Marc Stuart Dreier (nacido el 12 de mayo de 1950) es un ex abogado estadounidense que fue sentenciado a 20 años de prisión federal en 2009 por cometer fraude de inversiones utilizando un esquema Ponzi . Está previsto que sea liberado de FCI Sandstone el 30 de junio de 2025. [1] [2] [3] El 11 de mayo de 2009, se declaró culpable en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York de ocho cargos de fraude, [4] [5] que incluía un cargo de conspiración para cometer fraude de valores y fraude electrónico , un cargo de lavado de dinero , un cargo de fraude de valores y cinco cargos de fraude electrónico en un plan para vender más de $950 millones en Pagarés ficticios . [6] [7] Los cargos civiles, presentados en diciembre de 2008 por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. , están pendientes. [6] El documental de 2011 Unraveled afirma que "Drier robó más de 740 millones de dólares de 4 clientes, 4 individuos y 13 fondos de cobertura ".
Es el único socio accionario del bufete de abogados disuelto Dreier, LLP. [8] [9] [10] [11] Después de que Dreier fuera suspendido del Colegio de Abogados de Nueva York el 23 de diciembre de 2008, la Corte Suprema de Nueva York lo inhabilitó formalmente el 8 de octubre de 2009, con efecto nunc pro tunc hasta el 11 de mayo de 2009. Había sido ingresado el 5 de mayo de 1976. [12]
Marc Dreier creció en la costa sur de Long Island, en una zona próspera conocida como Five Towns . Su padre, Sidney Dreier (1915-2006), era un refugiado de guerra de Polonia y era dueño de una cadena de salas de cine. [13] Su madre, Mildred Dreier ( de soltera Krisoff; 1920-2019), era originaria de Brooklyn , donde nació de padres inmigrantes judíos lituanos y rusos . [14] [15]
Dreier presidió el consejo estudiantil de Lawrence High School y se graduó "con muchas probabilidades de tener éxito". [16] Se graduó de la Universidad de Yale en 1972 con una Licenciatura en Artes y obtuvo un Doctorado en Jurisprudencia de la Facultad de Derecho de Harvard en 1975. Comenzó su carrera como una "estrella brillante" a fines de la década de 1970 en Rosenman & Colin , Freund, Lewis & Cohen, entonces una firma de litigios con 90 abogados, estaba bien considerada. "Era un tipo muy inteligente y trabajador... Divertido, agradable, parte de la mezcla social", pero lo que más lo distinguió fue su capacidad de pensar con rapidez. "Es muy rápido. Muy inteligente". [17]
A principios de la década de 1980, Dreier fue nombrado socio de Rosenman. En 1987, se casó con una asociada de Rosenman llamada Elisa Peters. Él y su esposa se separaron en 2000, más o menos cuando Dreier rompió con un socio y fundó su propia empresa. [17] Su esposa solicitó el divorcio en enero de 2002. Desde entonces, Dreier ha declarado que sólo él era el culpable, diciendo: "No fui lo suficientemente atento con mi familia". [18]
En 1989 se incorporó a la oficina de Nueva York de Fulbright & Jaworski . Dreier se convertiría en codirector de litigios en Nueva York, pero cuando Dreier dejó Fulbright en marzo de 1995, sólo había diez litigantes en Nueva York. [17] Luego trabajó para Duker & Barrett durante menos de dos años. Su socio fundador, William Duker, se declararía más tarde culpable de cuatro cargos de fraude, considerado "uno de los casos de fraude legal más graves" jamás procesado. [19] En 1996, se asoció con un abogado de Florida llamado Neil Baritz, que tenía una pequeña práctica corporativa y de valores, para fundar una firma llamada Dreier & Baritz. Aunque pudo fundar la empresa, precursora de Dreier LLP, le costó distinguir su práctica. [17]
De 1999 a 2002, se formó Dreier, Baritz y Federman con oficinas en Nueva York y Boca Raton y la mayoría de los asociados en Oklahoma. Dreier dirigía la oficina ya alquilada de la nueva empresa en Park Avenue. Estaba a favor de las demandas colectivas de los demandantes , que generaban grandes ingresos. Federman tuvo problemas con los gastos, el estilo de gestión y el secreto de Dreier, que culminaron en una demanda. [20]
Dreier, esforzándose por impresionar, adquirió costosos adornos y compró una casa en Westhampton . Compró primero una casa en Quogue y luego la casa de al lado. Compró el yate Seascape, de 121 pies (37 m), por 18 millones de dólares , que incluía una tripulación de 10 personas y un jacuzzi , y lo atracó en la ciudad de Nueva York y St. Martin . Dreier era dueño de una casa frente al mar en los Hamptons , un triplex en Manhattan y un ático en Ocean Avenue en Santa Mónica, California , que alquilaba. Conducía un Mercedes 500 en Nueva York y un Aston Martin en California. Era miembro del Harmonie Club y mantuvo un alto perfil en eventos benéficos. [17]
