La lucha contra la corrupción (o anticorrupción ) comprende actividades que se oponen o inhiben la corrupción . Así como la corrupción adopta muchas formas, los esfuerzos anticorrupción varían en alcance y estrategia. [1] A veces se hace una distinción general entre medidas preventivas y reactivas. En tal marco, las autoridades investigadoras y sus intentos de revelar prácticas corruptas se considerarían reactivas, mientras que la educación sobre el impacto negativo de la corrupción o los programas de cumplimiento interno de las empresas se clasificarían como primeras.
El código de Hammurabi (c. 1754 a. C. ), el Gran Edicto de Horemheb ( c. 1300 a. C. ) y el Arthasastra (siglo II a. C.) [2] se encuentran entre las primeras pruebas escritas de los esfuerzos anticorrupción. Todos esos primeros textos condenan los sobornos para influir en las decisiones de los funcionarios públicos, especialmente en el sector judicial. [3] Durante la época del Imperio Romano , la corrupción también fue inhibida, como por ejemplo por un decreto emitido por el emperador Constantino I en 331. [4]
En la antigüedad, los principios morales basados en creencias religiosas eran comunes, ya que varias religiones importantes , como el budismo , el cristianismo , el hinduismo , el islam , el judaísmo , el sijismo y el taoísmo, condenan las conductas corruptas en sus respectivos textos religiosos. [5] Las posturas jurídicas y morales descritas abordaban exclusivamente el soborno pero no se ocupaban de otros aspectos que se consideran corrupción en el siglo XXI. La malversación de fondos , el amiguismo , el nepotismo y otras estrategias para obtener bienes públicos por parte de titulares de cargos aún no se consideraban ilegales o inmorales, ya que las posiciones de poder se consideraban una posesión personal más que una función encomendada. Con la popularización del concepto de interés público y el desarrollo de una burocracia profesional en el siglo XIX, los cargos pasaron a ser percibidos como fideicomisos en lugar de propiedad del titular del cargo, lo que llevó a una legislación contra esas formas adicionales de corrupción y a una percepción negativa de ellas. [6] Especialmente en la diplomacia y con fines de comercio internacional, la corrupción siguió siendo un fenómeno generalmente aceptado de la vida política y económica durante todo el siglo XIX y gran parte del siglo XX. [7]
En la década de 1990 se percibía cada vez más que la corrupción tenía un impacto negativo en la economía , la democracia y el Estado de derecho , como señaló Kofi Annan . [8] Esos efectos afirmados por Annan podrían ser probados mediante una variedad de estudios empíricos, como informó Juli Bacio Terracino. [9] La mayor conciencia sobre la corrupción fue generalizada y compartida a través de fronteras profesionales, políticas y geográficas. Si bien un esfuerzo internacional contra la corrupción parecía poco realista durante la Guerra Fría , se hizo posible una nueva discusión sobre el impacto global de la corrupción, que condujo a una condena oficial de la corrupción por parte de gobiernos, empresas y otras partes interesadas. [10] La década de 1990 también vio un aumento en la libertad de prensa, el activismo de las sociedades civiles y la comunicación global a través de una infraestructura de comunicación mejorada, lo que allanó el camino hacia una comprensión más profunda de la prevalencia global y el impacto negativo de la corrupción. [11] Como consecuencia de esos acontecimientos, se fundaron organizaciones no gubernamentales internacionales (por ejemplo, Transparencia Internacional ) y organizaciones e iniciativas intergubernamentales (por ejemplo, el grupo de trabajo de la OCDE sobre soborno) para superar la corrupción. [12]
Desde la década de 2000, el discurso adquirió un alcance más amplio. Se hizo más común referirse a la corrupción como una violación de los derechos humanos , lo que también fue discutido por los organismos internacionales responsables. [13] Además de intentar encontrar una descripción adecuada de la corrupción, la integración de la corrupción en un marco de derechos humanos también fue motivada por subrayar la importancia de la corrupción y educar a la gente sobre sus costos. [14]
En la legislación nacional e internacional existen leyes interpretadas como dirigidas contra la corrupción. Las leyes pueden surgir de resoluciones de organismos internacionales, que son implementadas por los gobiernos nacionales, quienes ratifican dichas resoluciones o ser emitidas directamente por el respectivo legislativo nacional .
Las leyes contra la corrupción están motivadas por razones similares que generalmente motivan la existencia del derecho penal , ya que se cree que esas leyes, por un lado, hacen justicia al responsabilizar a las personas por sus malas acciones, y la justicia se puede lograr sancionando a las personas corruptas. y los delincuentes potenciales se disuaden al mostrarles las consecuencias de sus posibles acciones. [15]
Abordar la lucha contra la corrupción en un entorno internacional suele considerarse preferente a abordarla exclusivamente en el contexto del Estado nación . Las razones de tal preferencia son multidimensionales y van desde la necesaria cooperación internacional para rastrear los escándalos de corrupción internacionales, [16] hasta la naturaleza vinculante de los tratados internacionales y la pérdida de competitividad relativa al prohibir una actividad que sigue siendo legal en otros países.
