La fianza es un conjunto de restricciones previas al juicio que se imponen a un sospechoso para garantizar que no obstaculice el proceso judicial. La fianza judicial puede ofrecerse para asegurar la libertad condicional de un acusado con la promesa de comparecer ante el tribunal cuando sea necesario. [1] En algunos países, especialmente Estados Unidos, la fianza generalmente implica una fianza , un depósito de dinero o algún tipo de propiedad al tribunal por parte del sospechoso a cambio de la liberación de la prisión preventiva . Si el sospechoso no regresa al tribunal, se pierde la fianza y el sospechoso puede ser acusado del delito de no comparecencia . Si el sospechoso regresa para hacer todas las comparecencias requeridas, se devuelve la fianza una vez concluido el juicio.
En otros países, como el Reino Unido , es más probable que la fianza consista en un conjunto de restricciones que el sospechoso deberá respetar durante un período de tiempo determinado. Según este uso, la fianza puede otorgarse tanto antes como después de la acusación. La fianza ofrecida antes de la acusación se conoce como fianza previa a la acusación o fianza policial, para asegurar la liberación del sospechoso bajo investigación. [2]
En el caso de delitos menores, el acusado puede ser citado a comparecer ante el tribunal sin necesidad de fianza, o puede ser puesto en libertad bajo palabra (prometiendo comparecer ante el tribunal, sin necesidad de fianza) tras la lectura de cargos . En el caso de delitos graves, o de sospechosos que se considere que es probable que no se presenten ante el tribunal, pueden ser puestos en prisión preventiva (detenidos) a la espera del juicio. A un sospechoso se le concede la libertad bajo fianza en los casos en que la prisión preventiva no está justificada, pero es necesario proporcionar un incentivo para que el sospechoso comparezca ante el tribunal. Los montos de la fianza pueden variar según el tipo y la gravedad del delito del que se acusa al sospechoso; las prácticas para determinar los montos de la fianza varían.
En los Estados Unidos , es común que la fianza sea un depósito en efectivo (u otra propiedad). La fianza en efectivo en otros países es más limitada. [3] Conocida como fianza o fianza en efectivo, se deposita una cantidad de dinero para que el sospechoso pueda ser liberado de la prisión preventiva . A menos que lo deposite un fiador, este depósito se reembolsa si el sospechoso cumple con todas las comparecencias requeridas ante el tribunal.
En 46 estados de EE. UU., se puede pagar a un fiador comercial para que deposite el dinero de la fianza en nombre de una persona detenida. [3] Esta práctica es mayoritariamente ilegal en el resto del mundo. [4] [5] En Alemania, el uso de fiadores es legal si el tribunal lo permite en su decisión de conceder la fianza en efectivo. [6] Illinois, Kentucky, Oregón y Wisconsin han prohibido las fianzas comerciales, [4] mientras que Nueva Jersey y Alaska rara vez permiten la fianza en efectivo.
