La lucha contra la corrupción (o anticorrupción ) comprende actividades que se oponen a la corrupción o la inhiben . Así como la corrupción adopta muchas formas, las iniciativas contra la corrupción varían en alcance y estrategia. [1] A veces se hace una distinción general entre medidas preventivas y reactivas. En ese marco, las autoridades investigadoras y sus intentos de revelar prácticas corruptas se considerarían reactivas, mientras que la educación sobre el impacto negativo de la corrupción o los programas de cumplimiento interno de las empresas se clasifican como las primeras.
El Código de Hammurabi (c. 1754 a. C. ), el Gran Edicto de Horemheb ( c. 1300 a. C. ) y el Arthasastra (siglo II a. C.) [2] se encuentran entre las primeras pruebas escritas de los esfuerzos anticorrupción. Todos esos primeros textos condenan los sobornos para influir en las decisiones de los funcionarios públicos, especialmente en el sector judicial. [3] Durante la época del Imperio Romano , la corrupción también fue inhibida, como por un decreto emitido por el emperador Constantino I en 331. [4]
En la antigüedad, los principios morales basados en creencias religiosas eran comunes, ya que varias religiones importantes , como el budismo , el cristianismo , el hinduismo , el islam , el judaísmo , el sijismo y el taoísmo condenan la conducta corrupta en sus respectivos textos religiosos. [5] Las posturas legales y morales descritas abordaban exclusivamente el soborno , pero no se ocupaban de otros aspectos que se consideran corrupción en el siglo XXI. La malversación de fondos , el amiguismo , el nepotismo y otras estrategias de obtención de activos públicos por parte de los titulares de cargos aún no se consideraban ilegales o inmorales, ya que los puestos de poder se consideraban una posesión personal en lugar de una función encomendada. Con la popularización del concepto de interés público y el desarrollo de una burocracia profesional en el siglo XIX, los cargos comenzaron a percibirse como fideicomisos en lugar de propiedad del titular del cargo, lo que llevó a una legislación en contra y a una percepción negativa de esas formas adicionales de corrupción. [6] Especialmente en la diplomacia y para fines de comercio internacional, la corrupción siguió siendo un fenómeno generalmente aceptado de la vida política y económica a lo largo del siglo XIX y gran parte del XX. [7]
En la década de 1990, la corrupción se percibió cada vez más como un problema que tenía un impacto negativo en la economía , la democracia y el estado de derecho , como lo señaló Kofi Annan . [8] Esos efectos reclamados por Annan podrían probarse mediante una variedad de estudios empíricos, como lo informó Juli Bacio Terracino. [9] La mayor conciencia de la corrupción fue generalizada y compartida a través de las fronteras profesionales, políticas y geográficas. Si bien un esfuerzo internacional contra la corrupción parecía poco realista durante la Guerra Fría , se hizo posible un nuevo debate sobre el impacto global de la corrupción, que condujo a una condena oficial de la corrupción por parte de los gobiernos, las empresas y varias otras partes interesadas. [10] Además, la década de 1990 vio un aumento de la libertad de prensa, el activismo de las sociedades civiles y la comunicación global a través de una infraestructura de comunicación mejorada, que allanó el camino hacia una comprensión más completa de la prevalencia global y el impacto negativo de la corrupción. [11] Como consecuencia de esos acontecimientos, se fundaron organizaciones no gubernamentales internacionales (por ejemplo, Transparencia Internacional ) y organizaciones e iniciativas intergubernamentales (por ejemplo, el Grupo de trabajo de la OCDE sobre el soborno) para superar la corrupción. [12]
Desde la década de 2000, el discurso se ha ampliado y se ha vuelto más común referirse a la corrupción como una violación de los derechos humanos , tema que también fue discutido por los organismos internacionales responsables. [13] Además de intentar encontrar una descripción adecuada de la corrupción, la integración de la corrupción en un marco de derechos humanos también estuvo motivada por subrayar la importancia de la corrupción y educar a las personas sobre sus costos. [14]
En la legislación nacional e internacional existen leyes que se interpretan como dirigidas contra la corrupción. Las leyes pueden surgir de resoluciones de organismos internacionales, que son implementadas por los gobiernos nacionales, quienes ratifican dichas resoluciones o ser emitidas directamente por los respectivos poderes legislativos nacionales .
Las leyes contra la corrupción están motivadas por razones similares a las que generalmente motivan la existencia del derecho penal , ya que se cree que esas leyes, por un lado, brindan justicia al responsabilizar a los individuos por sus malas acciones, la justicia se puede lograr sancionando a los individuos corruptos y los criminales potenciales se ven disuadidos al mostrarles las consecuencias de sus acciones potenciales. [15]
A menudo se considera que es preferible abordar la lucha contra la corrupción en un contexto internacional antes que hacerlo exclusivamente en el contexto del Estado nacional . Las razones de esa preferencia son multidimensionales y abarcan desde la necesaria cooperación internacional para rastrear los escándalos de corrupción internacionales [16] hasta el carácter vinculante de los tratados internacionales y la pérdida de competitividad relativa al ilegalizar una actividad que sigue siendo legal en otros países.
