La Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio ( CPPCG ), o Convención sobre el Genocidio , es un tratado internacional que tipifica como delito el genocidio y obliga a los Estados partes a hacer cumplir su prohibición. Fue el primer instrumento jurídico que codificó el genocidio como delito y el primer tratado de derechos humanos adoptado por unanimidad por la Asamblea General de las Naciones Unidas , el 9 de diciembre de 1948, durante el tercer período de sesiones de la Asamblea General de las Naciones Unidas . [1] La Convención entró en vigor el 12 de enero de 1951 y tiene 153 Estados partes en junio de 2024. [actualizar][ 2]
La Convención sobre el Genocidio fue concebida en gran medida como respuesta a la Segunda Guerra Mundial , en la que se produjeron atrocidades como el Holocausto , que carecían de una descripción adecuada o una definición legal. El abogado judío polaco Raphael Lemkin , que había acuñado el término genocidio en 1944 para describir las políticas nazis en la Europa ocupada y el genocidio armenio , hizo campaña por su reconocimiento como un crimen según el derecho internacional . [3] Esto culminó en 1946 con una resolución histórica de la Asamblea General que reconoció el genocidio como un crimen internacional y pidió la creación de un tratado vinculante para prevenir y castigar su perpetración. [4] Las discusiones y negociaciones posteriores entre los estados miembros de la ONU dieron como resultado el CPPCG.
La Convención define el genocidio como cualquiera de los cinco "actos cometidos con la intención de destruir, total o parcialmente, a un grupo nacional, étnico, racial o religioso". Estos cinco actos incluyen matar a miembros del grupo, causarles graves daños físicos o mentales, imponer condiciones de vida destinadas a destruir al grupo, impedir los nacimientos y trasladar por la fuerza a los niños fuera del grupo. Las víctimas son elegidas debido a su pertenencia real o percibida a un grupo, no al azar. [5] La Convención penaliza además "la complicidad, la tentativa o la incitación a su comisión". Los Estados miembros tienen prohibido participar en genocidio y están obligados a hacer cumplir esta prohibición. Todos los perpetradores deben ser juzgados independientemente de que sean particulares, funcionarios públicos o dirigentes políticos con inmunidad soberana .
La Convención sobre el Genocidio ha influido en el derecho tanto a nivel nacional como internacional. Su definición de genocidio ha sido adoptada por tribunales internacionales e híbridos, como la Corte Penal Internacional , e incorporada al derecho interno de varios países. [6] Se considera ampliamente que sus disposiciones reflejan el derecho consuetudinario y, por lo tanto, son vinculantes para todas las naciones, sean o no partes. La Corte Internacional de Justicia (CIJ) también ha dictaminado que los principios subyacentes a la Convención representan una norma perentoria contra el genocidio que ningún gobierno puede derogar . [7] La Convención sobre el Genocidio autoriza la jurisdicción obligatoria de la CIJ para resolver disputas, lo que dio lugar a litigios internacionales como el caso del genocidio rohingya y la disputa sobre la invasión rusa de Ucrania en 2022 .
El artículo 2 de la Convención define el genocidio como:
... cualquiera de los actos siguientes, cometidos con la intención de destruir , total o parcialmente , a un grupo nacional, étnico, racial o religioso, como tal:
- a) Matar a miembros del grupo;
- b) Causar daños físicos o mentales graves a los miembros del grupo;
- c) Someter deliberadamente al grupo a condiciones de existencia que hayan de acarrear su destrucción física, total o parcial;
- d) Imponer medidas destinadas a impedir los nacimientos dentro del grupo;
- e) Trasladar forzosamente a niños del grupo a otro grupo.
— Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio, artículo 2 [8]
El artículo 3 define los delitos que pueden ser castigados en virtud de la Convención:
- (a) Genocidio;
- b) Conspiración para cometer genocidio;
- c) La instigación directa y pública a cometer genocidio ;
- d) Intento de cometer genocidio;
- (e) Complicidad en genocidio .
— Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio, artículo 3 [8]
La convención fue aprobada para proscribir acciones similares al genocidio armenio y el Holocausto . [9]
El primer borrador de la Convención incluía el asesinato político, pero la URSS [10] junto con algunas otras naciones no aceptaron que las acciones contra grupos identificados por tener opiniones políticas o estatus social similares constituyeran genocidio, [11] por lo que estas estipulaciones fueron posteriormente eliminadas en un compromiso político y diplomático.
Los primeros borradores también incluían actos de destrucción cultural en el concepto de genocidio, pero las antiguas potencias coloniales europeas y algunos países colonizadores se opusieron a ellos. [12] Desde entonces, esos actos, que Lemkin consideraba parte integrante del concepto de genocidio, se han tratado a menudo como genocidio cultural (un término que tampoco está consagrado en el derecho internacional). En junio de 2021, la Corte Penal Internacional emitió nuevas directrices sobre cómo la destrucción cultural, cuando se produce junto con otros actos reconocidos de genocidio, puede potencialmente ser una prueba corroborante de la intención del crimen de genocidio. [13]
La Convención sobre el Genocidio establece cinco actos prohibidos que, cuando se cometen con la intención requerida, constituyen genocidio. El genocidio no se define simplemente como matanzas a gran escala, visibles y bien documentadas. El derecho internacional reconoce una amplia gama de formas de violencia en las que puede cometerse el delito de genocidio. [14]
Si bien no es necesario que haya asesinatos en masa para que se haya cometido un genocidio, estos han estado presentes en casi todos los genocidios reconocidos . En ciertos casos, los hombres y los adolescentes son elegidos para ser asesinados en las primeras etapas, como en el genocidio de los yazidíes por parte de Daesh , [15] el ataque de los turcos otomanos a los armenios , [16] y los ataques de las fuerzas de seguridad birmanas a los rohingya . [17] Los hombres y los niños suelen ser objeto de asesinatos "rápidos", como por disparos. [18] Las mujeres y las niñas tienen más probabilidades de morir de forma más lenta por acuchillamientos, quemaduras o como resultado de la violencia sexual. [19] La jurisprudencia del Tribunal Penal Internacional para Ruanda (TPIR), entre otros, muestra que tanto las ejecuciones iniciales como las que siguen rápidamente a otros actos de violencia extrema, como la violación y la tortura , se reconocen como comprendidas en el primer acto prohibido. [20]
Un debate menos resuelto es si las muertes que se producen más lejos de los actos de violencia iniciales pueden ser abordadas en virtud de esta disposición de la Convención sobre el Genocidio. Los expertos en derecho han postulado, por ejemplo, que las muertes resultantes de otros actos genocidas, como causar graves daños físicos o mentales o la imposición deliberada y exitosa de condiciones de vida calculadas para provocar la destrucción física, deben considerarse asesinatos genocidas. [14]
Este segundo acto prohibido puede abarcar una amplia gama de actos genocidas no fatales. [21] El TPIR y el Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia (TPIY) han sostenido que la violación y la violencia sexual pueden constituir el segundo acto prohibido de genocidio al causar daño tanto físico como mental. En su histórica decisión Akayesu , el TPIR sostuvo que las violaciones y la violencia sexual resultaron en "destrucción física y psicológica". [22] La violencia sexual es un sello distintivo de la violencia genocida, y la mayoría de las campañas genocidas la sancionan explícita o implícitamente. [14] Se estima que entre 250.000 y 500.000 mujeres fueron violadas en los tres meses del genocidio de Ruanda, muchas de las cuales fueron sometidas a violaciones múltiples o violaciones en grupo . [23] En Darfur, se llevó a cabo una campaña sistémica de violaciones y, a menudo, mutilaciones sexuales [24] y en Birmania las fuerzas de seguridad birmanas infligieron violaciones masivas públicas y violaciones en grupo a los rohingya. [25] La esclavitud sexual quedó documentada en el genocidio armenio perpetrado por los turcos otomanos y en el genocidio de los yazidíes perpetrado por Daesh. [26]
La tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes, cuando se cometen con la intención requerida, también constituyen genocidio, ya que causan graves daños físicos o mentales a los miembros del grupo. El TPIY determinó que tanto presenciar una ejecución fallida como presenciar el asesinato de familiares pueden constituir tortura. [27] La Comisión de Investigación Siria también determinó que la esclavitud, el adoctrinamiento o la esclavitud sexual de los hijos de una persona y los actos de violencia física y sexual también alcanzan el nivel de tortura. Si bien fue objeto de cierto debate, el TPIY y, más tarde, la Comisión de Investigación Siria sostuvieron que, en determinadas circunstancias, la deportación y el traslado forzoso también pueden causar graves daños físicos o mentales. [28]
