El efecto Gerschenkron , desarrollado por Alexander Gerschenkron , sostiene que el cambio del año base de un índice determina la tasa de crecimiento del índice. Este efecto es aplicable sólo al método de agregación que utiliza la estructura de precios de referencia (es decir, las cantidades de cada país se valoran mediante un conjunto uniforme de precios para obtener el volumen) o la estructura de volumen de referencia (es decir, la obtención de la paridad del poder adquisitivo mediante la valoración de un conjunto uniforme de cantidades por el precio de cada país). Sin embargo, si la producción se mide en términos "reales", este efecto no existe. [1]
Esta descripción procede del sitio web de la OCDE : [2]
El efecto Gerschenkron puede surgir con métodos de agregación que utilizan una estructura de precios de referencia o una estructura de volumen de referencia para comparar países. En el caso de los métodos que emplean una estructura de precios de referencia, la participación de un país en el PIB total (es decir, el total del grupo de países que se compara) aumentará a medida que la estructura de precios de referencia se vuelva menos característica de su propia estructura de precios. En el caso de los métodos que emplean una estructura de volumen de referencia, la participación de un país en el PIB total disminuirá a medida que la estructura de volumen de referencia se vuelva menos característica de su propia estructura de volumen. El efecto Gerschenkron surge debido a la correlación negativa entre precios y volúmenes. En otras palabras, los patrones de gasto cambian en respuesta a cambios en los precios relativos porque los consumidores orientan su gasto hacia productos relativamente baratos.
En términos simples, el “efecto Gerschenkron” mide la diferencia entre los índices de Paasche y Laspeyres. Esto significa que el agregado “ponderado temprano” crecerá más rápido que el “ponderado tardío”. La correlación negativa se debe a un progreso técnico relativamente rápido y a un beneficio de precio relativo decreciente de la sustitución que reduce los costos. O puede ser al revés: un progreso técnico lento y un precio relativo creciente sufren la sustitución que reduce los costos. En otras palabras, este efecto surge cuando las actividades cuyos precios relativos están cayendo tienden a aumentar su participación en la producción total y viceversa. Que es exactamente lo que sucedió durante la revolución industrial cuando la manufactura se expandió en volumen producido. [1]
Después de la revisión de Jonas y Sardy en 1970, se desarrollaron más las propiedades del efecto Gerschenkron. Además del sesgo ascendente de los índices del año base y el razonamiento que lo sustenta, se demostró que el movimiento en cantidades relativas suele ser mayor que el movimiento en precios relativos y que la correlación ponderada de esos efectos disminuye con el tiempo a medida que se desarrolla más. [3]
El llamado “efecto Gerschenkron” apareció por primera vez en 1947 y fue explicado y utilizado en un estudio titulado “Un índice en dólares de la producción de maquinaria soviética” en 1951, de Alexander Gerschenkron. Utilizando datos reales de la producción de maquinaria de los Estados Unidos en diferentes años, demostró empíricamente que el crecimiento económico sustancial de la Unión Soviética se debía a un sesgo en los números índice; un índice de Laspeyres calculado sobre la base de 1926-27 había exagerado la expansión real. Se demostró que, en el caso de un índice de producción industrial, sería lo mismo para los índices de precios con índices de volumen ponderados de manera diferente. Ese hallazgo demostró que el crecimiento económico soviético en la primera mitad del siglo XX estuvo sujeto a una técnica inadecuada, en lugar de a estadísticas falsas. Lo cual tuvo una gran importancia política en ese momento, ya que desinfló el crecimiento económico de la mayor economía comunista en ese momento. [4]
El “efecto Gerschenkron” se puede observar a lo largo de la historia. Sin embargo, está relacionado con el crecimiento tecnológico; por ejemplo, la revolución industrial. Debido al tremendo desarrollo tecnológico, y por lo tanto, al cambio desproporcionado en los precios de diferentes bienes, el “efecto Gerschenkron” se ha vuelto aún más pronunciado en la segunda mitad del siglo XX. Es decir, el verdadero crecimiento económico se sobreestimó enormemente si se tomaron los precios más antiguos como base del índice. Por lo tanto, las comparaciones entre países y entre períodos se han vuelto bastante desafiantes. Considerando el crecimiento económico concurrente, especialmente de las empresas de alta tecnología , el desafío será mayor. [5] Según Gerschenkron, un país que experimenta el proceso de industrialización tardíamente progresa más rápido que los países que se industrializan temprano cuando hacen su movimiento de industrialización. El éxito y, por lo tanto, la velocidad de los países de industrialización tardía han sido posibles con el uso de tecnología moderna. Los países de industrialización tardía, que tuvieron la oportunidad de competir con los países de industrialización temprana a través de la tecnología moderna y lograron tener una gran participación en los mercados mundiales, adoptaron una estrategia de concentración en industrias donde la tecnología es importante para poder llegar a estos países. Por ejemplo; En la segunda mitad del siglo XIX, las tecnologías utilizadas en las industrias pesadas en Rusia y Alemania se desarrollaron rápidamente y, a medida que la tecnología en desarrollo requería empresas de gran escala, la escala de las fábricas en estos países también aumentó. Alexander Gerschenkron enfatizó que cuanto más tarde se industrializa un país, mayor es la escala de la fábrica y la relación capital-producto requerida.
Sin embargo, aunque una tecnología más avanzada significa fábricas de mayor escala, Gerschenkron señala que las fábricas de gran escala a menudo crearán problemas. Según él, la productividad en las empresas de gran escala es baja. También destaca que en Rusia, que carece de habilidades administrativas y técnicas, el problema de encontrar la mano de obra calificada necesaria para ser empleada en empresas de gran escala está aumentando. En su tesis, Gerschenkron también menciona los problemas a los que se enfrenta Rusia en proceso de industrialización tardía. Por ejemplo, argumentó que existen marcadas diferencias entre las regiones industriales desarrolladas y las regiones agrícolas atrasadas en Rusia. Si bien los altos impuestos cobrados a los campesinos inevitablemente incluyeron a los aldeanos rusos en las políticas de desarrollo económico, de vez en cuando el peso de las obligaciones fiscales puso a los aldeanos en una situación difícil. La tesis de Gerschenkron sobre los países de industrialización tardía se centra en explicar por qué los países se industrializan tardíamente. En el proceso de industrialización, Gerschenkron dividió el papel del Estado en dos: el Estado, que promueve directamente la industrialización y se esfuerza por crear un marco adecuado para el desarrollo industrial, y el Estado, que enfrenta la economía como un obstáculo para el crecimiento industrial. Gerschenkron, que destaca que el papel del Estado es eficaz, sobre todo en los países subdesarrollados, subraya en su tesis que el Estado asume en general el papel de promotor del proceso de industrialización y cita a Rusia como el ejemplo más adecuado. Sin embargo, la tesis de Gerschenkron también intenta explicar por qué las estructuras financieras de los países son diferentes entre sí. Según Gerschenkron, cuanto más capital necesita un país a corto plazo, más injusto será el mecanismo del mercado a la hora de asignar el capital financiero a largo plazo. Por ello, los bancos y el Estado asumen esta tarea, sobre todo en los países de industrialización tardía con mercados de capital subdesarrollados. Porque la movilidad del capital es una característica que debe proporcionarse en el proceso de industrialización. En los países en los que no existe un mercado de capitales, los inversores, los ahorradores y las instituciones crediticias dirigen su capital a unos pocos sectores o incluso a unas pocas empresas. Por tanto, el capital en manos de los ahorradores no se invierte en áreas económicamente productivas y no puede dirigirse a otras áreas.
En concreto, en el ejemplo anterior, la relación entre el PIB de la Unión Soviética y el de los EE. UU. medida en precios estadounidenses siempre será mayor que si se mide a precios soviéticos y viceversa para la relación entre el PIB de los EE. UU. y el de la Unión Soviética. Por lo tanto, se trata de una laguna jurídica que se puede utilizar para una propaganda exitosa en ambos lados del campo de batalla (por ejemplo, durante la Guerra Fría ). Sin embargo, para las comparaciones a lo largo del tiempo, dentro de un país, en sistemas económicos de planificación centralizada (por ejemplo, en la Unión Soviética), el “efecto Gerschenkron” es prácticamente inexistente, ya que los precios están muy distorsionados para proporcionar una asignación óptima de los recursos. Pero aún se puede observar al comparar dos economías diferentes. [5]
Sin embargo, desde una perspectiva económica, se dice que el “efecto Gerschenkron” es sólo una mala medición, en lugar de un problema de agregación o de “número índice”, ya que es más apropiado medir la tasa de crecimiento económico en “términos reales” al comparar diferentes países. Por lo tanto, elimina los problemas relacionados con la inflación, como el “efecto Gerschenkron”. [1] Sin embargo, la mayoría de los efectos sobre el sesgo, es decir, el efecto Gerschenkron, tienen cambios tempranos en el ejemplo específico examinado por Alexander Gerschenkron . [3]
No existe una opinión unánime sobre cuándo se debe utilizar el “efecto Gerschenkron” o si funciona. Según Larsen y Nilson, el “efecto Gerschenkron” sólo se debe considerar en el período de transición de la artesanía a las industrias mecanizadas. Sin embargo, Jonas Ljunberg sostiene que se puede generalizar, ya que el cambio estructural se caracteriza por un cambio desproporcionado en los precios de diferentes bienes y/o capacidades de producción. Por lo tanto, el “efecto Gerschenkron” es pronunciado tanto en el desarrollo industrial como en la producción total de mercancías. [6]
También se sostiene que el período de tiempo examinado por Alexander Gerschenkron hizo que este efecto fuera más pronunciado de lo que lo sería en otros casos. Esto se debió a las condiciones especiales en los Estados Unidos de América . Si el período de tiempo se extendiera hasta el comienzo de la Segunda Guerra Mundial , es decir, 1939, el efecto del crecimiento se revertiría debido a una depresión. Esto se debió al mantenimiento artificial de los precios de los bienes altamente elaborados debido a la restricción de la producción. Por otro lado, la producción de bienes simples todavía era relativamente alta, sin embargo, los precios cayeron. [3]
El “efecto Gerschenkron” se utiliza a menudo para probar las tasas relativas de cambio técnico; dicho de forma sencilla, los índices de producción “ponderados tempranamente” están “ sesgados hacia arriba ” (sobreestimando la verdadera tasa de crecimiento económico ) y los índices de producción “ponderados tardíamente” están “ sesgados hacia abajo ”. [1]
El “efecto Gerschenkron” puede utilizarse tanto para análisis a corto como a largo plazo y en distintos niveles de la economía (aunque no fue muy pronunciado en el período de 1860 a 1970 debido al rápido aumento de los precios relativos y al desarrollo tecnológico habitual que conduce a cambios en la cantidad relativa de bienes producidos). Según el propio Alexander Gerschenkron, la clasificación de los países puede realizarse dividiéndolos mediante dicho análisis. Mientras que países como Inglaterra, Francia y Suiza, donde existen las condiciones necesarias para el crecimiento industrial y estas condiciones aceleran la industrialización tomando medidas especialmente con el mecanismo de libre mercado, son considerados por Gerschenkron como países de industrialización temprana; países como Rusia, Alemania y Japón, donde las condiciones necesarias inexistentes son reemplazadas por elementos sistemáticos y que recurren a la intervención estatal con el deseo de alcanzar a los países de industrialización temprana, son clasificados por Gerschenkron como países de industrialización tardía. [6]
Se ha demostrado que este efecto fue el principal factor en la sobreestimación del crecimiento económico de la Unión Soviética en el siglo XX [1] y en el desarrollo de la producción de materias primas de Suecia desde el período de avance hasta el auge del industrialismo. [6] Podemos observar que el principal período de transformación fue en dos décadas a principios del siglo XX y luego nuevamente durante la década de 1940. [7]
Se mencionó que existe la posibilidad de indicar la velocidad del desarrollo económico en una sociedad mediante el sesgo numérico del índice , que es un producto del efecto Gerschenkron. Sin embargo, podría contribuir a un período de industrialización desequilibrado . Esto se debe a que los relativos de cantidad dominan, por lo tanto, el índice de cantidad de Laspeyres aumenta. [3]
Un método diferente para examinar el crecimiento a lo largo del tiempo podría ser comparar el índice de precios de Paasche con ponderación de cantidad anual con el índice de precios de Laspeyres con ponderaciones de cantidad constantes desde el inicio del período. Si hubiera una transformación económica , conduciría a una caída de los precios relativos de los nuevos bienes y a un aumento de su participación en la producción agregada. Eso conduciría a valores más bajos proporcionados por el IPP que por el IPL. Porque mientras que las ponderaciones en el IPL permanecen constantes, en el IPP los bienes relativamente más baratos obtienen una ponderación creciente. Según Gerschenkron, esto conduce a un "problema de índice molesto". Sin embargo, podemos tomar la relación entre el IPP y el IPL, que se ha denominado efecto Gerschenkron. Cuanto más disminuye, mayor es la transformación económica que se produjo. [7]
Por lo tanto, podemos tener dos tipos de transformaciones: positivas y negativas, que corresponden a la “ destrucción creativa ” de Schumpeter: es decir, que las nuevas industrias se expanden a expensas de las antiguas que se quedan atrás. [7]
El “efecto Gerschenkron” se distingue además del “efecto Gerschenkron” fuerte y débil, que se manifiesta en el contexto de la integración económica (en los países de Europa central y oriental ). El “efecto Gerschenkron” débil, que se observa cuando el crecimiento de la productividad es mayor en la industria con una brecha de producción contemporánea, impulsa la convergencia económica , pero esto sólo ocurre en una perspectiva teórica en la que se toma en cuenta el nivel agregado. Por otro lado, si se considera el nivel desagregado (industrial), ese efecto tiene implicaciones importantes para la dinámica de la ventaja comparativa . Si el parámetro de convergencia es mayor en la industria con una brecha de productividad mayor, se denomina “efecto Gerschenkron” fuerte.
