Marc Stuart Dreier (nacido el 12 de mayo de 1950) es un ex abogado estadounidense que fue sentenciado a 20 años de prisión federal en 2009 por cometer fraude de inversión utilizando un esquema Ponzi . Está previsto que sea liberado de FCI Sandstone el 30 de junio de 2025. [1] [2] [3] El 11 de mayo de 2009, se declaró culpable en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York de ocho cargos de fraude, [4] [5] que incluían un cargo de conspiración para cometer fraude de valores y fraude electrónico , un cargo de lavado de dinero , un cargo de fraude de valores y cinco cargos de fraude electrónico en un plan para vender más de $ 950 millones en pagarés ficticios . [6] [7] Los cargos civiles, presentados en diciembre de 2008 por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos , están pendientes. [6] El documental Unraveled de 2011 afirma que "Drier robó más de 740 millones de dólares a 4 clientes, 4 personas y 13 fondos de cobertura ".
Es el único socio de capital del disuelto bufete de abogados Dreier, LLP. [8] [9] [10] [11] Después de que Dreier fuera suspendido del Colegio de Abogados de Nueva York el 23 de diciembre de 2008, la Corte Suprema de Nueva York lo inhabilitó formalmente el 8 de octubre de 2009, con vigencia nunc pro tunc hasta el 11 de mayo de 2009. Había sido admitido el 5 de mayo de 1976. [12]
Marc Dreier creció en la costa sur de Long Island , en una zona adinerada conocida como Five Towns . Su padre, Sidney Dreier (1915-2006), era un refugiado de guerra de Polonia y dueño de una cadena de cines. [13] Su madre, Mildred Dreier ( née Krisoff; 1920-2019), era originaria de Brooklyn , donde nació de padres inmigrantes judíos lituanos y rusos . [14] [15]
Dreier presidió el consejo estudiantil de la escuela secundaria Lawrence High School y se graduó como "el más probable al éxito". [16] Se graduó de la Universidad de Yale en 1972 con una licenciatura en Artes y obtuvo un doctorado en Derecho de la Facultad de Derecho de Harvard en 1975. Comenzó su carrera como una "estrella brillante" a fines de la década de 1970 en Rosenman & Colin , Freund, Lewis & Cohen, entonces una firma de litigios con 90 abogados, y era muy respetado. "Era un tipo muy inteligente y trabajador... Divertido, agradable, parte de la mezcla social", pero lo que más lo distinguía era su capacidad para pensar con rapidez. "Es muy rápido. Muy inteligente". [17]
A principios de los años 80, Dreier fue nombrado socio de Rosenman. En 1987, se casó con una asociada de Rosenman llamada Elisa Peters. Él y su esposa se separaron en 2000, aproximadamente al mismo tiempo que Dreier rompió con un socio y comenzó su propia firma. [17] Su esposa solicitó el divorcio en enero de 2002. Desde entonces, Dreier ha declarado que él era el único culpable, diciendo: "No fui lo suficientemente atento con mi familia". [18]
En 1989, se incorporó a la oficina de Nueva York de Fulbright & Jaworski . Dreier se convertiría en codirector de litigios en Nueva York, pero cuando Dreier dejó Fulbright en marzo de 1995, solo había diez litigantes en Nueva York. [17] Luego trabajó para Duker & Barrett durante menos de dos años. Su socio fundador, William Duker, más tarde se declararía culpable de cuatro cargos de fraude llamados "uno de los casos más graves de fraude legal" jamás procesados. [19] En 1996, se asoció con un abogado de Florida llamado Neil Baritz, que tenía una pequeña práctica corporativa y de valores, para fundar una firma llamada Dreier & Baritz. Aunque pudo fundar la firma, precursora de Dreier LLP, luchó por distinguir su práctica. [17]
Entre 1999 y 2002, se formó Dreier, Baritz & Federman, con oficinas en Nueva York y Boca Ratón y la mayoría de los asociados en Oklahoma. Dreier dirigía la oficina de Park Avenue, que ya estaba alquilada, y estaba a favor de las demandas colectivas , que le reportaron grandes ingresos. Federman tuvo problemas con el estilo de gestión y el secretismo de Dreier, que culminaron en una demanda. [20]
Dreier, tratando de impresionar, adquirió costosos adornos, comprando una casa en Westhampton . Compró primero un lugar en Quogue , luego la casa de al lado. Compró el yate Seascape de 121 pies (37 m) de 18 millones de dólares , que incluía una tripulación de 10 personas y un jacuzzi , y lo atracó en la ciudad de Nueva York y St. Martin . Dreier poseía una casa frente al mar en los Hamptons , un triplex en Manhattan y un ático en Ocean Avenue en Santa Mónica, California , que alquilaba. Conducía un Mercedes 500 en Nueva York y un Aston Martin en California. Era miembro del Harmonie Club y mantenía un alto perfil en eventos benéficos. [17]
