Una agencia de aplicación de la ley ( LEA ) es cualquier agencia gubernamental responsable de la aplicación de la ley dentro de una jurisdicción específica mediante el empleo y despliegue de agentes de aplicación de la ley y sus recursos. El tipo más común de agencia de aplicación de la ley es la policía , pero también existen otras formas, incluidas las agencias que se centran en infracciones legales específicas o que están organizadas y supervisadas por ciertas autoridades . Por lo general, tienen varios poderes y derechos legales que les permiten realizar sus funciones, como el poder de arresto y el uso de la fuerza .
Se dice que las autoridades locales que tienen restringida de algún modo su capacidad para aplicar sus poderes operan dentro de una jurisdicción .
Las jurisdicciones se limitan tradicionalmente a un área geográfica y un territorio. Las autoridades competentes pueden ejercer sus poderes dentro de un estado (por ejemplo, la Policía Nacional para toda Francia ), dentro de una división administrativa (por ejemplo, la Policía Provincial de Ontario para Ontario , Canadá ), dentro de una división de una división administrativa (por ejemplo, el Departamento de Policía de Miami-Dade para el condado de Miami-Dade , Florida , Estados Unidos ), o en un conjunto de estados, normalmente dentro de una organización internacional o unión política (por ejemplo, Europol para la Unión Europea ).
En ocasiones, la jurisdicción de una LEA se determina en función del tipo de infracción cometida en relación con las leyes que aplica la LEA, a quién o a qué afecta la infracción o la gravedad de la infracción. Por ejemplo, en los Estados Unidos, el Servicio de Inspección Postal investiga principalmente delitos que afectan o hacen un uso indebido de los servicios del Servicio Postal de los Estados Unidos , como el fraude postal y electrónico . Si, hipotéticamente, una investigación del Servicio de Inspección Postal descubriera un contrabando de tabaco , la Oficina de Alcohol, Tabaco, Armas de Fuego y Explosivos estaría involucrada, pero la Administración de Control de Drogas no, ya que, aunque investigan el contrabando de drogas , su jurisdicción no cubre específicamente el contrabando de tabaco. En otros casos, la participación de una LEA se determina en función de si se solicita su participación; la Policía Federal Australiana , por ejemplo, tiene jurisdicción sobre toda Australia , pero generalmente se hace cargo de asuntos serios y complejos que le remite otra agencia, y la agencia [ ¿cuál? ] emprenderá sus propias investigaciones de asuntos menos serios o complejos por consenso. [1] [2]
Las jurisdicciones de las LEA de un país y sus divisiones pueden estar típicamente en más de un nivel. Estados Unidos tiene cinco niveles básicos de jurisdicción de aplicación de la ley: federal , estatal , de condado , municipal y jurisdicción especial ( tribal , aeroportuaria , de tránsito , ferroviaria , etc.). Solo los niveles municipal, de condado y estatal están involucrados en la vigilancia directa (es decir, oficiales uniformados con autos marcados y patrullas regulares), y estos aún pueden depender del rol y la función de cada agencia. Como ejemplo de los niveles estadounidenses, el Departamento de Policía de Chicago tiene jurisdicción sobre Chicago , pero no necesariamente el resto del Condado de Cook ; mientras que la Oficina del Sheriff del Condado de Cook tiene jurisdicción sobre el Condado de Cook, en su mayor parte patrullan el área no incorporada y operan la Cárcel del Condado de Cook , y dejan los municipios a los departamentos de policía municipales; y el resto de Illinois , principalmente sus carreteras estatales , están bajo la jurisdicción de la Policía Estatal de Illinois . Los tres tienen técnicamente jurisdicciones superpuestas, y aunque sus tareas habituales son bastante diferentes y normalmente evitan las áreas de responsabilidad de cada uno (la Oficina del Sheriff del Condado de Cook normalmente evita patrullar Chicago a menos que sea por tareas penales o relacionadas con la corte), todavía son capaces de ayudarse entre sí si es necesario, generalmente en forma de agencias de nivel superior que ayudan a agencias de nivel inferior.
