Robert Allen Stanford (nacido el 24 de marzo de 1950) es un estafador financiero convicto, exfinanciero y patrocinador de deportes profesionales. Fue declarado culpable de fraude en 2012, tras haber llevado a cabo un esquema Ponzi de ocho mil millones de dólares , [1] [2] [3] y ahora cumple una condena de 110 años en una prisión federal. [4] [5]
Stanford fue presidente del ahora extinto Stanford Financial Group of Companies. Es un texano de quinta generación que residió en Saint Croix, Islas Vírgenes de los Estados Unidos y tiene doble nacionalidad , de Antigua y Barbuda y de los Estados Unidos . Aportó millones de dólares a políticos de Antigua y los Estados Unidos, entre otros países. [6]
A principios de 2009, Stanford se convirtió en objeto de varias investigaciones de fraude, y el 17 de febrero de 2009, fue acusado por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos de fraude y múltiples violaciones de las leyes de valores de Estados Unidos por presunto "fraude masivo en curso" que involucraba $ 7 mil millones en certificados de depósito . [2] [3] La Oficina Federal de Investigaciones allanó las oficinas de Stanford en Houston, Texas ; Memphis, Tennessee ; y Tupelo, Mississippi . [7] El 27 de febrero de 2009, la SEC modificó su denuncia para describir el presunto fraude como un "esquema Ponzi masivo". [8] Se entregó voluntariamente a las autoridades el 18 de junio de 2009. [9] [10] El 6 de marzo de 2012, Stanford fue declarado culpable de todos los cargos excepto un solo cargo de fraude electrónico . [11] Está cumpliendo una sentencia de 110 años en la Penitenciaría de los Estados Unidos, Coleman II en Coleman, Florida . [12] En septiembre de 2014, Stanford presentó una apelación; fue rechazada en octubre de 2015. [13]
Stanford creció en Mexia, Texas . Su padre, James Stanford (1927–2021), [14] fue alcalde de Mexia y miembro de la junta directiva de Stanford Financial Group . [15] Su madre, Sammie (de soltera Conn), es enfermera. [16] Después de que sus padres se divorciaran en 1959, Stanford y su hermano se fueron a vivir con su madre. [15]
Stanford se graduó de Eastern Hills High School en Fort Worth, Texas . [15] [17] En 1974, Stanford se graduó de la Universidad de Baylor en Waco, Texas , obteniendo una licenciatura en finanzas . [18] [19]
Stanford comenzó en el mundo de los negocios en Waco, Texas , abriendo un gimnasio de musculación que fracasó. [20] Su primer éxito en los negocios llegó especulando con bienes raíces en Houston después de que estallara la burbuja petrolera de Texas a principios de los años 1980; [21] su padre era su socio en esta empresa. Los hombres hicieron una fortuna en la década de 1980, comprando bienes raíces en crisis y vendiéndolos años después cuando el mercado se recuperó. Después de que su padre se jubilara en 1993, Stanford tomó el control de la empresa, que para entonces tenía 500 empleados. [22]
Stanford se mudó al Caribe en la década de 1980, primero a Montserrat , luego a Antigua . [22] Con Stanford Finance, fundó Guardian International Bank en la isla de Montserrat en 1985; lo trasladó a Antigua durante una ofensiva británica contra la industria bancaria offshore de Montserrat en la década de 1980, rebautizándolo como Stanford International Bank , una filial de Stanford Financial. [19]
A principios de 2007, Stanford y Baldwin Spencer , primer ministro de Antigua y Barbuda y ex aliado, comenzaron a pelearse verbalmente en público. [23]
En 2009, la Comisión Reguladora de Servicios Financieros de Antigua nombró a una empresa británica, Vantis Business Recovery Services, administradora judicial de Stanford International Bank y Stanford Trust Company, informó Associated Press .