En 2006, Dreier fundó su propia firma con oficinas en cinco ciudades, prometiendo una generosa remuneración. La sede central en 499 Park Avenue tenía obras de arte valoradas entre 30 y 40 millones de dólares, incluidas obras de Picasso y una representación de Jacqueline Kennedy Onassis realizada por Warhol . [ cita requerida ]
Dreier operaba como una corporación y no como una sociedad. Marc Dreier era el único socio propietario, controlaba todas las finanzas de la firma y se ocupaba de todas las funciones administrativas. No había comité ejecutivo ni reuniones de socios. Todos los acuerdos estaban estructurados de forma que sólo él conocía todos los detalles y tenía acceso a todas las cuentas. Dreier convenció a los abogados de que ese tipo de acuerdo era el mejor, enfatizando que les permitiría concentrarse en la ley mientras él se preocupaba por dirigir la firma. [21] Contrató a los abogados con contratos de tres años, fijó sus salarios y pagó bonificaciones en función de los honorarios que cada abogado aportaba. Según los documentos presentados ante el tribunal, algunos abogados recibían más de 50.000 dólares de salario cada dos semanas. [22]
En 2007, Dreier se expandió a Los Ángeles y trajo al abogado superestrella de Hollywood Stanton "Larry" Stein, cuyos clientes incluían a Mary-Kate y Ashley Olsen y Hilary Duff . La expansión aumentó los ingresos de Dreier LLP de $60 millones en 2006 a $90 millones en 2007. A pesar del creciente volumen de negocios, la oficina en realidad operó con una pérdida neta de aproximadamente un millón de dólares al mes. [ cita requerida ] El 27 de enero de 2009, Paul S. Anik, socio de Dreier Stein Kahan Browne Woods George, LLP murió de un ataque cardíaco repentino relacionado con el estrés a los 54 años. [ 23 ]
El 28 de septiembre de 2008, la revista New York Magazine informó que 20 abogados de la firma y sus filiales fueron seleccionados para su inclusión en la lista "New York Super Lawyers, 2008 Edition" de Law & Politics , la editorial jurídica e investigadora independiente de múltiples encuestas a nivel nacional. En 2007, se nombró a 16 abogados. [24]
Los dos hijos de Dreier estaban en su nómina y gastó 10 millones de dólares del dinero de la empresa en la Galería Gagosian de Nueva York en 2008. [25]
En marzo de 2009, el bufete Fox Rothschild adquirió Pastore Osterberg, un bufete de Stamford, Connecticut, fundado por los abogados de Dreier a finales de 2008. Joe Pastore y Eric Osterberg se unieron a él junto con otros siete abogados de Dreier. La práctica se centraba en litigios, telecomunicaciones, tecnología, valores y propiedad intelectual. [26]
En septiembre de 2006, Dreier adquirió un conocido bufete de abogados especializado en quiebras, Traub, Bonacquist & Fox. El miembro fundador y socio gerente Paul Traub participó en varias de las quiebras minoristas más grandes de los años anteriores, incluidas Kmart , FAO Schwarz Inc., KB Toys Inc., Stage Stores , Office Max y eToys.com . Durante su carrera legal, Traub ha tenido sus propias controversias éticas, especialmente cuestiones de conflicto de intereses que continúan ensombreciéndolo. [27] [28] [29] Traub se convirtió en socio de Dreier, ganando en el rango de $ 1 millón o más, [30] y fue copresidente, con Norman Kinel, de la práctica de quiebras. [31] El 5 de diciembre de 2008, Traub envió una carta a los clientes anunciando que él y otros abogados de quiebras habían renunciado a la firma, pero continuarían practicando juntos como su antiguo socio, Traub, Bonacquist & Fox LLP. "A la luz de los recientes acontecimientos, de los que no estábamos al tanto hasta ayer, hemos renunciado a Dreier LLP, con efecto inmediato", afirma la carta. [32]
En febrero de 2009, Epstein, Becker & Green, una firma especializada en contratos gubernamentales, trajo al equipo de quiebras de siete miembros de Traub/Dreier a su oficina de Nueva York, que incluía a Paul Traub, Steven E. Fox, Wendy G. Marcari y Maura I. Russell. Los asociados incluyeron a Brett J. Nizzo, Anthony B. Stumbo y Bradford Tobin. La firma tiene 400 abogados con sede en once ciudades de EE. UU. [33] A diciembre de 2008 [actualizar], Harold F. Bonacquist, un socio pasivo, es agregado político en el Consulado de los Estados Unidos en Estambul , Turquía . [34]
Entre 1998 y 2006, Dreier se ocupó de muchos litigios para Sheldon Solow , un multimillonario negociador de bienes raíces. El caso más reciente fue el desalojo fallido de Bank of America Securities LLC de su emblemático edificio de Manhattan, 9 West 57th St., con el dudoso argumento de que uno de los corredores del banco había sido acusado de transacciones ilegales. [ cita requerida ]