En algunos países, la policía nacional o federal también puede participar en la vigilancia directa, aunque su enfoque y sus funciones pueden variar. En Brasil , hay cinco fuerzas policiales federales con jurisdicción nacional: la Policía Federal de Brasil , la Policía Federal de Carreteras , la Policía Federal de Ferrocarriles , la Policía Penal Federal y la Fuerza Nacional de Seguridad Pública , pero la Policía de Carreteras, la Policía Ferroviaria y la Policía Penal están restringidas a jurisdicciones de área específicas (el Sistema de Carreteras Brasileño , los ferrocarriles y las prisiones respectivamente) y no investigan delitos ; la Policía Federal realiza diversas tareas policiales en todo el país y sí investiga delitos, mientras que la Fuerza Nacional de Seguridad Pública es una fuerza de reacción rápida desplegada para ayudar a las autoridades estatales a pedido.
A menudo, la jurisdicción de una LEA se dividirá geográficamente en áreas de operaciones por razones de eficiencia administrativa y logística. Un área de operaciones a menudo se denomina comando , [3] división u oficina . [4] [5] Coloquialmente, se las conoce como áreas .
Si bien el área de operaciones de una LEA a veces se denomina jurisdicción, cualquier área de operaciones de la LEA generalmente todavía tiene jurisdicción legal en todas las áreas geográficas en las que opera la LEA, pero por política y consenso, el área de operaciones normalmente no opera en otras áreas geográficas de operaciones de la LEA. Por ejemplo, desde 2019, la policía de primera línea o territorial de la Policía Metropolitana del Reino Unido se ha dividido en 12 Unidades de Comando Básico, cada una de las cuales consta de dos, tres o cuatro de los distritos de Londres , [6] mientras que el Departamento de Policía de la Ciudad de Nueva York está dividido en 77 distritos. [7]
A veces, una misma jurisdicción legal está cubierta por más de una LEA, nuevamente por razones de eficiencia administrativa y logística, o que surgen de políticas o razones históricas. En Inglaterra y Gales , las LEA llamadas constabularies tienen jurisdicción sobre sus respectivas áreas de cobertura legal, pero normalmente no operan fuera de sus áreas sin un enlace formal entre ellas. La principal diferencia entre agencias separadas y áreas operativas dentro de una misma jurisdicción legal es el grado de flexibilidad para mover recursos entre agencias y dentro de ellas. Cuando varias LEA cubren una misma jurisdicción legal, cada agencia generalmente se organiza en áreas operativas. En los Estados Unidos, dentro de la jurisdicción legal de un estado, las LEA de condado y ciudad no tienen una flexibilidad jurisdiccional legal completa en todo el estado, y esto ha llevado en parte a fusiones de agencias policiales adyacentes.
Jurisdiccionalmente, puede haber una diferencia importante entre las autoridades competentes internacionales y las multinacionales, aunque a menudo se hace referencia a ambas como "internacionales", incluso en los documentos oficiales.Un organismo internacional encargado de hacer cumplir la ley tiene jurisdicción y/o opera en varios países y a través de fronteras estatales, como Interpol .Los organismos policiales multinacionales suelen operar en un solo país o en una división de un país, pero están integrados por personal de varios países, como la Misión de Policía de la Unión Europea en Bosnia y Herzegovina . [8] [9] Los organismos policiales internacionales suelen ser también multinacionales, [10] pero los organismos policiales multinacionales normalmente no son internacionales. Los organismos policiales que operan en varios países tienden a ayudar en las actividades de aplicación de la ley, en lugar de aplicar las leyes directamente, facilitando el intercambio de información necesaria para la aplicación de la ley entre organismos policiales dentro de esos países.
Dentro de un país, la jurisdicción de los organismos encargados de hacer cumplir la ley puede organizarse y estructurarse de diversas maneras para garantizar la aplicación de la ley en todo el país. La jurisdicción de un organismo encargado de hacer cumplir la ley puede abarcar todo el país o una división o subdivisión dentro del país.
Cuando la jurisdicción de una LEA abarca todo el país, generalmente es de dos tipos generales: federal o nacional.
