La jurisdicción extraterritorial ( ETJ ) es la capacidad legal de un gobierno para ejercer su autoridad más allá de sus fronteras normales.
Cualquier autoridad puede reclamar ETJ sobre cualquier territorio externo que desee. Sin embargo, para que el reclamo sea efectivo en el territorio externo (excepto por el ejercicio de la fuerza), debe acordarse ya sea con la autoridad legal en el territorio externo, o con una autoridad legal que cubra ambos territorios. Cuando no está calificado, ETJ generalmente se refiere a dicha jurisdicción acordada, o se llamará "ETJ reclamado" o términos similares.
La frase también puede referirse a las leyes de un país que se extienden más allá de sus fronteras en el sentido de que pueden autorizar a los tribunales de ese país a hacer cumplir su jurisdicción contra las partes que comparecen ante ellos con respecto a actos que supuestamente realizaron fuera de ese país. Esto no depende de la cooperación de otros países, ya que las personas afectadas se encuentran dentro del país correspondiente (o al menos, en un caso que involucra a una persona juzgada en rebeldía , el caso está siendo escuchado por un tribunal de ese país) . Por ejemplo, muchos países tienen leyes que otorgan a sus tribunales penales jurisdicción para juzgar procesos por piratería , delitos sexuales contra niños, delitos informáticos y/o terrorismo cometidos fuera de sus fronteras nacionales. A veces, estas leyes sólo se aplican a los nacionales de ese país y, a veces, pueden aplicarse a cualquier persona.
Ha surgido cierta confusión en cuanto al significado de "jurisdicción extraterritorial". En su aplicación amplia, el término se refiere a actos criminales que fueron cometidos fuera del territorio soberano de un estado acusador. Cedric Ryngaert , profesor de Derecho Internacional Público y jefe del Departamento de Derecho Internacional y Europeo de la Universidad de Utrecht , señaló que un Estado que afirmara su jurisdicción sobre crímenes cometidos en otras jurisdicciones seguiría procesando en sus propios tribunales territoriales. [1]
La inmunidad diplomática de las embajadas y consulados extranjeros en los países anfitriones se rige por la Convención de Viena sobre Relaciones Diplomáticas y la Convención de Viena sobre Relaciones Consulares . Permanecen bajo la jurisdicción del país anfitrión pero son "inviolables" (los agentes del país anfitrión no pueden ingresar a las instalaciones ni detener a diplomáticos acreditados).
En muchos países están vigentes acuerdos sobre el estado de las fuerzas y acuerdos de fuerzas visitantes que permiten que las fuerzas visitantes ejerzan jurisdicción sobre los miembros de sus fuerzas que están estacionados en el país anfitrión.
La jurisdicción penal puede tener carácter extraterritorial cuando:
Los códigos penales de ciertos países afirman jurisdicción sobre delitos cometidos fuera del país:
Muchos países han implementado leyes que permiten que sus nacionales sean procesados por sus tribunales por crímenes como crímenes de guerra y genocidio, incluso cuando el crimen se comete extraterritorialmente. Además, el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional se ha incorporado al derecho interno de muchos países para permitir que la Corte Penal Internacional ejerza jurisdicción dentro de sus fronteras.
Las sanciones económicas contra otros países pueden instituirse conforme a la legislación nacional o bajo la autoridad del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas , y su gravedad puede incluir medidas contra personas extranjeras que operen fuera del país en cuestión.