En 2000, Solow decidió litigar por la propiedad de una casa frente al mar de 10 millones de dólares en East Hampton . Peter Morton , cofundador de la cadena de restaurantes Hard Rock Café , había firmado un contrato para comprar la casa al Dr. Gary Feldstein. Solow intentó romper el contrato y comprar el lugar él mismo. Siguieron años de litigio. Dreier presentó demandas en los tribunales estatales de Manhattan y el condado de Suffolk, en el tribunal federal de los distritos este y sur de Nueva York, en el tribunal de quiebras de Florida y en varios tribunales de apelación correspondientes. "Tenía cierta labia, esa certeza de que podía salirse con la suya con lo que otros abogados no podían", dice el abogado de Feldstein, Kevin Smith, a quien Dreier nombró como acusado en una de las demandas. "Era como Gatsby sin el encanto". En 2003, el Tribunal de Apelaciones de los Estados Unidos para el Segundo Circuito , citando su "extenso historial de litigios persistentes, repetitivos y vejatorios ", ordenó a Solow y Dreier que pagaran el doble de los costos a Morton y Feldstein. El litigio le costó a Solow unos 6 millones de dólares en honorarios legales, gran parte de los cuales fueron a parar a Dreier. [17]
En febrero de 2004, aparecieron anuncios etiquetados como "avisos legales" en The New York Times y The New York Post . Los anuncios falsos, una costosa vergüenza, informaban a "todos los acreedores no garantizados" en la reorganización del Capítulo 11 de 1994 del desarrollador Peter Kalikow que "podrían tener derechos adicionales de recuperación" debido al fracaso de Kalikow "de hacer una divulgación veraz". Más de 50 llamadas y 18 faxes llegaron a Evergence Capital Advisors, Inc., por parte de los acreedores. Evergence era una corporación de Florida dirigida por Kosta Kovachev, un corredor de bolsa nacido en Belgrado, ex corredor de bolsa de Morgan Stanley que enfrentaba cargos de la SEC por su participación en un esquema Ponzi de $ 20 millones , por el que finalmente pagó a la SEC $ 358,148 en multas e intereses. [35] Los números de teléfono y fax de Evergence iban directamente a las líneas telefónicas en 499 Park Ave. - las oficinas de Dreier, LLP. Fue Dreier quien había comprado los anuncios en los periódicos, utilizando a Evergence y Kovachev como fachada. Después de que el juez del tribunal federal de quiebras de Manhattan, Burton Lifland , que supervisó la quiebra de Kalikow y presidió la quiebra del escándalo de inversiones de Madoff , ordenó a Dreier que revelara la identidad de su cliente, quedó claro que Solow había contratado a Dreier para colocar los anuncios. Lifland ordenó a Dreier y Solow que pagaran alrededor de 300.000 dólares en sanciones a Kalikow. [17] [36] Esas sanciones finalmente fueron revocadas por motivos técnicos. [1]
En noviembre de 2008, Dreier afirmó que Solow buscaba recaudar 500 millones de dólares vendiendo pagarés a corto plazo con intereses altos, que estaban respaldados por un informe de auditoría que Dreier había falsificado. El informe se había utilizado para intentar engañar a un fondo de cobertura , Whippoorwill Associates, para que comprara pagarés falsos de Solow Realty. El 15 de octubre, los administradores de fondos, que habían comprado 115 millones de dólares de los pagarés en 2006 o 2007, exigieron una reunión en las oficinas de Solow cuando no se les devolvieron en la fecha prevista. Dreier lo organizó, con Kovachev haciéndose pasar por el director ejecutivo de Solow. En octubre de 2008, Dreier envió al director gerente de un fondo de cobertura de Connecticut documentos que, según él, eran los estados financieros auditados de Solow, y el fondo compró un pagaré falso de 25 millones de dólares por 13,5 millones de dólares. Dreier envió a un fondo de cobertura de Nueva York los mismos documentos que le había dado al fondo de Connecticut, pero los administradores de cartera querían más información. Dreier reenvió cuatro correos electrónicos que supuestamente provenían de otros fondos que habían comprado pagarés de Solow, así como una carta de opinión de Dreier LLP que avalaba los pagarés. Posteriormente, un gestor de cartera pidió hablar directamente con alguien de Solow Realty. Dreier programó una conferencia telefónica para el 23 de octubre y proporcionó un número de teléfono ubicado en la sala de conferencias de las oficinas de Dreier LLP en Stamford, Connecticut . Kovachev se puso al teléfono y, haciéndose pasar por el director ejecutivo de Solow, Steven Cherniak, respondió preguntas sobre los pagarés y las finanzas de Solow. Al día siguiente, el fondo de cobertura compró unos 100 millones de dólares en pagarés. Tanto el fondo de Connecticut como el de Nueva York tenían dudas y llevaron sus dudas a Solow Realty y a su firma de auditoría. En noviembre, un gestor de fondos de cobertura le dijo a Dreier que había llamado a Solow Realty y le había enviado una copia de un correo electrónico a Solow sobre los pagarés. [17] Posteriormente, los abogados de Solow se pusieron en contacto con las autoridades federales, ya que Dreier podría estar involucrado en un fraude financiero. [37]
