En los Estados Unidos, un abogado especial (anteriormente llamado fiscal especial o abogado independiente ) es un abogado designado para investigar , y potencialmente procesar , un caso particular de sospecha de irregularidades por el cual existe un conflicto de intereses para la autoridad fiscal habitual. Otras jurisdicciones tienen sistemas similares. [1] [2] Por ejemplo, la investigación de una acusación contra un presidente en funciones o un fiscal general podría estar a cargo de un fiscal especial en lugar de un fiscal ordinario que, de otro modo, estaría en condiciones de investigar a su propio superior. Los fiscales especiales también han manejado investigaciones sobre aquellos conectados con el gobierno pero que no están en una posición de autoridad directa sobre los fiscales del Departamento de Justicia , como los secretarios del gabinete o las campañas electorales.
Si bien los fiscales especiales más destacados han sido los designados desde la década de 1870 para investigar a los presidentes y a quienes están relacionados con ellos, el término también puede usarse para referirse a cualquier fiscal designado para evitar un conflicto de intereses o la apariencia del mismo. El concepto tiene su origen en la ley estatal: "los tribunales estatales tradicionalmente han designado fiscales especiales cuando el fiscal regular del gobierno estaba descalificado para un caso, ya sea por incapacitación o por intereses". [3]
Dado que las oficinas de los fiscales de distrito trabajan estrechamente con la policía, algunos activistas sostienen que los casos de mala conducta policial a nivel estatal y local deberían ser manejados por fiscales especiales. [4]
Los términos "fiscal especial", "abogado independiente" y "abogado especial" tienen el mismo significado fundamental, y su uso (al menos a nivel federal en los EE. UU.) generalmente se diferencia según el período de tiempo al que se aplican. . El término "fiscal especial" se utilizó durante la era Watergate, pero fue reemplazado por el "abogado independiente", menos conflictivo, en la reautorización de 1983 de la Ley de Ética Gubernamental. [5] A los nombrados en virtud de esa ley después de 1983 se les suele denominar "abogados independientes". Desde que expiró la ley de abogados independientes en 1999, se ha utilizado el término "abogado especial". Este es el término utilizado en las actuales regulaciones del gobierno estadounidense relativas al nombramiento de abogados especiales, como el Título 28 CFR . [6]
Si bien el término "fiscal especial" se utiliza a veces en debates históricos sobre tales figuras antes de 1983, el término "asesor especial" parece haber sido utilizado también con frecuencia, incluso, por ejemplo, en relatos periodísticos contemporáneos [7] que describen al primer presidente presidencialmente -designado fiscal especial en 1875.
En 1875, Ulysses Grant nombró al primer fiscal especial federal, John B. Henderson , para investigar el escándalo de Whiskey Ring . Después de intentar sofocar la investigación de Henderson sobre el secretario personal del presidente, Grant despidió a Henderson alegando que las declaraciones de Henderson ante un gran jurado sobre Grant eran impertinentes. [8] Tras las críticas, Grant nombró a un nuevo fiscal especial, James Broadhead , para continuar la investigación. [ cita necesaria ]
En 1881, James Garfield nombró al siguiente fiscal especial, William Cook, para investigar el escándalo de la ruta Star . Cook continuó su investigación sobre la administración de Chester Arthur . [9]
De 1901 a 1909, durante la administración de Theodore Roosevelt , se designaron fiscales especiales para investigar dos escándalos. En 1903, Roosevelt nombró dos fiscales especiales (un demócrata y un republicano) para investigar las acusaciones de soborno en el Departamento de Correos. En 1905, el fiscal general de Roosevelt, Philander Knox , nombró a Francis Heney fiscal especial para investigar el escándalo de fraude territorial en Oregón . [9]
En 1924, Calvin Coolidge nombró a dos abogados especiales de los dos partidos principales de la época, Atlee Pomerene ( demócrata ) y Owen Roberts ( republicano ), para investigar el escándalo del Teapot Dome . Este nombramiento fue único porque fue ordenado bajo una resolución conjunta especial del Congreso y estaba sujeto a la aprobación del Senado, similar a un nombramiento de gabinete. [10] Este proceso fue único en la historia de los fiscales especiales federales. [ cita necesaria ]
En 1952, Harry Truman nombró a Newbold Morris "asistente especial del Fiscal General" para investigar la corrupción en la Oficina de Impuestos Internos tras la presión del Congreso y los pedidos de un fiscal especial. [11] Después de que Morris presentó un extenso cuestionario sobre finanzas personales para ser completado por todos los altos funcionarios ejecutivos, fue despedido por el Fiscal General Howard McGrath , quien a su vez fue despedido por el presidente. Tras el nombramiento de un nuevo fiscal general, [ ¿cuándo? ] [ ¿OMS? ] la investigación continuó por los canales regulares. [ se necesita aclaración ] [ se necesita cita ]
Antes de su nombramiento el 25 de mayo de 1973 como fiscal general de Richard Nixon , Elliott Richardson había acordado en su audiencia de confirmación en el Senado nombrar un fiscal especial de Watergate , por lo que inmediatamente después de asumir el cargo nombró a Archibald Cox bajo una regulación especial única. [12] Como parte de su investigación, en julio de ese año, Cox primero solicitó y luego citó las cintas de Nixon en la Casa Blanca ; grabaciones secretas que Nixon había hecho de conversaciones en la Oficina Oval y en otros lugares. La administración Nixon se negó a presentar las cintas alegando privilegio ejecutivo , y la disputa se llevó a cabo en los tribunales hasta octubre.