A principios de febrero de 2009, surgieron informes de que la SEC, el FBI, la Oficina de Regulación Financiera de Florida y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera , un importante organismo de supervisión del sector privado de los EE. UU., estaban investigando a Stanford Financial Group , [24] cuestionando los retornos consistentemente más altos que el mercado que Stanford International Bank afirmaba generar para sus depositantes. [25] Un ex ejecutivo dijo a los funcionarios de la SEC que Stanford presentó resultados de inversión hipotéticos como datos históricos reales en discursos de venta a clientes. [26] Stanford afirmó que sus certificados de depósito eran tan seguros como, o más seguros que, las cuentas aseguradas por el gobierno de los EE. UU. [27]
El 17 de febrero de 2009, agentes federales allanaron las oficinas de Stanford Financial [28] y las trataron como "una especie de escena del crimen , advirtiendo a la gente de no dejar huellas dactilares". [29] La SEC acusó a Stanford de "fraude masivo y continuo" centrado en un plan de inversión de ocho mil millones de dólares. [2] [30] Los activos de Stanford, junto con los de sus empresas, fueron congelados y puestos bajo administración judicial por un juez federal de los EE. UU. [31], que ordenó a Stanford que entregara su pasaporte. [32]
La CNBC informó que Stanford intentó huir del país el mismo día de los allanamientos a su sede. Se puso en contacto con el propietario de un avión privado e intentó pagar un vuelo a Antigua con una tarjeta de crédito, pero le denegaron el pago porque la empresa solo aceptaba transferencias bancarias. [33]
El 19 de febrero, actuando a petición de la SEC, los agentes del FBI localizaron a Stanford en la casa de su novia cerca de Fredericksburg, Virginia , y le entregaron los documentos legales civiles presentados por la SEC. [34] La SEC a menudo presenta cargos civiles antes de que se presenten cargos penales. [35] Stanford fue arrestado el 18 de junio de 2009. [36] Entregó su pasaporte a los fiscales federales y contrató al abogado defensor penal Brendan Sullivan , quien había representado a Oliver North . [37]
Varios gobiernos se hicieron cargo de las operaciones comerciales de Stanford. El Banco Central del Caribe Oriental anunció que había asumido las operaciones locales del Banco de Antigua , que pasó a llamarse Banco Amalgamado del Caribe Oriental. [38] El gobierno venezolano se hizo cargo de Stanford Bank Venezuela , la sucursal del banco de Stanford en esa nación. [39] [40]
El 27 de febrero de 2009, la SEC dijo que Stanford y sus cómplices operaban un " esquema Ponzi masivo ", apropiando indebidamente miles de millones de dólares del dinero de los inversores y falsificando los registros del Stanford International Bank para ocultar su fraude. "Los estados financieros del Stanford International Bank, incluidos sus ingresos por inversiones, son ficticios", dijo la SEC. [8] [41] En una entrevista el 20 de abril en las oficinas legales del abogado penalista de Houston Dick DeGuerin , Stanford negó haber cometido ningún delito. Sus empresas habían estado bien administradas, afirmó, hasta que la SEC las "destripó". [29]
El 18 de junio de 2009, Stanford fue detenido por agentes del FBI. [42] El 25 de junio de 2009, compareció ante un tribunal de Houston y se declaró inocente de los cargos de fraude, conspiración y obstrucción. [43] El 27 de agosto de 2009, Stanford fue admitido en el Centro Médico Regional de Conroe, Texas . Se había quejado de un corazón acelerado mientras era transportado desde la prisión privada en Huntsville, Texas , al Palacio de Justicia Federal en Houston para asistir a una audiencia sobre su abogado, Dick DeGuerin , quien había pedido al tribunal permiso para retirarse del caso de Stanford. [44] Robert Luskin de Patton-Boggs , que había estado representando a Stanford en un caso civil simultáneo, iba a ser el abogado principal. [45]
El 26 de septiembre de 2009, Stanford fue hospitalizado debido a las lesiones sufridas mientras era golpeado severamente por otro recluso en el Centro de Detención Joe Corley, operado por Cornell Companies , en Conroe. [46] [47] Sus lesiones fueron descritas como no potencialmente mortales. [48]
En marzo de 2010, el Inspector General de la SEC, H. David Kotz, publicó un informe en el que concluía que la SEC no había logrado descubrir el esquema Ponzi perpetrado por Stanford. [49] Debido a las preocupaciones planteadas por el ex Investigador Jefe de la SEC, David P. Weber, sobre la conducta indebida de Kotz, se convocó al Inspector General David C. Williams del Servicio Postal de los Estados Unidos para que realizara una revisión independiente. [50] El informe de Williams concluyó que Kotz "parecía tener un conflicto de intereses" porque tenía una relación personal con un abogado que representaba a las víctimas de Stanford. [51] [52]
