El derecho sucesorio en la antigua Roma era el derecho romano que regulaba la herencia de bienes. Este derecho se regía por el derecho civil ( ius civile ) de las Doce Tablas y las leyes aprobadas por las asambleas romanas , que tendían a ser muy estrictas, y el derecho del pretor ( ius honorarium , es decir, jurisprudencia), que a menudo era más flexible. [1] El sistema resultante era extremadamente complicado y era una de las preocupaciones centrales de todo el sistema legal. La discusión de las leyes de herencia ocupa once de los cincuenta libros del Digesto . [2] El 60-70% de todos los litigios romanos se referían a la herencia. [3]
En el caso de sucesión intestada, el derecho sucesorio romano no tenía el concepto de primogenitura y trataba a los hijos varones y mujeres por igual. Sin embargo, en la mayoría de los casos la sucesión intestada se evitaba mediante un testamento. El derecho romano reconocía una libertad testamentaria muy amplia , pero los testamentos debían seguir estrictamente fórmulas y frases correctas para ser válidos. El testamento debía nombrar un heredero. Además de esto, podía nombrar un tutor legal para los hijos menores de edad, manumitir esclavos y dejar legados a terceros. Con el tiempo, junto al sistema de testamentos se desarrolló un sistema separado de fideicomisos ("fideicomisos"), que permitía una mayor flexibilidad.
La sucesión intestada se producía cuando alguien moría sin testamento o cuando moría con un testamento que posteriormente se consideraba inválido. [4] La ley civil sobre la sucesión intestada se estableció en las Doce Tablas . [2] [4] La propiedad pasaba primero a los sui heredes ("sus propios herederos"), que eran todos los hijos del difunto que habían permanecido bajo su patria potestas ("poder paterno") hasta su muerte. [1] No se presumía la primogenitura : todos los hijos, varones y mujeres, recibían una parte igual de la herencia. [5] Si no había hijos, los parientes agnados de la línea masculina heredaban (es decir, otros hijos del padre del difunto, abuelo paterno, etc.). [1] Si no había ninguno de estos, las Doce Tablas preveían que la propiedad fuera heredada por la gens más amplia , pero a medida que el papel social de la gens declinó después del período republicano temprano, esto dejó de ocurrir. [1] No existía el concepto de que una propiedad intestada pudiera pasar al estado. [1] Los hijos del difunto que habían sido emancipados antes de la muerte del difunto o que habían pasado a la potestad de otro (a través de ciertos tipos de matrimonio o mediante adopción por otro) estaban excluidos de la sucesión, al igual que los parientes en la línea femenina (es decir, los parientes de la madre del difunto) y el cónyuge del difunto. [6] [4]
Este sistema fue alterado por la ley del pretor, de modo que todos los hijos, incluidos los emancipados, heredaban en primera instancia, luego los parientes agnados en la línea masculina, luego los parientes en la línea masculina o femenina según seis grados de proximidad, y finalmente la viuda del difunto (excluida porque se suponía que formaba parte de la herencia de su padre, no de la de su marido). [5] [7] Si alguna de estas personas ya había recibido una parte del patrimonio durante la vida del difunto (por ejemplo, como dote), esa cantidad se restaría de su parte del patrimonio. [8] Las madres de al menos tres hijos recibieron el derecho a heredar de sus hijos por el senatus consultum Tertullianum . Los hijos legítimos e ilegítimos fueron declarados herederos presuntos de sus madres por el senatus consultum Orfitianum . [8]
En la Antigüedad tardía, Justiniano abolió este sistema en dos sentencias dictadas en 543 y 548 d. C., en favor de un sistema en el que los bienes del difunto pasaban en primera instancia a los descendientes, luego a los ascendientes y hermanos, y después a los parientes más lejanos, sin distinción entre la línea masculina y femenina y sin derecho a sucesión por parte de la viuda. [5]