Las leyes de libertad bajo fianza en Australia son similares a las de Nueva Zelanda y Canadá, pero difieren en cada estado. Cada estado sostiene que existe un derecho prima facie a la libertad bajo fianza para la mayoría de los cargos, previa solicitud del acusado. Sin embargo, existe una excepción cuando los cargos son especialmente graves, como tráfico de drogas, violencia familiar o asesinato. En tales casos, no existe derecho a libertad bajo fianza y se debe argumentar qué circunstancias existen que justifican la concesión de la libertad bajo fianza. [7]
En Victoria, se puede denegar la libertad bajo fianza a un acusado que se enfrenta a un cargo más grave, a menos que el acusado demuestre razones convincentes por las que se le debe conceder la libertad bajo fianza. [8] Las razones convincentes generalmente se pueden establecer demostrando que la cárcel es un resultado improbable para el cargo, o que se pueden imponer condiciones de libertad bajo fianza que hagan improbable la reincidencia. En los casos en que un acusado es acusado de asesinato, terrorismo o delito con un cargo moderadamente grave mientras está en libertad bajo fianza, para ser elegible para la libertad bajo fianza el acusado debe demostrar circunstancias excepcionales. [8] [9] Las circunstancias excepcionales son difíciles de demostrar, pero pueden surgir como consecuencia de una demora significativa en un proceso penal. [9]
Al igual que en otras naciones de la Commonwealth , las personas acusadas de un delito penal en Canadá tienen un derecho prima facie a una fianza razonable (conocida en Canadá como "libertad judicial provisional") a menos que exista alguna razón convincente para denegarla. Estas razones pueden estar relacionadas con la probabilidad de que el acusado se salte la libertad bajo fianza o con el peligro público que resulta de que el acusado esté en libertad. A diferencia de muchas otras jurisdicciones que otorgan un derecho constitucional a la libertad bajo fianza, [ cita requerida ] en Canadá se le puede negar la libertad bajo fianza al acusado porque la confianza pública en la administración de justicia puede verse perturbada al dejar al individuo en libertad a la espera de que se complete el juicio o se dicte sentencia ( Código Penal , art. 515 (10)(c)). Se pueden imponer fianzas y depósitos, pero son opcionales. [10]
En lugar de la prisión preventiva, un tribunal de la República Checa puede decidir aceptar:
Se puede considerar la posibilidad de conceder la libertad bajo fianza cuando una persona acusada se encuentra detenida por temor a una posible fuga o a la continuación de una actividad delictiva. No se puede considerar la posibilidad de conceder la libertad bajo fianza cuando existe el temor de influir en los testigos o de frustrar de otro modo el proceso. También se excluye la posibilidad de conceder la libertad bajo fianza en el caso de 31 delitos graves específicos (por ejemplo, asesinato, lesiones corporales graves , violación, robo, peligro público, etc.) cuando la persona se encuentra detenida por temor a la continuación de una actividad delictiva. La persona acusada o, con su consentimiento, un tercero pueden pagar la libertad bajo fianza, pero esto sólo después de que este tercero haya recibido una información completa sobre los cargos y los motivos de la detención [18] y los posibles motivos para la pérdida de la libertad bajo fianza [19] .
Una vez pagada la fianza, el tribunal debe volver a revisar los motivos de la fianza y debe decidir si la acepta o la rechaza. [20] Al aceptar la fianza, el tribunal también puede exigir que la persona acusada permanezca en el país. [21]
El tribunal podrá decidir rescindir la fianza si la persona acusada [22]
El tribunal mantiene la libertad bajo fianza mientras subsistan los motivos de la prisión preventiva (lo que incluye la espera de la formulación de los cargos) y, en caso de condena, hasta que el condenado comience a cumplir la pena de prisión, reembolse los gastos del proceso penal y/o pague la multa ordenada por el tribunal. En caso de que el tribunal decida también indemnizar por daños y perjuicios y la parte agraviada lo solicite en el plazo de tres meses, la fianza o parte de ella también podrá utilizarse para reembolsar los daños y perjuicios. [23] En caso contrario, el tribunal devuelve la fianza.
Tanto el fiscal como la persona detenida pueden impugnar cualquier decisión sobre prisión preventiva (incluida la libertad bajo fianza) mediante la presentación de una denuncia que dé lugar a la revisión por un tribunal de apelación. [24]
La posibilidad de pagar fianza se menciona de pasada en el § 71, parte 3, de la Constitución de Dinamarca .
Toda persona detenida debe comparecer ante un juez en el plazo de veinticuatro horas. Si no es posible poner en libertad al detenido inmediatamente, el juez debe decidir, lo antes posible y a más tardar en el plazo de tres días, si debe ser encarcelado y, si puede ser puesto en libertad bajo fianza , determinar la naturaleza y la duración de la misma. En el caso de Groenlandia, esta decisión puede ser modificada por ley, en la medida en que las circunstancias espaciales así lo exijan.
La posibilidad se establece además en Retsplejeloven (la ley relativa a la administración de justicia) § 765:
Si se dan los requisitos para la aplicación de la prisión preventiva, pero el objetivo de la prisión preventiva puede lograrse con medidas menos invasivas, el tribunal, con el consentimiento del acusado, tomará una decisión sobre una medida sustitutiva de la prisión preventiva.
Parte 2. El tribunal podrá decidir, por tanto, que el acusado debe (...) proporcionar una garantía económica para su presencia en la audiencia del tribunal y para la ejecución de cualquier sentencia.
Sin embargo, esta práctica rara vez se utiliza. Por ejemplo, hubo siete casos durante el período 1973-1987. [25]
En Francia, la libertad bajo fianza puede ser ordenada por el juez de instrucción o el juez de libertades y detención en el marco del control judicial previsto en el derecho francés [26] (antes del juicio). Garantiza:
El derecho indio hace hincapié en el principio de presunción de inocencia. Este principio consagra la libertad frente a la detención arbitraria y sirve como baluarte contra el castigo antes de la condena. Más importante aún, impide que el Estado emplee con éxito sus vastos recursos para causar a un acusado no condenado un daño mayor del que éste puede infligir a la sociedad. Al examinar las solicitudes de libertad bajo fianza de los acusados, los tribunales deben equilibrar las consideraciones de libertad personal con el interés público. En consecuencia, la concesión de la libertad bajo fianza debería ser la regla y no la excepción. [27] La Corte Suprema ha establecido en sus sentencias que:
La libertad personal, privada cuando se deniega la libertad bajo fianza, es un valor demasiado preciado de nuestro sistema constitucional, reconocido en el artículo 21, que el poder crucial para negarla es una gran responsabilidad que se puede ejercer, no de manera casual, sino judicial, con viva preocupación por el costo para el individuo y la comunidad. En ocasiones, glorificar las órdenes impresionistas como discrecionales puede hacer que una apuesta judicial sea decisiva para un derecho fundamental. Después de todo, la libertad personal de un acusado o condenado es fundamental y sólo sufre un eclipse legal en términos del procedimiento establecido por la ley.
Los tribunales también han sostenido que no se puede privar a los extranjeros del derecho a solicitar la libertad bajo fianza. El Tribunal Superior de Delhi observó:
La ley no permite ninguna diferenciación entre ciudadanos indios y extranjeros en materia de concesión de libertad bajo fianza. Lo que sí es admisible es que, teniendo en cuenta los hechos y circunstancias de cada caso, el tribunal pueda imponer diferentes condiciones que sean necesarias para garantizar que el acusado esté disponible para comparecer ante el tribunal. No se puede decir que a un acusado no se le concederá la libertad bajo fianza por ser ciudadano extranjero. [28]
El Código de Procedimiento Penal de 1973 no define la libertad bajo fianza, aunque los términos delito que da derecho a libertad bajo fianza y delito que no da derecho a libertad bajo fianza se han definido en la sección 2(a) del Código. Un delito que da derecho a libertad bajo fianza se define como un delito que se indica como que da derecho a libertad bajo fianza en el Anexo Primero del Código o que se considera que da derecho a libertad bajo fianza en virtud de cualquier otra ley, y un delito que no da derecho a libertad bajo fianza significa cualquier otro delito. Una persona que es detenida por un delito que da derecho a libertad bajo fianza puede obtener la libertad bajo fianza en la comisaría de policía, mientras que quienes no la obtienen y quienes son detenidos por delitos que no dan derecho a libertad bajo fianza tienen que obtenerla en el tribunal. [1]