En 2006, Dreier fundó su propia firma con oficinas en cinco ciudades, prometiendo una generosa compensación. La sede en 499 Park Avenue tenía obras de arte por valor de entre 30 y 40 millones de dólares, incluidas obras de Picasso y una representación de Warhol de Jacqueline Kennedy Onassis . [ cita necesaria ]
Dreier operaba como una corporación y no como una sociedad. Marc Dreier era el único socio propietario, controlaba todas las finanzas de la empresa y se encargaba de todas las funciones administrativas. No hubo comité ejecutivo ni reuniones de socios. Todos los acuerdos estaban estructurados de modo que sólo él conocía todos los detalles y tenía acceso a todas las cuentas. Dreier convenció a los abogados de que tal acuerdo era mejor al enfatizar que les permitiría concentrarse en el derecho mientras él se preocupaba por administrar la firma. [21] Contrató abogados con contratos de tres años, fijando sus salarios y pagando bonificaciones en función de los honorarios de cada abogado. Según documentos judiciales, algunos abogados recibieron más de 50.000 dólares en salario cada dos semanas. [22]
En 2007, Dreier se expandió a Los Ángeles y contrató al abogado superestrella de Hollywood Stanton "Larry" Stein, entre cuyos clientes se encontraban Mary-Kate y Ashley Olsen y Hilary Duff . La expansión impulsó los ingresos de Dreier LLP de $60 millones en 2006 a $90 millones en 2007. A pesar del creciente volumen de negocios, la oficina en realidad operó con una pérdida neta de aproximadamente un millón de dólares al mes. [ cita necesaria ] El 27 de enero de 2009, Paul S. Anik, socio de Dreier Stein Kahan Browne Woods George, LLP, murió de un ataque cardíaco repentino relacionado con el estrés a los 54 años. [23]
El 28 de septiembre de 2008, New York Magazine declaró que 20 abogados de la firma y sus afiliados fueron seleccionados para su inclusión en "New York Super Lawyers, edición 2008" por Law & Politics , el editor legal e investigador independiente de múltiples encuestas a nivel nacional. En 2007 se nombraron 16 abogados. [24]
Los dos hijos de Dreier estaban en su nómina y gastó 10 millones de dólares del dinero de la empresa en la Galería Gagosian de Nueva York en 2008. [25]
En marzo de 2009, el bufete de abogados Fox Rothschild adquirió Pastore Osterberg, una firma en Stamford, Connecticut , que fue fundada por abogados de Dreier a finales de 2008. Joe Pastore y Eric Osterberg se unieron junto con otros siete abogados de Dreier. La práctica se centró en litigios, telecomunicaciones, tecnología, valores y propiedad intelectual. [26]
En septiembre de 2006, Dreier adquirió el conocido bufete de abogados especializados en quiebras, Traub, Bonacquist & Fox. El miembro fundador y socio director Paul Traub participó en varias de las quiebras minoristas más importantes de años anteriores, incluidas Kmart , FAO Schwarz Inc., KB Toys Inc., Stage Stores , Office Max y eToys.com . Durante su carrera jurídica, Traub ha tenido sus propias controversias éticas, especialmente cuestiones de conflictos de intereses que siguen persiguiéndolo. [27] [28] [29] Traub se convirtió en socio de Dreier, ganando alrededor de $ 1 millón o más, [30] y fue copresidente, con Norman Kinel, de la práctica de quiebras. [31] El 5 de diciembre de 2008, Traub envió una carta a sus clientes anunciando que él y otros abogados de quiebras habían renunciado a la firma, pero continuarían ejerciendo juntos como su antigua sociedad, Traub, Bonacquist & Fox LLP. "A la luz de los recientes acontecimientos, de los que no teníamos conocimiento hasta ayer, hemos dimitido de Dreier LLP, con efecto inmediato", se afirma en la carta. [32]
En febrero de 2009, Epstein, Becker & Green, una firma especializada en contratos gubernamentales, incorporó a su oficina de Nueva York al equipo de quiebras de siete miembros de Traub/Dreier, que incluía a Paul Traub, Steven E. Fox, Wendy G. Marcari y Maura. Yo, Russell. Los asociados incluyeron a Brett J. Nizzo, Anthony B. Stumbo y Bradford Tobin. La firma cuenta con 400 abogados con sede en once ciudades de Estados Unidos. [33] En diciembre de 2008 [actualizar], Harold F. Bonacquist, un socio pasivo, es agregado político en el Consulado de Estados Unidos en Estambul , Turquía . [34]
De 1998 a 2006, Dreier manejó muchos litigios para Sheldon Solow , un negociante inmobiliario multimillonario. El caso más reciente fue el fallido desalojo de Bank of America Securities LLC de su edificio insignia en Manhattan, 9 West 57th St., con el argumento dudoso de que uno de los corredores del banco había sido acusado de comercio ilegal. [ cita necesaria ]
