Una investigación de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos y el Fiscal de Estados Unidos sobre la negociación de acciones de ImClone Systems resultó en un caso penal ampliamente publicitado, que resultó en penas de prisión para la empresaria y personalidad televisiva Martha Stewart , el director ejecutivo de ImClone, Samuel D. Waksal , y el corredor de Stewart en Merrill Lynch , Peter Bacanovic.
El precio de las acciones de ImClone cayó drásticamente a finales de 2001 cuando su fármaco Erbitux , un anticuerpo monoclonal experimental , no consiguió la esperada aprobación de la Administración de Alimentos y Medicamentos (FDA). Más tarde, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos reveló que antes del anuncio (después del cierre de operaciones el 28 de diciembre) de la decisión de la FDA, numerosos ejecutivos vendieron sus acciones. [1] El fundador de ImClone, Samuel D. Waksal , fue arrestado en 2002 por cargos de tráfico de información privilegiada por instruir a amigos y familiares para que vendieran sus acciones e intentar vender las suyas. Su hija, Aliza Waksal, vendió 2,5 millones de dólares en acciones el 27 de diciembre. Su padre, Jack Waksal, vendió 8,1 millones de dólares en acciones durante los días 27 y 28; los ejecutivos de la empresa siguieron su ejemplo. John B. Landes, el asesor general, vendió 2,5 millones de dólares en acciones el 6 de diciembre. Ronald A. Martell, el vicepresidente de marketing y ventas, vendió 2,1 millones de dólares en acciones el 11 de diciembre. Otros cuatro ejecutivos también vendieron acciones en las semanas siguientes. Más tarde, el fundador Waksal se declaró culpable de varios cargos, incluido el de fraude de valores , y el 10 de junio de 2003 fue condenado a siete años y tres meses de prisión.
Martha Stewart , la fundadora de Martha Stewart Living Omnimedia , también se vio envuelta en el escándalo después de que se supiera que su corredor, Peter Bacanovic, le avisó de que ImClone estaba a punto de caer. En respuesta, Stewart vendió alrededor de 230.000 dólares en acciones de ImClone el 27 de diciembre de 2001, un día antes del anuncio de la decisión de la FDA. La participación de Stewart nunca habría salido a la luz si Doug Faneuil, el asistente de Bacanovic, no la hubiera revelado a los investigadores. [1] Aunque Stewart mantuvo su inocencia, fue declarada culpable y sentenciada el 16 de julio de 2004 a cinco meses de prisión, cinco meses de arresto domiciliario y dos años de libertad condicional por mentir sobre una venta de acciones, conspiración y obstrucción de la justicia.
Finalmente, un nuevo ensayo clínico y una presentación ante la FDA preparados por el socio de ImClone, Merck KGaA ("Merck en alemán", que no debe confundirse con la empresa estadounidense del mismo nombre) dieron como resultado la aprobación por parte de la FDA de Erbitux en 2004 para su uso en el cáncer de colon.
Una audiencia del Congreso sobre irregularidades en ImClone, celebrada en octubre de 2002, reveló una cultura de corrupción que se remonta a 1986. Ese fue el año en que el director ejecutivo de ImClone, Waksal, falsificó por primera vez la firma del asesor general de la empresa, John Landes (uno de los tres empleados originales de la empresa) para obtener un beneficio económico. No obstante, Landes defendió las acciones ilegales de Waksal en las audiencias ante el Subcomité de Supervisión e Investigaciones, describiendo la falsificación como "un malentendido de buena fe". El presidente del subcomité, Jim Greenwood de Pensilvania , respondió: "Mis hijos saben más que eso, señor Landes". Un interrogatorio posterior sobre esta y posteriores falsificaciones por parte de Waksal reveló que ni Landes, el director jurídico de la empresa, ni los directores externos de la empresa informaron de las acciones de Waksal a las autoridades correspondientes ni hicieron nada para que Waksal fuera destituido como director ejecutivo. En cambio, el testimonio reveló que iniciaron su propia investigación interna, que nunca se concluyó.