La mayoría de las herencias romanas no eran intestadas. En cambio, se regían por un testamento ( testamentum ). [9] Algunos escritores romanos hablan de producir un testamento como un deber ( officium ). [5] Henry Maine en 1861 caracterizó el enfoque romano como un "horror de la sucesión intestada". [5] [10] Solo un pater familias (cabeza de familia masculina) podía hacer un testamento que dispusiera de todo un patrimonio. [11] Pero cualquier ciudadano romano que hubiera alcanzado la mayoría de edad podía hacer testamento para la propiedad que poseía por derecho propio. Las mujeres podían hacer testamentos a través de un proceso de venta ficticia ( coemptio ), hasta el reinado de Adriano , cuando se les dio la capacidad de hacer testamento a través de su tutor (guardián legal). [12] [11] Los no romanos ( peregrini ) y las personas con discapacidades intelectuales no podían hacer testamentos bajo la ley romana. [11] A los exiliados tampoco se les permitía hacer testamentos y esta prohibición era retroactiva; El envío al exilio anuló cualquier testamento que el exiliado ya hubiera hecho. [11]
El testamento debía nombrar un heredero. [12] Además de esto, podía nombrar un tutor legal para los hijos menores de edad, manumitir esclavos y dejar legados a terceros. [13]
Las primeras formas de testamento romano se hacían en una asamblea del pueblo llamada comitia calata ("asamblea convocada") que se celebraba dos veces al año. Los soldados también podían hacer testamento antes de entrar en batalla, llamado in procinctu ("con las togas ceñidas"). Ambos métodos habían dejado de utilizarse en la Baja República . [12] [9]
En su lugar se estableció el testamentum per aes et libram ("el testamento hecho con bronce y balanza"), que se basaba en la ficción legal de que el testador cedía formalmente ( mancipatio ) su propiedad a un fideicomisario ( familiae emptor , "comprador de la casa"), que la cedería a los herederos elegidos a su muerte. El acto de cesión debía ser presenciado por un portador de balanza ( libripens ) y otros cinco testigos. [12] Inicialmente, el testamento se hacía oralmente, pero los testamentos escritos se hicieron comunes pronto. En la República Tardía, la ceremonia real ya no se llevaba a cabo, aunque el término todavía se utilizaba en el siglo II d. C. [14] A partir del siglo II a. C., todo lo que se requería era un testamento escrito sellado por siete testigos ( signatores ). [12] [14]
Los testamentos solían adoptar la forma de tres tablillas de madera para escribir ( tabulae ). Una de las superficies de cada una de ellas estaba cubierta de cera y en dos de ellas se escribía una copia del testamento. Las tablillas se unían entre sí, de modo que una copia era visible ( scriptura exterior ) y la otra no ( scriptura interior ). Los sellos de los testigos se colocaban sobre el cordón, de modo que era imposible abrir la tablilla y ver la copia interior sin romper los sellos. Este diseño pretendía ser una garantía contra la manipulación. [14] Esta forma fue ordenada por el senatus consultum Neronianum del año 61 d. C., pero probablemente era la forma habitual antes de eso. [14]
Para ser válido, un testamento debía nombrar un heredero o herederos ( heres o heredes ). [12] Estos podían designarse usando las frases «Sé tú, fulano, mi heredero» o «Ordeno que fulano sea mi heredero» ( Titius heres esto o Titium heredem esse iubeo ). Cualquier otra frase, como «Deseo que fulano sea mi heredero» o «Hago a fulano mi heredero» ( Titium heredem esse volo o Titium heredem facio ), no sería válida. [14]
Si no había un heredero válido, entonces todo el testamento fracasaría, incluidos los legados dejados a personas distintas del heredero. [9] Según el principio de universalis successio ("herencia total"), el heredero heredaba todos los derechos y obligaciones del fallecido, incluidas todas sus deudas. [15] [16] Por lo tanto, convertirse en heredero de un patrimonio muy endeudado podía llevar a la quiebra . [15] [16] A la mayoría de las personas se les concedían cien días para considerar si aceptaban el papel de heredero. Pero los niños que no habían sido emancipados antes de la muerte ( sui heredes ) y los esclavos que eran simultáneamente liberados y designados herederos en el testamento no podían rechazar el papel. [17]