La Convención Anticorrupción de la OCDE, que entró en vigor en 1999, fue la primera convención a gran escala que se centró en un aspecto de la corrupción. La ratificación de la convención obliga a los gobiernos a aplicarla, lo que es supervisado por el Grupo de Trabajo de la OCDE sobre Cohecho. La convención establece que será ilegal sobornar a funcionarios públicos extranjeros. Actualmente, la convención está firmada por 43 países. El alcance de la convención es muy limitado, ya que solo se ocupa del soborno activo. Por lo tanto, es más reducida que otros tratados sobre restricción de la corrupción, para aumentar -como explicó el presidente del grupo de trabajo Mark Pieth- la influencia sobre su objetivo específico. [17] La investigación empírica de Nathan Jensen y Edmund Malesky sugiere que las empresas con sede en países que ratificaron la convención tienen menos probabilidades de pagar sobornos en el extranjero. [18] Los resultados no se explican exclusivamente por los mecanismos regulatorios y las sanciones potenciales desencadenadas a través de este proceso, sino que también están influenciados por mecanismos menos formales, por ejemplo, las revisiones por pares realizadas por funcionarios de otros signatarios y las posibles influencias resultantes en la imagen del país respectivo. [19] Sin embargo, grupos como TI también cuestionaron si los resultados del proceso son suficientes, especialmente porque un número significativo de países no están procesando activamente los casos de soborno. [20]
20 años antes de que se ratificara la convención de la OCDE, las Naciones Unidas discutieron un borrador de convención sobre la corrupción. El borrador de un acuerdo internacional sobre pagos ilícitos propuesto en 1979 [21] por el Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas no ganó fuerza en la Asamblea General y no se siguió adelante. [22] Cuando la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD) presentó su borrador de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (CNUCC) en 2003, resultó más exitoso. La CNUCC fue ratificada en 2003 y entró en vigencia en 2005. Constituye un tratado internacional, actualmente firmado por 186 socios, incluidos 182 estados miembros de las Naciones Unidas y cuatro signatarios no estatales. La CNUCC tiene un alcance más amplio que la Convención Anticohecho de la OCDE, ya que no se centra exclusivamente en los funcionarios públicos sino que incluye, entre otras cosas, la corrupción en el sector privado y la corrupción no relacionada con el cohecho, como por ejemplo el lavado de dinero y el abuso de poder . La Convención también especifica una variedad de mecanismos para combatir la corrupción, como la cooperación internacional para detectar y perseguir la corrupción, la cancelación de permisos cuando estén relacionados con conductas corruptas y la protección de los denunciantes . La aplicación de la Convención es supervisada por la Asociación Internacional de Autoridades Anticorrupción (IAACA).
En 2012, Mark Lawrence Wolf lanzó la idea de crear un Tribunal Internacional Anticorrupción , ya sea como parte de la ya existente Corte Penal Internacional o como equivalente a ella. La sugerencia fue ampliamente discutida y respaldada por una variedad de ONG, entre ellas la Organización Mundial de Parlamentarios Contra la Corrupción (GOPAC), Global Witness , Human Rights Watch , Integrity Initiatives International (III) y TI. [23] Actualmente, ninguna organización con autoridad para llevar a cabo tal medida tiene prevista la implementación del concepto.
