Un estudio de caso es un examen profundo y detallado de un caso (o casos) particular dentro de un contexto del mundo real. [1] [2] Por ejemplo, los estudios de casos en medicina pueden centrarse en un paciente o dolencia individual; los estudios de casos en los negocios pueden cubrir la estrategia de una empresa en particular o un mercado más amplio ; De manera similar, los estudios de caso en política pueden abarcar desde un acontecimiento limitado en el tiempo, como las operaciones de una campaña política específica , hasta una tarea enorme como la guerra mundial , o más a menudo el análisis de políticas de problemas del mundo real que afectan a múltiples partes interesadas.
Generalmente, un estudio de caso puede resaltar casi cualquier individuo, grupo, organización, evento, sistema de creencias o acción. Un estudio de caso no tiene que ser necesariamente una observación ( N =1), pero puede incluir muchas observaciones (uno o varios individuos y entidades en múltiples períodos de tiempo, todos dentro del mismo estudio de caso). [3] [4] [5] [6] Los proyectos de investigación que involucran numerosos casos con frecuencia se denominan investigación de casos cruzados, mientras que un estudio de un solo caso se denomina investigación dentro de los casos. [5] [7]
La investigación de estudios de casos se ha practicado ampliamente tanto en las ciencias sociales como en las naturales . [8] [9] : 5–6 [10] [11]
Existen múltiples definiciones de estudios de caso, que pueden enfatizar el número de observaciones (una N pequeña), el método ( cualitativo ), la densidad de la investigación (un examen exhaustivo de un fenómeno y su contexto) y el naturalismo (un " "el contexto de la vida real" está siendo examinado) involucrados en la investigación. [12] Existe un acuerdo general entre los académicos en que un estudio de caso no necesariamente tiene que implicar una observación (N=1), pero puede incluir muchas observaciones dentro de un solo caso o en numerosos casos. [3] [4] [5] [6] Por ejemplo, un estudio de caso de la Revolución Francesa sería, como mínimo, una observación de dos observaciones: Francia antes y después de una revolución. [13] John Gerring escribe que el diseño de investigación N=1 es tan raro en la práctica que equivale a un "mito". [13]
El término investigación de casos cruzados se utiliza con frecuencia para estudios de múltiples casos, mientras que la investigación dentro de casos se utiliza con frecuencia para estudios de un solo caso. [5] [7]
John Gerring define el enfoque de estudio de casos como "un estudio intensivo de una sola unidad o de un pequeño número de unidades (los casos), con el fin de comprender una clase más amplia de unidades similares (una población de casos)". [14] Según Gerring, los estudios de caso se prestan a un estilo de análisis idiográfico , mientras que el trabajo cuantitativo se presta a un estilo de análisis nomotético . [15] Agrega que "la característica definitoria del trabajo cualitativo es el uso de observaciones no comparables, observaciones que pertenecen a diferentes aspectos de una pregunta causal o descriptiva", mientras que las observaciones cuantitativas son comparables. [15]
Según John Gerring, la característica clave que distingue los estudios de casos de todos los demás métodos es la "confianza en la evidencia extraída de un solo caso y sus intentos, al mismo tiempo, de iluminar las características de un conjunto más amplio de casos". [13] Los académicos utilizan estudios de casos para arrojar luz sobre una "clase" de fenómenos.
Como ocurre con otros métodos de las ciencias sociales, ningún diseño de investigación domina la investigación de estudios de casos. Los estudios de caso pueden utilizar al menos cuatro tipos de diseños. En primer lugar, puede haber un diseño de estudio de caso del tipo "sin teoría primero", que está estrechamente relacionado con el trabajo metodológico de Kathleen M. Eisenhardt . [16] [17] Un segundo tipo de diseño de investigación destaca la distinción entre estudios de caso único y múltiples, siguiendo las pautas y ejemplos extensos de Robert K. Yin . [16] [9] Un tercer diseño aborda una "construcción social de la realidad", representada por la obra de Robert E. Stake . [16] [18] Finalmente, la justificación del diseño de un estudio de caso puede ser identificar "anomalías". Un estudioso representativo de este diseño es Michael Burawoy . [16] [19] Cada uno de estos cuatro diseños puede conducir a diferentes aplicaciones, y es importante comprender sus supuestos ontológicos y epistemológicos , a veces únicos. Sin embargo, aunque los diseños pueden tener diferencias metodológicas sustanciales, también se pueden utilizar en combinaciones explícitamente reconocidas entre sí.