Más de 200 acreedores han presentado reclamaciones por un total de más de 450 millones de dólares. Eton Park Capital Management reclama más de 84 millones de dólares y Fortress Credit Opportunities, [38] [39] parte de Fortress Investment Group , [38] ha presentado una reclamación sin garantía de 61,9 millones de dólares. El ex socio de la firma de abogados Bruce F. Bronster reclama 767.000 dólares y la abogada del mundo del espectáculo Lisa Bonner reclama 448.365 dólares. [40]
Más de 800 páginas de clientes fueron nombradas como "acreedores que tienen reclamaciones no prioritarias no garantizadas" y fueron presentadas en un tribunal de Nueva York. Algunos de estos clientes incluyen a Bill Cosby , Tim Burton , Justin Timberlake , los grupos musicales The Virgins , The Dead Trees y The Black Angels , la productora Monkey Dog Music, Harry Connick, Jr. , Elvis Costello , Jon Bon Jovi , Diana Krall , 50 Cent , Echo & the Bunnymen y compañías que representan a The Doors , The B-52's y The Ramones . Las figuras del deporte incluyen a los jugadores de béisbol Andy Pettitte y Sammy Sosa , la estrella del tenis Maria Sharapova y el jugador de hockey Kevin Weekes . Los equipos deportivos Manchester United FC , New York Mets y la Asociación de Jugadores de Béisbol de las Grandes Ligas también estaban entre los clientes. [22]
En marzo de 2008, Dreier demandó a su clienta Judith Regan , alegando que le debía honorarios a la firma en relación con su demanda por difamación e incumplimiento de contrato de 100 millones de dólares contra su ex empleador, HarperCollins Publishers LLC de News Corp. El 9 de diciembre de 2008, Regan afirmó que Dreier intentó extorsionarla para que aceptara un acuerdo y reveló indebidamente su acuerdo de 10,75 millones de dólares con HarperCollins. [41]
El 13 de julio de 2009, Dreier fue sentenciado a 20 años y se le ordenó comenzar su condena inmediatamente. El juez Jed S. Rakoff rechazó la petición de los fiscales de una pena máxima, respondiendo: "No es el señor (Bernard) Madoff según ningún análisis, y por eso no puedo entender por qué el gobierno pide 145 años". Dreier se dirigió al tribunal, a su familia, a sus clientes y a los abogados que trabajaban para él: "Lamento, profundamente, el daño y la tristeza que he causado a tanta gente". [1] El Departamento de Libertad Condicional de Estados Unidos había recomendado una sentencia de 25 años. [42]
En una carta dirigida al tribunal, Dreier escribió: "Sólo recuerdo que estaba desesperado por alcanzar algún grado de éxito que sentía que se me había eludido. Perdí mi perspectiva y mi base moral y, en realidad, en cierto sentido, simplemente perdí la cabeza". [1]
En su audiencia de declaración de culpabilidad el 11 de mayo de 2009, Dreier leyó una declaración: "Diseñé un plan para emitir y vender pagarés ficticios supuestamente emitidos por empresas de los Estados Unidos y Canadá", [43] y posteriormente se declaró culpable de estafar 380 millones de dólares a varios fondos de cobertura mediante la venta de instrumentos financieros sin valor sin ningún acuerdo de declaración de culpabilidad con el gobierno. [5]
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos también presentó una demanda civil separada contra él por robar fondos de una cuenta de depósito en garantía perteneciente a uno de los clientes en quiebra de la firma .
El 17 de marzo de 2009, una acusación enmendada añadió un octavo cargo de lavado de dinero a los cargos y 700 millones de dólares en decomisos. Desde 2004 hasta diciembre de 2008, Dreier "vendió a fondos y a otros aproximadamente 700 millones de dólares en pagarés falsos de desarrolladores inmobiliarios y pagarés falsos de planes de pensiones". El número de caso es: S1 09Cr085. [44] [45]
La acusación formal de ocho cargos [9] establece que su engaño comenzó en 2004, que Dreier dio a los compradores de sus pagarés estados financieros falsos, organizó reuniones para inversores con personas que se hicieron pasar por funcionarios de supuestos emisores de los pagarés , vendió pagarés falsos supuestamente emitidos por un plan de pensiones canadiense y malversó más de 400 millones de dólares de la cuenta de depósito en garantía de su cliente . [8] [46] [47]
Dreier también podría enfrentar cargos criminales en Canadá por hacerse pasar por un abogado interno del Plan de Pensiones de Maestros de Ontario en relación con un intento de venta de instrumentos financieros por un valor de US$44,7 millones, por el cual fue arrestado. [10] Fue puesto en libertad bajo fianza , solo para ser arrestado nuevamente por las autoridades estadounidenses al regresar a Nueva York.