En 2011, se creó la Academia Internacional Anticorrupción como organización intergubernamental mediante tratado [24] para enseñar sobre temas anticorrupción. [25]
Muchas otras organizaciones intergubernamentales están trabajando en la reducción de la corrupción sin emitir convenciones vinculantes para sus miembros después de la ratificación. Las organizaciones que están activas en este campo incluyen, pero no se limitan a, el Banco Mundial (por ejemplo, a través de su Grupo de Evaluación Independiente ), el Fondo Monetario Internacional (FMI) [26] y organizaciones regionales como la Comunidad Andina (en el marco del Plan Andino de Lucha contra la Corrupción ). [27]
La primera convención contra la corrupción adoptada por una organización regional fue la Convención Interamericana contra la Corrupción (CICC) de la Organización de los Estados Americanos (OEA) . La convención, que se centraba tanto en el soborno activo como en el pasivo, entró en vigor en 1997. Actualmente está ratificada por los 34 Estados miembros activos de la OEA. [28] [a]
En 1997, la Unión Europea (UE) adoptó el Convenio de la UE contra la corrupción en los funcionarios, que prohíbe la participación en actividades corruptas con funcionarios del personal administrativo de la Unión Europea o con funcionarios de cualquier Estado miembro de la UE. Obliga a los signatarios a prohibir tanto el soborno activo como el pasivo que implique a cualquiera de los funcionarios antes mencionados. La responsabilidad por las acciones ilegales se extiende a los jefes de las entidades cuyos agentes sobornaron a los funcionarios. [29]
Los Estados europeos también ratificaron el Convenio de Derecho Penal y Civil sobre la Corrupción del Consejo de Europa , que se adoptó en 1999. El primero fue una adición ampliada mediante la aprobación del Protocolo Adicional al Convenio de Derecho Penal sobre la Corrupción. Los dos convenios sobre derecho penal fueron firmados por Bielorrusia y todos los miembros del Consejo de Europa, con la excepción de Estonia , que se abstuvo del Protocolo Adicional. [b] El Convenio de Derecho Penal está actualmente firmado por 48 Estados, mientras que el Protocolo Adicional está firmado por 44 países. [30] [31] Ambos convenios tienen como objetivo la protección de las autoridades judiciales contra el impacto negativo de la corrupción. [32]
La Convención sobre Derecho Civil ha sido ratificada actualmente por 35 países, todos ellos, con excepción de Bielorrusia, miembros del Consejo de Europa. [33] Como su nombre lo indica, exige que los Estados Parte proporcionen recursos a las personas perjudicadas materialmente por la corrupción. La persona afectada negativamente por un acto de corrupción tiene derecho a invocar las leyes para recibir una compensación del culpable o de la entidad representada por el culpable, incluida explícitamente la posibilidad de una compensación del Estado, si el acto corrupto fue perpetrado por un funcionario. [34] Las iniciativas anticorrupción del Consejo de Europa son supervisadas y apoyadas por el Grupo de Estados Contra la Corrupción (GRECO), su principal organización de vigilancia. La membresía del GRECO está abierta a todos los países del mundo y no está condicionada a la membresía en el CoE.
Desde su lanzamiento en 2003, la Convención de la Unión Africana para la Prevención y la Lucha contra la Corrupción ha sido ratificada por 38 Estados Parte. [35] Representa el consenso de los signatarios sobre los estándares mínimos para combatir la corrupción. La resolución fue criticada en el Journal of African Law por ignorar otros aspectos del estado de derecho, como por ejemplo la protección de datos y la presunción de inocencia . [36]
Si bien el soborno de funcionarios nacionales estaba tipificado como delito en la mayoría de los países incluso antes de la ratificación de los convenios y tratados internacionales, [37] muchos sistemas jurídicos nacionales no reconocían como ilegales el soborno de funcionarios extranjeros o métodos más sofisticados de corrupción. Sólo después de ratificar e implementar los convenios antes mencionados se reconoció plenamente el carácter ilegal de esos delitos. [38] Cuando existía legislación antes de la ratificación del convenio de la OCDE, la implementación dio como resultado un mayor cumplimiento del marco legal. [39]
La corrupción suele ser abordada por autoridades especializadas de investigación o procesamiento, a menudo denominadas agencias anticorrupción (ACA), que tienen distintas tareas y están sujetas a distintos grados de independencia respecto del gobierno, las regulaciones y los poderes respectivos, dependiendo de su papel en la arquitectura del sistema nacional de aplicación de la ley. Uno de los primeros precursores de dichas agencias es la comisión anticorrupción de la ciudad de Nueva York , que se estableció en 1873. [40] Se puede observar un aumento en el número de ACA nacionales en la última década del siglo XX y la primera década del siglo XXI. [41]
En 2019, el Gobierno de Armenia aprobó la Estrategia Anticorrupción y su plan de implementación entre 2019 y 2022. [42] Bajo esta estrategia, las tres direcciones principales serán la prevención de la corrupción, la investigación de delitos de corrupción, la educación anticorrupción y la concienciación de la corrupción y la estrategia anticorrupción. Incluso antes de la adopción de la Estrategia Anticorrupción y el plan de implementación, después de la Revolución de Terciopelo de 2018, el número de casos de investigación penal de corrupción casi se duplicó en Armenia. Como dice el informe emitido por la Fiscalía General, el número de investigaciones de corrupción iniciadas por las agencias de aplicación de la ley en el país durante la primera mitad de 2018 es más del doble en comparación con el número de casos penales contra casos de corrupción iniciados durante la primera mitad de 2017. De los 786 casos iniciados a principios de 2018, 579 resultaron en casos penales. Desde los primeros meses de implementación del plan anticorrupción, Armenia llevó a cabo acciones en la lucha contra la corrupción, las cuales estuvieron dirigidas principalmente a mejorar el entorno de inversión del país, y como resultado se mejoraron los índices económicos. [43]