Después de que un Tribunal de Apelaciones ordenó al presidente que cumpliera con la citación del fiscal especial, Nixon ordenó el despido del fiscal especial. En una crisis constitucional que se conoció como la Masacre del Sábado por la Noche , tanto el fiscal general como el fiscal general adjunto (que habían hecho promesas con respecto al fiscal especial en sus audiencias de confirmación en el Senado) renunciaron en lugar de cumplir la orden de despedir a Cox. El fiscal general Robert Bork , tercero en la fila del Departamento de Justicia, despidió a Cox. Inicialmente, la Casa Blanca de Nixon anunció que la oficina del fiscal especial había sido abolida, pero después de la protesta pública, Nixon hizo que Bork nombrara a Leon Jaworski como segundo fiscal especial de Watergate. El despido fue declarado ilegal en el caso Nader v. Bork , pero como ya se había nombrado un nuevo fiscal especial, el caso ya era discutible cuando se decidió y la decisión nunca fue apelada ante el tribunal de distrito . [13]
Jaworski continuó la búsqueda de Cox de las cintas de la Casa Blanca, pero Nixon se resistió. Planteó cuestiones de separación de poderes según la Constitución de Estados Unidos. Dado que el fiscal especial es miembro del poder ejecutivo , Nixon argumentó que el fiscal especial es, en última instancia, responsable ante el presidente y que el presidente no podría ser obligado mediante una citación emitida por su propio subordinado. Las cintas finalmente se publicaron tras la decisión de la Corte Suprema en el caso Estados Unidos contra Nixon . Nixon renunció a la presidencia el 9 de agosto de 1974, y Jaworski renunció aproximadamente dos meses y medio después, para ser reemplazado por su adjunto (y el de Cox), Henry Ruth Jr., quien a su vez renunció en 1975, dejando a Charles Ruff como cuarto y Fiscal especial final de Watergate.
Actuando bajo su nombramiento actual como fiscal especial de Watergate, Ruff llevó a cabo una investigación no relacionada sobre si Gerald Ford había malversado fondos de campaña mientras era congresista, absolviendo al nuevo presidente de cualquier irregularidad. [14]
Inspirado en parte por Watergate, en 1978 el Congreso aprobó la Ley de Ética Gubernamental . El Título VI de esta ley fue conocido como Ley del Fiscal Especial y luego rebautizado como Ley del Abogado Independiente, que establecía reglas formales para el nombramiento de un fiscal especial. El nombramiento de fiscales especiales varió de manera importante respecto de los nombramientos realizados antes y después. Las mayorías de cualquiera de los partidos dentro del Comité Judicial de la Cámara o del Senado podían solicitar formalmente al fiscal general que nombrara un fiscal especial para un asunto en particular, pero la decisión de nombrar o no al abogado independiente quedaba en manos del fiscal general y no era revisable en el tribunal. . Si el fiscal general decidía no nombrar un abogado independiente en respuesta a dicha solicitud, sólo debía responder por escrito explicando los motivos. [12] Aunque la decisión de nombrar un fiscal especial todavía la tomaba el fiscal general, la selección real del fiscal especial la hizo un panel de tres jueces llamado División Especial, seleccionados de los Tribunales de Apelaciones. [15] La ley no permitía la destitución de fiscales especiales excepto en circunstancias específicas, como irregularidades o incapacitación. Las disposiciones sobre fiscales especiales contenidas en el proyecto de ley eran temporales, pero fueron reautorizadas por el Congreso en 1983 y 1987, y expiraron cinco años después, en 1992; fueron restablecidos por otros cinco años en 1994 antes de expirar nuevamente en 1999. La constitucionalidad de la ley fue afirmada por una decisión de 7 a 1 de la Corte Suprema en el caso Morrison contra Olson .
