El crimen organizado transnacional ( TOC ) es un crimen organizado coordinado a través de fronteras nacionales , que involucra a grupos o mercados de individuos que trabajan en más de un país para planificar y ejecutar negocios ilegales. [1] Para lograr sus objetivos, estos grupos criminales utilizan la violencia y la corrupción sistemáticas. Los delitos organizados transnacionales comunes incluyen el transporte de drogas , el transporte de armas , el tráfico sexual , la eliminación de desechos tóxicos, el robo de materiales y la caza furtiva . [2]
Antes de la Primera Guerra Mundial , se crearon varias organizaciones para formalizar la cooperación policial internacional, pero la mayoría fracasó rápidamente, principalmente porque las instituciones policiales públicas no estaban lo suficientemente separadas de los centros políticos de sus respectivos estados para funcionar de forma autónoma como burocracias expertas. [3] En 1914, se celebró en Mónaco el Primer Congreso Internacional de Policía Criminal, en el que se reunieron agentes de policía, abogados y magistrados de 24 países para discutir procedimientos de arresto, técnicas de identificación, antecedentes penales internacionales centralizados y procedimientos de extradición. Esta organización parecía dispuesta a evitar las fuerzas políticas que acabaron con organizaciones anteriores, pero el estallido de la Primera Guerra Mundial desorganizó el Congreso. [4]
En 1923 se celebró en Viena un segundo Congreso Internacional de Policía Criminal, por iniciativa del Sr. Hans Schober, Presidente de la policía austriaca. Schober, deseoso de evitar la política que condenó al fracaso los anteriores esfuerzos policiales internacionales, señaló que "el nuestro no es un objetivo político sino cultural. Sólo concierne a la lucha contra el enemigo común de la humanidad: el criminal común y corriente". [3] Este segundo Congreso creó la Comisión Internacional de Policía Criminal (CIPC), que sirvió como precursora directa de Interpol. [5] Los miembros fundadores incluyeron funcionarios de policía de Rusia, Austria, Alemania, Bélgica, Polonia, China, Egipto, Francia, Grecia, Hungría, Italia, Países Bajos, Rumania, Suecia, Suiza y Yugoslavia. [6] En 1926, la Asamblea General del CIPC, celebrada en Berlín, propuso que cada país estableciera un punto de contacto central dentro de su estructura policial: el precursor de la Oficina Central Nacional (BCN). [5] En 1938, los nazis asumieron el control del CIPC y la mayoría de los países dejaron de participar, lo que efectivamente provocó que el CIPC dejara de existir como organización internacional.
Después de la Segunda Guerra Mundial, Bélgica lideró la reconstrucción de la organización, con una nueva sede en París y un nuevo nombre: Interpol . Las Naciones Unidas no reconocieron a Interpol como organización intergubernamental hasta 1971. [5] El 17 de junio de 1971, el presidente Nixon declaró que "el enemigo público número uno de Estados Unidos en los Estados Unidos es el abuso de drogas. Para luchar y derrotar a este enemigo, Es necesario emprender una nueva ofensiva total". [7] Con esta declaración, Estados Unidos inició la Guerra contra las Drogas . En ese momento, el flujo de narcóticos ilícitos hacia sus fronteras se consideraba un riesgo importante para la salud y la seguridad de los estadounidenses y, como resultado, se gastaron enormes recursos en el esfuerzo de reducir tanto la oferta como la demanda de drogas ilegales. En las tres décadas que siguieron a la declaración del presidente Nixon, el tráfico de drogas fue la forma dominante de lo que Estados Unidos y muchos de sus aliados consideraban crimen organizado transnacional. [8]
En los últimos años, ese punto de vista ha cambiado. El carácter del crimen organizado transnacional ha cambiado en tres aspectos principales desde que comenzó la guerra contra las drogas. El tráfico de drogas se ha diversificado más, las redes criminales han aprovechado nuevos métodos para realizar negocios y la estructura de las redes criminales ha cambiado. El crimen organizado se ha globalizado, dando paso al término crimen organizado transnacional. La gobernanza global no ha logrado seguir el ritmo de la globalización económica. Antonio María Costa , ex director ejecutivo de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito , resumió eficazmente el cambio en el TOC durante el último cuarto de siglo diciendo: "a medida que una apertura sin precedentes en el comercio, las finanzas, los viajes y las comunicaciones ha creado crecimiento económico y bienestar", "Pero también ha dado lugar a enormes oportunidades para que los delincuentes hagan prosperar sus negocios". [2]
La delincuencia organizada transnacional recibe una amplia oposición basándose en una serie de efectos negativos. Puede socavar la democracia, perturbar los mercados libres , agotar los activos nacionales e inhibir el desarrollo de sociedades estables. [9] Al hacerlo, se ha argumentado [ cita necesaria ] , los grupos criminales nacionales e internacionales amenazan la seguridad de todas las naciones. Las víctimas de estas redes criminales transnacionales son gobiernos que son inestables o no tienen el poder suficiente para prevenirlas, y las redes llevan a cabo actividades ilegales que les proporcionan ganancias. Los crímenes organizados transnacionales interrumpen la paz [ cita necesaria ] y la estabilidad [ cita necesaria ] de las naciones en todo el mundo, a menudo utilizando el soborno , la violencia o el terror para satisfacer sus necesidades.