Un ámbito en el que se ha aplicado el efecto Gerschenkron es el estudio de la convergencia tecnológica en los países en desarrollo. En concreto, se ha observado que los países con bajos niveles de desarrollo tecnológico pueden alcanzar tasas de crecimiento más rápidas adoptando tecnologías que ya están disponibles en los países desarrollados, en lugar de intentar crear nuevas tecnologías desde cero. Esta estrategia se conoce como "transferencia de tecnología" y se ha demostrado que es especialmente eficaz en sectores con niveles relativamente bajos de sofisticación tecnológica, como la agricultura, los textiles y la industria ligera.
Otro factor que puede influir en la fuerza del efecto Gerschenkron es el grado de competencia dentro de una industria. En industrias altamente competitivas, las empresas pueden verse obligadas a innovar para mantener su participación en el mercado, incluso si están relativamente atrasadas tecnológicamente. Esto puede limitar el grado en que se puede alcanzar el nivel de competitividad mediante la transferencia de tecnología únicamente.
Además, investigaciones recientes han demostrado que el efecto Gerschenkron también puede verse influido por factores como la calidad de las instituciones y el nivel de capital humano de un país. En particular, los países con instituciones sólidas y altos niveles de educación tienden a estar mejor preparados para aprovechar las oportunidades de transferencia de tecnología y alcanzar tasas de convergencia más rápidas.
En resumen, el efecto Gerschenkron es un concepto útil para entender la dinámica del avance tecnológico en los países en desarrollo, en particular en las industrias con bajos niveles de sofisticación tecnológica. Sin embargo, la fuerza del efecto puede verse influida por factores como la competencia, las instituciones y el capital humano, y puede no mantenerse de manera uniforme en todas las industrias y países. [8]
La inversión en instalaciones y equipos de producción desempeñó un papel fundamental en el desarrollo económico de Alemania tras la guerra. La infraestructura del país quedó destruida durante la guerra , pero el gobierno invirtió sustancialmente en reconstruir y desarrollar infraestructuras como carreteras, trenes y redes de comunicación. Esto ayudó al desarrollo de una infraestructura de transporte y comunicación más eficiente, facilitando el movimiento de productos y servicios en todo el país y en todo el mundo. Además, la inversión en instalaciones y equipos productivos sentó las bases para la expansión de la industria alemana. El gobierno apoyó la inversión en tecnologías y procedimientos nuevos y creativos, que ayudaron a aumentar la productividad y la eficiencia de la fabricación. Esta inversión también fue crucial para el crecimiento del sector automovilístico del país , que ha contribuido significativamente al éxito económico de Alemania. El gobierno alemán ayudó a la expansión de corporaciones como BMW , Mercedes-Benz y Volkswagen , que se convirtieron en marcas globales y contribuyeron al éxito económico de Alemania.
El gobierno alemán fomentó la colaboración entre la industria , la academia y el gobierno estableciendo centros de tecnología e innovación como la Sociedad Fraunhofer , que desempeñó un papel importante en el desarrollo y la comercialización de nuevas tecnologías. El gobierno también ayudó al crecimiento de las pequeñas y medianas empresas brindándoles subsidios y servicios de asesoramiento, lo que les permitió innovar y competir a escala global. [9]
El énfasis en el desarrollo del capital humano fue otro aspecto importante en el progreso económico de Alemania de posguerra. El gobierno alemán gastó sustancialmente en programas de educación y capacitación vocacional para proporcionar a sus trabajadores las habilidades y el conocimiento necesarios para operar y mantener el nuevo equipo industrial y las tecnologías que se introdujeron. Alemania pudo construir una fuerza laboral altamente capacitada capaz de adaptarse a los avances técnicos cambiantes y contribuir a la prosperidad económica del país como resultado de su énfasis en la educación y la capacitación. El éxito económico de Alemania de posguerra puede atribuirse a su cultura corporativa inventiva y dinámica , además de las inversiones en infraestructura y desarrollo de capital humano. Las empresas alemanas se adaptaron rápidamente a las nuevas tecnologías y procesos de fabricación, y pusieron un énfasis significativo en la I+D , lo que les permitió mantenerse por delante de los competidores en el mercado mundial. [10] Un clima político estable y un marco legislativo de apoyo que promovía el desarrollo y la inversión de las empresas ayudaron a esta cultura de innovación y espíritu empresarial .
