para ayudar a evitar confusión sobre la responsabilidad jurisdiccional, algunas LEA federales advierten explícitamente que no son una agencia nacional de aplicación de la ley; por ejemplo, la Oficina Federal de Investigaciones de los Estados Unidos hace esto. [24]
ALa agencia de policía nacional es una LEA nacional que también tiene las responsabilidades policiales típicas de orden social y seguridad pública, así como responsabilidades nacionales de aplicación de la ley. Ejemplos de países con agencias policiales nacionales no federales son Nueva Zelanda , Italia , Indonesia , Francia , Irlanda , Japón , Países Bajos , Malasia , Filipinas y Nicaragua .
Las LEA pueden ser responsables de hacer cumplir las leyes que afectan el comportamiento de las personas o de la comunidad en general, por ejemplo, el Departamento de Policía de la ciudad de Nueva York , o el comportamiento de organizaciones y corporaciones comerciales, por ejemplo, la Comisión Australiana de Valores e Inversiones , o para el beneficio. del país en su conjunto, por ejemplo el Servicio de Impuestos y Aduanas de Su Majestad del Reino Unido .
Una LEA puede ser responsable de hacer cumplir la ley secular o la ley religiosa como la Sharia o la Halajá . La gran mayoría de las LEA en todo el mundo son laicas y sus órganos de gobierno separan los asuntos religiosos del gobierno de sus súbditos. Las agencias religiosas encargadas de hacer cumplir la ley, por ejemplo Mutaween de Arabia Saudita , existen donde no se ha producido una separación total entre el gobierno y la doctrina religiosa , y generalmente se las conoce como agencias policiales, típicamentepolicía religiosa , porque su responsabilidad principal es el orden social dentro de su jurisdicción y el orden social relevante está altamente codificado como leyes.
A menudo, una LEA tendrá una unidad interna específica para garantizar que la LEA cumpla con las leyes pertinentes, por ejemplo, la Oficina de Responsabilidad Profesional de la Oficina Federal de Investigaciones de los Estados Unidos . [16] En algunos países o divisiones dentro de los países, se establecen LEA especializadas o separadas para garantizar que otras LEA cumplan con las leyes, por ejemplo, la Comisión Independiente Contra la Corrupción de Nueva Gales del Sur del estado australiano . En muchos países coexisten unidades internas de autocumplimiento de la LEA y agencias externas de cumplimiento de la LEA. Los nombres dados a las unidades de autocumplimiento interno de la LEA suelen ser Asuntos Internos, Investigaciones Internas y Estándares Profesionales. [28] [29] [30]
Muchas agencias de aplicación de la ley son agencias policiales que tienen una amplia gama de poderes y responsabilidades. Sin embargo, la agencia policial también suele tener una serie de responsabilidades que no están específicamente relacionadas con la aplicación de la ley. Estas responsabilidades se relacionan con el orden social y la seguridad pública. Si bien esta comprensión de la actuación policial, que abarca más que simplemente la aplicación de la ley, ha crecido con la sociedad y es comúnmente entendida por la sociedad, es reconocida formalmente por académicos y académicos. [31] La jurisdicción de una agencia policial para el orden social y la seguridad pública será normalmente la misma que su jurisdicción para el cumplimiento de la ley.
Las organizaciones militares suelen tener unidades encargadas de hacer cumplir la ley. Estas unidades dentro de las fuerzas armadas generalmente se denominan policia militar . Esto puede referirse a:
El uso y significado exactos de los términos policía militar , preboste , fuerzas de seguridad y gendarmería varían de un país a otro.
A veces se hace referencia a los organismos no militares encargados de hacer cumplir la ley comopolicía civil , pero normalmente sólo en contextos en los que es necesario distinguirla de la policía militar. Sin embargo, es posible que todavía posean una estructura y un protocolo militares.
En la mayoría de los países, el término agencia de aplicación de la ley , cuando se usa formalmente, incluye otras agencias además de las policiales. El término agencia de aplicación de la ley se utiliza a menudo en los Estados Unidos para referirse a agencias policiales; sin embargo, también incluye agencias con estatus de agentes del orden público o agencias que procesan actos criminales. Se considera que un fiscal de condado o fiscal de distrito es el principal funcionario encargado de hacer cumplir la ley de un condado.