Según el director ejecutivo de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, el TOC no se comprende lo suficiente. [2] En la evaluación a gran escala más reciente de las Naciones Unidas sobre TOC, realizada en 2010, el director ejecutivo afirma que "hay una falta de información sobre los mercados y las tendencias criminales transnacionales. Los pocos estudios que existen han analizado secciones del problema, por sector o país, en lugar del panorama general, sin una perspectiva global no puede haber políticas basadas en evidencia". [2] En respuesta a la amenaza, los organismos encargados de hacer cumplir la ley han creado una serie de enfoques eficaces para combatir este crimen organizado transnacional. [10]
Louise I. Shelley (Directora del Centro de Terrorismo, Crimen Transnacional y Corrupción de la Universidad George Mason ) ha dicho:
La delincuencia transnacional será una cuestión definitoria del siglo XXI para los responsables de la formulación de políticas, tan definitoria como lo fue la Guerra Fría para el siglo XX y el colonialismo para el XIX. Los terroristas y los grupos criminales transnacionales proliferarán porque estos grupos criminales son los principales beneficiarios de la globalización. Aprovechan el aumento de los viajes, el comercio, los rápidos movimientos de dinero, las telecomunicaciones y los vínculos informáticos, y están bien posicionados para el crecimiento. [11]
La mayor parte del tráfico ilícito comienza o termina en las mayores potencias económicas del mundo, como el G8 (foro) . En otras palabras, los mayores socios comerciales del mundo son también los mayores mercados del mundo para bienes y servicios ilícitos. Muchas de estas potencias mundiales han tomado recientemente medidas para combatir el TOC en un gran esfuerzo colectivo e internacional con socios y aliados. Varias organizaciones alrededor del mundo han iniciado esfuerzos para combatir el TOC cuyo éxito o fracaso aún no se ha determinado. [12]
Según el Instituto de las Naciones Unidas para Asia y el Lejano Oriente (UNAFEI), la lucha contra la delincuencia organizada transnacional depende ante todo de técnicas de investigación y herramientas de procesamiento eficaces. Tres técnicas en particular se destacan como las más importantes en la lucha contra el crimen organizado transnacional: la vigilancia electrónica , las operaciones encubiertas y el uso de informantes confidenciales (IC), [13] siendo la vigilancia electrónica la herramienta de aplicación de la ley más importante y eficaz contra el TOC. . [13] La vigilancia electrónica proporciona pruebas fiables, a menudo irrefutables, de delitos a través de las propias palabras o imágenes de un participante. Este formulario permite a las autoridades conocer los planes de los conspiradores antes de que se lleven a cabo y es particularmente útil para combatir el TOC porque permite a las autoridades de cualquier país obtener pruebas de los cómplices en otros países. De lo contrario, sería muy difícil obtener pruebas de planificación conspirativa a nivel internacional. [ cita necesaria ]
Después de la vigilancia electrónica, la segunda herramienta más importante son las operaciones encubiertas [13]. A través de operaciones encubiertas, los agentes encargados de hacer cumplir la ley pueden infiltrarse en los niveles más altos del crimen organizado haciéndose pasar por delincuentes cuando los delincuentes reales discuten sus planes y buscan ayuda para cometer delitos. Con el tiempo, los agentes pueden ganarse la confianza de los delincuentes e inducirlos a revelar información sobre actividades delictivas pasadas o en curso. [ cita necesaria ] seguido de CI se refiere a personas que no están dispuestas a testificar pero que brindan información o asistencia a las autoridades a cambio de dinero o un trato indulgente por sus propios delitos y con la promesa de confidencialidad. [13] En muchos casos, [ ¿cuáles? ] Los IC están involucrados en actividades delictivas y, por lo tanto, pueden proporcionar evidencia directa valiosa sobre las actividades delictivas que llevan a cabo sus asociados criminales. Con frecuencia, estas pruebas permiten a los agentes del orden obtener órdenes que autoricen la vigilancia electrónica. En casos excepcionales, el tribunal puede ordenar la divulgación de la identidad de un CI a un acusado, como cuando el informante puede proporcionar pruebas que puedan exculpar al acusado. [ cita necesaria ]