Si bien los estudios de caso pueden tener como objetivo proporcionar explicaciones limitadas de casos o fenómenos únicos, a menudo tienen como objetivo generar conocimientos teóricos sobre las características de una población más amplia. [20]
La selección de casos en la investigación de estudios de casos generalmente tiene como objetivo encontrar casos que sean muestras representativas y que tengan variaciones en las dimensiones de interés teórico. [20] El uso que es únicamente representativo, como un caso promedio o típico, a menudo no es el más rico en información. Al aclarar líneas de historia y causalidad es más útil seleccionar temas que ofrezcan un conjunto de circunstancias interesantes, inusuales o particularmente reveladoras. Una selección de casos que se base en la representatividad rara vez podrá producir este tipo de ideas.
Si bien una selección aleatoria de casos es una estrategia de selección de casos válida en la investigación de N grande, existe un consenso entre los académicos de que corre el riesgo de generar sesgos graves en la investigación de N pequeño. [21] [22] [20] [23] [24] La selección aleatoria de casos puede producir casos no representativos, así como casos no informativos. [24] Por lo general, se deben elegir casos que tengan una alta ganancia de información esperada. [25] [20] [26] Por ejemplo, los casos atípicos (aquellos que son extremos, desviados o atípicos) pueden revelar más información que el caso potencialmente representativo. [26] [27] [28] Un caso también puede ser elegido debido al interés inherente del caso o las circunstancias que lo rodean. Alternativamente, se puede elegir debido al profundo conocimiento local de los investigadores; cuando los investigadores tienen este conocimiento local, están en condiciones de "empaparse y hurgar", como lo expresó Richard Fenno , [29] y, por lo tanto, de ofrecer líneas de explicación razonadas basadas en este rico conocimiento del entorno y las circunstancias.
Más allá de las decisiones sobre la selección de casos y el tema y objeto del estudio, es necesario tomar decisiones sobre el propósito, el enfoque y el proceso del estudio de caso. Gary Thomas propone así una tipología para el estudio de caso en la que primero se identifican los propósitos (evaluativos o exploratorios), luego se delinean los enfoques (prueba de teoría, construcción de teoría o ilustrativos), luego se deciden los procesos, siendo la elección principal entre si el estudio será único o múltiple, y opciones también sobre si el estudio será retrospectivo, instantáneo o diacrónico, y si será anidado, paralelo o secuencial. [30]
En un artículo de 2015, John Gerring y Jason Seawright enumeran siete estrategias de selección de casos: [20]
Para el descubrimiento teórico, Jason Seawright recomienda utilizar casos desviados o casos extremos que tengan un valor extremo en la variable X. [26]
Arend Lijphart y Harry Eckstein identificaron cinco tipos de diseños de investigación de estudios de caso (dependiendo de los objetivos de la investigación), Alexander George y Andrew Bennett agregaron una sexta categoría: [31]
Aaron Rapport reformuló las estrategias de selección de casos "menos probables" y "más probables" en la estrategia de selección de casos de "condiciones compensatorias". La estrategia de selección de casos de condiciones compensatorias tiene tres componentes: [32]
En términos de selección de casos, Gary King , Robert Keohane y Sidney Verba advierten contra "seleccionar según la variable dependiente ". Argumentan, por ejemplo, que los investigadores no pueden hacer inferencias causales válidas sobre los estallidos de guerra observando únicamente los casos en los que la guerra ocurrió (el investigador también debería considerar los casos en los que la guerra no ocurrió). [22] Sin embargo, los estudiosos de los métodos cualitativos han cuestionado esta afirmación. Sostienen que seleccionar la variable dependiente puede resultar útil según los propósitos de la investigación. [25] [33] [34] Barbara Geddes comparte sus preocupaciones con la selección de la variable dependiente (sostiene que no se puede utilizar para fines de prueba de teorías), pero sostiene que seleccionar la variable dependiente puede ser útil para la creación de teorías y la teoría. modificación. [35]
Sin embargo , King, Keohane y Verba sostienen que no existe ningún problema metodológico a la hora de seleccionar la variable explicativa . Sí advierten sobre la multicolinealidad (elegir dos o más variables explicativas que se correlacionan perfectamente entre sí). [22]