Cuando el país tiene una constitución federal , una LEA responsable de todo el país se denominaagencia federal encargada del cumplimiento de la ley
Las responsabilidades de una autoridad federal de aplicación de la ley varían de un país a otro. Las responsabilidades de una autoridad federal de aplicación de la ley suelen ser la lucha contra el fraude contra la federación, el control de la inmigración y las fronteras en lo que respecta a personas y bienes, la investigación de la falsificación de moneda, la vigilancia de los aeropuertos y la protección de la infraestructura nacional designada, la seguridad nacional y la protección del jefe de estado del país y de otras personas muy importantes designadas, como el Servicio Secreto de los Estados Unidos [11] o el Servicio de Seguridad Diplomática del Departamento de Estado de los Estados Unidos .
ALa agencia de policía federal es una agencia policial federal que también tiene las responsabilidades policiales típicas de orden social y seguridad pública , así como las responsabilidades de aplicación de la ley federal. Sin embargo, una agencia de policía federal normalmente no ejercerá sus poderes a nivel de división. Este ejercicio de poderes suele ser un acuerdo específico entre los órganos de gobierno federales y divisionales.
Algunos ejemplos de agencias federales encargadas del cumplimiento de la ley incluyen:
Un enfoque federado para la organización de un país no necesariamente [12] indica la naturaleza de la organización de las agencias de aplicación de la ley dentro del país. Algunos países, como Austria y Bélgica , tienen un enfoque relativamente unificado para la aplicación de la ley, pero aún tienen unidades operativamente separadas para la aplicación de la ley federal y la policía divisional. Estados Unidos tiene un enfoque altamente fracturado para las agencias de aplicación de la ley en general, y esto se refleja en las agencias federales de aplicación de la ley estadounidenses .
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En una federación, normalmente habrá autoridades locales de educación independientes con jurisdicción para cada división dentro de la federación. Una autoridad local de educación federal tendrá la responsabilidad principal de las leyes que afectan a la federación en su totalidad y que hayan sido promulgadas por el órgano rector de la federación.
Los miembros de una LEA federal pueden recibir jurisdicción dentro de una división de una federación para las leyes promulgadas por los órganos rectores de las divisiones, ya sea por la división pertinente dentro de la federación o por el órgano rector de la federación. A modo de ejemplo, la Policía Federal Australiana es una agencia federal y tiene el poder legal de hacer cumplir las leyes promulgadas por cualquier estado australiano, pero generalmente solo hará cumplir la ley estatal si hay un aspecto federal que investigar. [13]
Por lo general, las LEA federales tienen responsabilidades policiales relativamente limitadas; las divisiones individuales dentro de la federación generalmente establecen sus propias agencias policiales para hacer cumplir las leyes dentro de la división. Sin embargo, en algunos países, las agencias federales tienen jurisdicción en divisiones de la federación. Esto suele suceder cuando la división no tiene su propio estatus independiente y depende de la federación. La Real Policía Montada de Canadá (RCMP) es una de esas agencias federales que también actúa como la única agencia policial para los tres territorios de Canadá , Territorios del Noroeste , Nunavut y Yukón . [14] Esta es una responsabilidad jurisdiccional directa y es diferente de la situación cuando un órgano de gobierno hace arreglos con la LEA de otro órgano de gobierno para proporcionar aplicación de la ley a sus sujetos.
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En los sistemas políticos federales, las acciones que violan las leyes en múltiples divisiones geográficas dentro de la federación se derivan a una autoridad local de aplicación de la ley federal. En otros casos, se derivan a una autoridad local de aplicación de la ley delitos específicos considerados graves; en los Estados Unidos, el FBI tiene la responsabilidad de la investigación de todos los casos de secuestro , independientemente de si implican el cruce de fronteras estatales. [15] Algunos países proporcionan aplicación de la ley en terrenos y edificios propiedad de la federación o controlados por ella mediante una autoridad local de aplicación de la ley federal; por ejemplo, el Departamento de Seguridad Nacional de los Estados Unidos [16] es responsable de algunos aspectos de la aplicación de la ley federal sobre propiedad.