En 2000, Solow decidió litigar por la propiedad de una casa frente al mar valorada en 10 millones de dólares en East Hampton . Peter Morton , cofundador de la cadena de restaurantes Hard Rock Café , había firmado un contrato para comprar la casa al Dr. Gary Feldstein. Solow intentó romper el contrato y comprar el lugar él mismo. Siguieron años de litigio. Dreier presentó demandas en los tribunales estatales de Manhattan y el condado de Suffolk, en un tribunal federal de los distritos este y sur de Nueva York, en un tribunal de quiebras de Florida y en varios tribunales de apelación correspondientes. "Tenía cierta ligereza, esa certeza de que podía salirse con la suya en lo que otros abogados no podían", dice el abogado de Feldstein, Kevin Smith, a quien Dreier nombró como acusado en una de las demandas. "Era como Gatsby sin encanto". En 2003, la Corte de Apelaciones del Segundo Circuito de los Estados Unidos , citando su "extensa historia de litigios persistentes, repetitivos y vejatorios ", ordenó a Solow y Dreier pagar el doble de costas a Morton y Feldstein. El litigio le costó a Solow aproximadamente 6 millones de dólares en honorarios legales, gran parte de los cuales fueron para Dreier. [17]
En febrero de 2004, se publicaron anuncios etiquetados como "avisos legales" en The New York Times y el New York Post . Los anuncios falsos, una costosa vergüenza, informaron a "todos los acreedores no garantizados" en la reorganización del Capítulo 11 del desarrollador Peter Kalikow de 1994 que "podrían tener derechos adicionales de recuperación" debido a que Kalikow no "hacía una divulgación veraz". Evergence Capital Advisors, Inc. recibió más de 50 llamadas y 18 faxes de parte de acreedores. Evergence era una corporación de Florida dirigida por Kosta Kovachev, un antiguo corredor de Morgan Stanley nacido en Belgrado que enfrentaba cargos de la SEC por su participación en un esquema Ponzi de 20 millones de dólares , por el que finalmente pagó a la SEC 358.148 dólares en multas e intereses. [35] Los números de teléfono y fax de Evergence iban directamente a las líneas telefónicas en 499 Park Ave., las oficinas de Dreier, LLP. Fue Dreier quien compró los anuncios en los periódicos, utilizando a Evergence y Kovachev como fachada. Después de que el juez del tribunal federal de quiebras de Manhattan, Burton Lifland , que supervisó la quiebra de Kalikow y presidió el escándalo de inversiones Madoff , ordenó a Dreier que revelara la identidad de su cliente, quedó claro que Solow había contratado a Dreier para colocar los anuncios. Lifland ordenó a Dreier y Solow pagar alrededor de 300.000 dólares en sanciones a Kalikow. [17] [36] Esas sanciones finalmente fueron revocadas por motivos técnicos.[1]
En noviembre de 2008, Dreier afirmó que Solow buscaba recaudar 500 millones de dólares vendiendo pagarés a corto plazo y de alto interés, que estaban respaldados por un informe de auditoría que Dreier había falsificado. El informe se había utilizado para intentar engañar a un fondo de cobertura , Whippoorwill Associates, para que comprara pagarés falsos de Solow Realty. El 15 de octubre, los administradores de fondos, que habían comprado 115 millones de dólares en bonos en 2006 o 2007, exigieron una reunión en las oficinas de Solow cuando no fueron reembolsados a tiempo. Dreier lo organizó y Kovachev se hizo pasar por el director ejecutivo de Solow. En octubre de 2008, Dreier envió al director gerente de un fondo de cobertura de Connecticut documentos que, según él, eran estados financieros auditados de Solow, y el fondo compró un billete falsificado de 25 millones de dólares por 13,5 millones de dólares. Dreier envió a un fondo de cobertura de Nueva York los mismos documentos que le había dado al fondo de Connecticut, pero los administradores de cartera querían más información. Dreier envió cuatro correos electrónicos que pretendían ser de otros fondos que habían comprado notas de Solow, así como una carta de opinión de Dreier LLP avalando las notas. Posteriormente, un gestor de cartera pidió hablar directamente con alguien de Solow Realty. Dreier programó una conferencia telefónica para el 23 de octubre y proporcionó un número de teléfono ubicado en la sala de conferencias de las oficinas de Dreier LLP en Stamford, Connecticut . Kovachev habló por teléfono y, haciéndose pasar por el director ejecutivo de Solow, Steven Cherniak, respondió preguntas sobre los pagarés y las finanzas de Solow. Al día siguiente, el fondo de cobertura compró alrededor de 100 millones de dólares en pagarés. Tanto el fondo de Connecticut como el de Nueva York tenían dudas y trasladaron sus dudas a Solow Realty y su firma de auditoría. En noviembre, un administrador de fondos de cobertura le dijo a Dreier que había llamado a Solow Realty y le había copiado un correo electrónico a Solow sobre las notas. [17] Los abogados de Solow posteriormente se pusieron en contacto con las autoridades federales, diciendo que Dreier podría estar involucrado en un fraude financiero. [37]