La Convención Antisoborno de la OCDE fue la primera convención a gran escala dirigida a un aspecto de la corrupción, cuando entró en vigor en 1999. La ratificación de la convención obliga a los gobiernos a implementarla, lo cual es supervisado por el Grupo de Trabajo sobre Soborno de la OCDE. La convención establece que será ilegal sobornar a funcionarios públicos extranjeros. Actualmente, la convención está firmada por 43 países. El alcance de la convención es muy limitado, ya que sólo se ocupa del soborno activo. Por lo tanto, es más reducido que otros tratados para limitar la corrupción, para aumentar – como explicó el presidente del grupo de trabajo, Mark Pieth – la influencia sobre su objetivo específico. [17] La investigación empírica realizada por Nathan Jensen y Edmund Malesky sugiere que las empresas con sede en países que ratificaron la convención tienen menos probabilidades de pagar sobornos en el extranjero. [18] Los resultados no se pueden explicar exclusivamente por los mecanismos regulatorios y las posibles sanciones desencadenadas a través de este proceso, sino que también están influenciados por mecanismos menos formales, por ejemplo, las revisiones por pares realizadas por funcionarios de otros signatarios y las influencias potencialmente resultantes en la imagen del país respectivo. [19] Sin embargo, grupos como TI también cuestionaron si los resultados del proceso son suficientes, especialmente porque un número significativo de países no está procesando activamente los casos de soborno. [20]
20 años antes de que se ratificara la convención de la OCDE, las Naciones Unidas discutieron un borrador de convención sobre la corrupción. El borrador de un acuerdo internacional sobre pagos ilícitos propuesto en 1979 [21] por el Consejo Económico y Social de las Naciones Unidas no ganó fuerza en la Asamblea General y no se siguió adelante. [22] Cuando la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) presentó su borrador de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) en 2003, resultó más exitoso. La UNCAC fue ratificada en 2003 y entró en vigor en 2005. Constituye un tratado internacional, actualmente firmado por 186 socios, incluidos 182 estados miembros de las Naciones Unidas y cuatro estados no signatarios. La UNCAC tiene un alcance más amplio que la Convención Antisoborno de la OCDE, ya que no se centra exclusivamente en los funcionarios públicos sino que incluye, entre otras cosas, la corrupción en el sector privado y la corrupción no relacionada con el soborno, como por ejemplo el lavado de dinero y el abuso de poder . La UNCAC también especifica una variedad de mecanismos para combatir la corrupción, por ejemplo, la cooperación internacional para detectar y procesar la corrupción, la cancelación de permisos, cuando estén relacionados con comportamientos corruptos, y la protección de los denunciantes . La implementación de la UNCAC es monitoreada por la Asociación Internacional de Autoridades Anticorrupción (IAACA)
Mark Lawrence Wolf planteó en 2012 la idea de poner en marcha una Corte Internacional Anticorrupción , ya sea como parte de la Corte Penal Internacional ya existente , o como su equivalente. La sugerencia fue ampliamente discutida y respaldada por una variedad de ONG, incluida la Organización Mundial de Parlamentarios Contra la Corrupción (GOPAC), Global Witness , Human Rights Watch , Integrity Initiatives International (III) y TI. [23] Actualmente, ninguna organización con autoridad para llevar a cabo dicho paso tiene programada la implementación del concepto.