En 2017, la canciller alemana, Angela Merkel , y el presidente de la Unión Europea, Jean-Claude Juncker, criticaron el borrador de nuevas sanciones estadounidenses contra Rusia dirigidas a proyectos energéticos entre la UE y Rusia. [4] [5] El Ministerio de Asuntos Exteriores de Francia describió las nuevas sanciones estadounidenses como ilegales según el derecho internacional debido a su alcance extraterritorial. [6]
La jurisdicción extraterritorial juega un papel importante en la regulación de las prácticas anticompetitivas transnacionales . En Estados Unidos, los impactos extraterritoriales en este campo surgieron por primera vez de Standard Oil Co. de Nueva Jersey contra Estados Unidos , [7] donde se ordenó que Imperial Oil en Canadá se desinvirtiera de Standard Oil . La práctica actual data de Estados Unidos contra Alcoa , [8] donde se introdujo la doctrina de los efectos [9] , que permite la jurisdicción sobre los infractores extranjeros y la conducta extranjera, siempre que los efectos económicos de la conducta anticompetitiva se experimenten en el mercado interno. [10] La doctrina de los efectos se ha desarrollado gradualmente en Estados Unidos y luego ha sido aceptada en diversas formas en otras jurisdicciones, también en el mundo en desarrollo. [11] En la UE se reconoce en base a la prueba de efectos calificados o de implementación . [12]
La jurisdicción extraterritorial en el área antimonopolio enfrenta varias limitaciones, como el problema de acceder a evidencia basada en el extranjero, [13] así como las dificultades de la conducta anticompetitiva cuestionada que surge de la participación de un Estado extranjero. [14]
La capacidad de los parlamentos de los países de la Commonwealth para legislar extraterritorialmente fue confirmada por el art. 3 del Estatuto de Westminster de 1931 . [15]
En Australia , la jurisdicción extraterritorial de los parlamentos estatales fue autorizada por el artículo 2 de la Ley de Australia de 1986 . [dieciséis]
El Código Penal afirma jurisdicción sobre los siguientes delitos fuera de Canadá : [17]
El artículo 38 de la ley de seguridad nacional de Hong Kong , aprobada en junio de 2020, afirma que la ley se aplica a todas las personas, independientemente de su nacionalidad, tanto dentro como fuera de Hong Kong . [18]
Los delitos cubiertos por la ley de seguridad nacional incluyen:
Según el artículo 72 de la Ley de delitos sexuales de 2003 , los ciudadanos británicos pueden ser procesados por delitos sexuales cometidos contra niños en el extranjero. La sección 72 se utilizó para condenar al pedófilo Richard Huckle por 71 cargos de delitos sexuales graves contra niños en Malasia. [19] Huckle fue sentenciado a 22 cadenas perpetuas. Si bien no se lleva un recuento oficial, se cree que siete personas han sido condenadas en virtud del artículo 72. [20]
La Ley de Mutilación Genital Femenina de 2003 afirmó la jurisdicción extraterritorial para cerrar el vacío legal que permitía sacar a niñas fuera del Reino Unido para someterlas a procedimientos de mutilación genital femenina .
La Ley de Explosiones Nucleares (Prohibición e Inspecciones) de 1998, en su artículo 2 [21], prohíbe a los nacionales del Reino Unido, a las sociedades u organismos escoceses constituidos conforme a la legislación de cualquier parte del Reino Unido causar, a sabiendas, una explosión nuclear en el Reino Unido "o en cualquier otro lugar". .
En Estados Unidos , muchos estados tienen leyes o incluso disposiciones constitucionales que permiten a las ciudades tomar ciertas decisiones sobre el terreno más allá de los límites incorporados de la ciudad .
El Código Penal de los Estados Unidos afirma que los siguientes elementos caen dentro de la jurisdicción marítima y territorial especial de los Estados Unidos , gran parte de la cual es de naturaleza extraterritorial: [27]
Las personas involucradas en dopaje en los principales eventos deportivos internacionales pueden ser sancionadas por los Estados Unidos a través de la Ley Rodchenkov si hay empresas estadounidenses involucradas en el patrocinio de esos eventos o si los organizadores utilizan el sistema financiero estadounidense. [30] [31]
Para abordar la cuestión de los contratistas militares privados y de seguridad privados utilizados por agencias del gobierno estadounidense en el extranjero, el Congreso aprobó la Ley de Jurisdicción Militar Extraterritorial [32] para someterlos a una forma similar de jurisdicción.
Ciertas propiedades federales tienen el estatus de enclave federal , restringiendo la aplicación de las leyes estatales, [33] pero eso ha sido parcialmente rectificado por la Ley de Delitos Asimilativos . [34] De manera similar, la jurisdicción estatal está restringida en las tierras tribales de nativos americanos .
En general, los padres fundadores y los primeros tribunales de Estados Unidos creían que las leyes estadounidenses no podían tener jurisdicción sobre países soberanos. En un caso de la Corte Suprema de 1909, el juez Oliver Wendell Holmes introdujo lo que llegó a conocerse como la "presunción contra la extraterritorialidad", haciendo explícita esta preferencia judicial de que las leyes estadounidenses no se aplicaran a otros países. Sin embargo, el pensamiento estadounidense sobre la extraterritorialidad ha cambiado a lo largo de los años. Por ejemplo, el Estatuto de Agravios Extranjeros de 1789 permite a los ciudadanos extranjeros en los Estados Unidos presentar casos ante los tribunales federales contra acusados extranjeros por violaciones del "derecho de naciones" en países extranjeros. Aunque este estatuto fue ignorado durante muchos años, los tribunales estadounidenses desde la década de 1980 lo han interpretado en el sentido de permitir a los extranjeros buscar justicia en casos de violaciones de derechos humanos en países extranjeros, como en Sosa contra Álvarez-Machain . [35] En Morrison v. National Australia Bank , 2010, la Corte Suprema sostuvo que al interpretar una ley, la "presunción contra la extraterritorialidad" es absoluta a menos que el texto de la ley diga explícitamente lo contrario. [36]
Se han instituido sanciones económicas con impacto extraterritorial en virtud de: