El procedimiento penal de los Estados Unidos se deriva de varias fuentes del derecho: las protecciones básicas de la Constitución de los Estados Unidos ; estatutos federales y estatales ; normas federales y estatales de procedimiento penal (como las Normas Federales de Procedimiento Penal ); y jurisprudencia estatal y federal . Los procedimientos penales son distintos de los procedimientos civiles en los EE.UU.
La Constitución de los Estados Unidos , incluida la Declaración de Derechos de los Estados Unidos y sus enmiendas posteriores, contiene las siguientes disposiciones relativas al procedimiento penal. Debido a la incorporación de la Declaración de Derechos , todas estas disposiciones se aplican por igual a los procedimientos penales en los tribunales estatales, con la excepción de la Cláusula del Gran Jurado de la Quinta Enmienda, la Cláusula de Vecindad de la Sexta Enmienda y (tal vez) la Ley Excesiva . Cláusula de fianza de la Octava Enmienda.
Los estatutos y normas federales se aplican a los procedimientos penales en los tribunales federales, tales como:
Cada estado tiene sus propios estatutos y reglas de procedimiento penal que se aplican a los procedimientos en sus tribunales.
En un caso penal, el gobierno generalmente presenta cargos de dos maneras: ya sea acusando a un sospechoso directamente en una " carta de información " u otro documento similar, o presentando pruebas ante un gran jurado para permitir que ese organismo determine si el caso debe proceder. Si el gran jurado determina que hay pruebas suficientes para justificar la presentación de cargos, entonces el acusado es acusado . En el sistema federal, un caso siempre debe presentarse ante un gran jurado para su procesamiento si es punible con la muerte o más de un año de prisión; [1] algunos estados, sin embargo, no requieren acusación.
Una vez que se han presentado los cargos, el caso se lleva ante un pequeño jurado (o lo que comúnmente se reconoce como el jurado normal de la sala de audiencias de seis a doce miembros), o es juzgado por un juez solo, si la defensa lo solicita. La acusación y la defensa seleccionan cualquier pequeño jurado de un grupo.
Después de que ambas partes hayan presentado sus casos y hayan presentado sus argumentos finales, el juez da instrucciones legales al jurado; Luego, el jurado suspende la sesión para deliberar en privado. Por lo general, el jurado debe acordar por unanimidad un veredicto de culpable o no culpable; sin embargo, la Corte Suprema ha confirmado los veredictos del jurado no unánimes, siempre que el jurado esté formado por más de seis personas. En 1972, el Tribunal confirmó las condenas en Apodaca contra Oregón [2] y Johnson contra Luisiana [3], donde Oregón y Luisiana condenaron a los peticionarios con veredictos de 10 a 2 y 9 a 3, respectivamente. En 1979, el Tribunal dictaminó en Burch contra Luisiana que cuando un jurado estaba formado por seis personas, el veredicto debía ser unánime. [4]
La acusación hace una declaración inicial que resume sus argumentos generales. Luego, la defensa puede presentar su declaración inicial o puede optar por esperar hasta que la fiscalía haya terminado de presentar su caso completo. La fiscalía presenta su caso primero. Esto se hace llamando a testigos para que presten testimonio y presentando pruebas físicas que demuestren que el acusado es culpable del delito. Los testigos son personas que pueden dar testimonio que ayudará a probar la culpabilidad del acusado. Es posible que hayan visto eventos relacionados con el crimen, que tengan información relevante sobre el acusado o que puedan dar testimonio pericial sobre las pruebas o tener otra información importante. Una vez finalizada la acusación, llega el momento de que la defensa se dirija al tribunal.
