El escándalo de Fat Leonard es una investigación y un proceso judicial en curso sobre la corrupción dentro de la Armada de los Estados Unidos durante las décadas de 2000 y 2010. Ha involucrado al contratista de apoyo a buques Glenn Defense Marine Asia (GDMA), una subsidiaria tailandesa del Glenn Marine Group . [1] [2] El Washington Post calificó el escándalo como "quizás la peor violación de la seguridad nacional de este tipo que haya afectado a la Armada desde el final de la Guerra Fría ". [2] El director ejecutivo, presidente y presidente de la compañía, el ciudadano malasio Leonard Glenn Francis ("Fat Leonard"), [2] sobornó a un gran número de oficiales uniformados de la Séptima Flota de los Estados Unidos con al menos medio millón de dólares en efectivo, más gastos de viaje, artículos de lujo, fiestas y prostitutas, a cambio de material clasificado. La información clasificada incluía los movimientos de barcos y submarinos estadounidenses, información confidencial sobre contrataciones y detalles sobre investigaciones policiales activas sobre Glenn Defense Marine Asia. [2] [3]
Francis entonces "explotó la inteligencia para obtener ganancias ilícitas, ordenando descaradamente a sus topos que redirigieran portaaviones , barcos y submarinos a puertos que él controlaba en el sudeste asiático para poder estafar más fácilmente a la Marina por combustible, remolcadores, barcazas, alimentos, agua y eliminación de aguas residuales". [2] La Marina, a través de GDMA, incluso empleó buzos para buscar explosivos en los puertos. [3] También les ordenó que escribieran memorandos " Bravo Zulu ", que es un término informal para una carta de recomendación de la Marina entregada a civiles que han realizado servicios sobresalientes para la Marina, con el fin de reforzar la credibilidad de GDMA por trabajos "bien hechos". [4]
Las primeras actividades de la conspiración se confirmaron en 2006, cuando Francis reclutó a numerosos miembros de la Marina para participar en actos de corrupción, como dirigir contratos hacia su empresa, perjudicar a los competidores e inhibir la supervisión fiscal y operativa legítima. Los primeros co-conspiradores se autodenominaron "los chicos cool" y "la manada de lobos". [5]
Los fiscales federales de Estados Unidos presentaron cargos penales contra 33 personas en relación con el escándalo de Fat Leonard. De ellos, 22 se declararon culpables: el propio Francis, [6] cuatro de sus principales ayudantes y 17 oficiales de la Marina, específicamente, al menos diez oficiales comisionados , dos suboficiales , un ex agente especial del NCIS y dos funcionarios civiles de contratación de la Marina. [7] Otros nueve están a la espera de juicio en el tribunal de distrito de Estados Unidos en San Diego . [8] Por otra parte, cinco oficiales de la Marina fueron acusados de delitos en virtud del Código Uniforme de Justicia Militar (UCMJ) y fueron sometidos a procedimientos de corte marcial . Un civil adicional se declaró culpable de un delito relacionado con el escándalo en un tribunal de Singapur . [9] [10]
Debido a sus problemas de salud, Francis fue hospitalizado y dado de alta en marzo de 2018. En lugar de volver a estar bajo la custodia del Servicio de Alguaciles de Estados Unidos, se le concedió una licencia médica y, en un principio, se le permitió quedarse en San Diego en una residencia privada propiedad de uno de sus médicos, bajo vigilancia las 24 horas, por la que pagó su familia. [11] [12] En una declaración tomada en 2018 en el caso de David A. Morales, Francis dijo que estaba recibiendo tratamiento por cáncer de riñón. [12]
El 4 de septiembre de 2022, Francis escapó de su confinamiento domiciliario cortándose el monitor de su tobillo y desapareció. [13] Huyó a México, alquiló un vuelo a Cuba y luego voló a Caracas, Venezuela , donde fue detenido, diecisiete días después de comenzar su fuga, preparándose para abordar un vuelo a Rusia. [14]