Otras responsabilidades de las LEA generalmente están relacionadas con ayudar a los sujetos a evitar el incumplimiento de una ley, ayudar a los sujetos a permanecer seguros y protegidos, y ayudar a los sujetos después de un evento que afecta la seguridad. Por ejemplo:
Muchas LEA tienen responsabilidades administrativas y de servicio, a menudo como su responsabilidad principal, así como sus responsabilidades de aplicación de la ley. Esto es típico de agencias como las aduanas o las agencias tributarias , que brindan servicios e instalaciones para permitir que los sujetos cumplan con las leyes pertinentes como sus responsabilidades principales.
La policía privada son organismos encargados de hacer cumplir la ley que pertenecen o están controlados por entidades no gubernamentales. La policía privada se utiliza a menudo en lugares donde se considera que la aplicación de la ley pública es insuficiente. Por ejemplo, la Policía Especial de Patrulla de San Francisco se formó para aumentar la seguridad en San Francisco durante la fiebre del oro de California , y la agencia todavía existe en la actualidad.
La policía estatal , la policía provincial o la policía regional son un tipo de fuerza policial territorial subnacional que se encuentra en naciones organizadas como federaciones , típicamente en América del Norte , Asia del Sur y Oceanía , principalmente Australia , Estados Unidos , India , Canadá y Reino Unido , porque cada una de sus policías estatales está en su mayoría a nivel de país. Estas fuerzas suelen tener jurisdicción sobre la jurisdicción subnacional pertinente y pueden cooperar en actividades de aplicación de la ley con la policía municipal o nacional cuando ambas existan.
Muchas LEA también participan en el seguimiento o la aplicación de reglamentos y códigos de práctica. Véase, por ejemplo, el Código de prácticas de la televisión comercial de Australia , el código de construcción y la aplicación del código . La supervisión de la aplicación de reglamentos y códigos de práctica normalmente no se considera aplicación de la ley. Sin embargo, el incumplimiento constante por parte de un sujeto de las regulaciones o códigos de práctica puede resultar en la revocación de una licencia para operar, y operar sin una licencia suele ser ilegal. Además, la falta de aplicación de códigos de práctica puede afectar la seguridad y la vida de otros sujetos, lo que también puede ser ilegal.
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Por lo general, una LEA es establecida y constituida por el órgano rector al que apoya, y el personal que la compone proviene de los sujetos del órgano rector; por ejemplo, la Policía Federal Australiana se establece y constituye en virtud de la Ley de Policía Federal Australiana de 1979. [32]
Por razones de eficiencia logística o de política, algunas divisiones de un país no establecerán sus propias LEA, sino que harán arreglos con otra LEA, generalmente del mismo país, para garantizar el cumplimiento de la ley dentro de la división. Por ejemplo, la Real Policía Montada de Canadá (RCMP) es una agencia federal y está contratada por la mayoría de las provincias y muchos municipios de Canadá para vigilarlas, aunque la aplicación de la ley en Canadá es constitucionalmente una responsabilidad dividida. Este acuerdo se ha logrado mediante un acuerdo formal entre esas provincias y municipios y el gobierno federal, y reduce el número de agencias que vigilan la misma área geográfica. [33] De manera similar, la Policía Federal Australiana (AFP) es una agencia federal y es la agencia policial contratada para el Territorio de la Capital Australiana . [34] y la isla Norfolk . [35]
En circunstancias en las que un país o división dentro de un país no puede establecer LEA estables o eficaces, generalmente agencias policiales, el país podría invitar a otros países a proporcionar personal, experiencia y estructura organizativa para constituir una LEA, por ejemplo, la Misión de Asistencia Regional. a las Islas Salomón que tiene una Fuerza de Policía Participante [36] que trabaja en conjunto con la Fuerza de Policía de las Islas Salomón , o donde las Naciones Unidas ya están brindando una capacidad de apoyo administrativo dentro del país, las Naciones Unidas pueden establecer y constituir directamente una LEA en en nombre del país, por ejemplo para Timor-Leste de 1999 a 2002. [37]
Para permitir que una LEA pueda prevenir, detectar e investigar el incumplimiento de las leyes, su órgano rector otorga a la LEA poderes que no están disponibles para los sujetos de un órgano rector que no son LEA. Por lo general, una LEA está facultada en diversos grados para:
Estos poderes no están disponibles para sujetos distintos de las LEA dentro de la jurisdicción de la LEA y generalmente están sujetos a una revisión judicial y civil.