En el anuncio de febrero de 2004 de la FDA sobre la aprobación del uso de Erbitux para el tratamiento del cáncer colorrectal se informó que las conclusiones se habían extraído de un ensayo en el que participaron 329 pacientes, de los cuales el 10,8% respondió cuando se utilizó Erbitux solo, lo que retrasó el crecimiento del tumor en 1,5 meses. Cuando se utilizó junto con un tratamiento estándar, irinotecán, el 22,9% de los pacientes respondió y el crecimiento del tumor se retrasó aproximadamente 4,1 meses.
En septiembre de 2001, Bristol Myers Squibb comprometió 2.000 millones de dólares (incluido un pago inicial en efectivo de 1.000 millones de dólares) por menos del 20% de ImClone debido a lo que en ese momento se llamó el potencial de "éxito de taquilla" del fármaco.
En enero de 2006, la empresa se puso a la venta, pero no encontró compradores, probablemente porque Erbitux ya se enfrentaba a una competencia importante en el mercado médico. Los directores de ImClone desistieron de la venta de la empresa a mediados de 2006.
En abril de 2009, Eli Lilly and Company compró ImClone Systems Inc. por un valor estimado de 6.800 millones de dólares.
Waksal fue arrestado el 12 de junio de 2002, acusado de conspirar para cometer tráfico de información privilegiada . El 15 de octubre, se declaró culpable de los cargos de fraude de valores , fraude bancario , obstrucción de la justicia y perjurio .
El 3 de marzo de 2003, se declaró culpable de los cargos de conspiración y fraude electrónico por evitar pagar 1,2 millones de dólares en impuestos sobre las ventas de obras de arte valoradas en 15 millones de dólares. Entre las obras de arte se encontraban obras de Mark Rothko , Richard Serra , Roy Lichtenstein y Willem de Kooning , adquiridas entre junio de 2000 y octubre de 2001. No pagó los impuestos necesarios en el momento de la compra, pero sí en otoño de 2002.
El 10 de junio de 2003, Waksal fue sentenciado a siete años y tres meses de prisión y a pagar más de cuatro millones de dólares en multas e impuestos atrasados, todas las penas máximas permitidas por la ley. Waksal fue liberado en 2009.
El 4 de junio de 2003, un gran jurado federal en Manhattan acusó a Stewart y a su ex corredor de bolsa, Peter Bacanovic, de nueve cargos criminales. El gobierno alegó que, al vender cuando lo hizo, Stewart evitó pérdidas de $45,673. Los cargos incluían fraude de valores, obstrucción de la justicia y conspiración . Stewart se declaró inocente, diciendo que tenía una orden permanente con Bacanovic para vender sus acciones si las acciones de ImClone caían por debajo de $60. Stewart renunció como CEO y presidenta de Martha Stewart Living Omnimedia el mismo día que fue acusada, pero permaneció en la junta directiva de la compañía. [2]
Al día siguiente de su acusación, Stewart publicó un anuncio de página entera en USA Today y lanzó un sitio web con una carta abierta de defensa "a mis amigos y seguidores leales". Decía: "Quiero que sepan que soy inocente y que lucharé para limpiar mi nombre... El intento del gobierno de criminalizar estas acciones no tiene sentido para mí... Estoy segura de que seré exonerada de estos cargos infundados".
