En el ámbito empresarial , una sala de negociaciones es un centro de llamadas salientes que vende inversiones cuestionables por teléfono . Por lo general, se refiere a una sala donde los vendedores trabajan utilizando tácticas de venta injustas y deshonestas , a veces vendiendo acciones de centavos o colocaciones privadas o cometiendo fraude bursátil . Una táctica común en las salas de negociaciones es el uso de información falsificada y reforzada en combinación con información verificada publicada por la empresa. [1] El término es peyorativo: a menudo se usa para implicar tácticas de venta de alta presión y, a veces, malas condiciones de trabajo. [ cita requerida ]
La imagen clásica de una sala de calderas es que tiene una relación no revelada con las empresas que promueve, o un motivo de lucro no revelado para promover esas empresas.
Una vez que los inversores internos están en su lugar, una sala de negociación promociona (mediante llamadas telefónicas a los clientes de la empresa o correo basura) estas acciones poco negociadas (es decir, acciones que no se compran ni se venden muy a menudo) donde no hay un mercado real. Los corredores de la sala de negociación en realidad "crean" un mercado al atraer compradores, cuya demanda de acciones hace subir el precio; esto da a los propietarios de la empresa suficiente volumen para vender sus acciones con ganancias, una forma de operación de bombeo y descarga donde los inversores originales se benefician a expensas de los inversores engañados por la operación de la sala de negociación.
En el siglo XX, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos describió las salas de calderas de la siguiente manera: [2]
Los corredores se sentaban "cara a cara" en una sala del tamaño de una cancha de baloncesto. Todos sus escritorios estaban alineados uno al lado del otro en filas. La empresa celebraba reuniones de ventas obligatorias todas las mañanas a las 8:30 a. m., en las que se demostraban las técnicas de venta y se distribuían guiones para el " stock de la casa " de la empresa. Se esperaba que los corredores siguieran los guiones y solo dieran a los clientes la información que contenían.
Algunas de las características de una sala de calderas incluyen presentar sólo buenas noticias sobre las acciones que se van a vender y desalentar la investigación externa por parte de los clientes o corredores que trabajan allí. La Revista Internacional de Derecho, Crimen y Justicia afirma que: [3]
En el seno de la sala de operaciones existe una división del trabajo bastante estricta. En la base de la jerarquía se encuentran los "calificadores", que tratan de interesar a los clientes para que realicen una inversión. Pueden realizar llamadas telefónicas no solicitadas y enviar boletines informativos. A continuación están los "verificadores" o "abridores", que llaman a los clientes para que se interesen más en la inversión y en su empresa, ganarse la confianza de la víctima y venderles, quizás inicialmente, una pequeña cantidad de acciones.
El término podría haberse originado [ cita requerida ] a partir del espacio de oficina barato y rápidamente organizado que usaban dichas empresas, a menudo solo unos pocos escritorios en el sótano o cuarto de servicio de un edificio de oficinas existente, con el "calor" y la "presión" de los espacios reducidos y tácticas de venta de ritmo rápido análogas a las condiciones de una caldera y, en el primer caso, la habitación que la rodea.
A principios de la década de 1970 (y posiblemente antes), "sala de calderas" era un término utilizado por los partidos políticos para referirse a una habitación con muchos teléfonos que se utilizaban para llamar a los posibles votantes. [ cita requerida ]
En 1968, el senador Robert F. Kennedy tenía a seis mujeres trabajando para él como las "Boiler Room Girls", como se las conocía, y cuya fama creció a raíz de la muerte de Mary Jo Kopechne en 1969. [4]
Entre finales de los años 1960 y 1980, las salas de negociación vendían bonos municipales a inversores no sofisticados. Estas salas de negociación estaban ubicadas principalmente en el sureste de los Estados Unidos, sobre todo en Memphis, Tennessee y más tarde en Little Rock, Arkansas . Los operadores recibieron el apodo de "Bond Daddies" (padres de bonos). Los operadores vendían los bonos a precios inflados, los sustituían por otros diferentes, engañaban a los inversores sobre los riesgos o no les entregaban los bonos. [5] [6]
En la década de 1990, el crimen organizado en la ciudad de Nueva York se involucró en fraudes con acciones de microcapitalización utilizando salas de calderas. [7] [8]
Aunque muchas desaparecieron en los años 90 tras el estallido de la « burbuja puntocom », todavía siguen funcionando muchas salas de reuniones en todo el mundo. La reducción de los costes de telecomunicaciones significa que una empresa puede operar de forma viable en un país mientras llama a posibles inversores en otro. La ventaja de una operación de este tipo es que una empresa puede operar sin temor a ser procesada por el sistema jurídico nativo del inversor. Por ejemplo, muchas salas de reuniones que contactan con posibles inversores en el Reino Unido funcionan desde ciudades españolas como Barcelona y Valencia. [9] [10]
Un buen ejemplo de una operación fraudulenta en una sala de calderas es el caso de la empresa First Resource Group LLC, con sede en Fort Lauderdale, acusada por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos de llevar a cabo una operación fraudulenta en una sala de calderas en 2012. Según la SEC, First Resource (y el fundador de la empresa, David H. Stern) utilizaron una sala de calderas de ventas telefónicas para hacer afirmaciones infladas y defraudar a los inversores, al mismo tiempo que manipulaban el precio de las acciones y obtenían beneficios para sí mismos. [11]
Con la llegada de Internet y la posibilidad de crear sitios web fácilmente sin necesidad de intervención de las autoridades regulatorias, así como la posibilidad de operar desde otras jurisdicciones , las salas de estafas han seguido funcionando en el siglo XXI. Es fácil para los estafadores crear un sitio web en un país, operar desde otro país y dirigirse a víctimas en un tercer país, ocultando su identidad y dificultando su rastreo. La regulación financiera varía significativamente de un país a otro, y algunos países promueven deliberadamente entornos de baja regulación para atraer negocios financieros. Esto hace que sea fácil para las salas de estafas utilizar esto en su beneficio. Las autoridades regulatorias financieras de cada país tienen dificultades significativas para hacer cumplir las normas a los estafadores de otros países. Con un bajo nivel de alfabetización financiera por parte de los inversores o las víctimas (en particular en las formas cada vez más complejas en que operan los mercados financieros globales), y sin una mejor coordinación entre los reguladores financieros de los diferentes países, las salas de estafas siguen funcionando.