La Ley Anticorrupción de Brasil (oficialmente "Ley Nº 12.846" y comúnmente conocida como la Ley de la Empresa Limpia") fue promulgada en 2014 para combatir las prácticas corruptas entre las entidades comerciales que hacen negocios en Brasil. Define sanciones civiles y administrativas, y brinda la posibilidad de reducciones en las sanciones por cooperación con la policía bajo un acuerdo de indulgencia escrito firmado y acordado entre la empresa y el gobierno. Esto tuvo importantes implicaciones en la Operación Lava Jato , y resultó en acuerdos importantes como los acuerdos de declaración de culpabilidad entre Odebrecht y Lava Jato y la recuperación de miles de millones de dólares en multas. [44]
Canadá fue uno de los últimos signatarios de la Convención de la OCDE sobre el cohecho que no implementó sus leyes nacionales contra el cohecho a funcionarios extranjeros. [45] Si bien la Ley sobre la Corrupción de Funcionarios Públicos Extranjeros (CFPOA, por sus siglas en inglés) se aprobó en 1999, a menudo no se utilizó para procesar el cohecho internacional por parte de empresas canadienses, ya que el proyecto de ley tenía una disposición que establecía que el acto de cohecho debía tener un "vínculo real y sustancial" con Canadá. Dicha disposición fue cancelada en 2013 por el Proyecto de Ley S-14 (también llamado Ley de Lucha contra la Corrupción Extranjera). Además, el Proyecto de Ley S-14 prohibió los pagos de facilitación y aumentó el posible castigo por violar la CFPOA. [46] Un aumento en la pena máxima de prisión por cohecho a 14 años fue uno de los aumentos en las sanciones. [47] Según el informe de TI de 2014, Canadá está aplicando moderadamente la Convención de la OCDE contra el cohecho. [48]
A raíz de la liberalización económica , la corrupción aumentó en China porque las leyes anticorrupción se aplicaron de manera insuficiente. [49] Sin embargo, la campaña anticorrupción que comenzó en 2012 cambió la relación hacia la corrupción. Esta campaña condujo a una mayor cobertura de prensa del tema y a un marcado aumento de los casos judiciales dedicados al delito. La campaña fue dirigida principalmente por la Comisión Central de Inspección Disciplinaria (CCDI), un organismo interno del Partido Comunista y, en segundo lugar, por la Fiscalía Popular . [50] La CCDI cooperó con las autoridades investigadoras de varias maneras, como pasar material incriminatorio detectado por su investigación interna a los fiscales.
La normativa jurídica subyacente a la campaña tiene su base en las disposiciones de la Ley Anticompetición Desleal y del derecho penal .
Entre 2003 y 2012, Georgia pasó de ser uno de los diez países más corruptos según el Índice de Percepción de la Corrupción a estar entre los tres primeros en cuanto a gobierno transparente. Las reformas anticorrupción implementadas por el presidente Mikheil Saakashvili dieron como resultado el despido de los 16.000 agentes de la policía de tránsito en un solo día, la simplificación de la burocracia gubernamental y el ingreso a la universidad basado en exámenes estandarizados en lugar de entrevistas. [51] Las leyes de Georgia que abordan la corrupción incluyen los artículos 332 a 342 de su Código Penal, la Ley de Georgia sobre el Conflicto de Intereses y la Corrupción en el Servicio Público, la Ley de Lavado de Dinero y la Ley de Georgia sobre el Conflicto de Intereses y la Corrupción en el Servicio Público (artículo 20). [52] La trayectoria de Georgia desde un gobierno altamente corrupto a uno mucho más transparente respalda la idea de que las reformas anticorrupción fragmentadas son menos efectivas que las iniciativas anticorrupción de amplio alcance. [53]
Después de firmar la Convención de la OCDE para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros, [54] Japón implementó la Ley de Prevención de la Competencia Desleal (UCPA, por sus siglas en inglés) para cumplir con la convención. La ley establece que es ilegal sobornar a funcionarios públicos extranjeros. La persona que ofrece los sobornos y la empresa en cuyo nombre se ofrecen los sobornos pueden enfrentar consecuencias negativas. La Ley de Sociedades también permite el castigo de la alta gerencia si el pago fue posible gracias a su negligencia . Transparencia Internacional criticó a Japón en 2014 por no hacer cumplir la ley, por lo que solo cumple con la convención en el papel y no ofrece consecuencias a los infractores. [48] Sin embargo, un estudio realizado por Jensen y Malesky en 2017 proporciona evidencia empírica de que las empresas japonesas están menos involucradas en el soborno que las empresas con sede en otros países asiáticos que no firmaron la convención. [18]
El Reino Unido fue miembro fundador del grupo de trabajo de la OCDE sobre soborno y ratificó la Convención Antisoborno, pero enfrentó problemas significativos para cumplir con sus hallazgos y la convención. [55] Se vio severamente afectado por el acuerdo de armas Al-Yamamah , en el que la empresa británica BAE Systems enfrentó acusaciones de haber sobornado a miembros de la familia real saudí para facilitar un acuerdo de armas. El procesamiento británico de BAE Systems fue detenido después de una intervención del entonces primer ministro Tony Blair , que provocó que el grupo de trabajo de la OCDE criticara las leyes e investigaciones anticorrupción británicas. [ cita requerida ]
