Hacer declaraciones falsas ( 18 USC § 1001) es el nombre común para el delito procesal federal de los Estados Unidos establecido en la Sección 1001 del Título 18 del Código de los Estados Unidos , que generalmente prohíbe a sabiendas y intencionalmente hacer declaraciones falsas o fraudulentas , u ocultar información. en "cualquier asunto dentro de la jurisdicción " del gobierno federal de los Estados Unidos, [1] incluso simplemente negando culpabilidad cuando un agente federal le pregunta. [2] Varias personas notables han sido condenadas en virtud de esta sección, incluidas Martha Stewart , [3] Rod Blagojevich , [4] Michael T. Flynn , [5] Rick Gates , [6] Scooter Libby , [7] Bernard Madoff. , [8] y Jeffrey Skilling . [9]
Este estatuto se utiliza en muchos contextos. Lo más común es que los fiscales utilicen este estatuto para encubrir delitos como perjurio , declaraciones falsas y casos de obstrucción de la justicia y fraude gubernamental. [10]
Su primer antecesor fue la Ley de Reclamaciones Falsas de 1863. En 1934, se eliminó el requisito de la intención de defraudar. Se trataba de procesar con éxito, en virtud de la Ley Nacional de Recuperación Industrial de 1933 (NIRA), a los productores de "hot oil", es decir, petróleo producido en violación de las restricciones establecidas por la NIRA. En 1935, la NIRA fue declarada inconstitucional por la Corte Suprema en Panama Refining Co. contra Ryan y ALA Schechter Poultry Corp. contra Estados Unidos .
De conformidad con la decisión en Estados Unidos contra Gaudin (1995), el jurado debe decidir si las declaraciones falsas realizadas fueron materiales, ya que la materialidad es un elemento del delito . [11]
El estatuto detalla este propósito en la subsección , que establece:
(a) Salvo que se disponga lo contrario en esta sección, quien, en cualquier asunto dentro de la jurisdicción del poder ejecutivo, legislativo o judicial del Gobierno de los Estados Unidos, a sabiendas y voluntariamente:
- falsifica, oculta o encubre mediante cualquier truco, esquema o dispositivo un hecho material;
- hace cualquier declaración o representación materialmente falsa, ficticia o fraudulenta; o
- hace o utiliza cualquier escrito o documento falso sabiendo que contiene cualquier declaración o entrada materialmente falsa, ficticia o fraudulenta
será multado bajo este título, con prisión no más de 5 años o, si el delito involucra terrorismo internacional o interno (como se define en la sección 2331), [12] con prisión no más de 8 años, o ambas. Si el asunto se relaciona con un delito previsto en los capítulos 109A, 109B, 110 o 117, o en la sección 1591, la pena de prisión impuesta en virtud de esta sección no será superior a 8 años.
En Bryson contra Estados Unidos (1969), confirmando la condena conforme a , la Corte Suprema declaró:
Nuestro sistema legal proporciona métodos para desafiar el derecho del gobierno a hacer preguntas; mentir no es uno de ellos. [13]
Incluso los derechos constitucionalmente explícitos de la Quinta Enmienda no exoneran las declaraciones afirmativas falsas. [14] En Brogan v. Estados Unidos (1998), la Corte Suprema rechazó la doctrina del "no exculpatorio" que había sido seguida anteriormente por siete de los tribunales de apelación , que habían sostenido que "la mera negación de la conducta ilícita" no entraba dentro del alcance de la § 1001. [2]
Varias personas destacadas han sido condenadas en virtud de esta sección, entre ellas Martha Stewart, Rod Blagojevich, Scooter Libby, Bernard Madoff, Michael Cohen y Jeffrey Skilling.
Muchas personas famosas han sido acusadas bajo esta ley, incluyendo Najibullah Zazi (cuyo cargo de mentira fue posteriormente retirado después de que se presentaran cargos más serios en su contra), [15] Ali Saleh Kahlah Al-Marri y Martha Stewart.