Los siguientes son algunos de los métodos utilizados por las autoridades de Estados Unidos para combatir el crimen organizado transnacional:
En mayo de 2010, la Casa Blanca publicó su Estrategia de Seguridad Nacional , detallando la necesidad de combatir agresivamente el crimen organizado transnacional. Este documento de estrategia establece: "La lucha contra las redes criminales y de tráfico transnacionales requiere una estrategia multidimensional que proteja a los ciudadanos, rompa la fortaleza financiera de las redes criminales y terroristas, desbarate las redes de tráfico ilícito, derrote a las organizaciones criminales transnacionales, luche contra la corrupción gubernamental, fortalezca el estado de derecho, "Reforza los sistemas judiciales y mejora la transparencia. Si bien estos son desafíos importantes, Estados Unidos podrá diseñar y ejecutar una estrategia colectiva con otras naciones que enfrentan las mismas amenazas". [14]
En julio de 2011, la Casa Blanca publicó su Estrategia para combatir el crimen organizado transnacional , que refleja este cambio y establece una estrategia " para construir, equilibrar e integrar las herramientas del poder estadounidense para combatir el crimen organizado transnacional y las amenazas relacionadas a la seguridad nacional". e instar a nuestros socios extranjeros a hacer lo mismo " . [15] Este documento de estrategia establece cinco objetivos políticos generales consistentes con la visión y las prioridades de la Estrategia de Seguridad Nacional:
De acuerdo con la estrategia del Consejo de Seguridad Nacional de EE. UU. para combatir el crimen organizado transnacional, la Oficina de la Guardia Nacional estableció el Centro de Excelencia (COE) CTOC para educar y capacitar a los Comandos Combatientes , servicios militares, agencias federales , autoridades estatales y locales, y líderes comunitarios. [dieciséis]
Otro enfoque que Estados Unidos adopta en CTOC es el uso de grupos de trabajo multijurisdiccionales que combinan recursos de investigación de varias agencias de modo que la solidez y la sofisticación de las capacidades de un grupo de trabajo sean mayores que las de cualquier agencia por sí sola. La colaboración entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley es un elemento clave para descubrir posibles vínculos entre delitos locales y delitos con un componente transnacional. [17]
La Oficina de la Guardia Nacional utiliza una organización de este tipo en CTOC. Su programa de Capacitación del Grupo de Trabajo Multijurisdiccional Antidrogas (MCTFT) y su Centro Regional Occidental de Capacitación Antidrogas brindan el núcleo de la capacitación de la Oficina de la Guardia Nacional y la colaboración entre las agencias encargadas de hacer cumplir la ley en todos los niveles. [18]
Como principal agencia estadounidense responsable de dirigir las actividades de detección y monitoreo del tráfico ilícito, el Comando Sur de los EE. UU. (SOUTHCOM) lleva a cabo actividades operativas y tácticas en apoyo de los esfuerzos de todo el gobierno para combatir el crimen organizado transnacional en los accesos marítimos a Centroamérica. SOUTHCOM se centra en fortalecer las capacidades de seguridad de los socios de Estados Unidos en Centroamérica. [19]