La Ley Antisoborno del Reino Unido de 2010 entró en vigor el 1 de julio de 2011 y sustituyó a todas las leyes anteriores relacionadas con el soborno en el Reino Unido. Está dirigida contra el soborno y la aceptación de sobornos, tanto hacia funcionarios públicos nacionales como extranjeros. Además, asigna responsabilidad a las organizaciones cuyos empleados participan en el soborno y, por tanto, obliga a las empresas a aplicar mecanismos de cumplimiento para evitar el soborno en su nombre. La Ley Antisoborno va mucho más allá de la FCPA estadounidense, ya que también penaliza los pagos de facilitación y la corrupción en el sector privado, entre otros. [56] Heimann y Pieth sostienen que los responsables políticos británicos apoyaron la Ley Antisoborno para superar el daño a la reputación causado por el acuerdo Al-Yamamah. [57] Sappho Xenakis y Kalin Ivanov, por otro lado, afirman que el impacto negativo en la reputación del Reino Unido fue muy limitado. [58]
Transparencia Internacional afirmó en 2014 que el Reino Unido cumplía plenamente la Convención de la OCDE contra el Cohecho. [48]
Ya en los inicios de los Estados Unidos se celebraron debates sobre la posibilidad de prevenir la corrupción, lo que llevó a una mayor conciencia de los hilos de la corrupción. El artículo 1, sección 9 de la Constitución puede considerarse una de las primeras leyes anticorrupción, ya que prohibía la aceptación de regalos y otros favores de gobiernos extranjeros y sus representantes. Zephyr Teachout sostuvo que dar y recibir regalos tenía un papel importante en la diplomacia, pero a menudo se consideraba que eran potencialmente peligrosos para la integridad de un político. [59] Otros intentos tempranos de oponerse a la corrupción por ley se promulgaron después del final de la Segunda Guerra Mundial . La Ley de Soborno y Conflicto de Intereses de 1962, por ejemplo, regula las sanciones por soborno a funcionarios nacionales, respectivamente, la aceptación de sobornos por parte de funcionarios nacionales y el abuso de poder para su interés personal. La Ley Hobbs de 1946 es otra ley que los fiscales estadounidenses aplican con frecuencia en casos anticorrupción. Los fiscales están utilizando la ley argumentando que la aceptación de beneficios para actos oficiales califica como un delito contra la ley. Con menor frecuencia, las leyes que persiguen la corrupción a través de actividades delictivas auxiliares incluyen la Ley de Fraude Postal y la Ley de Responsabilidad por Declaraciones Falsas. [60]
En 1977, los Estados Unidos de América adoptaron la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), que penalizaba las interacciones corruptas con funcionarios extranjeros. Desde su implementación, la ley sirvió para procesar a empresas nacionales y extranjeras que sobornaban a funcionarios fuera de los Estados Unidos. Como ningún otro país implementó una ley similar hasta la década de 1990, las empresas estadounidenses enfrentaron desventajas para sus operaciones globales. Además del estatus legal de la corrupción en el extranjero, muchos países también trataron los sobornos como deducibles de impuestos . Al aplicar la ley a las empresas con vínculos con los Estados Unidos y al trabajar en convenciones globales contra el soborno en el extranjero, el gobierno de los EE. UU. intentó reducir el impacto negativo de la FCPA en las empresas estadounidenses. [61]
Junto con la FCPA, se implementaron leyes adicionales que influyen directamente en las actividades anticorrupción. Por ejemplo, la Sección 922 de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor amplía la Ley de Bolsa de Valores de 1934 con una nueva Sección 21F que protege a los denunciantes de represalias y les otorga recompensas financieras cuando colaboran con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Conway-Hatcher et al. (2013) atribuyeron a esta disposición un aumento en el número de denunciantes que informan a la SEC, entre otras cosas, sobre incidentes de corrupción. [62]
El último informe del TI sobre la aplicación de la Convención de la OCDE contra el cohecho publicado en 2014 concluyó que Estados Unidos está cumpliendo con la convención. [48]
En 2011 se redactó la Ley Anticorrupción de Estados Unidos , escrita en parte por el ex presidente de la Comisión Federal Electoral Trevor Potter , con el aporte de docenas de estrategas, reformistas y abogados constitucionalistas de todo el espectro ideológico, como una especie de legislación modelo para limitar o prohibir las prácticas que contribuyen a la corrupción política. [63] La idea era elaborar una ley modelo que pudiera ser adaptada por numerosas jurisdicciones a nivel estatal y local, que fuera coherente con la estructura constitucional actual y que facilitara la identificación y limitación de la corrupción política. Cuenta con el apoyo de organizaciones reformistas no partidistas sin fines de lucro como RepresentUs . [64]
Se cree que la educación en valores es una herramienta posible para enseñar sobre los efectos negativos de la corrupción y crear resiliencia contra la actuación corrupta, cuando surge la posibilidad de hacerlo. [65] Otra corriente de pensamiento sobre la prevención de la corrupción está relacionada con el economista Robert Klitgaard , quien desarrolló una teoría económica de la corrupción que explica la ocurrencia de la conducta corrupta al producir mayores ganancias que el castigo supuesto que podría provocar. En consecuencia, Klitgaard argumenta que se debe abordar esta lógica aumentando los costos de la corrupción para los involucrados al hacer que las multas sean más probables y más severas.