En 2011, se creó la Academia Internacional Anticorrupción como organización intergubernamental mediante tratado [24] para enseñar sobre temas anticorrupción. [25]
Muchas otras organizaciones intergubernamentales están trabajando para reducir la corrupción sin emitir convenciones vinculantes para sus miembros después de la ratificación. Las organizaciones que están activas en este campo incluyen, entre otras, el Banco Mundial (como a través de su Grupo de Evaluación Independiente ), el Fondo Monetario Internacional (FMI), [26] y organizaciones regionales como la Comunidad Andina (en el marco del Plan Andino de Lucha contra la Corrupción ). [27]
La primera convención adoptada contra la corrupción por una organización regional fue la Convención Interamericana Contra la Corrupción (CICC) de la Organización de Estados Americanos (OEA). La convención, que aborda tanto el soborno activo como el pasivo, entró en vigor en 1997. Actualmente está ratificada por los 34 Estados miembros activos de la OEA. [28] [un]
En 1997, la Unión Europea (UE) adoptó la Convención de la UE contra la corrupción que involucra a funcionarios, que hace ilegal participar en actividades corruptas con funcionarios del personal administrativo de la Unión Europea o con funcionarios de cualquier estado miembro de la UE. Obliga a los firmantes a prohibir el soborno activo y pasivo que involucre a cualquier funcionario antes mencionado. La responsabilidad por actos ilícitos se extiende a los jefes de aquellas entidades cuyos agentes sobornaron a funcionarios. [29]
Los estados europeos también ratificaron el Convenio de Derecho Penal y Civil sobre la Corrupción del Consejo de Europa , que fue adoptado en 1999. El primero fue una adición ampliada al aprobar el Protocolo Adicional al Convenio de Derecho Penal sobre la Corrupción. Los dos convenios sobre derecho penal fueron firmados por Bielorrusia y todos los miembros del Consejo de Europa, con excepción de Estonia , que se abstiene del Protocolo adicional. [b] La Convención sobre Derecho Penal está actualmente firmada por 48 Estados, mientras que el Protocolo Adicional está firmado por 44 países. [30] [31] Ambas convenciones tienen como objetivo la protección de las autoridades judiciales contra el impacto negativo de la corrupción. [32]
La convención sobre Derecho Civil está actualmente ratificada por 35 países, todos los cuales, con excepción de Bielorrusia, son miembros del Consejo de Europa. [33] Como su nombre lo indica, exige que los Estados Partes proporcionen reparación a las personas materialmente perjudicadas por la corrupción. La persona que se vio afectada negativamente por un acto de corrupción tiene derecho a recurrir a las leyes para recibir una compensación del culpable o de la entidad representada por el culpable, incluyendo explícitamente la posibilidad de una compensación del Estado, si el acto corrupto fue perpetrado por un funcionario. . [34] Los esfuerzos anticorrupción del Consejo de Europa son supervisados y apoyados por el Grupo de Estados Contra la Corrupción (GRECO) como su principal organización de seguimiento. La membresía de GRECO está abierta a todos los países del mundo y no está condicionada a la membresía en el CoE.
Desde su lanzamiento en 2003, la Convención de la Unión Africana para Prevenir y Combatir la Corrupción fue ratificada por 38 Estados Partes. [35] Representa el consenso de los firmantes sobre estándares mínimos para combatir la corrupción. La resolución fue criticada en el Journal of African Law por ignorar otros aspectos del Estado de derecho, como por ejemplo la protección de datos y la presunción de inocencia . [36]
Si bien el soborno a funcionarios nacionales estaba tipificado como delito en la mayoría de los países incluso antes de la ratificación de convenciones y tratados internacionales, [37] muchos sistemas legales nacionales no reconocían como ilegal el soborno a funcionarios extranjeros, o métodos más sofisticados de corrupción. Sólo después de ratificar y aplicar las convenciones antes mencionadas se reconoció plenamente el carácter ilegal de esos delitos. [38] Cuando existía legislación antes de la ratificación de la convención de la OCDE, la implementación resultó en un mayor cumplimiento del marco legal. [39]
La corrupción es a menudo abordada por autoridades especializadas de investigación o procesamiento, a menudo denominadas agencias anticorrupción (ACA), que tienen tareas diversas y están sujetas a distintos grados de independencia del gobierno, las regulaciones y los poderes respectivos, dependiendo de su papel en la lucha contra la corrupción. la arquitectura del respectivo sistema nacional de aplicación de la ley. Uno de los primeros precursores de tales agencias es la comisión anticorrupción de la ciudad de Nueva York , que se estableció en 1873. [40] Se puede observar un aumento en el número de ACA nacionales en la última década del siglo XX y la primera. del siglo XXI. [41]
En 2019, el gobierno armenio aprobó la Estrategia Anticorrupción y su plan de implementación entre 2019 y 2022. [42] Según esta estrategia, las tres direcciones principales serán la prevención de la corrupción, la investigación de delitos de corrupción, la educación anticorrupción y la sensibilización sobre la corrupción y la estrategia anticorrupción. . Incluso antes de la adopción de la Estrategia Anticorrupción y el plan de implementación, después de la Revolución de Terciopelo de 2018, el número de casos de corrupción investigados penalmente casi se duplicó en Armenia. Como dice el informe emitido por la Fiscalía General, el número de investigaciones de corrupción iniciadas por los organismos encargados de hacer cumplir la ley en el país durante el primer semestre de 2018 es más del doble en comparación con el número de casos penales contra casos de corrupción iniciados durante el primer semestre de 2017. De los 786 casos iniciados a principios de 2018, 579 terminaron en causas penales. Desde los primeros meses de implementación del plan anticorrupción, Armenia llevó a cabo acciones en la lucha contra la corrupción, que estaban dirigidas principalmente a mejorar el entorno de inversión de Armenia y, como resultado, mejoraron los índices económicos. [43]
La Ley Anticorrupción de Brasil (oficialmente "Ley N° 12.846" y comúnmente conocida como Ley de Empresas Limpias") se promulgó en 2014 para combatir las prácticas corruptas entre entidades comerciales que hacen negocios en Brasil. Define sanciones civiles y administrativas, y brinda la posibilidad de reducciones de las sanciones por cooperar con las fuerzas del orden en virtud de un acuerdo escrito de indulgencia firmado y acordado entre las empresas y el gobierno, lo que tuvo implicaciones importantes en la Operación Lava Jato y dio lugar a acuerdos importantes como los acuerdos de negociación de culpabilidad entre Odebrecht y Lavado de Autos . la recuperación de miles de millones de dólares en multas [44] .