La fecha del juicio de Stanford fue fijada para enero de 2011. [53] El juez de distrito consideró que la adicción de Stanford a los ansiolíticos afectaba su capacidad de juicio y, por lo tanto, lo hacía no apto para ser juzgado. [54] Stanford fue encarcelado en el Centro de Detención Federal de Houston . [55] En febrero de 2011, Stanford presentó una contrademanda de 7.200 millones de dólares por daños y perjuicios contra el FBI y la SEC. [56] En mayo, los fiscales retiraron siete cargos contra Stanford, dejando 14 cargos en curso. [57]
El 5 de noviembre de 2011, Stanford se encontraba detenido en el Centro Médico Federal del Complejo Correccional Federal de Butner, en Butner, Carolina del Norte. [58] Sus abogados afirmaron que Stanford no estaba en condiciones de ser juzgado debido a la amnesia resultante de las lesiones sufridas. El 22 de diciembre de 2011, el juez de distrito de los EE. UU. David Hittner lo declaró apto para ser juzgado . [59]
El juicio comenzó el 24 de enero de 2012 en el Tribunal Federal de Houston, presidido por el juez Hittner. [60] [61] El 6 de marzo, después de tres horas de deliberación, el jurado lo declaró culpable de planear un esquema Ponzi. [62] Los fiscales solicitaron una sentencia de 230 años de prisión (el máximo permitido por la ley y 80 años más que la sentencia de 150 años impuesta a Bernard Madoff) , calificándolo de "un depredador despiadado" que "vivió una vida llena de engaños". Los abogados de Stanford presionaron para una sentencia de 31 a 44 meses y un máximo de 10 años; la primera sentencia, con crédito por el tiempo cumplido, podría haberle permitido salir de prisión sin más tiempo en prisión. [62] [63] Según Peter Henning de The New York Times , los jueces han estado más dispuestos a imponer sentencias para los defraudadores financieros que efectivamente equivalen a cadenas perpetuas en los últimos años. Henning escribió que el grado en que estos fraudes arruinan la vida de las personas equivale a un "homicidio económico", y sentencias tan desmesuradas son una forma de expresar la ira de la sociedad ante tal conducta. [64]
El 14 de junio de 2012, Stanford fue sentenciado a 110 años de prisión. Aunque es menos de la mitad de la sentencia máxima solicitada por los fiscales, prácticamente garantiza que morirá en prisión. [65] [66] [67] Hittner ordenó a Stanford que perdiera 5.900 millones de dólares, diciendo que Stanford había orquestado "uno de los fraudes más atroces jamás presentados ante un jurado de juicio en un tribunal federal". [68] En la sentencia, Stanford habló por primera vez en el proceso, negando que hubiera estafado a nadie. Culpó del fracaso de su empresa a las "tácticas de la Gestapo" de los reguladores gubernamentales. [62] Está encarcelado en Coleman II USP en Sumterville, Florida ; su liberación más temprana posible es el 13 de marzo de 2013.
El 26 de abril de 2013, el juez federal de distrito David Godbey se puso del lado de la SEC en su demanda civil contra Stanford y le ordenó que devolviera 6.700 millones de dólares (5.900 millones de dólares en ganancias ilegales y 861 millones de dólares en intereses) y pagara una multa de 5.900 millones de dólares. Se le prohibió permanentemente trabajar en la industria de valores. Godbey escribió que Stanford había llevado a cabo el fraude durante más de una década "con un alto grado de scienter ", o conocimiento de que lo que estaba haciendo era ilegal. [69]
En septiembre de 2014, Stanford presentó un escrito de 299 páginas ante el Tribunal de Apelaciones del Quinto Circuito de los Estados Unidos en Nueva Orleans sobre su condena. [70] La apelación fue rechazada en octubre de 2015. [13]
El Tribunal de Apelaciones de los Estados Unidos para el Quinto Circuito , confirmando gran parte de la sentencia del Tribunal Fiscal de los Estados Unidos , determinó que Stanford y su esposa, Susan, declararon impuestos federales de 1990 por un monto inferior a $423,531.36. [71] Los registros públicos sugieren que Stanford puede deber cientos de millones de dólares en impuestos federales. Hay cuatro gravámenes fiscales federales de 2007 y 2008 contra Stanford, por un total de más de $212 millones. [61] [72]