La fundación de la Unión Europea y la construcción del mercado único fueron factores importantes en el éxito económico de Alemania después de la Segunda Guerra Mundial. El mercado común fomentó el libre flujo de productos, servicios y capital a través de las fronteras, facilitando el comercio y la inversión y brindando a las empresas alemanas acceso a un mercado más grande. Esto mejoró la competitividad, lo que fomentó más innovación y beneficios de eficiencia en la economía alemana. La combinación de inversión en infraestructura , un gobierno de apoyo y una fuerza laboral altamente calificada le permitió a Alemania lograr una rápida expansión económica después de la Segunda Guerra Mundial , convirtiéndose finalmente en una de las principales economías del mundo. Alemania sigue siendo un país altamente industrializado con un fuerte énfasis en la innovación y la tecnología, y su éxito demuestra el valor de invertir en variables económicas críticas como la infraestructura, el capital humano y las políticas gubernamentales de apoyo.
Antes y durante la Segunda Guerra Mundial , el desarrollo industrial en Japón era relativamente bajo en comparación con otras economías globales. Después de la guerra, Japón pudo alcanzar o superar a las economías globalmente avanzadas, como en Europa o América del Norte, experimentando el "Efecto Gerschenkron". Esto ocurrió debido a las tasas de inversiones en plantas productivas, equipos, educación, infraestructura y adopción de tecnologías y técnicas de otros países, como los Estados Unidos . Estos incluyeron electrónica como Sony y Panasonic , fabricación de automóviles como Toyota y Honda , robótica como Fanuc y Yaskawa y producción de acero en horno de oxígeno . Las tecnologías y técnicas adoptadas fueron un factor clave para el rápido desarrollo industrial después de la Segunda Guerra Mundial. [11] La contribución de las tecnologías ayudó a Japón a convertirse en una potencia económica global durante la década de 1960 a la de 1980. La ventaja comparativa que obtuvo Japón le permitió competir en los mercados globales.
El gobierno japonés fue fundamental en el fomento del desarrollo industrial, al promulgar diferentes leyes para ayudar a las industrias y promover las inversiones en instalaciones productivas, equipos e I+D. [12] El Ministerio de Comercio Internacional e Industria no solo ofreció liderazgo y apoyo financiero a las industrias, sino que también estableció objetivos al tiempo que ayudaba a la coordinación de las empresas. La inversión masiva del gobierno en iniciativas productivas fue otro aspecto. Un ejemplo de la acción gubernamental es el desarrollo de clústeres industriales, como la Zona Industrial Keihin en Tokio, que reunió una concentración de empresas en un solo lugar. A través de la colaboración entre empresas, esto permitió compartir recursos de manera efectiva y promovió la innovación técnica. [11] Además, el gobierno ayudó a la transferencia de tecnología y procesos desde los Estados Unidos, ayudando a las empresas japonesas a expandirse rápidamente y volverse competitivas a nivel mundial. El gobierno también apoyó el desarrollo de nuevas tecnologías e industrias, ayudando a Japón a mantener su ventaja competitiva.
En particular, después de la Segunda Guerra Mundial, el sector bancario de Japón fue esencial para el crecimiento industrial del país. El gobierno japonés creó políticas que promovían la expansión bancaria y ofrecían préstamos para ayudar al crecimiento del sector industrial. Tras la devastación de la guerra, estas políticas apuntaban a fomentar el crecimiento económico y la creación de empleo. La creación del Ministerio de Finanzas en 1949 fue una de las iniciativas importantes que ayudaron al sistema financiero de Japón. El ministerio estaba a cargo de monitorear el sistema financiero de Japón y fue fundamental en la creación de políticas que ayudaron al desarrollo industrial. [13] Colaboró estrechamente con el Banco de Japón , que estaba a cargo de la política monetaria y de salvaguardar la estabilidad financiera del país. El sistema de "banco principal" era un enfoque distintivo para los préstamos utilizado por los bancos japoneses. Cada corporación tenía un "banco principal" que proporcionaba financiación a largo plazo y tenía un papel en la dirección de la dirección estratégica de la empresa bajo este acuerdo. Este enfoque ayudó al desarrollo de fuertes vínculos entre los bancos y las empresas, así como a la estabilidad y continuidad del sistema financiero. El gobierno japonés también instituyó regulaciones para promover la expansión del mercado de valores , que ofrecía una nueva fuente de financiación para las empresas. La Bolsa de Valores de Tokio se fundó en 1949 y rápidamente se convirtió en una importante fuente de capital para las empresas japonesas.