Canadá siguió siendo uno de los últimos signatarios de la convención de la OCDE sobre soborno que no implementó sus leyes nacionales contra los sobornos a funcionarios extranjeros. [45] Si bien la Ley contra la Corrupción de Funcionarios Públicos Extranjeros (CFPOA) se aprobó en 1999, a menudo no se utilizó para procesar el soborno extranjero por parte de empresas canadienses, ya que el proyecto de ley contenía una disposición según la cual el acto de soborno debía tener un efecto "real y "vínculo sustancial" con Canadá. Esta disposición fue cancelada en 2013 por el Proyecto de Ley S-14 (también llamado Ley de Lucha contra la Corrupción Extranjera). Además, el proyecto de ley S-14 prohibió los pagos de facilitación y aumentó el posible castigo por violar la CFPOA. [46] Un aumento de la pena máxima de prisión por soborno a 14 años fue uno de los aumentos de las sanciones. [47] Según el informe de TI de 2014, Canadá está aplicando moderadamente la Convención de la OCDE contra el soborno. [48]
A raíz de la liberalización económica , la corrupción aumentó en China porque las leyes anticorrupción no se aplicaron de manera suficiente. [49] Sin embargo, la campaña anticorrupción que comenzó en 2012 cambió la relación con la corrupción. Esta campaña dio lugar a una mayor cobertura periodística del tema y a un fuerte aumento de los casos judiciales dedicados al delito. La campaña fue dirigida principalmente por la Comisión Central de Inspección Disciplinaria (CCDI), un organismo interno del Partido Comunista y, en segundo lugar, por la Fiscalía Popular . [50] La CCDI cooperó con las autoridades investigadoras de varias maneras, como pasando material incriminatorio detectado por su investigación interna a los fiscales.
Las normas jurídicas subyacentes a la campaña se basan en las disposiciones de la Ley contra la Competencia Desleal y en el derecho penal .
De 2003 a 2012, Georgia pasó de ser uno de los diez países más corruptos según la clasificación del Índice de Percepción de la Corrupción a estar entre el tercio superior en cuanto a gobierno limpio. Las reformas anticorrupción implementadas por el presidente Mikheil Saakashvili dieron como resultado el despido de los 16.000 agentes de la policía de tránsito en un solo día, la simplificación de la burocracia gubernamental y el ingreso a la universidad basado en exámenes estandarizados en lugar de entrevistas. [51] Las leyes de Georgia que se ocupan de la corrupción incluyen los artículos 332 a 342 de su Código Penal, la Ley de Georgia sobre Conflicto de Intereses y Corrupción en el Servicio Público, la Ley de Lavado de Dinero y la Ley de Georgia sobre Conflicto de Intereses y Corrupción. en el Servicio Público (Art. 20). [52] La trayectoria de Georgia desde una gobernanza altamente corrupta hasta una gobernanza mucho más limpia respalda la idea de que las reformas anticorrupción graduales son menos efectivas que las iniciativas anticorrupción de amplio alcance. [53]
Después de firmar la Convención de la OCDE para combatir el soborno de funcionarios públicos extranjeros, [54] Japón implementó la Ley de Prevención de la Competencia Desleal (UCPA) para cumplir con la convención. La ley establece que es ilegal sobornar a funcionarios públicos extranjeros. La persona que estaba ofreciendo los sobornos y la empresa en cuyo nombre se ofrecieron los sobornos pueden enfrentar consecuencias negativas. La Ley de Sociedades también permite sancionar a los altos directivos si el pago fue posible por su negligencia . Transparencia Internacional criticó a Japón en 2014 por no hacer cumplir la ley, por lo que solo cumplió la convención en papel y no impuso consecuencias a los infractores. [48] Sin embargo, un estudio realizado por Jensen y Malesky en 2017 proporciona evidencia empírica de que las empresas japonesas están menos involucradas en sobornos que las empresas con sede en otros países asiáticos que no firmaron la convención. [18]
El Reino Unido fue miembro fundador del grupo de trabajo de la OCDE sobre soborno y ratificó la Convención Antisoborno, pero enfrentó importantes problemas para cumplir con sus conclusiones y la convención. [55] Se vio gravemente afectada por el acuerdo de armas de Al-Yamamah , en el que la compañía británica BAE Systems enfrentó acusaciones de haber sobornado a miembros de la familia real saudita para facilitar un acuerdo de armas. El procesamiento británico de BAE Systems fue detenido después de una intervención del entonces primer ministro Tony Blair , que provocó que el grupo de trabajo de la OCDE criticara las leyes e investigaciones británicas anticorrupción. [ cita necesaria ]
La Ley contra el soborno del Reino Unido de 2010 entró en vigor el 1 de julio de 2011 y reemplazó todas las leyes anteriores relacionadas con el soborno en el Reino Unido. Su objetivo es el soborno y la recepción de sobornos, tanto hacia funcionarios públicos nacionales como extranjeros. Además, asigna responsabilidad a las organizaciones cuyos empleados participan en sobornos y, por lo tanto, obliga a las empresas a aplicar mecanismos de cumplimiento para evitar sobornos en su nombre. La Ley Antisoborno va en muchos puntos más allá de la FCPA estadounidense, ya que también tipifica como delito los pagos de facilitación y la corrupción del sector privado, entre otras cosas. [56] Heimann y Pieth argumentan que los responsables políticos británicos apoyaron la Ley contra el Soborno para superar el daño a la reputación causado por el acuerdo de Al-Yamamah. [57] Sappho Xenakis y Kalin Ivanov, por otra parte, afirman que el impacto negativo en la reputación del Reino Unido fue muy limitado. [58]