En la audiencia de declaración de culpabilidad celebrada el 11 de mayo de 2009, el juez Rakoff dijo: "Ha deshonrado la honorable profesión de abogado... Hay 100 buenas razones por las que el señor Dreier debería ser encarcelado. Con su propia admisión aquí hoy, ha demostrado que se le debe comparar con aquellos que han cometido algunos de los fraudes más atroces de la historia". Finalmente, el juez dictaminó que Dreier permaneciera en libertad bajo fianza a la espera de su audiencia de sentencia el 13 de julio de 2009. [5]
Dreier había sido puesto en libertad bajo fianza inicialmente el 13 de febrero de 2009. [48] El 5 de febrero de 2009, el juez de distrito de EE. UU. Jed Rakoff en Manhattan había escrito en un escrito que un total de 10 condiciones establecidas para la liberación de Marc Dreier "serán suficientes para asegurar razonablemente la comparecencia del acusado ante el tribunal como se requiere". [ cita requerida ]
El 9 de febrero de 2009, el juez emitió una orden formal de libertad bajo fianza para que Dreier fuera liberado bajo fianza de 10 millones de dólares, bajo arresto domiciliario las 24 horas con guardias armados y monitoreo electrónico . [49] El juez Rakoff señaló que los fiscales habían demostrado, a los efectos limitados de la fianza, que Dreier "no solo es un maestro del engaño y un decano de la deshonestidad, sino el tipo de persona que, bajo estrés, puede recurrir a medidas desesperadas" y su motivo para huir era "palpable". [ cita requerida ] El paquete de fianza propuesto por los abogados de Dreier "va mucho más allá de minimizar este riesgo". La fianza sería firmada conjuntamente por su hijo y su madre, haciéndolos responsables si Dreier huyera. También ordenó que todos los medios de comunicación, excepto un teléfono fijo necesario para el monitoreo electrónico, fueran retirados del apartamento de Dreier y que no se permitirían visitas sin la aprobación del gobierno. [50]
En una carta al magistrado oponiéndose a la libertad bajo fianza, el fiscal adjunto de los Estados Unidos Jonathan R. Streeter había dicho que Dreier es "excepcionalmente engañoso, descarado, creativo e ingenioso para lograr sus objetivos criminales". [ cita requerida ]
El 22 de enero de 2009, el magistrado estadounidense Douglas Eaton había modificado su fallo anterior y fijado la fianza en 20 millones de dólares, exigiendo a Dreier que garantizara la fianza con 10 millones de dólares en efectivo o en propiedades e incluyera al menos cuatro cosignatarios, que estarían obligados a pagar el dinero si Dreier huía. Dreier también tendría que someterse a vigilancia electrónica y ver a un psiquiatra dos veces por semana. Había pedido ser liberado con una fianza de 10 millones de dólares y ser sometido a vigilancia electrónica. Dijo que su madre y su hijo de 19 años, Spencer, cofirmarían la fianza. [51] [52] Posteriormente, Dreier fue puesto bajo arresto domiciliario y uno de los guardias de seguridad designados por el tribunal que lo vigilaba era un agente retirado del FBI. [53]
Eaton le dijo a Shargel: "Son hechos realmente extraordinarios. Su comportamiento fue imprudente, inteligente, improvisado. Francamente, sugiere un trastorno mental". [17]
Kosta S. Kovachev es hijo de dos médicos que emigraron de Serbia en 1964 y establecieron consultorios en la ciudad de Nueva York . Nació en Belgrado , estudió en la Universidad de Columbia y la Escuela de Negocios de Harvard , y se unió a Morgan Stanley en 1987. Se fue de allí después de cinco años para una sucesión de firmas más pequeñas y oscuras, luego renunció voluntariamente a su licencia de corredor en 2002. En 2006, perdió su licencia de corredor de la Asociación Nacional de Corredores de Valores después de verse implicado en un esquema Ponzi de $ 28 millones. Se negó a cooperar con los investigadores y finalmente pagó más de $ 350,000 en multas e intereses para resolver el asunto, aunque no admitió ninguna irregularidad. Dreier fue el abogado de Kovachev durante ese caso. [35] [54]
Kovachev no tenía una dirección real (ya que la dirección que figuraba en su licencia de conducir era una casilla de correos en desuso en Florida) ni un trabajo formal. Sus facturas de teléfono celular iban al Harvard Club. Se divorció dos veces, tenía un hijo adulto en la Marina de los EE. UU. de su primer matrimonio y cinco hijos de un segundo matrimonio. Conocía a Dreier desde hacía al menos una década en 2008. Si bien no era empleado de Dreier LLP, Kovachev tenía un pase electrónico para la oficina de 499 Park Avenue, incluidas sus computadoras y oficinas. [55] [56]
El 4 de diciembre de 2008, mientras Dreier estaba en una cárcel canadiense intentando sacar dinero de las cuentas del bufete de abogados, Kovachev apareció en el bufete para recoger tres cuadros. [57] Sólo había dos cuadros, y Kovachev los tomó y se fue.