Más de 200 acreedores han presentado reclamaciones por un total de más de 450 millones de dólares. Eton Park Capital Management busca más de 84 millones de dólares y Fortress Credit Opportunities, [38] [39] parte de Fortress Investment Group , [38] ha presentado una reclamación sin garantía por 61,9 millones de dólares. El ex socio legal Bruce F. Bronster solicita 767.000 dólares y la abogada de entretenimiento Lisa Bonner reclama 448.365 dólares. [40]
Más de 800 páginas de clientes fueron nombrados como "acreedores con reclamaciones no prioritarias no garantizadas" y fueron presentadas en un tribunal de Nueva York. Algunos de estos clientes incluyen a Bill Cosby , Tim Burton , Justin Timberlake , los grupos musicales Virgins , Dead Trees y Black Angels , la productora Monkey Dog Music, Harry Connick, Jr. , Elvis Costello , Jon Bon Jovi , Diana Krall , 50 Cent , Echo & the Bunnymen y compañías que representan a los Doors , los B-52 y los Ramones . Entre las figuras del deporte se incluyen los jugadores de béisbol Andy Pettitte y Sammy Sosa , la estrella del tenis María Sharapova y el jugador de hockey Kevin Weekes . Entre los clientes también se encontraban los equipos deportivos Manchester United FC , los Mets de Nueva York y la Asociación de Jugadores de Béisbol de las Grandes Ligas . [22]
En marzo de 2008, Dreier demandó a su cliente Judith Regan , alegando que le debía honorarios a la empresa en relación con su demanda por difamación e incumplimiento de contrato de 100 millones de dólares contra su antiguo empleador, HarperCollins Publishers LLC de News Corp. El 9 de diciembre de 2008, Regan afirmó que Dreier intentó extorsionarla para llegar a un acuerdo y reveló indebidamente su acuerdo de 10,75 millones de dólares con HarperCollins. [41]
El 13 de julio de 2009, Dreier fue sentenciado a 20 años y se le ordenó comenzar su condena de inmediato. El juez Jed S. Rakoff rechazó la petición de los fiscales de un máximo de respuesta, "él no es el señor (Bernard) Madoff según ningún análisis, y por eso no puedo entender por qué el gobierno pide 145 años". Dreier se dirigió al tribunal, a su familia, a sus clientes y a los abogados que trabajaron para él: "Lo siento, lo siento profundamente, por el daño y la tristeza que he causado a tanta gente". [1] El Departamento de Libertad Condicional de Estados Unidos había recomendado una sentencia de 25 años. [42]
En una carta al tribunal, Dreier escribió: "Sólo recuerdo que estaba desesperado por alcanzar alguna medida del éxito que sentía que se me había escapado. Perdí mi perspectiva y mis bases morales, y realmente, en cierto sentido, simplemente perdí mi mente." [1]
En su audiencia de declaración de culpabilidad el 11 de mayo de 2009, Dreier leyó una declaración: "Diseñé un plan para emitir y vender pagarés ficticios supuestamente emitidos por empresas en los Estados Unidos y Canadá", [43] y posteriormente se declaró culpable de estafar 380 millones de dólares. USD de varios fondos de cobertura vendiendo instrumentos financieros sin valor sin ningún acuerdo de culpabilidad con el gobierno. [5]
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos también presentó una demanda civil separada contra él por robar fondos de una cuenta de depósito en garantía perteneciente a uno de los clientes en quiebra de la empresa .
Una acusación formal enmendada el 17 de marzo de 2009 añadió un octavo cargo de lavado de dinero a los cargos y 700 millones de dólares en decomisos. Desde 2004 hasta diciembre de 2008, Dreier "vendió a fondos y otros aproximadamente 700 millones de dólares en notas falsas de desarrollador y notas falsas de planes de pensiones". El número de caso es: S1 09Cr085. [44] [45]
La acusación de ocho cargos [9] afirma que su engaño comenzó en 2004, que Dreier dio a los compradores de sus billetes estados financieros falsos , organizó reuniones para inversores con personas que se hicieron pasar por funcionarios de supuestos emisores de los billetes , vendió pagarés falsos supuestamente emitidos por un plan de pensiones canadiense y malversó más de 400 millones de dólares de la cuenta de depósito en garantía de su cliente . [8] [46] [47]
Dreier también puede enfrentar cargos penales en Canadá por hacerse pasar por un abogado interno del Ontario Teachers' Pension Plan en relación con un intento de venta de instrumentos financieros por valor de 44,7 millones de dólares, por lo que fue arrestado. [10] Fue puesto en libertad bajo fianza , sólo para ser arrestado nuevamente por las autoridades estadounidenses al regresar a Nueva York.
