Laura Pendergest-Holt (nacida el 23 de julio de 1973) es una autora condenada del esquema Ponzi , financiera y ex directora de inversiones de Stanford Financial Group , quien fue acusada de un cargo civil de fraude el 17 de febrero de 2009. [1] En mayo El 12 de diciembre de 2009, Pendergest-Holt fue acusado formalmente por un gran jurado federal de dos cargos de denuncia penal por obstrucción de una investigación de fraude y conspiración para obstruir la justicia . [2] [3] A principios de 2009, Stanford Financial se convirtió en objeto de varias investigaciones de fraude , y el 17 de febrero de 2009, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. acusó a Pendergest-Holt de fraude y múltiples violaciones de las leyes de valores de EE. UU. por presunta "Fraude masivo y continuo" que involucra 8 mil millones de dólares en certificados de depósito . [1] El FBI allanó tres de las oficinas de Stanford en Houston , Memphis y Tupelo, Mississippi . [4] El 27 de febrero de 2009, la SEC modificó su denuncia para describir el supuesto fraude como un " esquema Ponzi masivo ". [5] El 21 de junio de 2012, se declaró culpable de obstruir una investigación de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. sobre el Stanford International Bank (SIB), el banco extraterritorial de Antigua propiedad de Robert Allen Stanford . [6] El 13 de septiembre de 2012, Holt fue sentenciado a tres años de prisión, seguidos de tres años de libertad condicional supervisada. [7] Fue liberada el 23 de abril de 2015. [8]
Durante la semana del 13 de febrero de 2009, Stanford envió una carta a sus clientes diciendo: "Los funcionarios reguladores visitaron nuestras oficinas y declararon que se trata de exámenes de rutina". [3] El 17 de febrero de 2009, agentes federales estadounidenses entraron en las oficinas de la empresa en Houston y Memphis. [9] Los agentes encargados de hacer cumplir la ley colocaron carteles en las puertas de las oficinas que indicaban que la empresa estaba cerrada temporalmente: "La empresa todavía está en funcionamiento pero bajo la dirección de un síndico ". [10]
La empresa sigue en funcionamiento pero bajo la dirección de un síndico.
--Señales colocadas el 17 de febrero de 2009 en la oficina de Houston por las autoridades
[10]
La Comisión de Bolsa de Valores (SEC) acusó a Pendergest-Holt, Allen Stanford y James M. Davis de fraude [11] [12] en relación con el plan de inversión en certificados de depósito (CD) de 8 mil millones de dólares de Stanford Financial Group que ofrecía "improbable y altas tasas de interés sin fundamento". [13] Esto llevó al gobierno federal a congelar los activos de Allen Stanford, Stanford International Bank , Stanford Group Co. y Stanford Capital Management. [14] Además, el Stanford International Bank impuso una moratoria de 60 días a los reembolsos anticipados de sus CD. [15]
El 18 y 19 de febrero de 2009, Ecuador y Perú suspendieron las operaciones de las unidades locales de Stanford y, en Venezuela y Panamá , los gobiernos confiscaron unidades locales del Banco Stanford. [16] El regulador financiero de México anunció el 19 de febrero que estaba investigando a la filial local del banco Stanford por posible violación de las leyes bancarias. [dieciséis]
El 27 de febrero de 2009, Pendergest-Holt fue arrestado por agentes federales en relación con el presunto fraude. [17] Ese día, la SEC dijo que Stanford y sus cómplices operaban un "esquema Ponzi masivo", se apropiaron indebidamente de miles de millones de dinero de los inversores y falsificaron los registros del Stanford International Bank para ocultar su fraude. "Los estados financieros del Stanford International Bank, incluidos sus ingresos por inversiones, son ficticios", dijo la SEC. [5] [18]
El FBI alega que Pendergest-Holt se reunió con varios funcionarios corporativos de Stanford en Miami en febrero de 2009 para preparar su testimonio ante la SEC. El FBI alega que en la reunión ella discutió la cartera de nivel III del Stanford International Bank y un préstamo de 1.600 millones de dólares a un accionista (Allen Stanford) de la cartera de nivel III. La cartera representaba alrededor del 81 por ciento de la cartera del banco. La denuncia del FBI alega que cuando Pendergest-Holt se reunió con los investigadores de la SEC, ella hizo:
