Escheat / ɪ s ˈ tʃ iː t / [1] [2] es una doctrina del common law que transfiere los bienes inmuebles de una persona que ha fallecido sin herederos a la corona o al estado . Sirve para garantizar que la propiedad no quede en el "limbo" sin un propietario reconocido. Originalmente se aplicaba a una serie de situaciones en las que un interés legal sobre la tierra era destruido por aplicación de la ley , de modo que la propiedad de la tierra volvía al señor feudal inmediatamente superior .
El término "evitar" deriva en última instancia del latín ex-cadere , "fall-out", a través del francés medieval escheoir . [3] El sentido es el de un estado feudal en una tierra que pasa de la posesión de un inquilino a la posesión del señor.
En la Inglaterra feudal, la evasión se refería a la situación en la que el inquilino de una cuota (o "feudo") moría sin heredero o cometía un delito grave . En el caso de tal fallecimiento de un inquilino en jefe , la tarifa volvía a la propiedad del Rey de forma permanente, cuando volvía a ser una simple parcela de tierra sin inquilinos, pero podía recrearse como una tarifa mediante enajenación a otro de los seguidores del rey. Cuando el difunto había sido subinfeudado por un inquilino en jefe, la tarifa volvía temporalmente a la corona durante un año y un día por derecho de primer seisin , después del cual pasaba al señor supremo que se la había concedido al difunto mediante enfeudamiento. . Desde la época de Enrique III , la monarquía se interesa especialmente por la evasión como fuente de ingresos.
En la conquista normanda de Inglaterra en 1066, toda la tierra de Inglaterra fue reclamada como posesión personal de Guillermo el Conquistador bajo título alodial . El monarca se convirtió así en el único "propietario" de todas las tierras del reino, posición que persiste hasta el día de hoy. Luego se lo concedió a sus seguidores favoritos, quienes de ese modo se convirtieron en arrendatarios en jefe , en virtud de varios contratos de tenencia de tierras feudales . Tales tenencias, incluso las más elevadas de " baronía feudal ", nunca conferían la propiedad de la tierra sino simplemente la propiedad de derechos sobre ella, es decir la propiedad de una propiedad sobre la tierra . Por lo tanto, a estas personas se les denomina correctamente "propietarios de tierras" o "inquilinos" (del latín teneo, poseer), no propietarios. Si se poseían libremente, es decir, en dominio absoluto , dichas propiedades eran heredables por el heredero legal del titular. Tras el pago de una prima denominada ayuda feudal al tesoro , dicho heredero tenía derecho a exigir al rey un nuevo enfeudamiento con la tarifa correspondiente.
Cuando no existía un heredero legal, la lógica de la situación era que el feudo había dejado de existir como entidad legal, ya que al no tener inquilinos no vivía nadie que hubiera sido enfeudado con la tierra y, por lo tanto, la tierra técnicamente era propiedad de la corona o de la corona. o el señor supremo inmediato (donde la tarifa había sido subinfeudada por el inquilino en jefe a un señor mesne , y tal vez el proceso de subinfeudación había sido continuado por una serie inferior de señores mesne) como ultimus haeres . Lógicamente, por tanto, se encontraba únicamente en la ocupación de la corona, es decir, en la heredad real . Ésta era la operación básica de una cesión ('excadere'), un fracaso de los herederos.