Por lo general, las LEA que trabajan en diferentes jurisdicciones que se superponen en el tipo de incumplimiento de la ley establecen activamente mecanismos de cooperación, establecen operaciones conjuntas y grupos de trabajo conjuntos. [17] [18] [19] [20] A menudo, los miembros de una LEA que trabajan fuera de su jurisdicción normal en operaciones conjuntas o grupos de trabajo son juramentados como miembros especiales de la jurisdicción anfitriona.
AUn organismo nacional encargado de hacer cumplir la ley es una autoridad policial de un país que no tiene divisiones capaces de crear sus propias leyes. Una autoridad policial nacional tiene las responsabilidades combinadas que tendrían las autoridades policiales federales y divisionales en un país federado . Las autoridades policiales nacionales suelen estar divididas en áreas operativas.
Para ayudar a evitar confusiones sobre la responsabilidad jurisdiccional, algunas autoridades policiales federales, como el FBI de los EE. UU., advierten explícitamente que no son una agencia nacional de aplicación de la ley. [17]
ALa agencia policial nacional es una autoridad policial nacional que también tiene las responsabilidades policiales típicas de orden social y seguridad pública, así como responsabilidades de aplicación de la ley a nivel nacional. Algunos ejemplos de países con agencias policiales nacionales no federales son Nueva Zelanda , Italia , Indonesia , Francia , Irlanda , Japón , Países Bajos , Malasia , Filipinas y Nicaragua .
La policía estatal , la policía provincial o la policía regional son un tipo de fuerza policial territorial subnacional que se encuentra en naciones organizadas como federaciones , generalmente en América del Norte , el sur de Asia y Oceanía , porque cada una de sus policías estatales se encuentra principalmente a nivel de país. Estas fuerzas suelen tener jurisdicción sobre la jurisdicción subnacional pertinente y pueden cooperar en actividades de aplicación de la ley con la policía municipal o nacional cuando exista alguna de ellas.
Las LEA pueden ser responsables de la aplicación de las leyes que afectan el comportamiento de las personas o de la comunidad en general (por ejemplo, el Departamento de Policía de la Ciudad de Nueva York ), el comportamiento de las organizaciones comerciales y corporaciones (por ejemplo, la Comisión Australiana de Valores e Inversiones ) o de los intereses del país en su conjunto (por ejemplo, la Agencia de Ingresos y Aduanas de Su Majestad del Reino Unido ).
Muchos organismos encargados de hacer cumplir la ley son agencias policiales que tienen una amplia gama de poderes y responsabilidades. Sin embargo, las agencias policiales también suelen tener una serie de responsabilidades que no están específicamente relacionadas con la aplicación de la ley. Estas responsabilidades se relacionan con el orden social y la seguridad pública. Si bien esta comprensión de la función policial, que abarca más que la aplicación de la ley, ha crecido con la sociedad y es comúnmente entendida por ella, es reconocida formalmente por académicos y estudiosos. [21] La jurisdicción de una agencia policial para el orden social y la seguridad pública normalmente será la misma que su jurisdicción para la aplicación de la ley.
Las organizaciones militares suelen contar con unidades de aplicación de la ley. Estas unidades dentro de las fuerzas armadas se denominan generalmentePolicía militar . Puede referirse a:
El uso exacto y el significado de los términos policía militar , policía militar , fuerzas de seguridad y gendarmería varían de un país a otro.
A las agencias de aplicación de la ley no militares a veces se las denominaPolicía civil , pero por lo general sólo en contextos en los que es necesario distinguirla de la policía militar. Sin embargo, puede que aún posea una estructura y un protocolo de tipo militar.
En la mayoría de los países, el término agencia de aplicación de la ley, cuando se utiliza formalmente, incluye a otras agencias además de las agencias policiales. El término agencia de aplicación de la ley se utiliza a menudo en los Estados Unidos para referirse a las agencias policiales, sin embargo, también incluye a las agencias con estatus de agente de paz o agencias que procesan actos delictivos. Un fiscal de condado o fiscal de distrito se considera el principal oficial de aplicación de la ley de un condado.