Los estudios de casos se han considerado comúnmente como una forma fructífera de plantear hipótesis y generar teorías. [21] [22] [36] [25] [37] [15] Los estudios de casos son útiles para comprender casos atípicos o desviados. [38] Los ejemplos clásicos de estudios de caso que generaron teorías incluyen la teoría de la evolución de Darwin (derivada de sus viajes a la Isla de Pascua) y las teorías del desarrollo económico de Douglass North (derivadas de estudios de caso de los primeros estados en desarrollo, como Inglaterra). . [37]
Los estudios de casos también son útiles para formular conceptos , que son un aspecto importante de la construcción de teorías. [39] Los conceptos utilizados en la investigación cualitativa tenderán a tener una mayor validez conceptual que los conceptos utilizados en la investigación cuantitativa (debido al estiramiento conceptual : la comparación involuntaria de casos diferentes). [25] Los estudios de casos añaden riqueza descriptiva, [40] [34] y pueden tener mayor validez interna que los estudios cuantitativos. [41] Los estudios de casos son adecuados para explicar los resultados en casos individuales, algo para lo que los métodos cuantitativos están menos preparados. [33]
Los estudios de casos se han caracterizado por ser útiles para evaluar la plausibilidad de argumentos que explican regularidades empíricas. [42] Los estudios de casos también son útiles para comprender casos atípicos o desviados. [38]
A través de conocimientos y descripciones bien adquiridos, los estudios de casos pueden especificar completamente los mecanismos causales de una manera que puede ser más difícil en un estudio de N grande. [43] [40] [44] [21] [45] [38] En términos de identificar "mecanismos causales", algunos estudiosos distinguen entre cadenas "débiles" y "fuertes". Las cadenas fuertes conectan activamente elementos de la cadena causal para producir un resultado, mientras que las cadenas débiles son sólo variables intermedias. [46]
Los estudios de casos que desafían las expectativas teóricas existentes pueden contribuir al conocimiento al delinear por qué los casos violan las predicciones teóricas y especificar las condiciones de alcance de la teoría. [21] Los estudios de casos son útiles en situaciones de complejidad causal donde puede haber equifinalidad , efectos de interacción complejos y dependencia de trayectoria . [25] [47] También pueden ser más apropiados para verificaciones empíricas de interacciones estratégicas en la erudición racionalista que los métodos cuantitativos. [48] Los estudios de casos pueden identificar condiciones necesarias e insuficientes, así como combinaciones complejas de condiciones necesarias y suficientes. [25] [33] [49] Sostienen que los estudios de casos también pueden ser útiles para identificar las condiciones de alcance de una teoría: si las variables son suficientes o necesarias para lograr un resultado. [25] [33]
Puede ser necesaria una investigación cualitativa para determinar si un tratamiento es aleatorio o no. En consecuencia, una buena investigación observacional cuantitativa a menudo implica un componente cualitativo. [15]
Designing Social Inquiry (también llamado "KKV"), un influyente libro de 1994 escrito por Gary King , Robert Keohane y Sidney Verba , aplica principalmente lecciones del análisis orientado a la regresión a la investigación cualitativa, argumentando que se pueden utilizar las mismas lógicas de inferencia causal. en ambos tipos de investigación. [22] [50] [39] La recomendación de los autores es aumentar el número de observaciones (una recomendación que Barbara Geddes también hace en Paradigms and Sand Castles ), [35] porque pocas observaciones hacen que sea más difícil estimar múltiples efectos causales, así como aumentar el riesgo de que exista error de medición , y que un evento en un solo caso haya sido causado por error aleatorio o factores no observables. [22] KKV considera que el seguimiento de procesos y la investigación cualitativa son "incapaces de producir inferencias causales sólidas" debido al hecho de que los académicos cualitativos tendrían dificultades para determinar cuál de las muchas variables intervinientes realmente vincula la variable independiente con una variable dependiente. El problema principal es que la investigación cualitativa carece de un número suficiente de observaciones para estimar adecuadamente los efectos de una variable independiente. Escriben que el número de observaciones podría aumentarse por varios medios, pero eso conduciría simultáneamente a otro problema: que el número de variables aumentaría y, por tanto, reduciría los grados de libertad . [39] Christopher H. Achen y Duncan Snidal sostienen de manera similar que los estudios de casos no son útiles para la construcción y prueba de teorías. [51]