En el derecho civil, se presumía que todos los hijos del difunto eran herederos a menos que el testador los desheredara específicamente (por su nombre en el caso de los hijos varones, por declaración general en el caso de las hijas). [15] En virtud de la ley del pretor, esta regla se extendió a los hijos emancipados. [15] A veces, un testador desheredaba a sus hijos para evitar que se hicieran responsables de alguna deuda y luego exigía al heredero designado que pasara la propiedad a los hijos a través de un fideicomiso . [13]
El testamento también podría nombrar herederos sustitutos, quienes asumirían el papel del heredero si el heredero inicial muriera antes que el testador o se negara a aceptar el testamento. [12]
Justiniano introdujo una regla llamada "el privilegio del inventario" ( beneficium inventarii ), según la cual, si un heredero comenzaba a hacer un inventario de los bienes dentro de los treinta días de saber que era el heredero designado, entonces solo sería responsable de las deudas de los artículos contenidos en el inventario. [13]
En el derecho civil, el heredero reclamaba la herencia mediante una hereditatis petitio ("reclamación de herencia"). [18] La ley del pretor preveía una alternativa, la bonorum possessio ("orden de posesión de la herencia"), en la que el heredero era determinado por la decisión de un magistrado. [13] [4] Esta decisión podía ser secundum tabulas ("de acuerdo con el testamento") o contra tabulas ("contrariamente al testamento"). [13] Estos dos sistemas eran muy complicados, lo que dio lugar a esfuerzos por simplificarlos y, finalmente, se fusionaron. [13]
Los herederos debían ser personas físicas específicas . En el derecho romano era imposible designar como herederos a una comunidad, un estado, un fideicomiso o una empresa. El heredero no podía ser ninguna "persona desconocida" ( incerta persona ), por ejemplo, un niño que no hubiera nacido cuando se redactó el testamento. [19]
Los extranjeros ( peregrini ) no podían ser nombrados herederos. [11]
Según la Lex Julia de maritandis ordinibus del año 18 a. C. y la Lex Papia Poppaea del año 9 d. C., los adultos solteros no podían heredar ni recibir legados y los adultos casados sin hijos sólo podían recibir la mitad de la herencia. [20]
En un principio, el testador podía manumitir cualquier número de esclavos en el testamento. Bajo Augusto , la Lex Fufia Caninia del año 2 a. C. estableció un límite máximo absoluto de cien manumisiones y límites inferiores para los patrimonios que tuvieran un número menor de esclavos. [21] La motivación para esto puede haber sido el deseo de limitar el número de libertos [22] y/o evitar que el testador llevara a la quiebra el patrimonio. [23] Entre el 5% y el 8% de todas las manumisiones romanas eran manumisiones testamentarias. [23]
El testador podía dejar legados a terceros, que el heredero estaba obligado a pagar con el patrimonio. Los legados podían proporcionar un método para dejar propiedades a personas que legalmente no podían ser herederos, pero los extranjeros, las comunidades y las personas inciertas tampoco podían ser legatarios. [22] [24] A diferencia del heredero, los legatarios no eran responsables de las deudas de la herencia. [23] Los legados podían ser per vindicationem ("por reclamación"), en el que el legatario se convertía en propietario de la propiedad en cuestión, o per damnationem ("por obligación"), en el que el heredero estaba obligado a realizar un pago regular al legatario con el patrimonio. [22] Un legado solo era válido si figuraba la frase "a quien doy y lego" ( cui do lego ). [19]
Los legados podían incluir dotes , dinero dado a los esclavos ( peculium ), muebles, vino, etc. [20] Se podían conceder anualidades a los sirvientes del difunto, que se pagarían en un día determinado cada año durante el resto de la vida del sirviente. [22] A menudo se otorgaba un usufructo vitalicio de una propiedad a la viuda del difunto. [20] Los legados se utilizaban a menudo para dejar dinero a las ciudades o asociaciones para fines específicos (por ejemplo, celebrar juegos en honor del difunto, construir edificios públicos, proporcionar calefacción para la casa de baños o aceite para el gimnasio) . [20]
Según la Lex Falcidia del año 40 a. C., los legados no podían representar más de tres cuartas partes del patrimonio total (es decir, los herederos debían recibir al menos una cuarta parte). Si los legados superaban esta cantidad, se reducían para garantizar que los herederos recibieran una cuarta parte del valor total del patrimonio. [22]