En su audiencia de declaración de culpabilidad el 11 de mayo de 2009, el juez Rakoff dijo: "Ha deshonrado la honorable profesión del derecho... Hay 100 buenas razones por las que el Sr. Dreier debería ser encarcelado. Según él mismo admite hoy aquí, ha demostrado que debe ser clasificado entre aquellos que han cometido algunos de los fraudes más atroces de la historia". Finalmente, el juez dictaminó que Dreier permanecería en libertad bajo fianza en espera de su audiencia de sentencia el 13 de julio de 2009. [5]
Dreier había sido liberado inicialmente bajo fianza el 13 de febrero de 2009. [48] El 5 de febrero de 2009, el juez de distrito estadounidense Jed Rakoff en Manhattan había escrito en un escrito que un total de 10 condiciones establecidas para la liberación de Marc Dreier "serán suficientes para asegurar razonablemente la comparecencia del acusado ante el tribunal según sea necesario". [ cita necesaria ]
Emitió una orden de libertad bajo fianza formal el 9 de febrero de 2009, para que Dreier fuera liberado con una fianza de 10 millones de dólares, bajo arresto domiciliario de 24 horas con guardias armados y vigilancia electrónica . [49] El juez Rakoff señaló que los fiscales habían demostrado, a los efectos limitados de la libertad bajo fianza, que Dreier "no sólo es un maestro del engaño y un decano de la deshonestidad, sino el tipo de persona que, bajo estrés, puede recurrir a medidas desesperadas" y su motivo para huir era "palpable". [ cita necesaria ] El paquete de fianza propuesto por los abogados de Dreier "va mucho a minimizar este riesgo". El vínculo sería firmado conjuntamente por su hijo y su madre, haciéndolos responsables si Dreier huyera. También ordenó que se retiraran del apartamento de Dreier todos los medios de comunicación, excepto un teléfono fijo necesario para el seguimiento electrónico, y que no se permitirían visitas sin la aprobación del gobierno. [50]
En una carta al juez que se opone a la libertad bajo fianza, el fiscal federal adjunto Jonathan R. Streeter había dicho que Dreier es "excepcionalmente engañoso, descarado, creativo e ingenioso para lograr sus objetivos criminales". [ cita necesaria ]
El 22 de enero de 2009, el juez federal Douglas Eaton modificó su fallo anterior y fijó una fianza de 20 millones de dólares, exigiendo que Dreier garantizara la fianza con 10 millones de dólares en efectivo o propiedades e incluyera al menos cuatro cofirmantes, a quienes se les exigiría pagar el dinero si Dreier huía. Dreier también tendría que someterse a vigilancia electrónica y ver a un psiquiatra dos veces por semana. Había pedido ser liberado con una fianza de 10 millones de dólares y estar sujeto a vigilancia electrónica. Dijo que su madre y su hijo de 19 años, Spencer, firmarían conjuntamente el bono. [51] [52] Posteriormente, Dreier fue puesto bajo arresto domiciliario y uno de los guardias de seguridad designados por el tribunal que lo vigilaban era un agente retirado del FBI. [53]
Eaton le dijo a Shargel: "Estos son hechos realmente extraordinarios. Su comportamiento fue imprudente, inteligente, improvisador. Francamente, sugiere un trastorno mental". [17]
Kosta S. Kovachev era hijo de dos médicos que emigraron de Serbia en 1964 y establecieron su consultorio en la ciudad de Nueva York . Nació en Belgrado , se educó en la Universidad de Columbia y en la Escuela de Negocios de Harvard , y se unió a Morgan Stanley en 1987. Dejó allí después de cinco años para trabajar en una sucesión de empresas más pequeñas y oscuras, y luego renunció voluntariamente a su licencia de corredor en 2002. En 2006 , perdió su licencia de corredor de la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores después de estar implicado en un esquema Ponzi de 28 millones de dólares. Se negó a cooperar con los investigadores y finalmente pagó más de 350.000 dólares de multas e intereses para resolver el asunto, aunque no admitió haber cometido ningún delito. Dreier fue el abogado de Kovachev durante ese caso. [35] [54]
Kovachev no tenía una dirección real (ya que la dirección que figuraba en su licencia de conducir era un apartado postal desaparecido en Florida) ni ningún trabajo formal. Sus facturas de teléfono móvil fueron al Harvard Club. Divorciado dos veces, tuvo un hijo adulto en la Marina de los EE. UU. de su primer matrimonio y otros cinco hijos de un segundo matrimonio. En 2008, conocía a Dreier desde hacía al menos una década. Aunque no era empleado de Dreier LLP, Kovachev tenía un pase electrónico para la oficina de 499 Park Avenue, incluidas sus computadoras y oficinas. [55] [56]
El 4 de diciembre de 2008, mientras Dreier estaba en una cárcel canadiense intentando sacar efectivo de las cuentas del bufete de abogados, Kovachev apareció en el bufete de abogados para recoger tres cuadros. [57] Sólo había dos cuadros, y Kovachev los tomó y se fue.