Otro enfoque principal de los esfuerzos CTOC de SOUTHCOM es apoyar la interdicción del tráfico de drogas. SOUTHCOM colabora con otras agencias y naciones para apoyar los esfuerzos de CTOC a través de la detección y el monitoreo, el intercambio de información y el desarrollo de capacidades de las naciones socias. [19]
Encargado de proteger a Estados Unidos, el Departamento de Seguridad Nacional (DHS) desempeña un papel integral en los esfuerzos estadounidenses para combatir el crimen organizado transnacional, tanto en casa como con socios en el extranjero. El DHS aprovecha y despliega numerosos recursos CTOC, mientras trabaja en estrecha colaboración con otras agencias federales, estatales y locales, gobiernos extranjeros y socios del sector privado. Una vez que se identifican las amenazas de TOC, el DHS trabaja con socios para interceptarlas mediante interdicción, investigaciones y enjuiciamientos reforzados. [20]
La Oficina de Asuntos Internacionales de Narcóticos y Aplicación de la Ley (INL), una agencia del Departamento de Estado , lleva a cabo operaciones CTOC en el país y en el extranjero brindando justicia y equidad y fortaleciendo la policía, los tribunales y los sistemas penitenciarios. Estos esfuerzos reducen la cantidad de delitos y drogas ilegales que llegan a las costas estadounidenses. [21]
Los esfuerzos del INL CTOC incluyen ayudar a los gobiernos extranjeros a construir instituciones eficaces para hacer cumplir la ley que combatan el crimen organizado transnacional, desde el lavado de dinero, el delito cibernético y el robo de propiedad intelectual hasta el tráfico de bienes, personas, armas, drogas o vida silvestre en peligro de extinción. INL combate la corrupción ayudando a los gobiernos a construir instituciones públicas transparentes y responsables, una piedra angular de sociedades fuertes, estables y justas que ofrecen igualdad de condiciones para las empresas estadounidenses en el exterior. [21]
Establecida en 1990, la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN) brinda apoyo de investigación a agencias reguladoras, de inteligencia y de aplicación de la ley, cooperando globalmente con unidades de inteligencia financiera (UIF) homólogas y utiliza sus autoridades reguladoras para ponérselo más difícil a los grupos criminales organizados. para mover dinero a través del sistema financiero. FinCEN apoya los esfuerzos del Departamento del Tesoro para promover la adopción de estándares internacionales relacionados con la lucha contra el lavado de dinero y el contrafinanciamiento del terrorismo (AML/CFT), incluso a través del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), donde FinCEN encabezó la delegación. desde 1994 hasta 1998. El Consejo de Seguridad Nacional identificó a FinCEN como una de las 34 entidades federales que consideraba que tenían un papel importante en la lucha contra el crimen internacional, como se señaló en un informe de la Oficina de Responsabilidad Gubernamental de agosto de 2001.
En 2012, el Departamento del Tesoro impuso sanciones a cuatro grupos clave del crimen organizado transnacional: la Camorra de Italia , el Círculo de Hermanos de Rusia , los Yamaguchi-gumi ( Yakuza ) de Japón y Los Zetas de México . [22]
La fuerza y la sofisticación de las capacidades de un grupo de trabajo serán más fuertes que las de cualquier agencia individual si el grupo de trabajo es multijurisdiccional y combina recursos de investigación de varias agencias. [23] El elemento clave para descubrir posibles vínculos entre delitos locales y delitos con componente transnacional es la colaboración entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley. Para ilustrarlo mejor, la Operación Trifecta, una investigación transnacional de 19 meses dirigida por la Administración para el Control de Drogas (DEA), involucró a 9 agencias federales y 67 agencias policiales estatales y locales de 8 estados. En 2003, condujo al arresto de unas 240 personas acusadas de tráfico transnacional de drogas.