Transparencia Internacional declaró en 2014 que el Reino Unido cumplía plenamente con la Convención de la OCDE contra el Soborno. [48]
Ya en los inicios de Estados Unidos se debatió sobre la posibilidad de prevenir la corrupción, lo que llevó a una mayor conciencia sobre los hilos de la corrupción. El artículo 1, sección 9 de la Constitución puede verse como una de las primeras leyes anticorrupción, ya que prohibía la aceptación de obsequios y otros favores de gobiernos extranjeros y sus representantes. Zephyr Teachout argumentó que dar y recibir regalos desempeñaba un papel importante en la diplomacia , pero a menudo se consideraba potencialmente peligroso para la integridad de un político. [59] Otros primeros intentos de oponerse a la corrupción mediante la ley se promulgaron después del final de la Segunda Guerra Mundial . La Ley sobre sobornos y conflictos de intereses de 1962, por ejemplo, regula las sanciones por sobornar a funcionarios nacionales, respectivamente, la aceptación de sobornos por parte de funcionarios nacionales y el abuso de poder para sus intereses personales. La Ley Hobbs de 1946 es otra ley que los fiscales estadounidenses aplican con frecuencia en casos anticorrupción. Los fiscales están utilizando la ley argumentando que la aceptación de beneficios por actos oficiales califica como un delito contra la ley. Con menos frecuencia, las leyes para procesar la corrupción a través de actividades criminales auxiliares incluyen el Estatuto de Fraude Postal y la Ley de Responsabilidad por Declaraciones Falsas. [60]
En 1977, los Estados Unidos de América adoptaron la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), que tipificaba como delito las interacciones corruptas con funcionarios extranjeros. Desde su implementación, la ley sirvió para procesar a empresas nacionales y extranjeras que sobornaran a funcionarios fuera de Estados Unidos. Como ningún otro país implementó una ley similar hasta la década de 1990, las empresas estadounidenses enfrentaron desventajas para sus operaciones globales. Además del estatus legal de la corrupción en el extranjero, muchos países también trataron los sobornos como deducibles de impuestos . Aplicando la ley a empresas con vínculos con Estados Unidos y trabajando en convenciones globales contra el soborno internacional, el gobierno de Estados Unidos intentó reducir el impacto negativo de la FCPA en las empresas estadounidenses. [61]
Además de la FCPA, se implementaron leyes adicionales que influyen directamente en las actividades anticorrupción. La Sección 922 de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor, por ejemplo, amplía la Ley de Bolsa de Valores de 1934 con una nueva Sección 21F que protege a los denunciantes de represalias y les otorga premios financieros cuando colaboran con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). . Conway-Hatcher et al. (2013) atribuyeron a esta disposición un aumento en el número de denunciantes que informan a la SEC, entre otras cosas, sobre incidentes de corrupción. [62]
El último informe de TI sobre la aplicación de la Convención de la OCDE contra el soborno publicado en 2014 concluyó que Estados Unidos está cumpliendo con la convención. [48]
En 2011, se redactó la Ley Anticorrupción Estadounidense , escrita en parte por el ex presidente de la Comisión Federal Electoral, Trevor Potter , con aportes de docenas de estrategas, reformadores y abogados constitucionales de todas las divisiones ideológicas, como un tipo de legislación modelo para limitar o prohibir prácticas que contribuyen a la corrupción política. [63] La idea era elaborar un modelo de ley que pudiera ser adaptado por numerosas jurisdicciones a nivel estatal y local que fuera consistente con la estructura constitucional actual y que facilitara la identificación y limitación de la corrupción política. Cuenta con el apoyo de organizaciones reformistas no partidistas y sin fines de lucro como RepresentUs . [64]
Se cree que la educación en valores es una posible herramienta para enseñar sobre los efectos negativos de la corrupción y crear resiliencia contra actuar de manera corrupta, cuando surge la posibilidad de hacerlo. [65] Otra corriente de pensamiento sobre la prevención de la corrupción está relacionada con el economista Robert Klitgaard , quien desarrolló una teoría económica de la corrupción que explica la ocurrencia de un comportamiento corrupto al producir ganancias mayores que el supuesto castigo que podría provocar. En consecuencia, Klitgaard aboga por abordar esta racionalidad aumentando los costos de la corrupción para aquellos involucrados al hacer que las multas sean más probables y más severas.