Aproximadamente veinte fiscales especiales (llamados abogados independientes después de 1983) fueron nombrados bajo la Ley de Ética Gubernamental y sus reautorizaciones [16] durante las administraciones de Jimmy Carter , Ronald Reagan , George HW Bush y Bill Clinton . Estas incluyen importantes investigaciones sobre el asunto Irán-Contra y la controversia Whitewater , la última de las cuales finalmente condujo al juicio político de Bill Clinton por el escándalo Lewinsky . Durante este período, abogados independientes también llevaron a cabo numerosas investigaciones más pequeñas sobre secretarios del gabinete por delitos relativamente menores, como el uso de drogas.
Durante el período 1992-1994, cuando las disposiciones sobre abogados independientes no estaban en vigor, la fiscal general Janet Reno nombró a Robert Fiske como abogado especial para investigar la controversia de Whitewater . Cuando la ley fue reautorizada en 1994, Reno la invocó para ordenar que se nombrara un abogado independiente para investigar Whitewater y sugirió que Fiske continuara en ese papel. En cambio, el panel de tres jueces le asignó el trabajo a Ken Starr . Starr dimitió y fue reemplazado por Robert Ray en 1999, justo antes de la expiración del estatuto de abogado independiente. [17] Ray concluyó formalmente la investigación de Whitewater en 2003.
Desde la expiración del estatuto de abogado independiente en 1999, no ha existido ninguna ley federal que regule el nombramiento de un abogado especial. Cuando la ley expiró en 1999, el Departamento de Justicia, bajo la dirección de la Fiscal General Janet Reno, promulgó normas procesales que rigen el nombramiento de abogados especiales.
En 1999, Reno utilizó estas regulaciones para nombrar a John Danforth fiscal especial para investigar el manejo del FBI en el asedio de Waco . [18]
En 2003, durante la administración de George W. Bush , Patrick Fitzgerald fue nombrado fiscal especial para investigar el caso Plame por el fiscal general adjunto James Comey tras la recusación del fiscal general John Ashcroft .
El 17 de mayo de 2017, el ex director del FBI, Robert Mueller, fue nombrado fiscal especial para hacerse cargo de la investigación anterior del FBI sobre la interferencia rusa en las elecciones presidenciales de 2016 por parte del fiscal general adjunto Rod Rosenstein tras la recusación del fiscal general Jeff Sessions . [19]
En diciembre de 2020, el fiscal general William Barr reveló al Congreso que a la investigación de John Durham se le había concedido el estatus de fiscal especial el 19 de octubre.