Otras responsabilidades de las autoridades locales suelen estar relacionadas con ayudar a los sujetos a evitar el incumplimiento de una ley, a mantenerse seguros y a salvo, y a asistirlos después de un evento que afecte su seguridad. Estas incluyen:
Muchas autoridades competentes tienen responsabilidades administrativas y de servicio, que a menudo son su principal responsabilidad, además de sus responsabilidades de aplicación de la ley. Esto es típico de organismos como las aduanas o las agencias tributarias , que brindan servicios e instalaciones para permitir que los sujetos cumplan con las leyes pertinentes como su principal responsabilidad.
La policía privada son organismos encargados de hacer cumplir la ley que son propiedad de entidades no gubernamentales o están controlados por ellas. La policía privada suele utilizarse en lugares donde se considera que no se presta la debida atención a la aplicación de la ley pública. Por ejemplo, la Policía Especial de Patrulla de San Francisco se formó para aumentar la seguridad en San Francisco durante la fiebre del oro en California y, en la actualidad, sigue existiendo para proteger lugares a pedido de clientes privados.
En Canadá y Estados Unidos, muchas compañías ferroviarias cuentan con policías ferroviarios privados. Algunos ejemplos son el Departamento de Policía de BNSF , el Servicio Nacional de Policía de Canadá , el Servicio de Policía de Kansas City de Canadian Pacific , el Departamento de Policía de Union Pacific , etc. El Servicio Nacional de Policía de Canadá y el Servicio de Policía de Kansas City de Canadian Pacific operan en ambos países, mientras que los demás operan solo en Estados Unidos.
Muchas autoridades competentes también participan en la supervisión o aplicación de reglamentos y códigos de prácticas. Véase, por ejemplo, el Código de prácticas de la televisión comercial australiana , el código de construcción y la aplicación de códigos . La supervisión de la aplicación de reglamentos y códigos de prácticas normalmente no se considera una medida de aplicación de la ley. Sin embargo, el incumplimiento constante por parte de un sujeto de los reglamentos o códigos de prácticas puede dar lugar a la revocación de una licencia para operar, y operar sin licencia suele ser ilegal. Además, el incumplimiento de los códigos de prácticas puede afectar a la seguridad y la vida de otros sujetos, lo que también puede ser ilegal.
Una autoridad local puede ser responsable de hacer cumplir la ley secular o la ley religiosa, como la sharia o la halajá . La gran mayoría de las autoridades locales en todo el mundo son seculares y sus órganos de gobierno separan los asuntos religiosos del gobierno de sus súbditos. Las agencias de aplicación de la ley religiosa, como el Mutaween de Arabia Saudita o la Patrulla de Guía de Irán , existen donde no se ha producido una separación total del gobierno y la doctrina religiosa , y generalmente se las considera agencias policiales, típicamentepolicía religiosa , porque su responsabilidad principal es el orden social dentro de su jurisdicción y el orden social relevante está altamente codificado como leyes.
A menudo, una LEA tendrá una unidad interna específica para garantizar que la LEA cumpla con las leyes pertinentes, como la Oficina de Responsabilidad Profesional de la Oficina Federal de Investigaciones de los EE. UU. [12] En algunos países y regiones, se establecen LEA especializadas o separadas para garantizar que otras LEA cumplan con las leyes e investiguen posibles violaciones de las leyes por parte de los agentes del orden, como la Comisión Independiente contra la Corrupción de Nueva Gales del Sur o la Unidad de Investigaciones Especiales de Ontario . [22] [23] [24]
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Por lo general, una LEA es establecida y constituida por el órgano de gobierno al que apoya, y el personal que conforma la LEA proviene de los sujetos del órgano de gobierno.