El día en que fue acusada, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos presentó una denuncia civil [3] contra Stewart por cargos de tráfico de información privilegiada (por violar el § 17(a) de la Ley de Valores de 1933 , el § 10(b) de la Ley de Bolsa y Valores de 1934 y la Regla 10b-5 de la SEC ). [4] Los cargos civiles fueron suspendidos a la espera del proceso penal. [5]
El juicio de Stewart se fijó inicialmente para el 12 de enero de 2004, a petición de sus abogados, que dijeron que necesitaban más tiempo para analizar las pruebas. El juicio finalmente comenzó el 20 de enero en la ciudad de Nueva York, presidido por la jueza de distrito estadounidense Miriam Goldman Cedarbaum . [6] Durante el juicio, Stewart mantuvo su inocencia. [7]
El 27 de febrero de 2004, el juez Cederbaum desestimó el cargo de fraude bursátil, que podría haber conllevado hasta diez años de prisión y una multa de un millón de dólares. El juez concluyó que "ningún jurado razonable puede concluir más allá de toda duda razonable que la acusada mintió con el propósito de influir en el mercado de los valores de su propia empresa". [8]
El jurado deliberó durante tres días después del juicio de cinco semanas. El 5 de marzo de 2004, Stewart fue declarada culpable por el jurado junto con ocho mujeres y cuatro hombres de los cuatro cargos restantes: conspiración, obstrucción de la justicia y dos cargos de hacer declaraciones falsas a un investigador federal . [9] Fue declarada inocente de uno de los cargos más publicitados: haber afirmado falsamente que había un acuerdo para vender sus acciones cuando bajaron a 60 dólares. El jurado determinó que Stewart mintió y obstruyó la justicia por otros motivos, incluida su afirmación de que le recordaron el acuerdo anterior de 60 dólares y la instaron a vender sobre esa base.
Tras el veredicto del jurado, se publicó un mensaje en su sitio web que decía, en parte:
Obviamente, estoy angustiado por el veredicto del jurado, pero me sigue reconfortando saber que cuento con la confianza y el apoyo constante de mi familia y amigos. Apelaré el veredicto y seguiré luchando para limpiar mi nombre. Creo en la imparcialidad del sistema judicial y sigo confiando en que, en última instancia, prevaleceré.
El 8 de julio, se denegó una moción para un nuevo juicio y se fijó la sentencia para el 16 de julio. Stewart y Bacanovic fueron sentenciados cada uno a cinco meses de prisión, cinco meses de arresto domiciliario y dos años de libertad condicional por mentir sobre una venta de acciones, conspiración y obstrucción de la justicia. Stewart recibió la orden de pagar una multa de 30.000 dólares, mientras que Bacanovic recibió una multa de 4.000 dólares. El juez suspendió la sentencia mientras preparaban sus apelaciones. [10]
El 15 de septiembre de 2004, acompañada de sus abogados y miembros de la junta directiva de Martha Stewart Living Omnimedia, Stewart celebró una conferencia de prensa para anunciar su decisión de comenzar a cumplir su sentencia lo antes posible, al tiempo que prometía seguir adelante con su apelación. [11] El evento fue presentado en vivo en la televisión nacional. El 21 de septiembre, la jueza Miriam Cedarbaum le ordenó que se entregara antes del 8 de octubre. El 29 de septiembre, la Oficina Federal de Prisiones anunció que Stewart cumpliría su sentencia en el campo de prisión federal cerca de Alderson, Virginia Occidental , negando su solicitud de cumplirla en la prisión federal de Danbury, Connecticut . [12] [13] Se presentó en el campo de prisión federal de Alderson temprano en la mañana del 8 de octubre . [14] Alderson es una prisión de mínima seguridad, el nivel más bajo de seguridad en la Oficina de Prisiones. [12] No hay vallas y los reclusos generalmente son libres de caminar por el complejo sin escolta. Stewart, que dijo que su apodo en la prisión era "M. Diddy", [15] se llevaba bastante bien con sus compañeras de prisión y se mantenía ocupada con las tareas de limpieza que le asignaban. Fue puesta en libertad el 4 de marzo de 2005. [16] [17] [18] [19]