Los investigadores han descrito a Gold Coast como la capital del fraude en materia de inversiones en Australia , con numerosos operadores de salas de negociación que venden esquemas de inversión y apuestas deportivas falsos a clientes australianos y extranjeros. La Comisión Australiana del Crimen estima que los australianos habían perdido al menos 113 millones de dólares australianos hasta 2012. [12]
Los operadores de las estafas compran empresas antiguas sin historial de quejas para dar la apariencia de que han estado operando legítimamente durante largos períodos. Cuando las quejas causan problemas de reputación, cierran la empresa y comienzan de nuevo. Se utilizan oficinas virtuales, recepcionistas falsas y testimonios falsos, y los teleoperadores llaman en frío a las víctimas con afirmaciones engañosas de altos rendimientos. [13] [14] Las víctimas dicen que el software de apuestas e inversiones no funciona y perdieron su dinero cuando las empresas cerraron repentinamente. [13] En 2011, el investigador privado Ken Gamble, actuando en nombre de grupos de víctimas, proporcionó evidencia de fraude por millones de dólares al Servicio de Policía de Queensland , pero dice que el escuadrón de fraude no investigó. [15] A fines de 2014 se anunció que la Comisión contra el Crimen y la Corrupción de Queensland se había hecho cargo de la investigación de varias estafas en las salas de calderas de Gold Coast debido a las acusaciones de que los estafadores estaban recibiendo protección policial. [16 ]
Una empresa de corretaje ficticia de "sala de calderas" fue dramatizada en la película Boiler Room de 2000 , y la obra de teatro y la película de 1992 Glengarry Glen Ross muestran una operación de sala de calderas similar de venta de bienes raíces .
La segunda temporada del programa de HBO Los Soprano muestra un esquema de bombeo y descarga operado desde una sala de calderas por asociados de la familia criminal ficticia DiMeo .
La película de 2013 El lobo de Wall Street , protagonizada por Leonardo DiCaprio , también trata sobre un negocio de inversión en una sala de calderas y está basada en las memorias del estafador de acciones de centavo convicto Jordan Belfort , cuya casa de bolsa Stratton Oakmont operaba como una sala de calderas. Un episodio de 2010 de la serie de televisión White Collar mostró al estafador ficticio Neal Caffrey infiltrándose en un grupo de corredores corruptos que también vendían acciones de centavo infladas.
Se utilizarán medios como la lista de incautos , que revela información sobre quienes han sido víctimas de estafas en el pasado, para atacar a las personas. Otra vía, que no es tan accesible debido a su naturaleza protegida, es la utilización de listas de accionistas . [17] Estas listas proporcionan información que vincula a los empleados de las empresas de salas de calderas con las personas más susceptibles al fraude.
La Oficina para Víctimas del Delito ofrece ayuda monetaria a las víctimas de delitos en todo Estados Unidos. Estos fondos provienen directamente de los "delincuentes federales", así como de donaciones y obsequios privados. Además de esto, "crea conciencia sobre los problemas de las víctimas, promueve el cumplimiento de las leyes de derechos de las víctimas y proporciona capacitación y asistencia técnica, así como publicaciones y productos a los profesionales de asistencia a las víctimas". [18] También vincula a las víctimas con el Sistema de Notificación a las Víctimas del Departamento de Justicia de los Estados Unidos , que se desarrolló para mantener informadas a las víctimas de la actividad del caso. Las víctimas pueden registrarse en línea para recibir notificaciones sobre su caso relevante.
Las consecuencias de los negocios fraudulentos en las salas de calderas van desde pérdidas financieras hasta el deterioro de la salud mental y la estabilidad. Las víctimas suelen sufrir estrés, ansiedad, pérdida de autoestima y depresión. Se ha informado de que este deterioro de la salud y la riqueza financiera se ha relacionado con la disolución del matrimonio, así como con pensamientos e intentos de suicidio. Las víctimas también mostraron cambios en el comportamiento que incluían desconfianza hacia los demás y hacia las transacciones financieras. Por otro lado, muchas víctimas se volvieron más conscientes de la importancia de la seguridad y, como tal, tomaron medidas preventivas para el futuro. [19]