Como los incidentes de corrupción a menudo ocurren en la interacción entre representantes de empresas del sector privado y funcionarios públicos, se puede tomar una medida significativa contra la corrupción dentro de las administraciones públicas. [1] En consecuencia, el concepto de buena gobernanza puede aplicarse para aumentar la integridad de las administraciones, disminuyendo así la probabilidad de que los funcionarios acepten involucrarse en comportamientos corruptos. [66] La transparencia es un aspecto de la buena gobernanza. [67] Las iniciativas de transparencia pueden ayudar a detectar la corrupción y responsabilizar a los funcionarios y políticos corruptos. [68]
Otro aspecto de la buena gobernanza como herramienta para combatir la corrupción radica en la creación de confianza hacia las instituciones estatales. Gong Ting y Xiao Hanyu, por ejemplo, sostienen que los ciudadanos que tienen una percepción positiva de las instituciones estatales tienen más probabilidades de denunciar incidentes relacionados con la corrupción que aquellos que expresan niveles más bajos de confianza. [69]
Aunque las sanciones parecen estar respaldadas por un marco legal, su aplicación a menudo se encuentra fuera de un sistema legal patrocinado por el Estado, ya que con frecuencia son aplicadas por bancos multilaterales de desarrollo (BMD), agencias estatales y otras organizaciones, que implementan esas sanciones no a través de aplicando las leyes, sino apoyándose en sus estatutos internos. El Banco Mundial , aunque reacio en el siglo XX a utilizar sanciones, [70] se convirtió en una fuente importante de este tipo específico de aplicación de medidas anticorrupción. [71] Los BMD involucrados suelen aplicar un proceso administrativo que incluye elementos judiciales, cuando surge una sospecha de corrupción con respecto a los proyectos otorgados. En caso de identificar un comportamiento sancionable, la autoridad respectiva puede emitir una inhabilitación o formas más leves, por ejemplo, el control obligatorio de la conducta empresarial o el pago de multas. [72]
Excluir de las licitaciones de contratos a empresas con un historial de corrupción es otra forma de sanción que pueden aplicar las agencias de adquisiciones para garantizar el cumplimiento de las normas anticorrupción internas y externas. [73] Este aspecto es de especial importancia, ya que la contratación pública es, tanto en volumen como en frecuencia, especialmente vulnerable a la corrupción. Además de establecer incentivos para que las empresas cumplan con las normas anticorrupción amenazando con su exclusión de contratos futuros, el cumplimiento interno de las normas anticorrupción por parte de la agencia de adquisiciones tiene una importancia central. Según los expertos en anticorrupción Adam Graycar y Tim Prenzler, dicha medida debería incluir reglas redactadas de manera precisa e inequívoca, una protección funcional y apoyo a los denunciantes, y un sistema que notifique tempranamente a los supervisores sobre los peligros potenciales de conflictos de intereses o incidentes relacionados con la corrupción. [74]
Michael Johnston, entre otros, argumentó que las organizaciones no gubernamentales (ONG), las organizaciones de la sociedad civil (OSC) y los medios de comunicación pueden tener una influencia eficaz sobre el nivel de corrupción. [75] Además, Bertot et al. (2010) ampliaron la lista de agentes de la sociedad civil potencialmente involucrados al introducir la noción de activismo anticorrupción descentralizado y organizado no formalmente a través de canales de redes sociales . [76]
Teniendo en cuenta que faltan definiciones precisas y completas de acciones corruptas, la perspectiva jurídica es estructuralmente incapaz de descartar eficientemente la corrupción. Combinado con una variedad significativa de leyes nacionales, regulaciones que cambian con frecuencia y leyes redactadas de manera ambigua, se argumenta que se necesitan actores no estatales para complementar la lucha contra la corrupción y estructurarla de una manera más holística. [40]