Como los casos de corrupción suelen darse en la interacción entre representantes de empresas del sector privado y funcionarios públicos, se puede adoptar una medida significativa contra la corrupción dentro de las administraciones públicas. [1] El concepto de buena gobernanza se puede aplicar, por tanto, para aumentar la integridad de las administraciones, disminuyendo así la probabilidad de que los funcionarios acuerden participar en conductas corruptas. [66] La transparencia es un aspecto de la buena gobernanza. [67] Las iniciativas de transparencia pueden ayudar a detectar la corrupción y exigir responsabilidades a los funcionarios y políticos corruptos. [68]
Otro aspecto de la buena gobernanza como herramienta para combatir la corrupción reside en la creación de confianza en las instituciones estatales. Gong Ting y Xiao Hanyu, por ejemplo, sostienen que los ciudadanos que tienen una percepción positiva de las instituciones estatales tienen más probabilidades de denunciar incidentes relacionados con la corrupción que aquellos que expresan niveles más bajos de confianza. [69]
Aunque las sanciones parecen estar respaldadas por un marco legal, su aplicación a menudo queda fuera de un sistema legal patrocinado por el Estado, ya que con frecuencia las aplican los bancos multilaterales de desarrollo (BMD), las agencias estatales y otras organizaciones, que implementan esas sanciones no mediante la aplicación de leyes, sino apoyándose en sus estatutos internos. El Banco Mundial , aunque reacio en el siglo XX a utilizar sanciones, [70] se convirtió en una fuente importante de este tipo específico de aplicación de medidas anticorrupción. [71] Los BMD involucrados suelen aplicar un proceso administrativo que incluye elementos judiciales, cuando surge una sospecha de corrupción con respecto a los proyectos concedidos. En caso de identificar una conducta sancionable, la autoridad respectiva puede emitir una inhabilitación o formas más leves, por ejemplo, el monitoreo obligatorio de la conducta empresarial o el pago de multas. [72]
Otra forma de sanción que pueden aplicar los organismos de contratación para garantizar el cumplimiento de las normas anticorrupción internas y externas es excluir de las licitaciones a las empresas con antecedentes de corrupción . [73] Este aspecto es de especial importancia, ya que las contrataciones públicas son especialmente vulnerables a la corrupción, tanto en volumen como en frecuencia. Además de establecer incentivos para que las empresas cumplan con las normas anticorrupción amenazando con excluirlas de futuros contratos, el cumplimiento interno de las normas anticorrupción por parte del organismo de contratación tiene una importancia central. Según los expertos en anticorrupción Adam Graycar y Tim Prenzler, esta medida debería incluir normas redactadas de forma precisa e inequívoca, una protección y un apoyo funcionales a los denunciantes y un sistema que notifique a los supervisores con anticipación sobre los posibles peligros de conflictos de intereses o incidentes relacionados con la corrupción. [74]
Michael Johnston, entre otros, argumentó que las organizaciones no gubernamentales (ONG), las organizaciones de la sociedad civil (OSC) y los medios de comunicación pueden tener una influencia eficiente en el nivel de corrupción. [75] Además, Bertot et al. (2010) ampliaron la lista de agentes potencialmente involucrados de la sociedad civil al introducir la noción de activismo anticorrupción descentralizado y organizado de manera no formal a través de los canales de las redes sociales . [76]
Teniendo en cuenta que no existen definiciones precisas y completas de las acciones corruptas, la perspectiva jurídica es estructuralmente incapaz de descartar eficazmente la corrupción. Esto, combinado con una importante variedad de leyes nacionales, regulaciones que cambian con frecuencia y leyes redactadas de manera ambigua, se sostiene que se necesitan actores no estatales para complementar la lucha contra la corrupción y estructurarla de una manera más integral. [40]