Los artículos 436 a 450 establecen las disposiciones para la concesión de fianzas y cauciones en causas penales. El código no menciona el monto de la garantía que debe pagar el acusado para asegurar su liberación, por lo que queda a discreción del tribunal fijar un límite monetario a la fianza. El Tribunal Supremo de la India ha dictado sentencia en varios casos en los que ha reiterado que la regla básica es la fianza y no la cárcel. Uno de esos casos se produjo en el estado de Rajastán, Jaipur v. Balchand alias Baliay , que el Tribunal Supremo decidió el 20 de septiembre de 1977 y sostuvo que la regla básica es la fianza, no la cárcel, excepto cuando existan circunstancias que sugieran que el acusado está huyendo de la justicia o está frustrando su curso o creando otros problemas en forma de reincidencia o intimidación de testigos y similares por parte del peticionario que solicita al tribunal la ampliación de la fianza. El tribunal de Krishnaiyer, VR, observó que al considerar la cuestión de la libertad bajo fianza, la gravedad del delito en cuestión y la atrocidad del crimen que probablemente induzcan al solicitante a eludir la justicia deben pesar ante el tribunal. Teniendo en cuenta los hechos del caso, el tribunal supremo sostuvo que las circunstancias y el entorno social no impiden que se conceda la libertad bajo fianza al solicitante. [29]
Cuando se detiene a una persona acusada de un delito, se registra su declaración y se anota información como el nombre, la dirección de residencia, el lugar de nacimiento y los cargos presentados. El oficial de policía también puede verificar los antecedentes penales, si los hay, en la comisaría y pedir huellas dactilares para presentar una denuncia contra el acusado. En virtud del Código de Procedimiento Penal de 1973 (Primera Lista), los delitos se clasifican en delitos "con fianza" y "sin fianza". En el caso de los delitos con fianza, si el acusado presenta una garantía adecuada y cumple otras condiciones, el oficial investigador está obligado a conceder la libertad bajo fianza. Sin embargo, en el caso de un delito sin fianza, la policía no puede concederla; sólo puede concederla un magistrado o juez judicial. El oficial investigador debe presentar al acusado ante el magistrado o juez judicial en cuestión dentro de las 24 horas siguientes a su detención. En ese momento, el acusado tiene derecho a solicitar la libertad bajo fianza. Dependiendo de los hechos del caso, el juez decide si se debe conceder la libertad bajo fianza. Si se concede la libertad bajo fianza, el acusado debe depositar dinero en el tribunal. Por lo general, en el caso de delitos menores, se solicita el depósito de una cantidad estándar para conceder la fianza. [ cita requerida ]
El artículo 437 del Código Penal de la India establece algunas condiciones en las que se puede solicitar la libertad bajo fianza incluso en el caso de delitos que no dan derecho a ella. En estos casos, la libertad bajo fianza no es un derecho del acusado, sino una facultad discrecional del juez, que, si considera que el caso es apto para conceder la libertad bajo fianza, podrá imponer determinadas condiciones según las circunstancias. El artículo 437(3) detalla las condiciones establecidas por la ley para obtener la libertad bajo fianza en los delitos que no dan derecho a ella. El apartado dice que cuando una persona acusada o sospechosa de haber cometido un delito punible con una pena de prisión que puede extenderse a siete años o más o un delito contemplado en el Capítulo VI, Capítulo XVI o Capítulo XVII del Código Penal de la India (45 de 1860) o de haber cometido, conspirado o intentado cometer cualquiera de esos delitos, es puesta en libertad bajo fianza en virtud del apartado (1). Sin embargo, para ello, el Tribunal tiene la facultad de imponer cualquier condición que considere necesaria. Algunas condiciones que el tribunal puede imponer al conceder la libertad bajo fianza son asegurar que dicha persona comparecerá de conformidad con las condiciones de la fianza ejecutada de conformidad con este Capítulo, o asegurar que dicha persona no cometerá un delito similar al delito del cual se le acusa o de cuya comisión se sospecha, o de otra manera en interés de la justicia. [ cita requerida ]
En Nueva Zelanda, aquellos acusados de un delito penal tienen derecho a ser liberados bajo fianza con términos y condiciones razonables, a menos que exista una buena razón para continuar detenidos.
Cuando una persona es detenida, la policía decide si concede o no la libertad bajo fianza hasta la fecha de comparecencia ante el tribunal. Después de esa fecha, los tribunales tendrán la facultad de concederle nuevamente la libertad bajo fianza si el caso no se resuelve en la primera comparecencia ante el tribunal.