La renuncia también podría tener lugar si un inquilino fuera ilegalizado o condenado por un delito grave, cuando el Rey podría ejercer el antiguo derecho de desperdiciar la tierra del criminal durante un año y un día, después del cual la tierra volvería al señor supremo. (Sin embargo, uno culpable de traición (en lugar de un simple delito grave) perdió todas las tierras al rey. Juan y sus herederos insistieron con frecuencia en apoderarse como terrae Normannorum (es decir, "tierras de los normandos") las tierras inglesas de aquellos señores con propiedades en Normandía. quienes prefirieron ser normandos en lugar de ingleses, cuando las victorias de Felipe II de Francia los obligaron a hacer una proclamación de lealtad a Francia.) Dado que la negación de un vínculo feudal era un delito grave, los señores podían privar de tierras a aquellos que se negaran a cumplir con sus obligaciones. servicios feudales. Por otro lado, también había inquilinos que simplemente eran lentos en el desempeño de sus deberes, sin ser abiertamente rebeldes contra el señor. Incluso en la época de Bracton , existían recursos en los tribunales contra este tipo de cosas , pero se consideraban laboriosos y con frecuencia eran ineficaces para obligar a la ejecución deseada. El mecanismo más común era el embargo , también conocido como districtio, mediante el cual el señor se apoderaba de los bienes muebles o bienes pertenecientes al inquilino, para retenerlos hasta que se lograra el cumplimiento. Esta práctica se había abordado en el Estatuto de Marlborough de 1267 . Aun así, siguió siendo el método extrajudicial más común aplicado por los señores supremos en la época de Quia Emptores . [4]
Por lo tanto, según el derecho consuetudinario inglés, había dos formas principales en que podía ocurrir una evasión:
A partir del siglo XII, la Corona nombró a evasores para gestionar las evasiones e informar al Tesoro , y a mediados del siglo XIV se estableció un evasor por condado . Tras la muerte de un inquilino en jefe, el abstenedor recibiría instrucciones mediante una orden de diem clausit extremum ("ha cerrado su último día", es decir, está muerto) emitida por la cancillería del rey , para formar un jurado que sostenga una " inquisición post mortem " para determinar quién era el heredero legal, si lo había, y cuál era la extensión de las tierras poseídas. Así se revelaría si el rey tenía algún derecho sobre la tierra. También era importante para el rey saber quién era el heredero y evaluar sus cualidades personales, ya que en adelante formaría parte constitutiva del ejército real, si se desempeñaba bajo mandato militar . Si hubiera alguna duda, el evasor se apoderaría de la tierra y remitiría el caso a la corte del rey, donde se resolvería, asegurándose de que no se perdieran ni un solo día de ingresos. Esto sería motivo de preocupación para los propietarios de tierras cuando hubiera retrasos por parte del tribunal.
La mayoría de las jurisdicciones de derecho consuetudinario han abolido el concepto de tenencia feudal de la tierra, por lo que el concepto de cesión ha perdido parte de su significado. En Inglaterra y Gales , la posibilidad de revertir la propiedad de una persona fallecida al señor feudal fue abolida por la Ley de Administración de Patrimonios de 1925 ; sin embargo, el concepto de bona vacantia significa que la Corona (o el Ducado de Cornualles o el Ducado de Lancaster ) aún puede recibir dicha propiedad si no se puede encontrar a nadie más que sea elegible para heredarla.
El término se aplica ahora a menudo a la transferencia del título de propiedad de una persona al estado cuando la persona muere intestada sin ninguna otra persona capaz de tomar la propiedad como heredero . Por ejemplo, el estatuto de intestado de una jurisdicción de derecho consuetudinario podría establecer que cuando alguien muere sin un testamento y no le sobreviven un cónyuge, descendientes, padres, abuelos, descendientes de padres, hijos o nietos de abuelos, o bisnietos de abuelos. , entonces el patrimonio de la persona pasará al estado.
De manera similar, según la ley napoleónica , si alguien muere intestado sin herederos naturales, luego de que se pague a todos los acreedores, el Estado hereda los bienes muebles e inmuebles restantes.
En algunas jurisdicciones, la evasión también puede ocurrir cuando una entidad, típicamente un banco, cooperativa de crédito u otra institución financiera, retiene dinero o propiedad que parece no ser reclamada, por ejemplo debido a una falta de actividad en la cuenta mediante depósitos, retiros o cualquier otra transacción durante un período prolongado en una cuenta de efectivo. En muchas jurisdicciones, si no se puede localizar al propietario, dicha propiedad puede transferirse revocablemente al estado.
En el comercio, es el proceso de reasignar el título legal de cheques de nómina abandonados o no reclamados, pagos de seguros o acciones y participaciones cuyos propietarios no se pueden rastrear, a una autoridad estatal (en los Estados Unidos). Una empresa debe presentar anualmente informes de propiedad no reclamada ante su estado y, en algunas jurisdicciones, hacer un esfuerzo de buena fe para encontrar a los propietarios de sus cuentas inactivas. Los criterios de exclusión están establecidos por regulaciones estatales individuales.