Un ejemplo de un enfoque más inclusivo para combatir la corrupción que va más allá del marco establecido por los legisladores y del papel primordial asumido por los representantes de la sociedad civil es el monitoreo de los gobiernos, políticos, funcionarios públicos y otros para aumentar la transparencia . Otros medios para este fin podrían incluir campañas de presión contra ciertas organizaciones, instituciones o empresas. [77] El periodismo de investigación es otra forma de identificar posibles tratos corruptos por parte de funcionarios. Ese monitoreo a menudo se combina con informes al respecto, con el fin de crear publicidad para la mala conducta observada. Esos mecanismos aumentan así el precio de los actos corruptos, al hacerlos públicos e impactar negativamente en la imagen del funcionario involucrado. Un ejemplo de esa estrategia de lucha contra la corrupción mediante la exposición de individuos corruptos es el programa de televisión albanés Fiks Fare , que informó repetidamente sobre la corrupción transmitiendo segmentos filmados con cámaras ocultas, en los que los funcionarios aceptan sobornos. [78]
Otro ámbito de participación de la sociedad civil es la prevención mediante la educación sobre las consecuencias negativas de la corrupción y el fortalecimiento de los valores éticos que se oponen a ella. Enmarcar la corrupción como una cuestión moral solía ser la forma predominante de combatirla, pero perdió importancia en el siglo XX a medida que otros enfoques adquirieron mayor influencia. [79] [80] La mayor organización en el campo de la oposición de la sociedad civil a la corrupción es la ONG Transparencia Internacional (TI), activa a nivel mundial. [81] Las ONG también están proporcionando material para educar a los profesionales sobre la lucha contra la corrupción. Ejemplos de tales publicaciones son las normas y sugerencias proporcionadas por la Cámara de Comercio Internacional (CCI), el Foro Económico Mundial (FEM) y TI. [82] El trabajo persistente de las organizaciones de la sociedad civil también puede ir más allá de establecer un conocimiento sobre el impacto negativo de la corrupción y servir como una forma de generar voluntad política para perseguir la corrupción y emprender medidas contra la corrupción. [83]
Un campo destacado de activismo para los actores no estatales es el de la recuperación internacional de activos , que describe la actividad de devolver bienes a sus legítimos propietarios después de que hayan sido adquiridos ilegalmente mediante acciones corruptas. El proceso describe todo el procedimiento desde la recopilación de información sobre el delito penal que inició la transferencia de activos, pasando por su confiscación hasta su devolución. Si bien la recuperación es un mandato de la CNUCC, no es una actividad que lleven a cabo únicamente los gobiernos, sino que atrae a actores con diferentes antecedentes, incluidos el mundo académico , los medios de comunicación, las OSC y otros actores no estatales. En este campo del activismo anticorrupción, los representantes de la sociedad civil suelen adoptar una postura diferente a la de otras áreas, ya que se les consulta regularmente para que ayuden a las administraciones con su respectiva experiencia y, por lo tanto, facilitan las acciones estatales. Este importante papel de los actores no estatales también fue reconocido por los Estados Parte de la CNUCC. [84]
En lugar de basarse exclusivamente en la disuasión, como sugiere Robert Klitgaard (véase la sección sobre prevención), los economistas están buscando la implementación de estructuras de incentivos que recompensen el cumplimiento de las normas y castiguen el incumplimiento de las mismas. Al alinear el interés propio del agente con el interés social de evitar la corrupción, se puede lograr una reducción de la corrupción. [85]
El campo del cumplimiento normativo puede ser percibido generalmente como una internalización de leyes externas con el fin de evitar sus multas. La adopción de leyes como la FCPA y la Ley Antisoborno del Reino Unido de 2010 [86] fortaleció la importancia de conceptos como el cumplimiento normativo, ya que las multas por conducta corrupta se volvieron más probables y hubo un aumento financiero en estas multas. Cuando una empresa es demandada porque sus empleadores participaron en actos de corrupción, un sistema de cumplimiento normativo bien establecido puede servir como prueba de que la organización intentó evitar esos actos de corrupción. En consecuencia, las multas pueden reducirse, lo que incentiva la implementación de un sistema de cumplimiento normativo eficiente. [56] En 2012, las autoridades estadounidenses decidieron no procesar a Morgan Stanley en un caso de soborno en China bajo las disposiciones de la FCPA debido a su programa de cumplimiento normativo. [47] Este caso demuestra la relevancia del enfoque de cumplimiento normativo.