El 31 de marzo de 2010, en una audiencia ante la jueza de distrito estadounidense Naomi Reice Buchwald en Manhattan, Kosta S. Kovachev, de 58 años, fue sentenciado a 46 meses de prisión y una multa de $215,000 (la cantidad que Dreier le pagó por las suplantaciones). [58] El 2 de noviembre de 2009, se declaró culpable de cometer fraude de valores y fraude electrónico , así como un cargo de fraude electrónico, [59] y admitió hacerse pasar por un contador de Solow Realty & Development a petición de Dreier en una reunión con inversores en sus oficinas de Manhattan; y luego, hacerse pasar por el entonces director ejecutivo de Solow, Steven Cherniak, a petición de Dreier en una llamada telefónica separada con inversores. Kovachev fue arrestado en diciembre de 2008. Se le obligó a renunciar a su pago por servicios de Dreier por la travesura: $215,000. La sentencia, que ascendería a más de cinco años, estaba prevista para el 5 de marzo de 2010, junto con una restitución de más de 100 millones de dólares . [60] [ Necesita actualización ]
El 22 de abril de 2009, Kovachev fue procesado por nuevos cargos: conspiración para cometer fraude de valores, fraude de valores y fraude electrónico , agregando una acusación de decomiso que buscaba obtener dinero colocado por Kovachev en cuatro cuentas bancarias diferentes. [61] Kovachev renunció a la acusación y se declaró inocente. En abril de 2010, Kovachev fue sentenciado a 3 años y 10 meses de prisión. [62] [63] [64] Kovachev recibió $115,000 de la cuenta operativa de la firma Dreier y $100,000 de su cuenta fiduciaria de abogados. [65]
El número de caso, de fecha 18 de diciembre de 2008, es: EE.UU. contra Kosta S. Kovachev, 08 MAG 2792.
El 9 de noviembre de 2009, Robert Miller, de 52 años y vecino de Englewood (Nueva Jersey), se declaró culpable de conspiración para cometer fraude bursátil y fraude electrónico, así como de fraude bursátil, en una audiencia ante el magistrado federal Ronald L. Ellis en Manhattan. Aceptó renunciar a la indemnización de 100.000 dólares que le había concedido Dreier en noviembre de 2008 por hacerse pasar por una persona de un plan de pensiones canadiense y, unos días después, por un representante de un fondo de cobertura islandés por teléfono, para vender unos 44,7 millones de dólares en pagarés ficticios. La jueza federal de distrito Kimba Wood condenó a Miller a dos años de libertad condicional.
De 1983 a 1986 fue abogado de la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos y, de 1987 a 2008, analista y gestor de fondos. Entre 1999 y 2008, él y Dreier gestionaron juntos un fondo de inversión. [ cita requerida ]
El 8 de diciembre de 2008, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) acusó a Dreier de fraude en relación con un elaborado plan que había permitido recaudar al menos 113 millones de dólares con la venta de pagarés falsos . [66] La denuncia sostiene que, al menos desde octubre de 2008, Dreier había comercializado pagarés ilegítimos, incluidos pagarés falsos de una empresa de desarrollo inmobiliario con sede en Nueva York, a fondos de cobertura y otros fondos de inversión privados. Cerró al menos tres ventas, convenciendo a los compradores de que los pagarés eran auténticos.