La renuncia todavía puede ocurrir en Inglaterra y Gales , si una persona se declara en quiebra o se liquida una corporación . Por lo general, esto significa que todos los bienes en poder de esa persona se 'confieren' (se transfieren a) el síndico oficial o síndico de quiebras . Sin embargo, el Síndico o el Síndico tienen la posibilidad de negarse a aceptar esa propiedad renunciando a ella. Es relativamente común que un síndico en quiebra renuncie a la propiedad absoluta que puede dar lugar a un pasivo; por ejemplo, las partes comunes de un bloque de pisos propiedad del quebrado normalmente pasarían al síndico para que las realice a fin de pagar sus deudas. , pero la propiedad puede obligar al propietario a gastar dinero en beneficio de los arrendatarios de los pisos. La quiebra del propietario original significa que la propiedad absoluta ya no es propiedad legal del quebrado, y la renuncia de responsabilidad destruye la propiedad absoluta , de modo que la tierra deja de ser propiedad de nadie y efectivamente evita convertirse en tierra en propiedad de la Corona en heredad . Esta situación afecta a unos cientos de propiedades cada año.
Aunque dicha propiedad cedida es propiedad de la Corona, no forma parte del Crown Estate , a menos que la Corona (a través de los Crown Estate Commissioners ) "completa" la cese, tomando medidas para ejercer derechos como propietario. Sin embargo, normalmente, en el ejemplo anterior, los inquilinos de los pisos o sus acreedores hipotecarios ejercerían los derechos que les otorga la Ley de Insolvencia de 1986 para que se les transfiera la propiedad absoluta. Ésta es la principal diferencia entre el escheat y la bona vacantia , ya que en este último, la subvención se realiza automáticamente, sin necesidad de "completar" la transacción.
Una consecuencia de la Ley de Registro de Tierras de 1925 fue que sólo se podían registrar propiedades en tierras (propiedad absoluta o arrendamiento). Las tierras poseídas directamente por la Corona, conocidas como propiedad en la " herencia real ", no están sujetas a ninguna tenencia feudal residual (la Corona no tiene ningún señor histórico más que, durante breves períodos, el papado) y, por lo tanto, no hay propiedad que registrar. . Esto tuvo como consecuencia que los dominios absolutos que cedían a la Corona dejaron de ser registrables. Esto creó una lenta fuga de propiedades fuera del registro, que asciende a unos cientos de títulos de propiedad absoluta cada año.
El problema fue señalado por la Comisión Jurídica en su informe "Registro de tierras para el siglo XXI". La Ley de Registro de Tierras de 2002 se aprobó en respuesta a ese informe. Establece que se pueden registrar las tierras propiedad de la Corona.
La evasión es el proceso de devolver propiedad perdida o no reclamada al gobierno de un estado, para su custodia hasta que se identifique al propietario. La jurisdicción geográfica del estado está determinada por la última dirección conocida del propietario original. Cada uno de los Estados Unidos tiene leyes que regulan la elusión, con períodos de tenencia que suelen oscilar alrededor de cinco años. El principio legal detrás de la evasión es que toda propiedad tiene un dueño legalmente reconocido. Por lo tanto, si no se puede encontrar al propietario original dentro de un tiempo específico, se presume que el gobierno es el propietario. [5]
Las evasiones se realizan con carácter revocable. Por lo tanto, si la propiedad se ha traspasado a un estado pero posteriormente se encuentra al propietario original, la cesión se revoca y la propiedad de la propiedad vuelve a ese propietario original.
De acuerdo con la regla 17 CFR 240.17f-1 de la SEC: los agentes de transferencias están obligados por la SEC a informar a la comisión (específicamente a su designado; el Sistema de Información de Valores de la SEC) cada vez que se sepa que un certificado se ha perdido o falta durante al menos dos días. . [6] Los agentes de transferencias deben buscar el SSN o EIN del titular utilizando un sistema de base de datos de información o, si no está disponible, hacer todo lo posible para hacer coincidir el nombre y la dirección del titular a través de estos sistemas. Todos los agentes de transferencias deben informar todos los certificados/accionistas perdidos o faltantes en sus propias presentaciones anuales. [7]