El 31 de marzo de 2010, en una audiencia ante la jueza de distrito estadounidense Naomi Reice Buchwald en Manhattan, Kosta S. Kovachev, de 58 años, fue sentenciado a 46 meses de prisión y una multa de 215.000 dólares (la cantidad que Dreier le pagó por las imitaciones). [58] El 2 de noviembre de 2009, se declaró culpable de cometer fraude de valores y fraude electrónico , así como de un cargo de fraude electrónico, [59] y admitió haberse hecho pasar por un contador de Solow Realty & Development a petición de Dreier en una reunión con inversores. en sus oficinas de Manhattan; y luego, haciéndose pasar por el entonces director ejecutivo de Solow, Steven Cherniak, a petición de Dreier, en una llamada telefónica separada con los inversores. Kovachev fue arrestado en diciembre de 2008. Se le hizo perder el pago por sus servicios de Dreier por la travesura: 215.000 dólares. La sentencia de más de cinco años estaba programada para el 5 de marzo de 2010, junto con más de 100 millones de dólares en restitución . [60] [ necesita actualización ]
El 22 de abril de 2009, Kovachev fue procesado por nuevos cargos: conspiración para cometer fraude de valores, fraude de valores y fraude electrónico , añadiendo una acusación de decomiso que buscaba obtener dinero colocado por Kovachev en cuatro cuentas bancarias diferentes. [61] Kovachev renunció a la acusación y se declaró inocente. En abril de 2010, Kovachev fue condenado a 3 años y 10 meses de prisión. [62] [63] [64] A Kovachev se le pagaron 115.000 dólares de la cuenta operativa de la firma Dreier y 100.000 dólares de su cuenta fiduciaria de abogados. [sesenta y cinco]
El número de caso, de fecha 18 de diciembre de 2008, es: EE.UU. contra Kosta S. Kovachev, 08 MAG 2792.
El 9 de noviembre de 2009, Robert Miller, de 52 años, de Englewood, Nueva Jersey, se declaró culpable de conspiración para cometer fraude de valores y fraude electrónico, así como de fraude de valores, en una audiencia ante el juez federal Ronald L. Ellis en Manhattan. Aceptó perder la compensación de 100.000 dólares de Dreier en noviembre de 2008 por hacerse pasar por teléfono por una persona de un plan de pensiones canadiense y, unos días más tarde, por un representante de un fondo de cobertura islandés, para vender alrededor de 44,7 millones de dólares en pagarés ficticios. . La jueza de distrito estadounidense Kimba Wood condenó a Miller a dos años de libertad condicional.
De 1983 a 1986, fue abogado de planta en la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores , y de 1987 a 2008, fue analista y administrador de dinero. Entre 1999 y 2008, él y Dreier gestionaron juntos un fondo de inversión. [ cita necesaria ]
El 8 de diciembre de 2008, la Comisión de Bolsa y Valores acusó a Dreier de fraude en relación con un elaborado plan que recaudó al menos 113 millones de dólares con la venta de pagarés falsos . [66] La demanda acusa que desde al menos octubre de 2008, Dreier había estado comercializando pagarés ilegítimos, incluidos pagarés falsos de una empresa de desarrollo inmobiliario con sede en Nueva York, para fondos de cobertura y otros fondos de inversión privados. Había cerrado al menos tres ventas, convenciendo a los compradores de que los billetes eran auténticos.
Dreier distribuyó estados financieros falsos y cartas de opinión de auditoría de una firma contable acreditada y contrató ayuda para representar a compañías legítimas involucradas en las transacciones, incluidas direcciones de correo electrónico y números de teléfono falsos. Dreier ordenó que dos compradores de los billetes falsos transfirieran el pago a la cuenta de depósito en garantía de su bufete de abogados . Al menos un comprador descubrió el fraude y recibió el retorno de su inversión. Hay un valor no contabilizado de aproximadamente 100 millones de dólares en ganancias conocidas de la venta de billetes falsos. Dreier había estado ofreciendo pagarés ficticios a nombre de un antiguo cliente, Solow Realty, una empresa de desarrollo inmobiliario de Nueva York. Al menos desde octubre de 2008, Dreier se había dirigido a al menos tres fondos de inversión diferentes con una oferta para vender, con un gran descuento, varios pagarés no garantizados a corto plazo, aparentemente emitidos por Solow. Dos de los fondos de inversión acordaron comprar los pagarés (un fondo compró pagarés en dos transacciones separadas) y remitió los pagos de aproximadamente $113 millones a una cuenta a nombre de "Dreier LLP Attorney Trust Account". A un tercer fondo se le ofrecieron los pagarés, pero se negó a participar. Todas las ofertas iban acompañadas de documentos que Dreier posteriormente admitió saber que habían sido inventados. Dreier puso los billetes a la venta a pesar de que sabía que Solow nunca los había emitido, no había autorizado a Dreier a comercializarlos y no sabía nada de su existencia. Dreier había proporcionado a los fondos de cobertura documentos falsos que incluían una nota "formularia" y acuerdos relacionados, "estados financieros auditados" y supuestas cartas de auditoría, que llevaban la firma falsificada del auditor de Solow, pero que estaban impresas en supuesta papelería de la firma de auditoría de Solow. . Dreier nunca dijo a los representantes de los fondos de cobertura que todo el plan de marketing y ventas era ficticio. [67]