El tercer acto prohibido se distingue del acto genocida de matar porque las muertes no son inmediatas (o incluso pueden no llegar a ocurrir), sino que crean circunstancias que no favorecen una vida prolongada. [30] Debido al mayor período de tiempo antes de que se logre la destrucción real, el TPIR sostuvo que los tribunales deben considerar la duración del tiempo en que se imponen las condiciones como un elemento del acto. [31] En el siglo XIX, el gobierno federal de los Estados Unidos apoyó el exterminio del bisonte , del que dependían los nativos americanos de las Grandes Llanuras como fuente de alimento. Esto se hizo por diversas razones, principalmente para presionarlos para que se fueran a reservas en tiempos de conflicto. Algunos expertos en genocidio describen esto como un ejemplo de genocidio que implica eliminar los medios de supervivencia. [29]
El Tribunal Penal Internacional para Rwanda brindó orientación sobre lo que constituye una violación de la tercera ley. En Akayesu, identificó como genocidio "el sometimiento de un grupo de personas a una dieta de subsistencia, la expulsión sistemática de sus hogares y la reducción de los servicios médicos esenciales por debajo de los requisitos mínimos" [32] . En Kayishema y Ruzindana, amplió la lista para incluir: "la falta de vivienda, ropa, higiene y atención médica adecuadas o el trabajo o el esfuerzo físico excesivos" entre las condiciones. [31] Además, señaló que, además de la privación de los recursos necesarios, la violación también podría incluirse en este acto prohibido. [31] En agosto de 2023, el fiscal jefe fundador de la Corte Penal Internacional (CPI), Luis Moreno Ocampo, publicó un informe que presentaba evidencia de que Azerbaiyán estaba cometiendo genocidio contra los armenios étnicos de Artsaj Nagorno-Karabaj en virtud del artículo II (c) de la Convención sobre el Genocidio al colocar su tierra histórica bajo un bloqueo total , cortando todo acceso a alimentos, suministros médicos, electricidad, gas e Internet y deteniendo todo movimiento de personas hacia y desde Armenia. [33]
El cuarto acto prohibido tiene por objeto impedir que el grupo protegido se regenere mediante la reproducción . Abarca los actos que afectan a la reproducción y las relaciones íntimas, como la esterilización involuntaria , el aborto forzado , la prohibición del matrimonio y la separación prolongada de hombres y mujeres destinada a impedir la procreación. [30] Se ha determinado que la violación viola el cuarto acto prohibido sobre dos bases: cuando la violación se cometió con la intención de embarazar a una mujer y, de ese modo, obligarla a gestar un hijo de otro grupo (en sociedades donde la identidad de grupo está determinada por la identidad patrilineal ) y cuando la persona violada posteriormente se niega a procrear como resultado del trauma. [34] En consecuencia, puede tener en cuenta tanto las medidas físicas como las mentales impuestas por los perpetradores.
El último acto prohibido es el único que no conduce a la destrucción física o biológica, sino más bien a la destrucción del grupo como unidad cultural y social. [14] Ocurre cuando los niños del grupo protegido son transferidos al grupo perpetrador. Los niños suelen ser incorporados al grupo cambiándoles el nombre por el común del grupo perpetrador, convirtiéndolos de religión y utilizándolos para trabajar o como soldados. [35] Las niñas que son transferidas no suelen ser convertidas al grupo perpetrador, sino que son tratadas como bienes muebles , como sucedió en los genocidios armenio y yazidí. [14]
En junio de 2024 [actualizar], 153 Estados eran parte de la Convención contra el Genocidio (lo que representa a la gran mayoría de las naciones soberanas), siendo el más reciente Zambia en abril de 2022; un Estado, la República Dominicana, firmó el tratado pero no lo ratificó. Cuarenta y cuatro Estados no firmaron ni ratificaron la convención. [2]
A pesar de que sus delegados desempeñaron un papel clave en la redacción de la convención, Estados Unidos no se convirtió en parte hasta 1988 —cuarenta años después de que se abriera a la firma [36] — y lo hizo sólo con reservas que impedían castigar al país si alguna vez era acusado de genocidio. [37] Estas reservas se debieron a la tradicional desconfianza estadounidense hacia cualquier autoridad internacional que pudiera invalidar la ley estadounidense. La ratificación de la convención por parte de Estados Unidos se debió en gran parte a la campaña del senador William Proxmire , quien se dirigió al Senado en apoyo del tratado todos los días que estuvo en sesión entre 1967 y 1986. [38]
Varias Partes condicionaron su ratificación de la Convención a reservas que otorgan inmunidad frente al procesamiento por genocidio sin el consentimiento del gobierno nacional: [39] [40]
Toda Parte Contratante podrá, en cualquier momento, mediante notificación dirigida al Secretario General de las Naciones Unidas, extender la aplicación de la presente Convención a todos o a cualquiera de los territorios de cuyas relaciones exteriores sea responsable esa Parte Contratante.
— Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio, artículo 12 [8]
Varios países se opusieron a este artículo, considerando que la convención debería aplicarse automáticamente también a los Territorios No Autónomos:
Albania
Bielorrusia
Bulgaria
Hungría
Mongolia
Birmania
Polonia
Rumania
Federación Rusa
UcraniaA la oposición de esos países se opusieron a su vez:
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Bélgica
Brasil
Ecuador
Porcelana
Países Bajos
Sri Lanka
Reino Unido(Sin embargo, excepcionalmente, Australia hizo esa notificación al mismo tiempo que ratificaba la Convención para Australia propiamente dicha, el 8 de julio de 1949, con el efecto de que la Convención se aplicaba también a todos los territorios bajo control australiano simultáneamente, como habían exigido la URSS y otros . Las potencias coloniales europeas en general no hicieron esas notificaciones en ese momento.)
Una de las primeras acusaciones de genocidio presentadas ante la ONU después de que la Convención entrara en vigor se refería al tratamiento de los afroamericanos . El Congreso de Derechos Civiles redactó una petición de 237 páginas en la que argumentaba que incluso después de 1945, Estados Unidos había sido responsable de cientos de muertes injustas, tanto legales como extralegales, así como de numerosos otros abusos supuestamente genocidas. Los líderes de la comunidad negra y activistas de izquierda William Patterson , Paul Robeson y WEB Du Bois presentaron esta petición a la ONU en diciembre de 1951. Fue rechazada por ser un mal uso de la intención del tratado. [41] Los cargos bajo We Charge Genocide implicaron el linchamiento de más de 10.000 afroamericanos con un promedio de más de 100 por año, y el número total no estaba confirmado en ese momento debido a casos de asesinato no denunciados. [42]
Los primeros Estados y partes que se consideraron culpables de infringir la Convención sobre el Genocidio fueron Serbia y Montenegro y numerosos dirigentes serbios de Bosnia. En el caso Bosnia y Herzegovina contra Serbia y Montenegro , la Corte Internacional de Justicia dictó su sentencia el 26 de febrero de 2007, en la que absolvió a Serbia de toda participación directa en el genocidio durante la guerra de Bosnia. Las conclusiones del Tribunal Internacional se han referido a dos acusaciones de actos genocidas, incluida la campaña de limpieza étnica de 1992 en municipios de toda Bosnia, así como a las condenas dictadas en relación con la masacre de Srebrenica de 1995, en las que el tribunal concluyó que "las fuerzas serbias de Bosnia cometieron genocidio, tenían como objetivo la extinción a los 40.000 musulmanes bosnios de Srebrenica... la sala de primera instancia se refiere a los crímenes por su nombre apropiado, genocidio...". Sin embargo, no se han obtenido condenas individuales aplicables a las limpiezas étnicas de 1992. Varios tribunales y legislaturas nacionales han determinado que estos hechos cumplieron los criterios de genocidio, y el TPIY determinó que los actos y la intención de destruir se habían satisfecho, el "dolus specialis" todavía en cuestión y ante el MICT, un tribunal de crímenes de guerra de la ONU, [43] [44] pero dictaminó que Belgrado violó el derecho internacional al no impedir el genocidio de Srebrenica de 1995 y por no juzgar o transferir a las personas acusadas de genocidio al TPIY , a fin de cumplir con sus obligaciones en virtud de los artículos I y VI de la Convención sobre el Genocidio, en particular con respecto al general Ratko Mladić . [45] [46]
Myanmar ha sido acusado de genocidio contra su comunidad rohingya en el estado de Rakhine después de que alrededor de 800.000 rohingya huyeran a punta de pistola al vecino Bangladesh en 2016 y 2017, mientras sus aldeas de origen eran quemadas sistemáticamente. La Corte Internacional de Justicia emitió su primera circular en 2018 pidiendo a Myanmar que protegiera a sus rohingya del genocidio. [47] [48] [49] El gobierno civil de Myanmar fue derrocado por los militares el 1 de febrero de 2021; dado que los militares son ampliamente vistos como los principales culpables del genocidio, el golpe presenta un desafío adicional para la CIJ.