Dreier distribuyó estados financieros falsos y cartas de opinión de auditoría de una firma de contabilidad de buena reputación y reclutó asistencia para representar a las empresas legítimas involucradas en las transacciones, incluidas direcciones de correo electrónico y números de teléfono falsos. Dreier ordenó a dos compradores de pagarés falsos que realizaran un pago por transferencia bancaria a la cuenta de depósito en garantía de su firma de abogados . Al menos un comprador descubrió el fraude y recibió el retorno de su inversión, pero no se contabilizaron aproximadamente 100 millones de dólares en ganancias conocidas de la venta de los pagarés falsos. Dreier estaba ofreciendo pagarés ficticios a nombre de su ex cliente Solow Realty, una empresa de desarrollo inmobiliario de Nueva York. Desde al menos octubre de 2008, Dreier se acercó a al menos tres fondos de inversión diferentes con una oferta para vender con un gran descuento varios pagarés no garantizados a corto plazo, aparentemente emitidos por Solow. Dos fondos de inversión acordaron comprar los pagarés (un fondo compró los pagarés en dos transacciones separadas) y remitió pagos de aproximadamente 113 millones de dólares a una cuenta llamada "Dreier LLP Attorney Trust Account". A un tercer fondo se le ofrecieron pagarés, pero éste se negó a participar. Cada oferta iba acompañada de documentos que Dreier admitió posteriormente que eran falsos. Dreier ofreció los pagarés a la venta a pesar de que sabía que Solow no los había emitido, no había autorizado a Dreier a comercializarlos y no sabía nada de su existencia. Dreier entregó a los fondos de cobertura documentos falsos, entre ellos una nota "formularia" y acuerdos relacionados, "estados financieros auditados" y supuestas cartas de auditoría, que llevaban la firma falsificada del auditor de Solow, pero que estaban impresas en un supuesto papel con membrete de la firma de auditoría de Solow. Dreier nunca les dijo a los representantes de los fondos de cobertura que todo el plan de marketing y ventas era ficticio. [67]
El 8 de diciembre de 2008, la SEC presentó declaraciones del controlador de la firma, John Provenzano, y del abogado de Dreier, Norman N. Kinel. Provenzano detalló cómo faltaban millones de dólares de las cuentas de los clientes. Afirmó que estaba al tanto, desde que asumió su cargo en agosto de 2005, del desembolso de 30 a 40 millones de dólares de las cuentas de Dreier para comprar obras de arte. Dreier LLP mantenía ocho cuentas de depósito en garantía donde se mezclaban los fondos de los clientes y otras ocho cuentas para clientes individuales. Kinel envió un correo electrónico a Dreier el 1 de diciembre solicitando el desembolso de 38,5 millones de dólares de una cuenta de depósito en garantía en nombre de 360networks (USA) Inc., un cliente que salió de la quiebra en 2002. Dreier había seguido siendo el abogado del comité oficial de acreedores no garantizados en relación con la quiebra del Capítulo 11 de 360 y Kinel pidió el dinero para distribuirlo entre los acreedores no garantizados, pero sólo quedaban 19 millones de dólares en las cuentas. Provenzano contó que en conversaciones telefónicas con otros socios de la firma, Joel A. Chernov y Steven R. Gursky, el 3 y 4 de diciembre, Dreier dijo que, si no hubiera estado detenido, podría haber regresado a Nueva York y haber vendido algunas de sus obras de arte para que le devolvieran el dinero. En ambos días, Dreier, que estaba encarcelado en Canadá acusado de suplantación de identidad relacionada con sus tratos con los fondos de cobertura, le pidió a Provenzano que transfiriera 8 y 10 millones de dólares de las cuentas de depósito en garantía a las cuentas de Dreier, pero Provenzano se negó. [68]
El caso es SEC v. Dreier, 08-cv-10617 Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York (Manhattan). [69]
Los activos de Dreier LLP y sus filiales fueron congelados por orden judicial. [69] Una Declaración de Asuntos Financieros, [30] presentada el 16 de febrero de 2009 ante el Tribunal de Quiebras de los Estados Unidos del Distrito Sur de Nueva York , reveló que Dreier LLP tenía 59 millones de dólares en activos y 42 millones de dólares en pasivos, de los cuales unos 30 millones de dólares se adeudan a acreedores que tienen reclamaciones garantizadas. En 2008, los salarios de los socios contractuales alcanzaron el millón de dólares o más. Dreier, el único socio de capital de la firma, recibió más de 6,5 millones de dólares al año, y se le pagaron 375.000 dólares a su hijo de 19 años, Spencer, en el transcurso de dos años. Las cifras se basaron en una copia no auditada de los libros y registros de la firma. [30]
Una lista de 10 páginas de propiedad [70] presentada ante el Tribunal, algunas de las cuales incluyen: 5 cuentas bancarias / de inversión ; Barcos: "Seascape", 2005 Hessen Motor Yacht, [71] 2008 Novorunia Equator Yacht Tender, Yamaha Waverunners (4); Autos: 2007 Aston Martin, DB9 Volante, 2006 BMW 650i convertible, 2000 Mercedes Benz S500 Sedan, 1997 Mercedes Benz SL500 Roadster; Más de 100 obras de arte: "Silla con libro sobre alfombra roja", David Hockney ; "Primera pintura con botella", Roy Lichtenstein ; "Blue Jackie", "White Jackie", "Jackie Profile Looking Down", Andy Warhol ; "Retrato de una niña", Pablo Picasso ; "Grand Masque", Henri Matisse ; "Big Thief", de Tom Otterness , y un vídeo de alta definición de 2006 de Salma Hayek realizado por el fotógrafo de Soho Robert Wilson; [46] Bienes raíces: condominio de la ciudad de Nueva York 151 E. 58th Street; casas en los Hamptons : East Quogue (2), Sag Harbor ; condominio en Anguila , Indias Occidentales (2). [72]
Tras su arresto, Dreier intentó transferir las dos propiedades de los Hamptons , valoradas en un total de 12,5 millones de dólares, a su hijo Spencer. Spencer pidió al encargado de las propiedades que presentara documentos en los que afirmara que el padre había cedido la propiedad en octubre como recompensa por haber aceptado pasar el verano con él. El encargado se negó a hacerlo. [ cita requerida ]
Mark F. Pomerantz , del bufete de abogados Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison, fue nombrado síndico designado por el tribunal para Dreier LLP. El 16 de diciembre de 2008, Pomerantz presentó una solicitud de quiebra en nombre del bufete, declarando que "no existía una gestión eficaz" en el bufete después del arresto de Dreier. [73] Dreier era el único socio de capital del bufete. El bufete debía a la compañía de seguros por mala praxis Chubb Group of Insurance Companies más de 213.000 dólares en facturas impagas al 31 de diciembre de 2008; de lo contrario, la póliza de seguro de 10 millones de dólares expiraría y dejaría a los 240 abogados de Dreier sin cobertura.