Después de ser liberada de Alderson, Stewart comenzó su confinamiento domiciliario en su finca en Bedford, Nueva York . Durante el confinamiento, se le permitió salir de su propiedad hasta 48 horas a la semana para realizar negocios, pero se le exigió que usara un monitor electrónico en el tobillo para controlar su ubicación en todo momento. El 6 de enero de 2006, un tribunal federal de apelaciones rechazó la apelación de Stewart y confirmó el veredicto del jurado. [20] [21]
El 8 de marzo de 2004, Viacom retiró Martha Stewart Living de sus filiales de CBS y UPN , después de haber trasladado el programa durante el juicio de Stewart de los horarios de máxima audiencia diurna a los menos deseables de la madrugada (por ejemplo, las 2:05 am en Nueva York); el programa fue distribuido por otra división de Viacom, King World Productions . [22] El 15 de marzo, Stewart renunció a la junta directiva de Martha Stewart Living Omnimedia. Stewart ya había renunciado a las juntas directivas de The New York Stock Exchange y Revlon Cosmetics . [23] [24] El 18 de mayo, MSO anunció que Martha Stewart Living entraría en pausa, sin una fecha anunciada de regreso. [25]
El 21 de mayo de 2004, Larry Stewart (sin relación), director de laboratorio del Servicio Secreto de los Estados Unidos que testificó para el gobierno contra Martha Stewart, fue acusado de dos cargos de perjurio . Las acciones de Martha Stewart Living Omnimedia subieron hasta un 23 por ciento con la noticia. Larry Stewart fue testigo experto sobre la tinta en la hoja de trabajo de un corredor, testificando que la nota sobre la venta de acciones de ImClone cuando cayó por debajo de $ 60 era diferente del resto de la tinta en el documento. Los cargos surgieron cuando Susan Fortunato, una compañera de trabajo del Servicio Secreto, se quejó de que, de hecho, había hecho el análisis y que nunca había sido examinado por Stewart. Aunque el jurado en el juicio por perjurio consideró que Larry Stewart se había atribuido un crédito injusto por el trabajo realizado, no llegó a ser perjurio y fue declarado inocente el 5 de octubre de 2004. El jurado tuvo problemas para creer a Fortunato, sintiendo que tenía un hacha que moler con Stewart. [26]
En octubre de 2005, Stewart fue informada de que, debido a su condición de delincuente convicta en los Estados Unidos, no podía entrar en Canadá en virtud de la Ley de Inmigración y Protección de Refugiados . Stewart había planeado asistir a la Regata de Calabazas de Windsor en Nueva Escocia . Dos días después de que se conociera la noticia, el entonces Ministro de Ciudadanía e Inmigración de Canadá, Joe Volpe, le concedió a Stewart un permiso de residencia temporal, lo que le permitió entrar temporalmente en Canadá. [27] Sin embargo, el mal tiempo le impidió asistir. [28]
En junio de 2008, la Agencia Fronteriza del Reino Unido , en funcionamiento desde el 1 de abril de 2008, con nuevas normas para salvaguardar las fronteras británicas, se negó a concederle una visa para entrar en el Reino Unido , debido a su condena penal por obstrucción a la justicia. Había planeado hablar en la Royal Academy sobre asuntos de la industria de la moda y el ocio . [29]
En agosto de 2006, la Comisión de Bolsa y Valores anunció que había acordado resolver el caso civil relacionado contra Stewart. En virtud del acuerdo, Stewart aceptó una prohibición de cinco años de ejercer como directora, directora ejecutiva, directora financiera (u otros cargos directivos en los que sería responsable de preparar, auditar o divulgar los resultados financieros) de cualquier empresa pública. También aceptó pagar la multa máxima de tres veces las pérdidas que evitó, o 195.000 dólares. Bacanovic aceptó pagar multas por un total de unos 75.000 dólares y se le prohibió asociarse con un corredor, agente o asesor de inversiones. [30] [31]
Martha: Behind Bars , basada en su tiempo en prisión, fue protagonizada por Cybill Shepherd como Stewart y fue emitida por CBS en septiembre de 2005. Una película anterior, Martha, Inc.: The Story of Martha Stewart , también protagonizada por Shepherd, había sido emitida por NBC en 2003.