El 18 de noviembre de 2022, el Fiscal General Garland nombró a Jack Smith fiscal especial para investigar las acciones de Donald Trump con respecto al ataque al Capitolio de los Estados Unidos del 6 de enero y el manejo de documentos clasificados . [20]
El 12 de enero de 2023, Garland nombró a Robert Hur fiscal especial para investigar el almacenamiento de materiales clasificados por parte de Joe Biden . [21]
El 11 de agosto de 2023, Merrick Garland nombró a David C. Weiss fiscal especial para investigar al hijo de Joe Biden , Hunter Biden, como resultado de casi cinco años de investigaciones federales sobre delitos graves de evasión fiscal, cabildeo extranjero ilegal, lavado de dinero y otros posibles delitos. [22] Este desarrollo se produjo poco después de que los republicanos alegaran que Hunter recibió un trato "favorable" en Delaware, donde enfrentaba varios cargos penales relacionados con evasión fiscal y delitos con armas de fuego. [23]
El 15 de julio de 2024, la jueza federal Aileen Cannon , en un fallo de 93 páginas, [24] dictaminó que el nombramiento y la financiación de Jack Smith eran inconstitucionales en virtud del Artículo I, Sección 9, Cláusula 7, de la Constitución de los Estados Unidos , que prohíbe las asignaciones excepto cuando autorizado por la ley. También dictaminó que estaba desautorizado por el Artículo II Sección 2 Cláusula 2, que requiere que los funcionarios principales sean nombrados por el Presidente y confirmados por el Senado. Por lo tanto, desestimó el caso de documentos clasificados que un gran jurado bajo la dirección de Smith había presentado contra el expresidente Donald Trump. [25] La oficina de Smith anunció que apelaría el fallo ante la Corte de Apelaciones del Undécimo Circuito de los Estados Unidos . [25]
El fallo de Cannon adoptó los argumentos sobre esta cuestión presentados por el juez asociado de la Corte Suprema Clarence Thomas en su concurrencia en el caso Trump contra Estados Unidos decidido dos semanas antes. [25]
El caso Morrison v. Olson de 1988 de la Corte Suprema confirmó el nombramiento de abogados especiales, llamándolos "oficiales inferiores" y no "oficiales". [26] Cannon discutió ese caso, sin embargo, argumentando que ya no tenía ninguna aplicabilidad, debido a que se refería a abogados especiales nombrados bajo la autoridad estatutaria especial de la Ley de Abogados Independientes, ley que desde entonces el Congreso había permitido que expirara, y por lo tanto El nombramiento de Smith no se hizo en virtud de él. [ cita necesaria ]
En 1999, el Departamento de Justicia bajo la dirección de la Fiscal General Janet Reno promulgó regulaciones para el futuro nombramiento de abogados especiales. A partir de 2018 [actualizar], estas regulaciones permanecen vigentes en el Código de Regulaciones Federales, Título 28, parte 600 (28 CFR §600). [6] Las regulaciones restringen el poder de despedir al fiscal especial a manos únicamente del fiscal general, y prohíben el despido del fiscal especial sin una buena causa. Son regulaciones internas del Departamento de Justicia que derivan su poder de varias leyes del Congreso, codificadas en el Código de los Estados Unidos, Título 28, secciones 510 y 515 (28 USC 510 y 515). [27] El Congreso tiene el poder de limitar directamente el despido de fiscales especiales o delegar ese poder al Fiscal General. [ cita necesaria ] Un reglamento de agencia promulgado dentro de la autoridad otorgada por ley tiene fuerza y efecto de ley, es vinculante para el organismo que lo emite y no puede ser revocado arbitrariamente. [13]
La existencia de una ley o reglamento que especifique el proceso para nombrar un fiscal especial no ha impedido que el fiscal general (o el fiscal general interino) utilice su autoridad estatutaria para nombrar un fiscal especial por otros medios, como ha ocurrido dos veces. A pesar de la aprobación de la Ley de Ética en el Gobierno el año anterior, Paul Curran fue designado para investigar el negocio de maní de Jimmy Carter en 1979 bajo la autoridad legal del fiscal general (y fue seleccionado por él en lugar de por un panel de tres jueces como exige la ley). , aparentemente porque la supuesta irregularidad precedió a la aprobación de la ley. [8] El nombramiento de Patrick Fitzgerald como abogado especial en 2003 no se realizó específicamente bajo la regulación 28 CFR 600. [28] Las regulaciones del fiscal especial especifican que un fiscal especial debe ser un abogado externo al gobierno de los Estados Unidos, mientras que Fitzgerald ya era fiscal federal en el momento de su nombramiento.
La decisión de nombrar un abogado especial recae en el fiscal general (o el fiscal general interino). El actual reglamento de abogados especiales especifica que: [6]
El Fiscal General, o en los casos en que el Fiscal General esté recusado, el Fiscal General Interino, nombrará un Asesor Especial cuando determine que se justifica la investigación criminal de una persona o asunto y:
- (a) Que la investigación o el procesamiento de esa persona o asunto por parte de la Fiscalía de los Estados Unidos o la División litigante del Departamento de Justicia presentaría un conflicto de intereses para el Departamento u otras circunstancias extraordinarias; y
- (b) Que, dadas las circunstancias, sería de interés público nombrar un asesor especial externo para que asuma la responsabilidad del asunto.