El 8 de diciembre de 2008, la SEC presentó declaraciones del contralor de la empresa John Provenzano y del abogado de Dreier Norman N. Kinel. Provenzano detalló cómo faltaban millones de dólares en las cuentas de los clientes. Declaró que desde que asumió su cargo en agosto de 2005 tuvo conocimiento del desembolso de entre 30 y 40 millones de dólares en cuentas Dreier para pagar obras de arte. Dreier LLP mantenía ocho cuentas de depósito en garantía donde se mezclaban los fondos de los clientes y otras ocho cuentas para clientes individuales. Kinel envió un correo electrónico a Dreier el 1 de diciembre solicitando el desembolso de 38,5 millones de dólares de una cuenta de depósito en garantía en nombre de 360networks (USA) Inc., un cliente que había salido de la quiebra en 2002. Dreier había seguido siendo abogado del comité oficial de acreedores no garantizados en en relación con la bancarrota del Capítulo 11 de 360 y Kinel pidió el dinero para distribuirlo a acreedores no garantizados, pero sólo quedaron $19 millones en las cuentas. Provenzano relató que en conversaciones telefónicas con otros socios de la firma, Joel A. Chernov y Steven R. Gursky, los días 3 y 4 de diciembre, Dreier dijo que, si no hubiera estado detenido, habría podido regresar a Nueva York y vender algunas de su arte para que el dinero pudiera ser devuelto. En ambos días, Dreier, quien estaba encarcelado en Canadá por un cargo de suplantación de identidad, relacionado con sus tratos con los fondos de cobertura, le pidió a Provenzano que transfiriera $ 8 millones y luego $ 10 millones de las cuentas de depósito en garantía a las propias cuentas de Dreier, pero Provenzano se negó. . [68]
El caso es SEC v. Dreier, 08-cv-10617 Tribunal de Distrito de Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York (Manhattan). [69]
Los activos de Dreier LLP y sus filiales fueron congelados por orden judicial. [69] Una Declaración de Asuntos Financieros, [30] presentada el 16 de febrero de 2009 ante el Tribunal de Quiebras de los Estados Unidos del Distrito Sur de Nueva York , reveló que Dreier LLP tenía 59 millones de dólares en activos y 42 millones de dólares en pasivos, de los cuales unos 30 millones se debe a los acreedores que tienen créditos garantizados. En 2008, los salarios de los socios contractuales llegaban a 1 millón de dólares o más. Dreier, el único socio de la empresa, recibió más de 6,5 millones de dólares al año y se pagaron 375.000 dólares a su hijo Spencer, de 19 años, en el transcurso de dos años. Las cifras se basaron en una copia no auditada de los libros y registros de la empresa. [30]
Una lista de 10 páginas de propiedades [70] presentadas ante el Tribunal, algunas de las cuales incluyen: 5 cuentas bancarias / de inversión ; Barcos: "Seascape", 2005 Hessen Motor Yacht, [71] 2008 Novorunia Equator Yacht Tender, Yamaha Waverunners (4); Coches: Aston Martin 2007, Volante DB9, BMW 650i convertible 2006, Mercedes Benz S500 Sedan 2000, Mercedes Benz SL500 Roadster 1997; Más de 100 obras de Arte: "Silla con Libro en la Alfombra Roja", David Hockney ; “Primer Cuadro con Botella”, Roy Lichtenstein ; "Jackie azul", "Jackie blanca", "Perfil de Jackie mirando hacia abajo", Andy Warhol ; "Retrato de una niña", Pablo Picasso ; "Gran Máscara", Henri Matisse ; "Big Thief", Tom Otterness , y un vídeo de alta definición de 2006 de Salma Hayek realizado por el fotógrafo del Soho Robert Wilson; [46] Bienes raíces: condominio de la ciudad de Nueva York 151 E. 58th street; Casas de los Hamptons : East Quogue (2), Sag Harbor ; Anguila , condominio en las Indias Occidentales (2). [72]
Después de su arresto, Dreier intentó transferir las dos propiedades en los Hamptons , por un valor total de 12,5 millones de dólares, a su hijo, Spencer. Spencer le pidió al cuidador de las propiedades que presentara documentos alegando que el padre había cedido intereses en las propiedades en octubre, como recompensa por aceptar pasar el verano con él. El cuidador se negó a hacerlo. [ cita necesaria ]
Mark F. Pomerantz del bufete de abogados Paul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison fue nombrado síndico designado por el tribunal para Dreier LLP. El 16 de diciembre de 2008, Pomerantz se acogió al Capítulo 11 de la ley de bancarrotas en nombre de la empresa, declarando que "no existe una gestión eficaz" en la empresa tras el arresto de Dreier. [73] Dreier era el único socio de capital de la empresa. La firma le debía a la aseguradora de negligencia Chubb Group of Insurance Companies más de 213.000 dólares en facturas impagas hasta el 31 de diciembre de 2008; de lo contrario, la póliza de seguro de 10 millones de dólares expiraría y dejaría a los aproximadamente 240 abogados de Dreier sin cobertura.