La acción colectiva anticorrupción es una forma de acción colectiva cuyo objetivo es combatir la corrupción y los riesgos de soborno en las contrataciones públicas . Se trata de una actividad anticorrupción colaborativa que reúne a representantes del sector privado, el sector público y la sociedad civil. La idea surge del análisis académico del dilema del prisionero en la teoría de juegos y se centra en establecer prácticas respetuosas de las normas que beneficien a todas las partes interesadas, incluso si unilateralmente cada una de ellas pudiera tener un incentivo para eludir las normas anticorrupción específicas. Transparencia Internacional fue la primera en proponer un antecesor de las iniciativas de acción colectiva modernas en la década de 1990 con su concepto de la Isla de la Integridad , ahora conocido como pacto de integridad . [87] Según Transparencia Internacional, "la acción colectiva es necesaria cuando un problema no puede ser resuelto por actores individuales" y, por lo tanto, requiere que las partes interesadas generen confianza y compartan información y recursos. [88]
El Instituto del Banco Mundial afirma que la acción colectiva "aumenta el impacto y la credibilidad de la acción individual, incorpora a actores individuales vulnerables a una alianza de organizaciones con ideas afines y nivela el campo de juego entre competidores". [89]
Las iniciativas de acción colectiva contra la corrupción son variadas en cuanto a tipo, propósito y partes interesadas, pero por lo general están dirigidas al lado de la oferta del soborno. [90] A menudo toman la forma de declaraciones anticorrupción acordadas colectivamente o iniciativas de establecimiento de normas, como un código de conducta de la industria . Un ejemplo destacado es el Grupo Wolfsberg y, en particular, sus Principios contra el lavado de dinero para la banca privada y la Guía contra la corrupción , que exigen que los bancos miembros se adhieran a varios principios dirigidos contra el lavado de dinero y la corrupción. El mecanismo está diseñado para proteger a los bancos individuales de cualquier consecuencia negativa de cumplir con las estrictas reglas mediante la aplicación colectiva de esas regulaciones. El Grupo Wolfsberg, además, sirve como canal secundario para la comunicación entre los funcionarios de cumplimiento de los bancos participantes. [91] Las iniciativas del Foro Económico Mundial contra la corrupción también pueden verse en este marco. [92] Otras iniciativas en el campo de la acción colectiva incluyen la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI), la Iniciativa para la Transparencia del Sector de la Construcción/Iniciativa para la Transparencia de la Infraestructura (CoST) y el Foro Internacional sobre Conducta Ética Empresarial (IFBEC). [93] La acción colectiva está incluida en las declaraciones nacionales anticorrupción del Reino Unido, [94] Francia, [95] y Ghana, [96] presentadas en la Conferencia Internacional Anticorrupción de 2018.
Las intervenciones políticas del B20 son otra forma de participar en el discurso anticorrupción, ya que los miembros del B20 están intentando apoyar al G20 ofreciendo sus conocimientos como líderes empresariales, incluso en lo que respecta al fortalecimiento de las políticas anticorrupción, por ejemplo, la transparencia en las compras gubernamentales o leyes anticorrupción más integrales. [97] En 2013, el B20 encargó al Instituto de Gobernanza de Basilea que desarrollara y mantuviera el Centro de Acción Colectiva del B20, una plataforma en línea para herramientas y recursos de acción colectiva anticorrupción que incluye una base de datos de iniciativas de acción colectiva en todo el mundo. El Centro de Acción Colectiva del B20 es administrado por el Centro Internacional para la Acción Colectiva (ICCA) del Instituto de Basilea en asociación con el Pacto Mundial de las Naciones Unidas .
Otro resultado tangible de las reuniones del B20 fue la discusión (y la implementación como caso de prueba en Colombia ) del Mecanismo de Informes de Alto Nivel (HLRM), que tiene como objetivo implementar una forma de oficina de ombudsman en una posición gubernamental de alto nivel para que las empresas informen posibles problemas de soborno o corrupción en las licitaciones de compras públicas. [98] Además de Colombia, el concepto de HLRM se ha implementado de diferentes maneras en Argentina, Ucrania y Panamá. [99]
Sylvie Bleker-van Eyk, de la Universidad VU de Ámsterdam, considera que es importante contar con departamentos de cumplimiento sólidos en las empresas. [56] Fritz Heimann y Mark Pieth describen el entorno en el que trabajan esos departamentos como, en el mejor de los casos, supervisado por expertos externos. [100] Otra medida que, según Heimann y Pieth, respalda el trabajo de los responsables de cumplimiento es que la empresa se sume a iniciativas de acción colectiva. [101] Los instrumentos como los códigos éticos pueden servir como documentos subyacentes para promover el apoyo a las políticas corporativas anticorrupción. Seumas Miller et al. (2005) también destacan el proceso para alcanzar el resultado deseado, que debe incluir una discusión abierta entre los empleados de una empresa, con el fin de implementar medidas que sean aprobadas por consenso dentro de la empresa. [102] Este cambio en la cultura puede implementarse mediante un comportamiento ejemplar por parte de la alta dirección, programas de formación sobre anticorrupción realizados periódicamente y un seguimiento constante del desarrollo en esas secciones. [103]
El Día Internacional contra la Corrupción se celebra anualmente el 9 de diciembre desde que las Naciones Unidas lo establecieron en 2003 para subrayar la importancia de la lucha contra la corrupción y proporcionar una señal visible para las campañas contra la corrupción. [104]
...Tranquilos, clase: el profesor Lawrence os dará una lección ahora...
... Represent.Us dice que su objetivo es aprobar la Ley Anticorrupción Estadounidense...
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