El fiscal general establece la jurisdicción sujeta del fiscal especial:
La jurisdicción de un Asesor Especial será establecida por el Fiscal General. El Fiscal Especial recibirá una declaración fáctica específica del asunto que se va a investigar. La jurisdicción de un Fiscal Especial también incluirá la autoridad para investigar y procesar delitos federales cometidos en el curso de la investigación del Fiscal Especial y con la intención de interferir con ella, tales como perjurio, obstrucción de la justicia, destrucción de pruebas e intimidación de testigos; y para tramitar apelaciones que surjan del asunto que se investiga y/o se procesa.
La elección de a quién designar la hará el fiscal general con las siguientes pautas:
Una persona designada como Asesor Especial deberá ser un abogado con reputación de integridad y toma de decisiones imparcial, y con la experiencia adecuada para garantizar que la investigación se lleve a cabo de manera competente, rápida y exhaustiva, y que las decisiones de investigación y procesamiento estén respaldadas por una persona informada. comprensión del derecho penal y las políticas del Departamento de Justicia. El Asesor Especial será seleccionado fuera del Gobierno de los Estados Unidos. Los Abogados Especiales acordarán que sus responsabilidades como Abogado Especial tendrán prioridad en sus vidas profesionales, y que puede ser necesario dedicar su tiempo completo a la investigación, dependiendo de su complejidad y la etapa de la investigación.
Generalmente, el propio fiscal especial decide cuándo terminará una investigación, con o sin que se presenten cargos formales. El fiscal especial suele emitir un informe final sobre su investigación en este momento. Las regulaciones actuales del fiscal especial especifican que [6] "Al concluir el trabajo del fiscal especial, éste deberá proporcionar al Fiscal General un informe confidencial que explique las decisiones de procesamiento o declinación alcanzadas por el fiscal especial".
El actual reglamento de abogados especiales especifica que: [6]
El Fiscal Especial podrá ser disciplinado o destituido de su cargo únicamente mediante acción personal del Fiscal General. El Fiscal General puede destituir a un Asesor Especial por mala conducta, incumplimiento del deber, incapacidad, conflicto de intereses o por otra buena causa, incluida la violación de las políticas departamentales. El Fiscal General informará al Fiscal Especial por escrito del motivo específico de su destitución.
Desde que expiraron las disposiciones sobre abogados independientes contenidas en la Ley de Ética Gubernamental en 1999, como ocurría antes de 1978, ni el Congreso ni los tribunales tienen ninguna función oficial en el nombramiento de un abogado especial; sin embargo, el Congreso puede utilizar otros poderes para presionar a una administración para que nombre un fiscal especial. Esto ocurrió, por ejemplo, en el nombramiento del fiscal especial de Watergate, Archibald Cox; Los senadores obtuvieron la promesa del candidato a Fiscal General, Richardson, de nombrar un fiscal especial de Watergate como condición para su confirmación. El Congreso también tiene autoridad independiente para investigar al presidente y sus colaboradores cercanos a través de audiencias en el Congreso como parte de su función de supervisión del gobierno. [12]
Los fiscales especiales son nombrados en los tribunales estatales con mayor frecuencia que los federales, y con mayor frecuencia en los casos en los que surge un conflicto de intereses o para evitar incluso la apariencia de que existe tal conflicto. En los gobiernos estatales locales, los fiscales especiales son designados por un juez, funcionario gubernamental, organización, empresa o grupo de ciudadanos para procesar violaciones de la ley cometidas por uno o más agentes gubernamentales y obtener acusaciones por acciones tomadas al amparo de la ley estatal. [29] A diferencia de los tribunales que tienen jurisdicción federal, donde los términos "abogado especial" y "abogado independiente" tienen una definición uniforme, en los tribunales estatales los significados de los términos legales varían continuamente, pero "fiscal especial" hace referencia al nombramiento de un abogado ( supra) en la contemplación de la representación y el procesamiento de uno o más agentes gubernamentales por conducta ilegal. [ cita necesaria ]
{{cite web}}: Mantenimiento CS1: varios nombres: lista de autores ( enlace )El Procurador General podrá de vez en cuando tomar las disposiciones que considere apropiadas autorizando el desempeño por cualquier otro funcionario, empleado o agencia del Departamento de Justicia de cualquier función del Procurador General.