El 26 de marzo de 2009, Pomerantz reveló que había recuperado más de 100 millones de dólares en activos, incluidos 39 millones de dólares en arte; un yate de 121 pies (37 m) de 18 millones de dólares; casas en Manhattan; tres propiedades en los Hamptons; parcelas en Anguila propiedad de Dreier o de miembros de su familia; y cinco coches. El yate, Seascape , cuyo precio de liquidación se redujo de 13,5 millones de dólares a 12,5 millones de dólares, fue comprado mediante la venta de billetes falsos. [71] Dreier tenía certificados de acciones en una caja fuerte de la oficina y participaciones en una empresa llamada People Capital, así como una empresa emergente de biodiésel en Argentina . También controlaba un vehículo de inversión llamado Armada Partners. Sin embargo, no se podían cobrar "grandes cantidades". [74] La empresa de Pomerantz facturará 1,4 millones de dólares por sus servicios. [75]
El 26 de marzo de 2009, una subasta celebrada en el despacho de abogados vendió la mayoría de los muebles y accesorios de la firma a precios bajísimos, con excepción de los muebles y las pinturas de Dreier. [76]
El 17 de junio de 2009, estaba previsto que sus dos casas vecinas frente al mar en Southampton/East Quogue, Nueva York, fueran subastadas por un valor de hasta 12,5 millones de dólares. [77]
El 21 de julio de 2009, su apartamento de Manhattan, de 280 m2, en el piso 34, con cuatro dormitorios y cinco baños y una enorme terraza al aire libre, se vendió en una subasta por 8,2 millones de dólares, unos 2 millones menos que los 10,43 millones que pagó en 2007. [78]
Sheila Gowan, la síndica que supervisa la liquidación del bufete de abogados, presentó una petición de quiebra involuntaria del Capítulo 7 para Dreier el 26 de enero de 2009. Wachovia Bank National Association y el patrimonio de la quiebra de 360networks Inc también se unieron a Gowan en la petición involuntaria como acreedores . Los tres dijeron que se les debía alrededor de $88,5 millones. [79]
Fortress Investment Group LLC, un gestor de fondos de cobertura y de capital privado, perdió 125,7 millones de dólares comprando pagarés falsos supuestamente emitidos por Solow Realty & Development Co.. Elliott Management Corporation , una empresa de fondos de cobertura, perdió 101,1 millones de dólares. Eton Park Capital Management LP perdió 84,4 millones de dólares; Perella Weinberg Partners , 46 millones de dólares; Concordia Advisors LLC, 22,3 millones de dólares; Novator Partners , 20 millones de dólares; y Meyer Ventures LLC, 13,4 millones de dólares. [80]
Dreier debía más de 40 millones de dólares a varios acreedores, incluidos muchos de los propios abogados de la firma. [22] El síndico del Capítulo 7 Salvatore LaMonica, que estaba a cargo del caso de quiebra de Dreier en el procedimiento de liquidación personal iniciado por varios acreedores, fue al tribunal de quiebras en busca de permiso para contratar a un subastador para vender las tres propiedades de Dreier: el apartamento del Upper East Side y las dos propiedades vecinas en los Hamptons. [81]
Unraveled , que incluye entrevistas con Dreier y su hijo mientras Dreier esperaba su sentencia, se mostró en el Reino Unido en BBC 4 el 5 de septiembre de 2012, bajo el título " The $750 Million Thief ", como un documental de 1 hora y 20 minutos en la serie " Storyville " de BBC-TV .
American Greed , episodio 48 , Hedge Fund Impostor , perfila a Marc Dreier y sus crímenes.
La única entrevista televisiva de Marc Dreier se emitió en 2009 en 60 Minutes , titulada “The Swindler” (El estafador), que fue presentada por Steve Kroft. Dreier señala que pensó que aparecería en 60 Minutes por algo bueno que había hecho, no por algo malo. Kroft le hace a Dreier una pregunta que le hicieron a Bernie Madoff, con quien muchas personas encuentran similitudes, sobre cómo alguien pudo haber mantenido una estafa durante tanto tiempo. Dreier señaló que tenía múltiples factores estresantes simultáneamente que mantenían su concentración: la estafa, un negocio legal legítimo (financiado por la estafa) y su trabajo como abogado en ejercicio.
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