Un ejemplo de un enfoque más inclusivo para combatir la corrupción que va más allá del marco establecido por los legisladores y el papel principal asumido por los representantes de la sociedad civil es el monitoreo de gobiernos, políticos, funcionarios públicos y otros para aumentar la transparencia . Otros medios para lograr este fin podrían incluir campañas de presión contra determinadas organizaciones, instituciones o empresas. [77] El periodismo de investigación es otra forma de identificar tratos potencialmente corruptos por parte de funcionarios. Este seguimiento a menudo se combina con informes al respecto, con el fin de crear publicidad sobre la mala conducta observada. Por lo tanto, esos mecanismos están aumentando el precio de los actos corruptos, al hacerlos públicos y tener un impacto negativo en la imagen del funcionario involucrado. Un ejemplo de esa estrategia de combatir la corrupción exponiendo a los individuos corruptos es el programa de televisión albanés Fiks Fare , que informó repetidamente sobre la corrupción transmitiendo segmentos filmados con cámaras ocultas, en los que los funcionarios aceptan sobornos. [78]
Otro ámbito de participación de la sociedad civil es la prevención mediante la educación sobre las consecuencias negativas de la corrupción y el fortalecimiento de los valores éticos que se oponen a la corrupción. Enmarcar la corrupción como una cuestión moral solía ser la forma predominante de combatirla, pero perdió importancia en el siglo XX a medida que otros enfoques se volvieron más influyentes. [79] [80] La organización más grande en el campo de la oposición de la sociedad civil hacia la corrupción es la ONG globalmente activa Transparencia Internacional (TI). [81] Las ONG también están proporcionando material para educar a los profesionales sobre la lucha contra la corrupción. Ejemplos de tales publicaciones son las reglas y sugerencias proporcionadas por la Cámara de Comercio Internacional (ICC), el Foro Económico Mundial (WEF) y TI. [82] El trabajo persistente de las organizaciones de la sociedad civil también puede ir más allá de establecer un conocimiento sobre el impacto negativo de la corrupción y servir como forma de desarrollar la voluntad política para procesar la corrupción y participar en medidas anticorrupción. [83]
Un campo destacado de activismo para los actores no estatales (ANE) es el área de recuperación internacional de activos , que describe la actividad de devolver propiedades a sus legítimos propietarios después de haber sido adquiridas ilegalmente mediante acciones corruptas. El proceso describe todo el procedimiento desde la recopilación de información sobre el delito que inició la transferencia de activos, pasando por su confiscación hasta su devolución. Si bien la recuperación es un mandato de la CNUCC, no es una actividad singular realizada por los gobiernos, sino que atrae a actores con diferentes orígenes, incluidos el mundo académico , los medios de comunicación, las organizaciones de la sociedad civil y otros actores no estatales. En este campo del activismo anticorrupción, los representantes de la sociedad civil a menudo adoptan una postura diferente que en otras áreas, ya que son consultados periódicamente para ayudar a las administraciones con sus respectivos conocimientos y, por lo tanto, permiten acciones estatales. Los Estados Partes de la CNUCC también reconocieron ese importante papel de los ANS. [84]
En lugar de depender exclusivamente de la disuasión, como sugiere Robert Klitgaard (ver sección sobre prevención), los economistas están buscando la implementación de estructuras de incentivos que recompensen el cumplimiento y castiguen el incumplimiento de las reglas de cumplimiento. Al alinear el interés propio del agente con el interés social de evitar la corrupción, se puede lograr una reducción de la corrupción. [85]
El ámbito del cumplimiento generalmente puede percibirse como una internalización de leyes externas para evitar sus multas. La adopción de leyes como la FCPA y la Ley contra el Soborno del Reino Unido de 2010 [86] fortaleció la importancia de conceptos como el cumplimiento, a medida que las multas por comportamiento corrupto se volvieron más probables y hubo un aumento financiero de estas multas. Cuando una empresa es demandada porque sus empleadores participaron en actos de corrupción, un sistema de cumplimiento bien establecido puede servir como prueba de que la organización intentó evitar esos actos de corrupción. En consecuencia, se pueden reducir las multas, lo que incentiva la implementación de un sistema de cumplimiento eficiente. [56] En 2012, las autoridades estadounidenses decidieron no procesar a Morgan Stanley en un caso de soborno en China bajo las disposiciones de la FCPA debido a su programa de cumplimiento. [47] Este caso demuestra la relevancia del enfoque de cumplimiento.