En febrero de 2022, Rusia invadió Ucrania , alegando que actuó, entre otras razones, para proteger a los ucranianos de habla rusa del genocidio. Esta acusación rusa infundada y falsa ha sido ampliamente condenada y los expertos en genocidio la han calificado de acusación en un espejo , una forma poderosa e históricamente recurrente de incitación al genocidio. [50]
Las fuerzas rusas cometieron numerosas atrocidades y crímenes de guerra en Ucrania, incluidos los cinco actos potencialmente genocidas enumerados en la Convención sobre el Genocidio. Canadá , Chequia , Estonia , Irlanda , Letonia , Lituania , Polonia y Ucrania han acusado a Rusia de genocidio. En abril de 2022, Genocide Watch emitió una alerta de genocidio para Ucrania. [51] [52] Un informe de mayo de 2022 elaborado por 35 expertos legales y en genocidio concluyó que Rusia ha violado la Convención sobre el Genocidio mediante la incitación directa y pública a cometer genocidio, y que un patrón de atrocidades rusas implica la intención de destruir al grupo nacional ucraniano, y el consiguiente riesgo grave de genocidio desencadena la obligación de prevenirlo en los Estados signatarios. [53] [50]
En diciembre de 2023, Sudáfrica acusó formalmente a Israel de violar la Convención sobre el Genocidio, presentando el caso Sudáfrica contra Israel (Convención sobre el Genocidio) , debido a las acciones de Israel durante la guerra entre Israel y Hamás . Además de iniciar el proceso de litigio, Sudáfrica también solicitó a la Corte Internacional de Justicia que exigiera a Israel el cese de sus operaciones militares en la Franja de Gaza como medida provisional. [54] [55]
La CIJ también ha afirmado que la prohibición del genocidio es una norma imperativa de derecho internacional (o ius cogens) y, en consecuencia, no se permite ninguna derogación de la misma.
Stalin presumiblemente estaba ansioso por evitar que sus purgas fueran sometidas a un escrutinio genocida.
Las potencias coloniales actuales o anteriores (Bélgica, Dinamarca, Francia, los Países Bajos y el Reino Unido) se opusieron a que se mantuvieran referencias al genocidio cultural en el proyecto de convención. Lo mismo hicieron los países colonizadores que habían desplazado a los pueblos indígenas pero que, por lo demás, eran defensores del desarrollo de normas internacionales de derechos humanos, entre ellos Estados Unidos, Canadá, Suecia, Brasil, Nueva Zelanda y Australia.
El asesinato directo no es la única forma de cometer genocidio... : Causar daños físicos o mentales graves a miembros del grupo ... Los redactores apreciaron que hay más de una forma (es decir, matar) de perpetuar el genocidio.En la práctica, esto podría incluir muertes por infección deliberada de mujeres tutsis con VIH/SIDA mediante violación en el genocidio de Ruanda o por el abuso y la negación de alimentos infligidos por el EI a esclavas sexuales yazidíes mediante el uso de la esclavitud sexual por parte del EI . Hasta la fecha, ninguno de los dos ha sido procesado como tal.
Estados Unidos adjuntó una reserva a su ratificación de la Convención sobre el Genocidio, por ejemplo, declarando que 'antes de que cualquier disputa en la que Estados Unidos sea parte pueda ser sometida a la jurisdicción de la Corte Internacional de Justicia en virtud del [Artículo IX de la Convención], se requiere el consentimiento específico de Estados Unidos en cada caso'.