varias tergiversaciones bajo juramento. Pendergest-Holt también supuestamente tergiversó su propio trabajo preparatorio para el testimonio, diciendo que no se había reunido con nadie más que con el abogado mientras trabajaba para prepararse para la sesión con la SEC. [19]
La denuncia alega que ella no les dijo a los investigadores durante el testimonio que era miembro del comité de inversiones del Stanford International Bank ni el alcance de su conocimiento de la cartera de nivel III del banco. La denuncia también dice que, durante una entrevista el 17 de febrero con la SEC en Memphis, Tennessee , Pendergest-Holt "siguió obstruyendo la investigación de la SEC diciendo que no tenía conocimiento de la Cartera de Nivel III". [19] [20]
Michael Zarich, director de inversiones de Stanford, dijo a las autoridades que no sabía dónde estaba invertido el noventa por ciento de la cartera de Stanford. Zarich ha dicho que Pendergest-Holt lo entrenó para desviar preguntas sobre la estrategia de inversión mientras se dirigía a clientes adinerados en Antigua, donde se fundó el banco. Cuando intentó saber cómo se invirtió el dinero, Zarich dijo que Pendergest-Holt y Davis lo rechazaron. Zarich también ha dicho que Pendergest-Holt le proporcionó respuestas para inversores potenciales preocupados por el tamaño del pequeño auditor de Stanford con sede en Antigua. [21]
El 12 de mayo de 2009, Pendergest-Holt fue acusado formalmente por un gran jurado federal de Houston de dos cargos de obstrucción de una investigación de fraude y conspiración para obstruir la justicia . [2] [22] Ella quedó libre con una fianza de $300,000.
El 21 de junio de 2012, Pendergest-Holt se declaró culpable ante el juez federal David Hittner de obstruir la investigación de la SEC sobre la operación de Stanford. Admitió que a pesar de saber que era incapaz de testificar sobre la gran mayoría de esa cartera, aceptó testificar ante la SEC. Ella reconoció que su eventual comparecencia y testimonio jurado ante la SEC fue una táctica dilatoria diseñada para frustrar los esfuerzos de la SEC para obtener información importante sobre la cartera de inversiones de SIB, y que fue un esfuerzo intencional para impedir la investigación de la SEC y ayudar a SIB a continuar operando. [6] Los fiscales ofrecieron un trato que le permitió declararse culpable de un cargo porque no supo del fraude hasta principios de 2009, poco antes de su colapso. Admitió que ocultó información sobre el Nivel III para darle a la empresa "tiempo para corregir las revelaciones, enmendarlas, para que pudiéramos alinearnos". [23]
El 13 de septiembre de 2012 fue condenada a tres años de prisión y tres años de libertad supervisada. Abrumada por la emoción, se disculpó por confiar en Stanford. "Él no merecía mi confianza", dijo. "Y al confiar tanto, lastimé a otros". Esta declaración enfureció a los fiscales, quienes sintieron que ella estaba restando importancia a la gravedad de su crimen. Le pidió permiso a Hittner para presentarse a prisión en un mes para poder ocuparse del cuidado de su hija. Sin embargo, Hittner rechazó esa solicitud y la puso bajo custodia inmediatamente. [23]
Pendergest-Holt, Oficina Federal de Prisiones (BOP)#43550-279, fue liberada de la custodia de la BOP el 23 de abril de 2015. [24]
Pendergest-Holt tiene una casa familiar en Baldwyn, Mississippi con su esposo, Jim Holt; tienen una hija. [20] Asistió a Baldwyn High School en Baldwyn, a la Universidad para Mujeres de Mississippi (con especialización en matemáticas) y a la Universidad de Mississippi (maestría en ciencias). Conoció a James Davis por primera vez en la Primera Iglesia Bautista en Baldwyn. [25] Un columnista de Memphis, Tennessee , describió a Pendergest-Holt como similar a un personaje de una obra de Theodore Dreiser . [26] En el estrado de los testigos en el juicio de Allen Stanford en Houston, Texas, el 2 de febrero de 2012, James Davis admitió haber tenido una aventura con Pendergest-Holt desde 2001 hasta 2003.
Los empleados de Stanford Financial eran un grupo muy unido y unidos por lazos familiares, lo que dio lugar a acusaciones de nepotismo . [27] Pendergest-Holt tiene una hermana casada con Ken Weeden, ex director general de inversiones e investigación de Stanford Financial Group. La prima de Pendergest-Holt, Heather Sheppard, era una "especialista en acciones" en la empresa y también era secretaria y amante de James Davis. [27]