La acción colectiva anticorrupción es una forma de acción colectiva con el objetivo de combatir los riesgos de corrupción y soborno en la contratación pública . Es una actividad colaborativa anticorrupción que reúne a representantes del sector privado, el sector público y la sociedad civil. La idea surge del análisis académico del dilema del prisionero en la teoría de juegos y se centra en establecer prácticas respetuosas de las reglas que beneficien a todos los interesados, incluso si unilateralmente cada interesado podría tener un incentivo para eludir las normas anticorrupción específicas. Transparencia Internacional presentó por primera vez un predecesor de las modernas iniciativas de acción colectiva en los años 1990 con su concepto de la Isla de la Integridad , ahora conocido como un pacto de integridad . [87] Según Transparencia Internacional, "la acción colectiva es necesaria cuando un problema no puede ser resuelto por actores individuales" y por lo tanto requiere que las partes interesadas generen confianza y compartan información y recursos. [88]
El Instituto del Banco Mundial afirma que la acción colectiva "aumenta el impacto y la credibilidad de la acción individual, reúne a actores individuales vulnerables en una alianza de organizaciones con ideas afines y nivela el campo de juego entre competidores. [89]
Las iniciativas de acción colectiva anticorrupción varían en tipo, propósito y partes interesadas, pero generalmente están dirigidas al lado de la oferta del soborno. [90] A menudo toman la forma de declaraciones anticorrupción acordadas colectivamente o iniciativas de establecimiento de estándares, como un código de conducta industrial . Un ejemplo destacado es el Grupo Wolfsberg y, en particular, sus Principios contra el lavado de dinero para la banca privada y su Guía contra la corrupción , que exigen que los bancos miembros se adhieran a varios principios dirigidos contra el lavado de dinero y la corrupción. El mecanismo está diseñado para proteger a los bancos individuales de cualquier consecuencia negativa del cumplimiento de reglas estrictas mediante la aplicación colectiva de esas regulaciones. El Grupo Wolfsberg sirve además como canal secundario para la comunicación entre los responsables de cumplimiento de los bancos participantes. [91] Las iniciativas del Foro Económico Mundial contra la corrupción también pueden verse en este marco. [92] Otras iniciativas en el campo de la acción colectiva incluyen la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI), la Iniciativa para la Transparencia del Sector de la Construcción/Iniciativa para la Transparencia de la Infraestructura (CoST) y el Foro Internacional sobre Conducta Ética Empresarial (IFBEC). [93] La acción colectiva está incluida en las declaraciones nacionales anticorrupción del Reino Unido, [94] Francia, [95] y Ghana, [96] presentadas en la Conferencia Internacional Anticorrupción de 2018.
Las intervenciones políticas del B20 son otra forma de participar en el discurso anticorrupción, ya que los miembros del B20 están intentando apoyar al G20 ofreciendo sus ideas como líderes empresariales, incluso en lo que respecta al fortalecimiento de las políticas anticorrupción, por ejemplo, la transparencia en las adquisiciones gubernamentales o más leyes integrales anticorrupción. [97] En 2013, el B20 encargó al Instituto de Gobernanza de Basilea desarrollar y mantener el Centro de Acción Colectiva B20, una plataforma en línea para herramientas y recursos de acción colectiva anticorrupción que incluye una base de datos de iniciativas de acción colectiva en todo el mundo. El Centro de Acción Colectiva B20 está gestionado por el Centro Internacional de Acción Colectiva (ICCA) del Instituto de Basilea en asociación con el Pacto Mundial de las Naciones Unidas .
Otro resultado tangible de las reuniones del B20 fue la discusión (e implementación como caso de prueba en Colombia ) del Mecanismo de Informes de Alto Nivel (HLRM, por sus siglas en inglés), cuyo objetivo es implementar una especie de oficina de defensoría del pueblo en un puesto gubernamental de alto nivel para que las empresas informen. posibles problemas de soborno o corrupción en licitaciones de adquisiciones públicas. [98] Además de en Colombia, el concepto de HLRM se ha implementado de diferentes maneras en Argentina, Ucrania y Panamá. [99]
Sylvie Bleker-van Eyk, de la Universidad VU de Ámsterdam , ve valor en la implementación de departamentos de cumplimiento sólidos en la empresa respectiva. [56] Fritz Heimann y Mark Pieth describen el entorno en el que trabajan estos departamentos como, en el mejor de los casos, supervisado por expertos externos. [100] Otra medida que, según Heimann y Pieth, apoya el trabajo de los responsables de cumplimiento es cuando la empresa se suma a iniciativas de acción colectiva. [101] Instrumentos como los códigos de ética pueden servir como documentos subyacentes para promover el apoyo a políticas corporativas anticorrupción. Seumas Miller et al. (2005) también enfatizan el proceso para alcanzar el resultado aspirado, que debe incluir una discusión abierta entre los empleados de una empresa, para implementar pasos que sean aprobados por consentimiento dentro de la empresa. [102] Este cambio de cultura puede implementarse y acompañarse de un comportamiento ejemplar por parte de la alta dirección, programas de capacitación sobre anticorrupción realizados periódicamente y un seguimiento constante del desarrollo en esas secciones. [103]
El Día Internacional Anticorrupción se celebra anualmente el 9 de diciembre desde que las Naciones Unidas lo establecieron en 2003 para subrayar la importancia de la lucha contra la corrupción y proporcionar una señal visible para las campañas anticorrupción. [104]
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