Al considerar la concesión de la libertad bajo fianza, la policía y los tribunales tienen en cuenta factores como: la probabilidad de que la persona comparezca ante el tribunal, la naturaleza del delito, la conducta pasada de la persona, si la persona volverá a delinquir mientras se encuentra en libertad bajo fianza y el riesgo de que se manipulen las pruebas o los testigos. Ciertos delitos (como la violencia, el tráfico de drogas o la reincidencia) descalifican automáticamente a las personas para que se les conceda la libertad bajo fianza. Las personas que han incumplido anteriormente su libertad bajo fianza o las condiciones asociadas a ella tienen menos probabilidades de que se les conceda nuevamente la libertad bajo fianza. [30]
En la República de Irlanda , la fianza ( en irlandés : bannaí , del nórdico antiguo band , "vinculación") es cuando una persona entra en una fianza escrita ( reconocimiento ), comprometiéndose a comparecer ante el tribunal para responder a los cargos que se le imputan. [31] Se puede exigir a una persona que deposite dinero como parte de su fianza. Un fiador es una persona que se hace responsable de que un preso comparezca ante el tribunal. Promete pagar una suma de dinero al tribunal si el preso no se presenta según lo acordado; sin embargo, la fianza comercial como en los EE. UU. es ilegal. [32] [33]
Existen tres tipos de fianza:
En el caso People (AG) v O'Callaghan (1966), el Tribunal Supremo irlandés había dictaminado que las disposiciones del artículo 40.4 de la Constitución irlandesa , que garantiza la libertad personal y el principio de habeas corpus , significaban que a una persona acusada de un delito sólo se le podía negar la libertad bajo fianza si era probable que huyera o interfiriera con los testigos o las pruebas. La Decimosexta Enmienda de la Constitución de Irlanda , aprobada por referéndum en 1996, disponía que un tribunal podía negar la libertad bajo fianza a un sospechoso cuando temiera que, mientras estuviera en libertad, cometería un delito penal grave. La Ley de Fianzas de 1997 fue aprobada por el Oireachtas al año siguiente, y regula la libertad bajo fianza en la República. [37]
En el sistema de fianzas inglés moderno, los pagos monetarios desempeñan un papel muy pequeño. Se pueden tomar garantías y fianzas como condiciones para obtener la libertad bajo fianza, pero estas cantidades no son excesivas. Restricciones más amplias, como toques de queda , monitoreo electrónico , presentarse en una estación de policía y límites para reunirse con personas específicas o ir a lugares específicos son condiciones más comunes.
La fianza está regulada principalmente por la Ley de Fianzas de 1976 y la Ley de Policía y Evidencia Penal de 1984 , ambas modificadas en gran medida por leyes posteriores como la Ley de Policía y Delincuencia de 2017. [ 38]
La Ley de Fianzas de 1976 se promulgó con el objetivo de crear más condiciones por las cuales se podía negar la libertad bajo fianza a los acusados y también redefinir los parámetros del cumplimiento de la fianza. La Ley de Fianzas también anuló el sistema de reconocimiento de responsabilidad, eliminando el requisito de pagar una cantidad específica de dinero y en su lugar arrestando a los acusados por no entregarse. La Ley de Fianzas creó un derecho calificado a que se les conceda la libertad bajo fianza antes de la condena, excepto cuando se cumplan ciertos factores. [39] Esto no garantiza que una persona obtenga la libertad bajo fianza, pero pone la carga sobre la fiscalía para demostrar por qué se debe rechazar la libertad bajo fianza en lugar de la custodia.