El 26 de marzo de 2009, Pomerantz reveló que había recuperado más de 100 millones de dólares en activos, incluidos 39 millones de dólares en arte; un yate de 37 m (121 pies) valorado en 18 millones de dólares; casas en Manhattan; tres propiedades en los Hamptons; parcelas en Anguila propiedad de Dreier o de miembros de su familia; y cinco coches. El yate Seascape , cuyo precio de liquidación se redujo de 13,5 millones de dólares a 12,5 millones de dólares, se compró mediante la venta de billetes falsos. [71] Dreier tenía certificados de acciones en una caja fuerte de oficina y participaciones en una empresa llamada People Capital, así como una nueva empresa de biodiesel en Argentina . También controlaba un vehículo de inversión llamado Armada Partners. Sin embargo, no se pudieron cobrar "grandes cantidades". [74] La empresa de Pomerantz facturará 1,4 millones de dólares por sus servicios. [75]
El 26 de marzo de 2009, una subasta celebrada en el despacho de abogados vendió la mayoría de los muebles y accesorios de la empresa a precios bajísimos, con excepción de los muebles y cuadros de Dreier. [76]
El 17 de junio de 2009, sus dos casas vecinas frente al mar en Southampton/East Quogue, Nueva York, estaban programadas para ser subastadas por posiblemente hasta 12,5 millones de dólares. [77]
El 21 de julio de 2009, su apartamento en Manhattan, en el piso 34, de 3000 pies cuadrados (280 m 2 ), cuatro dormitorios y cinco baños, con una enorme terraza al aire libre, se vendió en una subasta por $ 8,2 millones, alrededor de $ 2 millones menos que los $ 10,43. millones que pagó en 2007. [78]
Sheila Gowan, la administradora que supervisa la liquidación del bufete de abogados, presentó una petición de quiebra involuntaria del Capítulo 7 para Dreier el 26 de enero de 2009. La Asociación Nacional del Banco Wachovia y el patrimonio de la quiebra de 360networks Inc también se unieron a Gowan en la petición involuntaria como acreedores . Los tres dijeron que se les debía alrededor de 88,5 millones de dólares. [79]
Fortress Investment Group LLC, un administrador de capital privado y fondos de cobertura, perdió 125,7 millones de dólares comprando pagarés falsos supuestamente emitidos por Solow Realty & Development Co.. Elliott Management Corporation , una empresa de fondos de cobertura, perdió 101,1 millones de dólares. Eton Park Capital Management LP perdió 84,4 millones de dólares; Perella Weinberg Partners , 46 millones de dólares; Concordia Advisors LLC, 22,3 millones de dólares; Novator Partners , 20 millones de dólares; y Meyer Ventures LLC, 13,4 millones de dólares. [80]
Dreier debía más de 40 millones de dólares a varios acreedores, incluidos muchos de los propios abogados de la firma. [22] Salvatore LaMonica, administrador del Capítulo 7, que estaba a cargo del caso de quiebra de Dreier en el procedimiento de liquidación personal iniciado por varios acreedores, acudió al tribunal de quiebras en busca de permiso para contratar a un subastador para vender las tres propiedades de Dreier: el apartamento del Upper East Side. y las dos propiedades vecinas en los Hamptons. [81]
Unraveled , que incluye entrevistas con Dreier y su hijo mientras Dreier esperaba sentencia, se mostró en el Reino Unido en BBC 4 el 5 de septiembre de 2012, bajo el título " The $750 Million Thief ", como un documental de 1 hora y 20 minutos en BBC- Serie de televisión " Storyville ".
American Greed , Episodio 48 , Hedge Fund Imposter , describió a Marc Dreier y sus crímenes.
La única entrevista televisiva de Marc Dreier se emitió en 2009 en 60 Minutes y se tituló "The Swindler", que fue presentada por Steve Kroft. Dreier señala que pensó que aparecería en 60 minutos por algo bueno que había hecho, no por algo malo. Kroft le hace a Dreier una pregunta que le hicieron a Bernie Madoff, con quien muchas personas encuentran similitudes, sobre cómo alguien pudo haber mantenido una estafa durante tanto tiempo. Dreier notó que tenía múltiples factores estresantes simultáneamente que mantenían su enfoque: la estafa, un negocio legal legítimo (financiado por la estafa) y su trabajo como abogado en ejercicio.
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