Los estados-nación emplean organismos encargados de hacer cumplir la ley, como la Oficina Federal de Investigaciones (FBI), para contrarrestar el crimen organizado internacional. Los delitos internacionales graves, como los crímenes contra la humanidad, pueden ser investigados por la Corte Penal Internacional, pero esa Corte no tiene el poder de detener a los sospechosos, sino que depende del apoyo de las fuerzas policiales y militares de los países pertinentes.
El 15 de noviembre de 2000, la Asamblea General de las Naciones Unidas adoptó la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UNTOC) , designada para servir como el mecanismo más importante para luchar contra la TOC a nivel internacional. La convención, la primera de su tipo, identificó el TOC como acciones criminales que no pueden combatirse suficientemente mediante pactos adaptados a una sola empresa comercial. [24] El Comité Ad Hoc fue establecido por la Asamblea General de las Naciones Unidas para abordar este problema tomando una serie de medidas contra el crimen organizado transnacional. Estas incluyen la creación de delitos penales internos para combatir el problema y la adopción de nuevos y amplios marcos para la asistencia legal mutua, la extradición, la cooperación en materia de aplicación de la ley y la asistencia técnica y la capacitación.
Un informe reciente de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito destacó que el sudeste asiático produjo aproximadamente 48 toneladas de heroína en 2011. La gran mayoría de este cultivo (aproximadamente el doble que en Afganistán, que posiblemente recibe mucha mayor atención) se ha producido en el Estado frágil de Myanmar. El informe de la ONU estimó que los ingresos generados por este comercio ascendieron a 16.300 millones de dólares durante el mismo período. [ cita necesaria ]
Los ingresos generados por ese tráfico suelen ser la raíz de la inestabilidad y la violencia en la región. Además, las mismas rutas utilizadas para el contrabando de drogas probablemente se utilizarán para transportar armas y militantes en caso de que el conflicto actual se expanda. Reconciliar a los numerosos grupos étnicos armados que existen en Myanmar sigue siendo un desafío para el gobierno naciente. Un fuerte comercio de drogas sólo complicará las negociaciones entre los funcionarios del gobierno y estos grupos. [ cita necesaria ]
Combatir el TOC a nivel internacional resulta difícil porque muchos gobiernos y economías se benefician enormemente del TOC. Por ejemplo, el gobierno ruso se beneficia del dinero obtenido a través del cibercrimen y de los vínculos entre TOC y sus exportadores de energía. La economía de China también se beneficia del cibercrimen y de la falsificación. Los políticos de África occidental y América Latina son coaccionados por los narcotraficantes o mantienen relaciones financieramente beneficiosas con ellos. [24]
La capacidad de la UNTOC para ayudar a combatir el CTOC se ve agravada por su incapacidad para ayudar directamente a los países que son incapaces de adherirse a las directrices de la convención. La mayoría de los países acordaron un enfoque necesario, innovador y más estratégico en la conferencia de las partes de 2010, pero hasta la fecha no se ha determinado ningún uso significativo de tácticas o políticas. Las contribuciones voluntarias representan casi toda la financiación de la ONUDD y la organización sufre una escasez crónica de financiación y personal. Esto limita la eficacia general de la ONUDD. [24]
La Asamblea General de la ONU también ha emitido muchas resoluciones para combatir el COT; sin embargo, la mayoría han sido ineficaces debido a su vaguedad e irrelevancia. [24]
La idea de la organización conocida hoy como Interpol nació en el primer Congreso Internacional de Policía Criminal, celebrado en Mónaco en 1914. Fue creada oficialmente en 1923 con el nombre de Comisión Internacional de Policía Criminal, y renombrada en 1956 con el nombre de Interpol. Hoy en día, es la organización policial internacional más grande del mundo y está compuesta por 190 países miembros. Cada nación miembro cuenta con una oficina central nacional que se comunica y coopera con otras naciones miembros. Su misión es "Prevenir y combatir la delincuencia mediante una mayor cooperación e innovación en materia policial y de seguridad". [25]
Aunque la organización Interpol existe para coordinar los esfuerzos de inteligencia entre los organismos nacionales encargados de hacer cumplir la ley, no es una fuerza policial internacional [ se necesita aclaración ] y, de hecho, no existe ningún organismo internacional de aplicación de la ley con jurisdicción universal.