En Inglaterra y Gales hay tres tipos de fianzas que se pueden conceder: [40]
La libertad bajo fianza puede ser concedida por cualquiera de los tribunales de Escocia , y la decisión final en procedimientos solemnes corresponde al Tribunal Superior de Justicia . Todos los delitos son pasibles de libertad bajo fianza, y la libertad bajo fianza debe concederse a cualquier persona acusada "excepto cuando exista una buena razón para rechazar la libertad bajo fianza". La Ley de 2000 sobre libertad bajo fianza, nombramientos judiciales, etc. (Escocia), una ley del Parlamento escocés, había eliminado las restricciones anteriores sobre la libertad bajo fianza que significaban que el asesinato y la traición no eran normalmente pasibles de libertad bajo fianza. [41] Sin embargo, una persona podía ser puesta en libertad bajo fianza cuando estaba acusada de estos delitos a solicitud del Lord Advocate o por una decisión del propio Tribunal Superior. [42] La Ley de 2007 sobre procedimientos penales, etc. (reforma) (Escocia) reintrodujo restricciones sobre la concesión de la libertad bajo fianza al exigir que se demuestren circunstancias excepcionales cuando una persona es acusada de un delito violento, sexual o de drogas, y tiene una condena previa por un delito similar. [43]
En Escocia, la atención se centra normalmente en quienes se oponen a la libertad bajo fianza para convencer a los tribunales de que no se debe conceder la libertad bajo fianza, [42] y se da orientación al procurador fiscal para utilizar la naturaleza y la gravedad de un delito como fundamentos para oponerse a la libertad bajo fianza. [44]
Una persona a la que se le niega la libertad bajo fianza puede apelar contra la denegación ya sea ante el Tribunal de Apelaciones del Sheriff para procedimientos sumarios en los Tribunales del Sheriff y los Tribunales de Juez de Paz y procedimientos solemnes en los Tribunales del Sheriff, o ante el Tribunal Superior de Justicia cuando un caso está siendo juzgado allí. [45] [46] El Tribunal Superior de Justicia tiene la autoridad final para decidir todas las decisiones de libertad bajo fianza, y decidirá sobre las apelaciones de libertad bajo fianza para los casos ante el Tribunal Superior en primera instancia. Un Procurador Fiscal o un Defensor Adjunto puede solicitar al Tribunal Superior que revise cualquier decisión de libertad bajo fianza cuando crea que no se debería haber concedido. [47] [48]
La Octava Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos establece que "no se exigirá una fianza excesiva", lo que establece que la fianza es un derecho protegido por la Constitución. [49] Lo que constituye una fianza "excesiva" es una cuestión de discreción judicial, y la fianza puede denegarse si el juez considera que no ayudará a obligar al acusado a volver a juicio. La fianza monetaria es la forma más común de fianza en los Estados Unidos y el término "fianza" a menudo se refiere específicamente a ese depósito, [50] : 2 pero se permiten otras formas de liberación previa al juicio; esto varía según el estado.
Muchos estados tienen una "tabla de fianzas" que enumera el monto de fianza recomendado para un cargo penal determinado. En la primera comparecencia ante el tribunal (la lectura de cargos ), el juez puede fijar la fianza en el monto que figura en la tabla o en un monto diferente según los hechos específicos del delito y la persona acusada. [51]
Una crítica común a la fianza en los Estados Unidos es que la probabilidad de que un sospechoso sea liberado se ve afectada significativamente por su situación económica [52] y el sesgo racial sistémico. [53] Una vez detenidas antes del juicio, se ha demostrado que estas personas económicamente desfavorecidas experimentan condiciones en las cárceles que inducen indebidamente a declaraciones de culpabilidad (ya sea que sean o no culpables de hecho o legalmente). [54] En respuesta, en 2014 Nueva Jersey y Alaska han abolido la fianza en efectivo para todos los casos judiciales, excepto un número limitado. Aunque la legislatura de California intentó eliminar la fianza en efectivo en 2018, este cambio fue vetado por la Proposición 25 de California en noviembre de 2020. En 2019, Nueva York aprobó una legislación de reforma de la fianza que entró en vigor el 1 de enero de 2020, eliminando la fianza en efectivo para muchos delitos menores y delitos graves no violentos. Sin embargo, esta ley fue posteriormente restringida por el gobernador debido al rechazo público liderado por los fiscales y los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley.
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