En 2006, Dave Schaus, un oficial de la Marina, comenzó a sospechar de los contratos de la GDMA, pero Francis fue alertado por un informante, Paul Simpkins, sobre el escrutinio. Simpkins, un veterano condecorado de la Fuerza Aérea de los EE. UU. empleado como oficial civil de contratación por la Marina en Singapur, logró anular cualquier investigación y logró que eliminaran el puesto de Schaus. [3] "¿Qué más podría haber hecho para exponer esta estafa?", preguntó Schaus. Expuesto como denunciante, dijo, los oficiales "me hicieron la vida imposible" después de descubrir que había intentado iniciar una investigación sobre la GDMA. [15]
En 2007, el Inspector General de la Armada envió un documento en el que se afirmaba que la GDMA estaba cobrando de más a la Armada por proporcionar seguridad portuaria, pero es posible que el Servicio de Investigación Criminal Naval (NCIS) no haya hecho caso a la advertencia. Según un alto oficial de la Armada, "todo el mundo sabía que [Glenn Defense] había sido objeto de una investigación". "Todo el mundo sabía también que nunca se había producido nada con esas investigaciones". Después de eso, la oficina del NCIS en Manila recibió una carta anónima y documentos en los que se afirmaba que la GDMA había cobrado de más por las tarifas, los guardias armados y otros servicios durante una visita del buque portacontenedores Fred Stockham al puerto de Subic Bay, Filipinas . "Espero que comparta la misma preocupación al leer estos documentos y que tome medidas rápidas para acabar con este fraude, despilfarro y abuso", decía la carta.
Los agentes del NCIS de Manila enviaron la documentación a la oficina de contratación de la Marina en Singapur, pero los espías de la GDMA se habían infiltrado en ella y afirmaron que las acusaciones eran falsas, por lo que cerraron el caso. Mike Lang, un oficial de contratación que trabajó allí entre 2006 y 2008, dijo: "Siempre se ponían del lado de Glenn Defense y nos pintaban como alborotadores. Decían: '¿Por qué acosáis a nuestros contratistas? Me estáis haciendo el trabajo difícil'".
Dos funcionarios de esa oficina, Simpkins y su subordinada, Sharon Gursharan Kaur, que también era una oficial civil de contratación de la Marina, así como una ex empleada de la GDMA, fueron sentenciados a seis años y 33 meses, respectivamente, y Kaur cumplió su condena en Singapur. [15] Según se informa, el NCIS abrió y cerró hasta 27 investigaciones sin tomar medidas contra la GDMA. El NCIS no proporcionó una explicación de su falta de acción en una importante investigación por fraude.
Documentos obtenidos por The Washington Post a través de Solicitudes de la Ley de Libertad de Información (FOIAs) revelaron que después de que Al Qaeda cometió el ataque suicida de octubre de 2000 contra el USS Cole y los ataques del 11 de septiembre de 2001 contra el World Trade Center y el Pentágono, la unidad de Delitos Económicos de la Marina se redujo de una plantilla de 140 a sólo nueve personas, la mayoría de las cuales habían sido reasignadas para centrarse en el terrorismo. [3] [15] Se habían abierto al menos 27 investigaciones separadas, pero luego se cerraron sin acción, gracias a la intervención de personal superior de la Marina que estaba en connivencia con Francis. [15]
La falta de entusiasmo por la supervisión podría haber estado motivada en parte por la capacidad demostrable de la GDMA para brindar el nivel a veces complejo de servicios que buscaba la Marina. En 2016, el comandante Mike Misiewicz, un oficial que luego fue condenado, dijo a Defense News: "Era un delincuente, pero era nuestro delincuente". [16] John Hogan, el subdirector ejecutivo del NCIS para operaciones criminales, admitió: "En retrospectiva, tal vez podríamos haber cavado un poco más profundo de lo que lo hicimos". [15]