A raíz de estos casos, muchos observadores han llegado a la conclusión de que es mejor para cualquier persona con el más mínimo grado de exposición criminal abstenerse de someterse a una entrevista con agentes del gobierno. Solomon L. Wisenberg sugiere simplemente pedir la tarjeta de presentación del agente y decir: "[M]i abogado se pondrá en contacto con usted". [16] La invocación de un abogado no puede utilizarse contra un acusado en el juicio. [17]
El elemento jurisdiccional del delito se define como el "derecho a decir y la facultad de actuar". [18] Se aplica a investigaciones criminales, como declaraciones falsas hechas en respuesta a una investigación por parte de un FBI u otro agente federal, o hechas voluntariamente a un agente. [18]
Los tribunales han confirmado condenas § 1001 por declaraciones falsas hechas a entidades privadas que reciben fondos federales o están sujetas a regulación o supervisión federal. [19] [20]
Algunos tribunales han reconocido una excepción de "no exculpatorio" para simples y falsas negaciones de culpabilidad en respuesta a investigaciones iniciadas por el gobierno, mientras que otros la han rechazado o no han hecho ninguna de las dos cosas. [18]
El primer progenitor legal de §1001 fue la Ley de Reclamaciones Falsas original, adoptada como Ley del 2 de marzo de 1863, 12 Stat. 696. [21] Esa norma tipificó como delito que cualquier persona, ya sea civil o miembro de los servicios militares,:
…presentar o hacer que se presente para pago o aprobación a o por cualquier persona u oficial en el servicio civil o militar de los Estados Unidos, cualquier reclamo sobre o contra el Gobierno de los Estados Unidos, o cualquier departamento o funcionario del mismo, conociendo tal afirmar que es falso, ficticio o fraudulento...
Pub. lo reformuló completamente . l. 65–228, 40 Estad. 1015, promulgada el 23 de octubre de 1918 , que modificó el estatuto para que dijera:
… o quienquiera, con el propósito de obtener o ayudar a obtener el pago o la aprobación de dicho reclamo, o con el propósito y con la intención de engañar y estafar o defraudar al Gobierno de los Estados Unidos, o cualquier departamento del mismo, o cualquier corporación. en la cual los Estados Unidos de América son accionistas, a sabiendas y intencionalmente falsificará u ocultará o encubrirá mediante cualquier truco, esquema o dispositivo un hecho material, o hará o hará que se hagan declaraciones o representaciones falsas o fraudulentas, o hará o usar o hacer que se haga o use cualquier factura, recibo, comprobante, rollo, cuenta, reclamo, certificado, declaración jurada o declaración falsos, sabiendo que los mismos contienen cualquier declaración o asiento fraudulento o ficticio...
En 1934, el requisito de la intención de defraudar fue eliminado a petición del Secretario del Interior Harold Ickes , que deseaba utilizar el estatuto para hacer cumplir la Sección 9(c) de la Ley Nacional de Recuperación Industrial de 1933 (NIRA) contra los productores. de "aceite caliente", petróleo producido en violación de las restricciones de producción establecidas de conformidad con la NIRA, [22] cuando Pub. l. 73–394, 48 Estad. 996, promulgada el 18 de junio de 1934 , la modificó para que dijera:
… o quienquiera
, con el propósito de obtener o ayudar a obtener el pago o la aprobación de dicho reclamo, o con el propósito y con la intención de engañar y estafar o defraudar al Gobierno de los Estados Unidos, o cualquier departamento del mismo, o cualquier corporación. en la cual los Estados Unidos de América son accionistas,a sabiendas y intencionalmente falsificará u ocultará o encubrirá mediante cualquier truco, esquema o dispositivo un hecho material, o hará o hará que se hagan declaraciones o representaciones falsas o fraudulentas, o hará o usar o hacer que se haga o use cualquier factura, recibo, comprobante, rollo, cuenta, reclamo, certificado, declaración jurada o declaración falsos, sabiendo que los mismos contienen cualquier declaración o asiento fraudulento o ficticio , en cualquier asunto dentro de la jurisdicción de cualquier departamento o agencia de los Estados Unidos o de cualquier corporación en la que los Estados Unidos de América sean accionistas ...
Cuando se adoptó el Título 18 del Código de los Estados Unidos en 1948, [23] la redacción se simplificó aún más y se reemplazó por:
Quien, en cualquier asunto dentro de la jurisdicción de cualquier departamento o agencia de los Estados Unidos, a sabiendas y intencionalmente falsifique, oculte o encubra mediante cualquier truco, plan o dispositivo un hecho material, o haga declaraciones o representaciones falsas, ficticias o fraudulentas, o hace o utiliza cualquier escrito o documento falso sabiendo que contiene cualquier declaración o entrada falsa, ficticia o fraudulenta...
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