El FBI y otras agencias han estado llevando a cabo una investigación en curso sobre Stanford desde 2008 por su posible participación en el lavado de dinero para el Cártel del Golfo de México . [73] Según The New York Times , Stanford alguna vez tuvo un fideicomiso en las Islas Cook llamado "Baby Mama", con su amante y dos hijos como beneficiarios. El fideicomiso protegía las ganancias depositadas en cuentas bancarias suizas y de la Isla de Man por la venta de una casa en Florida por $2.5 millones. [74]
En 2001, Stanford dijo que su tatarabuelo era pariente de Leland Stanford , el fundador de la Universidad de Stanford . [75] Él financió la restauración de la mansión de Leland Stanford en Sacramento, California , en un esfuerzo "por ayudar a preservar una parte importante de la historia familiar de Stanford", y contrató a genealogistas para demostrar que era miembro de la familia Leland Stanford. [21] Un portavoz de la universidad dijo: "No tenemos conocimiento de ninguna relación genealógica entre Allen Stanford y Leland Stanford". [21] En 2008, la universidad presentó una demanda por infracción de marca registrada contra Stanford, alegando que el nombre de la escuela se estaba utilizando "de una manera que crea confusión pública" y es "perjudicial". [75]
Un artículo del Houston Chronicle de febrero de 2009 describió a Stanford como "el principal benefactor, promotor, empleador y personaje público" de Antigua y Barbuda . El 1 de noviembre de 2006, Stanford fue nombrado Caballero Comendador de la Orden de la Nación (KCN) de Antigua y Barbuda por el gobierno de Antigua. [76] El Príncipe Eduardo, Conde de Wessex , se unió al entonces Gobernador General de Antigua y Barbuda, Sir James Carlisle , para hacer este anuncio durante la Celebración del Jubileo de Plata del Día de la Independencia. Después de ser nombrado caballero, Stanford usó a menudo el título otorgado de "Sir Allen"; generalmente se referían a él como tal tanto los habitantes de Antigua como a nivel internacional. [77]
En octubre de 2009, el Comité Nacional de Honores de Antigua y Barbuda votó por unanimidad despojar a Stanford de su título de caballero. El 2 de noviembre de 2009, la recomendación fue enviada a la Gobernadora General, Dame Louise Lake-Tack . La orden de revocar el título de caballero y las insignias de Stanford fue aprobada y se le notificó a Stanford el 1 de abril de 2010. [78]
Stanford creó y financió el torneo de críquet Stanford 20/20 en las Indias Occidentales , para el cual construyó su propio campo en Antigua. El primer torneo de críquet Stanford 20/20 se celebró en julio y agosto de 2006, donde Guyana obtuvo el primer lugar al derrotar a Trinidad y Tobago en la final. El segundo torneo tuvo lugar en enero y febrero de 2008 con una audiencia televisiva global de 300 millones. [79] Trinidad y Tobago obtuvo el primer lugar y con él el premio de 280.000 dólares estadounidenses de la Stanford Super Series tras derrotar a Middlesex el 27 de octubre de 2008. [80]
En junio de 2008, Stanford y la England and Wales Cricket Board (ECB) firmaron un acuerdo para cinco partidos internacionales Twenty20 entre Inglaterra y un equipo estelar de las Indias Occidentales, con un fondo total de premios de £12,27 millones (US$20 millones) que se otorgarían al equipo que ganara el campeonato. Fue el premio más grande jamás ofrecido a un equipo por un solo torneo. [81] Esto estuvo en peligro después de una disputa con Digicel , los patrocinadores del equipo de cricket de las Indias Occidentales, que no estaban contentos con el patrocinio del evento. Finalmente, la disputa se resolvió y el campeonato lo ganó Stanford Superstars , que derrotó al equipo de Inglaterra por 10 wickets. [82]
El 17 de febrero de 2009, cuando se hicieron públicas las noticias de la investigación por fraude, el BCE y el WICB se retiraron de las conversaciones con Stanford sobre el patrocinio. [83] [84] El 20 de febrero de 2009, el BCE anunció que había cortado sus vínculos con Stanford y cancelado todos los contratos con él. [85]
Stanford era dueño de dos periódicos en Antigua y Barbuda [86] y San Cristóbal y Nieves [87] , ambos llamados The Sun. Tras el escándalo, ambos periódicos notificaron a sus trabajadores que sus operaciones cesarían por completo en abril de 2010. [88]
Stanford era dueño de la isla Maiden en Antigua y Barbuda. [89]
En 1983, se le impuso a Stanford una deuda judicial de $31,800 por el alquiler atrasado de un gimnasio fracasado en Waco.
Se ordenó el cierre de dos periódicos del Caribe propiedad del financiero texano encarcelado Allen Stanford debido a limitaciones financieras.
El Antigua Sun
ha estado en funcionamiento durante 13 años y el
Sun St. Kitts and Nevis
casi seis años.