La prioridad número uno de la agencia es mantener un sistema de información policial global seguro entre las Oficinas Centrales Nacionales de cada nación miembro. Además de esta prioridad, Interpol brinda apoyo las 24 horas del día a la policía y los organismos encargados de hacer cumplir la ley de todos los países miembros. También intenta continuamente innovar y mejorar las herramientas utilizadas para combatir el crimen y ayuda en la identificación de delitos y delincuentes. Finalmente, brinda capacitación, certificación y acreditación de alto nivel al personal encargado de hacer cumplir la ley. [25]
Como la mayoría de las organizaciones internacionales CTOC, Interpol sufre continuamente altos niveles de falta de financiación. En 2010, operó con un presupuesto de aproximadamente 75 millones de dólares. Dado que no tiene autoridad para realizar investigaciones independientes o arrestar sospechosos, es tan fuerte como la fuerza policial del país anfitrión. [25]
Con una membresía de 188 naciones, el Banco Mundial tiene casi el mismo tamaño que Interpol (190) y aunque CTOC no es su misión principal, el Banco Mundial intenta combatir TOC realizando evaluaciones de disposiciones contra el lavado de dinero y llevando a cabo medidas de lucha contra el lavado de dinero. -esfuerzos de corrupción. Sin embargo, sus esfuerzos se ven obstaculizados por la falta de mandatos y autoridades concretos. En un documento del Banco Mundial de 2009 titulado "La esclavitud y la trata de personas: el derecho internacional y el papel del Banco Mundial", el autor afirma que "el mandato del Banco Mundial parece permitir la adopción de medidas preventivas", lo que pone en duda si el Banco Mundial está o no Incluso el mandato de la ONU le permite involucrarse en la lucha contra la trata de personas. [26]
Reconociendo el impacto perjudicial en su misión [ se necesita aclaración ] , el Banco Mundial prometió 1.500 millones de dólares en 2011 para ayudar a combatir el TOC en los próximos años. [24]
En otra iniciativa del CTOC, el Banco Mundial colabora con la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito en la Iniciativa de Recuperación de Activos Robados (StAR). Esta iniciativa ayuda a recuperar ingresos relacionados con la corrupción mediante la creación de un entorno eficaz y colaborativo para el desarrollo de políticas globales de aplicación de la ley. [26]
El Fondo Monetario Internacional también realiza evaluaciones de las disposiciones contra el lavado de dinero en los países. [24]
Europol es la agencia policial de la Unión Europea (UE) cuyo principal objetivo es ayudar a lograr una Europa más segura en beneficio de todos los ciudadanos de la UE. Para ello, la organización ayuda a los Estados miembros de la UE en su lucha contra la delincuencia internacional grave y el terrorismo. [27]
Los agentes de Europol no tienen autoridad para realizar detenciones, pero apoyan a sus colegas encargados de hacer cumplir la ley de la UE reuniendo, analizando y difundiendo información y coordinando operaciones. Europol utiliza la información para prevenir, detectar e investigar delitos, y para localizar y procesar a quienes los cometen. Los expertos y analistas de Europol participan en equipos conjuntos de investigación que ayudan a resolver casos penales sobre el terreno en los países de la UE. [27]
El Grupo de Acción Financiera Internacional sobre Lavado de Dinero (GAFI) , una iniciativa de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), es un organismo intergubernamental establecido en 1989 por los Ministros de sus jurisdicciones miembros. Los objetivos del GAFI son
establecer estándares y promover la implementación efectiva de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y otras amenazas relacionadas a la integridad del sistema financiero internacional.
Con este fin, el GAFI desarrolló una serie de recomendaciones que han sido reconocidas por los organismos encargados de hacer cumplir la ley en todo el mundo como el estándar en la lucha contra el COT; específicamente en la lucha contra el lavado de dinero, la financiación del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva . [28]
Para ayudar a combatir el CTOC, el GAFI mantiene una política que ha demostrado ser exitosa hasta ahora, en la que "nombra y avergüenza" a las jurisdicciones que deciden no cooperar con el GAFI. También solicita la ayuda de países cooperantes en la elaboración de marcos legislativos utilizados en el esfuerzo por combatir el lavado de dinero. [28]