Ray Mabus , quien fue nombrado Secretario de la Marina por el Presidente Barack Obama en 2009, admitió que su rama era vulnerable al fraude en las contrataciones y debería haber realizado una mejor supervisión: "No voy a defender en absoluto la apertura y el cierre de 27 casos. Algo debería haber levantado una bandera roja en algún lugar... Había gente dentro de la Marina que estaba tratando de cerrar esto, que estaba encontrando razones para no seguir adelante". [15] En 2010, un abogado civil de la Marina redactó directrices éticas restrictivas para la Séptima Flota. Se dice que dos almirantes amigos de Francis fueron responsables de ver que se retrasaran y se diluyeran durante los siguientes 2+1 ⁄ 2 años, antes de ser implementado. [15]
En 2010, los funcionarios de la Marina comenzaron a sospechar que algunas de las facturas presentadas por la GDMA desde Tailandia estaban infladas. [17] Los crecientes costos impulsaron a la Marina a formar un equipo de logística para mantener los contratos bajo control, pero se vio frustrado porque Francis tenía un espía, José Luis Sánchez, que le pasaba la información del equipo a Francis. [15] Sánchez se declaró culpable más tarde de conspiración y en 2022 espera su sentencia. A pesar de la creciente conciencia de que la Marina estaba siendo objeto de un fraude masivo, la GDMA pudo contratar la prestación de servicios por valor de 200 millones de dólares solo en 2011. [15]
Después de una investigación de tres años y de haber plantado información falsa de que sus investigaciones habían sido cerradas, lo que hizo que Francis se desprevenido, los agentes federales lo atrajeron a los Estados Unidos. En septiembre de 2013, fue arrestado en un hotel de San Diego en una operación encubierta. [3] Se declaró culpable en enero de 2015 y estaba esperando la sentencia. [2] [18] Debido a problemas médicos, se le había permitido vivir bajo arresto domiciliario desde al menos 2018 en San Diego. Debía ser sentenciado el 22 de septiembre de 2022, pero se convirtió en fugitivo el 5 de septiembre, después de cortarse el monitor de tobillo. [19]
Francis había admitido haber utilizado sus contactos en la Marina de los EE. UU., incluidos capitanes de barco, para obtener información clasificada y defraudar a la Marina por decenas de millones de dólares al dirigir barcos a puertos específicos a los que prestaba servicio en el Pacífico y falsificar los cargos por servicios. [18] En su declaración de culpabilidad, Francis identificó a siete oficiales de la Marina que aceptaron sobornos. [20] Se enfrentó a una pena máxima de prisión de 25 años y aceptó perder 35 millones de dólares en bienes personales, una cantidad que admitió haber cobrado de más a la Marina. [21] [22]
Desde 2013, 31 personas han sido acusadas penalmente en relación con el escándalo de sobornos y corrupción de Fat Leonard. Según los investigadores, hasta noviembre de 2017, más de 440 personas, incluidos 60 almirantes , han sido objeto de escrutinio en el marco de la investigación. [23] [9] La Marina celebró un juicio militar para un comandante aún en servicio, David A. Morales, el primero que no se dejó en manos de un enjuiciamiento civil. Fue acusado de soborno, conspiración para cometer soborno, declaraciones oficiales falsas, incumplimiento de órdenes legales y conducta impropia de un oficial. Fue absuelto de los tres primeros cargos en un juicio sin jurado, y solo se lo declaró culpable de incumplimiento de órdenes legales y conducta impropia. [24]
Hasta septiembre de 2018, 30 personas se habían declarado culpables; otras 12 habían sido acusadas (incluidos ocho oficiales de la Marina que fueron acusados en marzo de 2017); cuatro almirantes fueron disciplinados por los militares; se sabía que otros dos, el almirante de cuatro estrellas Robert Willard y el almirante de tres estrellas Joe Donnelly, estaban bajo investigación; [3] y más de 150 personas no identificadas han sido investigadas. [9] [25] [26] [27]
Una acusación formal de marzo de 2017 hizo referencia a "AG", un ex oficial de la Marina Real Australiana (RAN), que había sido empleado durante varios años como oficial de enlace a bordo del USS Blue Ridge . El 3 de mayo de 2018, la Australian Broadcasting Corporation identificó a "AG" como el teniente comandante Alex Gillett, informando que había renunciado a la Marina después de ser interrogado por la Policía Federal Australiana . [28] También se informó que un segundo australiano no identificado de rango similar estaba bajo investigación. [29] [30] Un memorando de entendimiento entre la Marina de los EE. UU. y la RAN permite la posible extradición de personal australiano a los Estados Unidos con fines de enjuiciamiento. [28]
Entre las diecinueve personas que se han declarado culpables de delitos federales , uno fue el propio Francis, otros dos fueron sus principales adjuntos; y otros dieciséis eran personal de la Marina. [25] [15] El de mayor rango fue el contralmirante Robert Gilbeau, quien fue condenado en junio de 2016 después de declararse culpable de hacer declaraciones falsas a los investigadores sobre sus contactos con Francis, [31] convirtiéndose en el primer almirante de la Marina en la historia moderna de Estados Unidos en ser condenado por un delito grave mientras estaba en servicio activo. [23] El 17 de mayo de 2017, la jueza de distrito estadounidense Janis Lynn Sammartino condenó a Gilbeau a dieciocho meses de prisión, aunque se le permitió seguir cobrando su pensión mensual de casi $ 10,000. [32] Estaba detenido en FCI Englewood , una prisión federal de baja seguridad en Littleton, Colorado , y fue liberado el 1 de noviembre de 2018. [33] [34]
El experto en gobernanza corporativa Mak Yuen Teen, de la Universidad Nacional de Singapur, señaló que las adquisiciones en el sector de defensa son particularmente vulnerables al soborno y la corrupción. "Normalmente no son tan transparentes", y no es frecuente que se presenten ofertas para contratos importantes. También se podría desalentar a los oficiales superiores a denunciarlos, indicó. "Quienes están en la cima probablemente pensaron que podrían salirse con la suya, ya que era poco probable que sus subordinados los delataran".
Según su portavoz, la capitana Amy Derrick, la Marina de Estados Unidos canceló todos los contratos con GDMA como resultado de una auditoría de 2013. [29]
En el caso del ex jefe de Inteligencia Naval, vicealmirante Ted N. Branch , tanto la Marina como el Departamento de Justicia se negaron a procesarlo después de una investigación de tres años. [35]
El 29 de junio de 2022, después de un juicio de 16 semanas, un jurado declaró a los ex capitanes David Newland, James Dolan y David Lausman y al ex comandante Mario Herrera culpables de conspiración para cometer soborno, aceptación de sobornos y fraude electrónico en relación con su aceptación de sobornos de la empresa de Francis a cambio de información sobre la Séptima Flota de la Armada. [36] Lausman fue condenado además por obstrucción de la justicia relacionada con la destrucción del disco duro de una computadora que contenía materiales de su época como comandante del USS George Washington , un portaaviones. [36] El jurado no pudo llegar a un veredicto unánime sobre los cargos contra el ex contralmirante Bruce Loveless, y los cargos en su contra fueron retirados en septiembre de 2022. [37]
El 13 de julio de 2022, la jueza de distrito de EE. UU. Janis Sammartino dictaminó que la fiscal federal principal en el juicio por soborno y fraude de los cinco exoficiales de la Marina cometió una "mala conducta flagrante" al retener ciertos materiales potencialmente exculpatorios a los abogados defensores, específicamente, una declaración de una prostituta involucrada en. La juez concluyó que los fiscales habían violado la regla Brady , pero no en un grado que la llevó a desestimar el caso de la fiscalía. [36]
El 4 de septiembre de 2022, Francis se quitó la pulsera del tobillo y huyó de su casa alquilada en San Diego. [38] [39] Francis había estado viviendo en la casa con su madre y sus tres hijos. El juez Sammartino había ordenado vigilancia las 24 horas a expensas de Francis, pero había expresado su preocupación en el pasado cuando un guardia de seguridad había estado ausente de su puesto durante horas. [13] Después de que huyó, sus guardias dijeron que habían estado confinados mientras estaban de servicio en un garaje de su casa. [40]
En una audiencia a puertas cerradas en 2018, el juez expresó su preocupación de que si Francis escapaba y terminaba "de regreso en Malasia por cualquier razón", se preguntaría: "¿quién dejó que alguien hiciera esto sin ningún tipo de seguridad?" [13] Los vecinos informaron que había autos estacionados afuera de la casa con licencias de otros estados cuatro días antes de la fuga, y un camión U-Haul estaba allí dos días antes de que Francis desapareciera. [13]
Se cree que se apagó el dispositivo de monitoreo del tobillo entre las 7:30 y las 8:00 a. m. del 4 de septiembre, y solo se tomó nota cuando la policía de San Diego recibió una llamada a las 2:00 p. m. de ese día. Cuando llegaron los agentes federales, no se encontró personal de seguridad presente. [13] Francis debía comparecer ante un tribunal federal el 22 de septiembre de 2022 para recibir sentencia. [41]
En noviembre de 2020, un cirujano bariátrico que había estado tratando a Francis por obesidad escribió una carta no solicitada a la jueza para informarle que la mejora en su condición le daba un certificado de buena salud. Francis tenía previsto testificar en los próximos juicios de cinco oficiales de la Marina y otros cuatro estaban programados para ser sentenciados en octubre de 2022. [42]
Francis fue recapturado el 22 de septiembre de 2022, diecisiete días después de su fuga. [43] Fue arrestado en el Aeropuerto Internacional Simón Bolívar en las afueras de Caracas , Venezuela , de conformidad con una "alerta roja" de Interpol cuando estaba a punto de abordar un avión con destino a Rusia. [44] [14] Había volado de México a Cuba, luego a Caracas. Sus hijos no estaban con él. [14] El director general de Interpol Venezuela reveló el arresto y dijo que Francis fue entregado a las autoridades venezolanas para un posible proceso de extradición . [44]
Leonard Francis solicitó asilo en Venezuela. [45] A mediados de octubre de 2022, el tribunal supremo de Venezuela fijó un plazo de dos meses para que Estados Unidos presentara una solicitud de extradición para recuperar a Francis. [46] Según la política del Departamento de Justicia, se negó a hacer comentarios sobre las solicitudes de extradición hasta que las personas buscadas fueran devueltas a Estados Unidos. [40]
El juez Sammartino había programado una audiencia sobre el estado del caso para el 14 de diciembre en San Diego. [47]
En diciembre de 2023, a pesar de las tensas relaciones con Estados Unidos , [43] [44] Venezuela acordó permitir la extradición de Francis como parte de un acuerdo más amplio que liberó a Alex Saab , un acusado de lavado de dinero y socio del presidente Nicolás Maduro . [48] Leonard fue entregado a la custodia de Estados Unidos para esperar un vuelo a Estados Unidos, [49] y llegó a Miami, Florida, el 21 de diciembre. [50] Los abogados de Leonard solicitaron permiso para retirarse de su representación y él buscó un nuevo abogado. Después de su sentencia programada por los cargos originales, se espera que el gobierno lo juzgue también por los cargos de fuga. [51] El 8 de febrero de 2024, Francis compareció una vez más ante el tribunal de Sammartino y solicitó una extensión de 60 días para encontrar nuevos abogados, a lo que se opuso el fiscal de Estados Unidos. Se le dieron 45 días para encontrar un nuevo abogado y regresar a la corte. [52]
El alcance de la investigación de la GDMA obstaculizó inadvertidamente la capacidad de la Armada para cubrir puestos de liderazgo de alto nivel, retrasó involuntariamente las carreras de cientos de oficiales y agotó el almirantazgo de la Armada. Cientos de los que no habían sido comprometidos necesitaban investigación y autorización. Eso paralizó los ascensos durante años según Ray Mabus , el entonces Secretario de la Armada (SECNAV). "Si Leonard Francis mencionaba el nombre de alguien, o nos parecía que si alguien había servido en un puesto de alto nivel en el Pacífico durante este tiempo, lo que incluía a mucha gente, se veían atrapados en esto hasta que se pudiera sacar su nombre". "Abarcó a un gran porcentaje de oficiales de bandera, y realmente paralizó a la Armada en términos de ascensos, en términos de puestos", con una opinión ampliamente compartida. [16]
El Departamento de Justicia había enviado a la USN casi 450 nombres que se negaron a procesar. La Armada optó por llevar solo un puñado a juicio marcial, emitiendo al menos doce cartas de censura de Mabus y su sucesor, Richard V. Spencer , junto con otras cuarenta acciones administrativas. A principios de 2018, había aproximadamente 170 nombres aún pendientes ante la Autoridad de Disposición Consolidada (CDA). "Realmente ha sido bastante devastador para los altos rangos de la Armada", dijo Mabus. "Había gente mala aquí. Tienes que atraparlos. Tienes que asegurarte de que sean castigados. Pero hubo mucha gente que no hizo nada que quedó atrapada en esto". [16]
Un almirante retirado dijo: "Al menos con Tailhook , la gente sabía que si iban allí, los estaban vigilando. Ahora mismo, por lo que se sabe, si alguna vez vas al oeste de Hawai, te están vigilando". Otro miembro de alto rango del Comando del Pacífico de Estados Unidos informó a una sala de australianos, en relación con el caso en curso, que "China nunca podría haber soñado con una forma de hacer tanto daño a la dirección del Pacífico de la Marina de Estados Unidos". [16]
La influencia de la GDMA fue paralela a las intenciones de la Flota del Pacífico de ubicar buques en puertos que no estaban familiarizados con sus estándares de servicio, lo que se había complicado con el ataque de Al Qaeda al USS Cole en Yemen, que mató a 17 marineros. La GDMA pudo proporcionar servicios que cumplieran con estándares más difíciles que los de sus competidores, afirmaron los oficiales de la Séptima Flota. Francis se había vuelto indispensable. [16]
En febrero de 2018, el almirante Bill Moran, vicejefe de operaciones navales, anunció la implementación de una mayor supervisión y otras medidas y políticas para impedir que se repita la corrupción generalizada del caso "Fat Leonard". Glenn Fine, el principal adjunto de la Oficina del Inspector General del Departamento de Defensa, declaró que el Servicio de Investigación Criminal de Defensa (DCIS) determinó que GDMA, la empresa contratada por Francis, creó un plan para defraudar a la Marina por decenas de millones de dólares mediante la sobrefacturación por el suministro de bienes y servicios. La Marina creó una Autoridad de Disposición Consolidada (CDA) que se encargó de determinar si cientos de oficiales de la Marina debían ser acusados bajo el UCMJ o, alternativamente, ser sometidos a acciones administrativas. Fine dijo que la CDA ya ha juzgado más de 300 casos. [53]
En mayo de 2018, la Marina, que había estado publicando en su sitio web los nombres del personal que había sido despedido en el caso, anunció que descontinuaría la práctica. La representante de California Jackie Speier , miembro de mayor rango del Subcomité de Personal Militar de las Fuerzas Armadas de la Cámara de Representantes , se opuso al cambio de política, calificándolo de reducción de la transparencia y de barrera al "derecho a saber" del público. [54]
El sector privado utilizó encuestas de opinión para evaluar el desempeño del personal, un método que el Ejército adoptó en 2001. La iniciativa del Ejército ayudó a identificar graves problemas éticos entre los líderes. Además de las encuestas sobre el “clima del mando”, las evaluaciones de “360 grados” identificaron causas de disciplina o supervisión entre sus rangos superiores. Sin embargo, la Marina no ha extendido esa retroalimentación para recopilar información del personal de rango inferior. [55]
Según el Comité Interagencial de Suspensión e Inhabilitación del gobierno, entre el arresto de Francis y fines de 2016, la Marina suspendió a 566 proveedores y excluyó permanentemente de contratos a 548 más. Entre ellos se encontraban Glenn Defense Marine Asia y 55 de sus filiales en la Cuenca del Pacífico. Los organismos de control de la corrupción pública dicen que las revisiones internas de la forma en que la Marina trata con los contratistas son importantes, pero el problema más difícil de remediar es una cultura de corrupción que envenenó los rangos más altos de la Marina de los EE. UU. [55]
"Muy pocos militares consiguen un ascenso porque denunciaron a su jefe", "Si no consigues un ascenso, te obligan a abandonar el servicio. Si eso sucede antes de que puedas jubilarte, pierdes la pensión vitalicia. Para la mayoría de la gente, es mucho más seguro simplemente bajar la cabeza y seguir hasta los 20 años", según Dan Grazier, miembro del Straus Military Reform Project en el Project on Government Oversight (POGO) de Washington, DC. [55]
En 2019, el fiscal federal adjunto Mark Pletcher del Distrito Sur de California y el agente especial Jim McWhirter del Servicio de Investigación Criminal de Defensa, ambos involucrados en la investigación y el procesamiento, se convirtieron en finalistas para las medallas de Servicio a Estados Unidos. [56]
En julio de 2019 se dieron a conocer detalles similares de un caso de corrupción en la administración de buques similar al de "Fat Leonard", pero centrado en Corea. El Departamento de Justicia ha acusado a Sung-Yol "David" Kim, jefe del Servicio Marino de DK, de cargos de conspiración y soborno, según los alegatos presentados ante el Distrito Este de Michigan. El caso también alegó encubrimientos y coordinación para ocultar los cargos excesivos. [57]
A excepción de los casos de Gursharan Kaur Sharon Rachael (quien fue juzgada en Singapur), [58] Alex Gillett (quien fue juzgado en la Corte Suprema del Territorio de la Capital Australiana ), [59] y los de cinco personas acusadas en tribunales militares (el capitán John F. Steinberger, el comandante David A. Morales, el comandante Jason W. Starmer, el teniente Peter Vapor y el suboficial jefe Brian T. Ware), todos los procedimientos judiciales hasta el 15 de marzo de 2021 se han llevado a cabo en un tribunal federal de EE . UU . [9]
Al 15 de septiembre de 2022, 29 acusados se habían declarado culpables. [37] Los capitanes David Newland, James Dolan, David Lausman [60] y el comandante Mario Herrera fueron declarados culpables en el juicio. Donald Hornbeck y el teniente comandante Stephen Shedd se habían declarado inocentes y aún estaban pendientes; Shedd se declaró culpable más tarde. [61] Sus juicios estaban programados para comenzar el 1 de noviembre de 2021, pero se pospusieron hasta febrero de 2022. [60]
Francis escapó de su confinamiento domiciliario el 4 de septiembre de 2022, voló a México y luego a Cuba. El gobierno cubano se negó a dejarlo permanecer en el país, y Francis viajó luego a Caracas, Venezuela , donde fue detenido por Interpol el 20 de septiembre de 2022, mientras esperaba un vuelo a Rusia. [62] Estados Unidos rápidamente comenzó a negociar con el régimen de Maduro en Venezuela para su regreso, pero las relaciones diplomáticas fracturadas habían impedido el proceso de extradición. [62] Después de un año de negociaciones entre Estados Unidos y Venezuela, Maduro acordó un intercambio de prisioneros. Después del intercambio, Francis fue extraditado a Miami el 21 de diciembre de 2023, luego transferido a las autoridades en San Diego a principios de enero de 2024. Se enfrenta a un procesamiento allí por una serie de cargos federales. [63]
Aunque hubo condenas en junio de 2022, en relación con los casos de soborno de los ex capitanes David Newland, James Dolan y David Lausman, y el ex comandante Mario Herrera, el juez Sammartino revocó sus veredictos el 6 de septiembre de 2023 y les permitió declararse culpables de delitos menores y pagar multas de 100 dólares cada uno. [64]