El supuesto problema de los "grados de libertad" que identifica KKV se considera en general defectuoso; Mientras que los estudiosos cuantitativos intentan agregar variables para reducir el número de variables y así aumentar los grados de libertad, los estudiosos cualitativos quieren intencionalmente que sus variables tengan muchos atributos y complejidades diferentes. [52] [25] Por ejemplo, James Mahoney escribe, "la naturaleza bayesiana del proceso de rastreo explica por qué es inapropiado considerar que la investigación cualitativa sufre un problema de N pequeño y ciertos problemas estándar de identificación causal". [53] Al utilizar la probabilidad bayesiana , es posible hacer inferencias causales sólidas a partir de una pequeña porción de datos. [54] [55]
KKV también identifica el razonamiento inductivo en la investigación cualitativa como un problema, argumentando que los académicos no deben revisar las hipótesis durante o después de la recopilación de datos porque permite ajustes teóricos ad hoc para ajustarse a los datos recopilados. [56] Sin embargo, los académicos han rechazado esta afirmación, señalando que el razonamiento inductivo es una práctica legítima (tanto en la investigación cualitativa como cuantitativa). [57]
Un límite comúnmente descrito de los estudios de caso es que no se prestan a la generalización. [22] Debido al pequeño número de casos, puede ser más difícil garantizar que los casos elegidos sean representativos de la población en general. [41] Algunos estudiosos, como Bent Flyvbjerg, han rechazado esa noción. [36]
Como la investigación con N pequeño no debe depender de un muestreo aleatorio, los académicos deben tener cuidado de evitar sesgos de selección al elegir los casos adecuados. [21] Una crítica común a la erudición cualitativa es que los casos se eligen porque son consistentes con las nociones preconcebidas del académico, lo que resulta en una investigación sesgada. [21] [36] Alexander George y Andrew Bennett también señalan que un problema común en la investigación de estudios de casos es el de conciliar interpretaciones contradictorias de los mismos datos. [25] Otro límite de la investigación de estudios de casos es que puede ser difícil estimar la magnitud de los efectos causales. [58]
Los profesores pueden preparar un estudio de caso que luego se utilizará en las aulas en forma de estudio de caso de "enseñanza" (consulte también el método del caso y el método del libro de casos ). Por ejemplo, ya en 1870 en la Facultad de Derecho de Harvard , Christopher Langdell se apartó del enfoque tradicional de conferencias y notas para enseñar derecho contractual y comenzó a utilizar casos presentados ante los tribunales como base para las discusiones en clase. [59] En 1920, esta práctica se había convertido en el enfoque pedagógico dominante utilizado por las facultades de derecho en los Estados Unidos . [60]
Fuera del derecho, la enseñanza de estudios de casos se ha vuelto popular en muchos campos y profesiones diferentes, desde la educación empresarial hasta la educación científica. La Harvard Business School ha estado entre los desarrolladores y usuarios más destacados de estudios de casos de enseñanza. [61] [62] Los profesores desarrollan estudios de casos con objetivos de aprendizaje particulares en mente. Los estudios de caso suelen ir acompañados de documentación adicional pertinente, como estados financieros, cronogramas, biografías breves y suplementos multimedia (como grabaciones de entrevistas en vídeo). De manera similar, la enseñanza de estudios de casos se ha vuelto cada vez más popular en la educación científica y abarca diferentes ciencias biológicas y físicas. El Centro Nacional de Estudios de Casos en la Enseñanza de Ciencias ha puesto a disposición un creciente conjunto de estudios de casos de enseñanza para uso en el aula, tanto para cursos universitarios como de secundaria. [63] [64]
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