La defensa puede comenzar pidiendo al juez que desestime el caso por falta de pruebas. Si el juez acepta que las pruebas son insuficientes para probar que el acusado cometió el delito sin duda razonable, el caso será desestimado y el acusado quedará libre de cargos. Por lo general, el juez no desestima el caso. En este momento, la defensa dará su alegato inicial si aún no lo ha hecho. Luego, la defensa procede a presentar su caso llamando a testigos y presentando pruebas que demostrarán que el acusado no cometió el delito. Todos los testigos pueden ser interrogados por la parte contraria mientras testifican. Según la Quinta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos , el acusado no está obligado a ser testigo en su propia defensa. Si no testifica, el jurado no podrá reprochárselo. También según la Quinta Enmienda, un testigo tiene derecho a no incriminarse a sí mismo. Esto significa que el testigo no está obligado a responder ninguna pregunta si hacerlo podría incriminarse a sí mismo. Una vez que la defensa termina de presentar su caso, cada parte da una declaración final que resume la evidencia que respalda su posición de culpabilidad o inocencia. Las declaraciones finales se dan en el mismo orden, siendo la defensa la última. Luego comienza la fase de deliberación del juicio.
La carga de la prueba recae en la acusación en un juicio penal. Esto significa que la fiscalía debe demostrar más allá de toda duda razonable que el acusado es culpable del delito. La defensa no tiene la carga de la prueba y se presume inocente durante todas las etapas de un juicio penal.
Una vez que la acusación y la defensa presenten sus casos, el juez entregará el caso al jurado. Primero, el juez instruirá al jurado sobre cualquier norma legal que pueda afectar su decisión. Luego, el juez envía al jurado a la sala del jurado para deliberar sobre si el acusado es culpable o no de los cargos. Durante el juicio, al jurado no se le permite leer sobre el caso ni discutirlo con nadie, ni siquiera entre ellos mismos. A veces los jurados son aislados o mantenidos juntos, lejos de sus hogares y de cualquier cobertura mediática del juicio.
Una vez que comienza la deliberación, los miembros del jurado pueden hablar entre sí. Deben permanecer juntos, excepto durante la noche, hasta que lleguen a una decisión o determinen que no pueden llegar a una decisión. En este último caso, se dice que el jurado está en un punto muerto y se le llama jurado en desacuerdo. Si el jurado decide, esto se llama veredicto. Informan al juez y regresan a la sala donde se lee el veredicto. El juez puede aceptar el veredicto o anularlo. Es raro que se anule el veredicto. Esto sucede cuando el juez considera que el veredicto es ilegal. A menudo esto se debe a que el jurado no sigue las instrucciones legales. También puede suceder si el juez cree que el jurado interpretó la evidencia de una manera que no era legal. Una vez determinado el veredicto, el juicio pasa a la fase de sanción. Puede ser simplemente el juez que dicta la sentencia de castigo o, en casos más graves, puede implicar una audiencia separada.
Si un acusado es declarado culpable, se dicta la sentencia, a menudo en una audiencia separada después de que la fiscalía, la defensa y el tribunal hayan desarrollado información sobre la cual el juez elaborará una sentencia. La Comisión de Sentencias de los Estados Unidos ha promulgado directrices sobre qué penas de restitución y prisión deben evaluarse para diferentes delitos. [5] En los casos capitales, se produce una "fase de pena" separada, en la que el jurado determina si recomienda que se imponga la pena de muerte. Al igual que en la fase de determinación de la culpabilidad, la carga de probar su caso recae en la fiscalía, y el acusado tiene derecho a declararse en su propia defensa y puede llamar a testigos y presentar pruebas.
Después de la sentencia, el caso entra en la fase posterior a la condena . Por lo general, el acusado comienza a cumplir la pena inmediatamente después de que se dicta la sentencia. El acusado puede apelar el resultado de su juicio ante un tribunal superior. Los tribunales de apelación estadounidenses no vuelven a juzgar el caso. Estos tribunales sólo examinan el expediente de las actuaciones del tribunal inferior para determinar si se cometieron errores que requieran un nuevo juicio, una nueva sentencia o un sobreseimiento total de los cargos. La fiscalía no puede apelar después de una absolución, aunque puede apelar en circunstancias limitadas antes de que se dicte el veredicto. La fiscalía también podrá recurrir la propia sentencia. Cada vez más, también se reconoce que la sentencia puede tener consecuencias colaterales de los cargos penales que no son explícitamente parte de la sentencia misma.