Por razones de eficiencia logística o de política, algunas divisiones de un país no establecerán sus propias fuerzas policiales, sino que en su lugar harán arreglos con otra fuerza policial, normalmente del mismo país, para proporcionar cumplimiento de la ley dentro de la división. Por ejemplo, la Real Policía Montada de Canadá (RCMP) es una agencia federal y es contratada por la mayoría de las provincias de Canadá y muchos municipios para vigilarlas, a pesar de que la aplicación de la ley en Canadá es constitucionalmente una responsabilidad dividida. Este arreglo se ha logrado mediante un acuerdo formal entre esas provincias y municipios y el gobierno federal, y reduce el número de agencias que vigilan la misma área geográfica. [25]
En circunstancias en las que un país o una división dentro de un país no puede establecer LEA estables o eficaces, típicamente agencias policiales, el país podría invitar a otros países a proporcionar personal, experiencia y estructura organizativa para constituir una LEA, como la Misión de Asistencia Regional a las Islas Salomón que tiene una Fuerza de Policía Participante [26] que trabaja en conjunto con la Fuerza de Policía de las Islas Salomón . En circunstancias en las que las Naciones Unidas ya están proporcionando una capacidad de apoyo administrativo dentro del país, las Naciones Unidas pueden establecer y constituir directamente una LEA en nombre del país, como ocurrió bajo la Administración de Transición de las Naciones Unidas en Timor Oriental , que operó en Timor-Leste de 1999 a 2002; [27] relacionada está la Policía de las Naciones Unidas , que ayuda a proporcionar cumplimiento de la ley durante las misiones de mantenimiento de la paz de las Naciones Unidas .
Para que una autoridad local pueda prevenir, detectar e investigar el incumplimiento de las leyes, su órgano rector le otorga poderes que no están disponibles para los sujetos de un órgano rector que no son autoridades locales. Por lo general, una autoridad local tiene poderes en diversos grados para:
Estos poderes no están disponibles para sujetos distintos de las LEA dentro de la jurisdicción de la LEA y normalmente están sujetos a supervisión judicial y civil.
Por lo general, estos poderes sólo se permiten cuando se puede demostrar que un sujeto probablemente ya no está cumpliendo con una ley. Por ejemplo, para realizar un registro intrusivo, normalmente un LEA debe presentar un argumento y convencer a un funcionario judicial de la necesidad de realizar el registro intrusivo sobre la base de que ayudará a detectar o demostrar el incumplimiento de una ley por parte de un sujeto específico. El funcionario judicial, si está de acuerdo, emitirá entonces un instrumento legal, normalmente llamado orden de registro , al LEA, que debe presentarse al sujeto en cuestión si es posible.
Los sujetos que no cumplen las leyes normalmente intentarán evitar ser detectados por una autoridad policial. Cuando sea necesario, para que la autoridad policial detecte e investigue a sujetos que no cumplen las leyes, la autoridad policial debe poder llevar a cabo sus actividades en secreto, sin que se lo permita el sujeto que las incumple. Sin embargo, esto puede requerir que la autoridad policial no cumpla explícitamente una ley que otros sujetos deben cumplir. Para permitir que la autoridad policial opere y cumpla la ley, se le otorga una exención legal para llevar a cabo actividades secretas. Las actividades secretas de una autoridad policial a menudo se denominan operaciones encubiertas .
Para engañar a un sujeto y llevar a cabo sus actividades, a una LEA se le puede permitir legalmente, en secreto:
Por lo general, se utiliza para recopilar información y pruebas sobre el incumplimiento de una ley e identificar a otros sujetos que no la cumplen.
El engaño lícito y el uso de la exención de la ley por parte de una autoridad policial suelen estar sujetos a una supervisión judicial o civil muy estricta. Por ejemplo, las operaciones controladas de la Policía Federal Australiana están sujetas a una revisión civil abierta por parte de su órgano rector, el Parlamento de Australia . [32] [33]
Las agencias de aplicación de la ley tienen otras exenciones de las leyes que les permiten operar de manera práctica. Por ejemplo, muchas jurisdicciones tienen leyes que prohíben que los animales ingresen a ciertas áreas por razones de salud y seguridad. Las LEA generalmente están exentas de estas leyes para permitir que los perros se utilicen para búsqueda y rescate, búsqueda de drogas, búsqueda de explosivos, persecución y arresto, etc. [34] Este tipo de exención no es exclusiva de las LEA. Los perros de asistencia visual también suelen estar exentos de las restricciones de acceso . A los miembros de las LEA se les puede permitir exhibir abiertamente armas de fuego en lugares donde esto generalmente está prohibido para los civiles, violar varias leyes de tránsito en el curso de sus funciones o detener a personas contra su voluntad.
La Interpol es una organización internacional y, en esencia, no tiene Estado, pero debe operar desde algún lugar físico. La Interpol está protegida por ciertas leyes del país donde se encuentra físicamente. [35]