Justiniano fusionó los legados en el sistema de fideicomisarios que analizamos más adelante. [25]
Bajo las Doce Tablas , los testadores tenían completa libertad para testar . [26] [11] En la Baja República, los hijos podían presentar una "queja de testamento indebido" ( querela inofficiosi testamenti ) ante el tribunal centumviral , si el testamento les daba menos de una cuarta parte de lo que habrían recibido en caso de intestado y no había ninguna razón por la que hubieran sido excluidos. [26] [27] Los herederos tendrían que demostrar que siempre se habían comportado de manera obediente hacia el fallecido. [27] Si ganaban el caso, obtenían la parte completa que habrían recibido en caso de intestado. [28] Esto se basaba en la ficción legal de que el testador no podía haber estado en su sano juicio cuando se escribió esa parte del testamento. [28] [27] La demanda solo anulaba la sección específica del testamento que trataba del reclamante, no el testamento completo. [28] La ley en su mayoría no especificaba cuáles eran las razones válidas para desheredar a alguien. [28] Por lo tanto, generalmente se determinaba según las expectativas sociales del jurado. [11] Las leyes del siglo IV mencionan la "inmoralidad" y convertirse en gladiador como razones y Justiniano proporcionó una lista completa en el año 542 d. C. [28]
Incluso cuando la desheredación era totalmente legal, existía una fuerte presión social contra desheredar a los hijos y a los descendientes directos.
El fideicomiso era un método alternativo para dejar legados en lugar del testamento. Podía consistir en un objeto o propiedad específica o en la totalidad del patrimonio. [23] Originalmente, era un regalo de alguna propiedad a un individuo al que se le pedía que la usara para un propósito específico, pero no estaba legalmente obligado a hacerlo. [20] [23] Bajo Augusto, algunas fideicommissa se volvieron legalmente vinculantes y eran ejecutadas por los cónsules . [20] [23] Claudio creó dos praetores fideicommissarii que eran específicamente responsables de hacer cumplir las fideicommissa (más tarde se redujeron a uno). [20] [23]
La fideicommissa se diferenciaba de los legados en varios aspectos. En primer lugar, el fideicomisario podía ser cualquiera que recibiera algo de la herencia, no solo el heredero. [20] En segundo lugar, el fideicomisario podía beneficiar a alguien que no fuera un heredero válido. [20] Esta laguna jurídica se cerró con el tiempo. Por ejemplo, el Senatus consultum Pegasianum del año 73 d. C. prohibió la fideicommissa para personas solteras y sin hijos. [29] En tercer lugar, mientras que los legados fracasaban si no había heredero o el testamento era inválido, la fideicommissa seguía funcionando siempre que el fideicomisario se beneficiara de la herencia, incluso en caso de sucesión intestada. [30] En cuarto lugar, mientras que los testamentos tenían que utilizar frases específicas para ser válidos, la fideicommissa no lo hacía; eran mucho más flexibles. Así, cuando los testamentos resultaban inválidos, los juristas y jueces a menudo trataban de cumplir los términos del testamento inválido bajo la ficción legal de que el testador había tenido la intención de crear un fideicommissum . [30]
El fideicomiso podría ser entregado al fideicomisario para que lo conservara durante su vida y luego pasara a un tercero al momento de su muerte. Por ejemplo, la propiedad podría ser confiada a la viuda, quien podría usarla durante el resto de su vida, y luego estaría obligada a pasarla a los herederos principales de la herencia al momento de su muerte. [29]
El testador también podía utilizar el fideicomiso para obligar a las personas a utilizar la propiedad de determinadas maneras. Por ejemplo, Quinto Cervidio Escévola describe a un padre que nombró a su hijo fideicomisario de su patrimonio, siendo los beneficiarios finales los propios herederos del hijo, y una estipulación que prohibía al hijo vender o hipotecar la tierra. [29] Esto parece haber sido poco frecuente en la práctica. [29] Justiniano prohibió cualquier acuerdo de este tipo que durara más de cuatro generaciones. [30]
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