Por lo general, estos poderes sólo se permiten cuando se puede demostrar que un sujeto probablemente ya no está cumpliendo una ley. Por ejemplo, para realizar una búsqueda intrusiva, normalmente una LEA debe presentar un argumento y convencer a un funcionario judicial de la necesidad de realizar la búsqueda intrusiva sobre la base de que ayudará a detectar o probar el incumplimiento de una ley por parte de un sujeto específico. El funcionario judicial, si está de acuerdo, emitirá un instrumento legal, generalmente llamado orden de registro , a la LEA, que debe presentarse al sujeto relevante si es posible.
Los sujetos que no cumplen con las leyes generalmente buscarán evitar ser detectados por una LEA. Cuando sea necesario, para que la LEA detecte e investigue a sujetos que incumplan las leyes, la LEA debe poder llevar a cabo sus actividades en secreto frente al sujeto que incumple las leyes. Sin embargo, esto puede requerir que la LEA incumpla explícitamente una ley que otros sujetos deben cumplir. Para permitir que la LEA opere y cumpla con la ley, se le otorga una exención legal para realizar actividades secretas. Las actividades secretas de una LEA a menudo se denominan operaciones encubiertas .
Para engañar a un sujeto y llevar a cabo sus actividades, a una LEA se le puede permitir legalmente en secreto:
normalmente para recopilar información y pruebas del incumplimiento de una ley e identificar a otros sujetos que no la cumplen.
El engaño legal y el uso de la exención de la ley por parte de una LEA generalmente están sujetos a una revisión judicial o civil abierta muy estricta. Por ejemplo, las operaciones controladas de la Policía Federal Australiana están sujetas a revisión civil abierta por parte de su órgano rector, el Parlamento de Australia . [43] [44]
Los organismos encargados de hacer cumplir la ley tienen otras exenciones de las leyes que les permiten operar de manera práctica. Por ejemplo, muchas jurisdicciones tienen leyes que prohíben la entrada de animales a determinadas zonas por motivos de salud y seguridad. Las LEA generalmente están exentas de estas leyes para permitir el uso de perros para búsqueda y rescate, búsqueda de drogas, búsqueda de explosivos, persecución y arresto, etc. [45] Este tipo de exención no es exclusiva de las LEA. Los perros de asistencia visual también suelen estar exentos de las restricciones de acceso . A los miembros de las LEA se les puede permitir exhibir abiertamente armas de fuego en lugares donde normalmente está prohibido a los civiles, violar diversas leyes de tránsito en el ejercicio de sus funciones o detener a personas en contra de su voluntad.
Interpol es una organización internacional y esencialmente apátrida, pero debe operar desde algún lugar físico. Interpol está protegida de ciertas leyes del país donde está ubicada físicamente. [46]
Debido a que la aplicación de las leyes tiene, por definición, un impacto importante en la sociedad a la que se aplican las leyes, las agencias que las hacen cumplir tienen una relevancia específica para las sociedades en las que operan.
Algunas LEA han quedado inmortalizadas en la historia, la literatura y los medios populares, por ejemplo, Scotland Yard del Reino Unido , la Oficina Federal de Investigaciones de los Estados Unidos y la Real Policía Montada de Canadá .
Un pequeño número de LEA, en particular las fuerzas de policía secreta que no rinden cuentas o tienen poderes ilimitados, generalmente no son respetadas por los súbditos de sus órganos rectores, debido al impacto negativo que tienen sobre los súbditos.
Se han creado muchas LEA ficticias en los medios y la literatura populares.
