En el sistema legal de los EE. UU., la notificación del proceso es el procedimiento mediante el cual una parte de una demanda notifica apropiadamente la acción legal inicial a otra parte (como un demandado), tribunal u organismo administrativo en un esfuerzo por ejercer jurisdicción sobre esa parte. persona para obligarla a responder al procedimiento ante el tribunal, órgano u otro tribunal.
La notificación se proporciona mediante la entrega de un conjunto de documentos judiciales (llamado " proceso ") a la persona a la que se debe notificar.
Cada jurisdicción tiene reglas sobre la notificación apropiada del proceso. Por lo general, una citación y otros documentos relacionados deben entregarse personalmente al acusado o, en algunos casos, a otra persona de edad y discreción adecuadas en la residencia o lugar de negocio o empleo de la persona. En algunos casos, la notificación del proceso puede realizarse por correo, como en algunos procedimientos judiciales de reclamos menores . En casos excepcionales, se podrán autorizar otras formas de notificación mediante normas procesales u orden judicial, incluida la notificación mediante publicación cuando una persona no pueda ubicarse en una jurisdicción particular.
La notificación adecuada del proceso establece inicialmente la jurisdicción personal del tribunal sobre la persona notificada. Si el demandado ignora otros alegatos o no participa en el procedimiento, entonces el tribunal o el órgano administrativo puede declarar que el demandado ha incurrido en rebeldía y conceder reparación al demandante, peticionario o demandante. El demandado puede impugnar el incumplimiento en su estado de origen. La notificación del proceso debe distinguirse de la notificación de documentos posteriores (como alegatos y mociones) entre las partes del litigio.
La notificación del proceso en casos presentados en los tribunales de distrito de los Estados Unidos se rige por la Regla 4 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil . En Inglaterra y Gales , las normas que rigen la notificación de documentos están contenidas en la Parte 6 de las Normas de Procedimiento Civil de 1998 . [1] En Canadá, las reglas varían de una provincia a otra y pueden regirse de manera diferente según el tipo de caso (es decir, familia, reclamos menores, penal, etc.).
La notificación a un demandado que reside en un país fuera de la jurisdicción de un tribunal debe cumplir con los procedimientos especiales prescritos en el Convenio de Notificación de La Haya si el país del destinatario es signatario. La notificación a los demandados en muchos países de América del Sur y algunos otros países se realiza mediante el proceso de carta rogatoria . Cuando se desconoce el paradero de un acusado, un tribunal puede permitir la notificación mediante publicación, generalmente en un periódico .
Cuando una parte individual a la que se va a notificar no está disponible para la notificación personal, muchas jurisdicciones permiten la notificación sustituida . La notificación sustituida permite al notificador dejar documentos de notificación a otra persona responsable, denominada persona de edad y discreción adecuadas , como un adulto conviviente o un adolescente. Según las Reglas Federales de los EE. UU., la notificación sustitutiva sólo puede realizarse en el domicilio o domicilio del demandado . [2] California, Nueva York , [3] Illinois y muchas otras jurisdicciones de los Estados Unidos exigen que, además de la notificación sustituida, los documentos se envíen por correo al destinatario. [3] La entrega sustituida a menudo requiere que la parte notificante demuestre que la entrega ordinaria es impracticable, que se ha realizado la debida diligencia para intentar realizar la entrega personal mediante entrega y que la entrega sustituida llegará a la parte y surtirá efecto. [3]
Otro método de notificación sustituida es la "notificación por publicación", también denominada "notificación constructiva" en algunas jurisdicciones. La notificación por publicación se utiliza para dar una "notificación constructiva" a un acusado que está intencionalmente ausente, escondido o desconocido (como un posible descendiente de un antiguo terrateniente), y sólo cuando lo permite una orden de un juez basada en una declaración jurada de la imposibilidad de encontrar al acusado después de la "diligencia debida". [4] La notificación por publicación se utiliza comúnmente en una acción de divorcio para notificar a un cónyuge que ha desaparecido sin dejar una dirección de reenvío. La notificación por publicación suele implicar publicar la petición de divorcio y la citación del cónyuge desaparecido en un periódico local.
En los casos de divorcio, la mayoría de los estados que permiten la notificación mediante publicación requerirán la debida diligencia para localizar al cónyuge desaparecido, lo que puede incluir verificar con la oficina de correos que no existe una dirección de reenvío; contactar por escrito a todos los amigos, parientes y antiguos empleadores de un cónyuge que puedan conocer su dirección actual; comprobar todas las cárceles y prisiones en busca de antecedentes de algún cónyuge; y verificar los registros militares de un cónyuge. [5]
Además, en algunas jurisdicciones, la notificación sustitutiva puede efectuarse mediante moción y aviso público , seguido del envío de los documentos por correo certificado . [6]
Los tribunales de al menos dos jurisdicciones provinciales canadienses han permitido el servicio sustituido a través de Facebook . [7] [8] En 2018, el Tribunal Superior de Justicia de Ontario permitió el servicio a través de los sistemas de mensajería integrados de Instagram y LinkedIn . [9]
La mayoría de las jurisdicciones de EE. UU. permiten la notificación por correo a demandados ubicados en otros estados de EE. UU. o países extranjeros. La notificación por correo no está disponible si el país de destino ha presentado objeciones a la notificación por correo de conformidad con el Convenio multinacional de notificación de La Haya . En California , "Cualquier persona que proporcione al [ Departamento de Vehículos Motorizados de California ] una dirección postal deberá dar su consentimiento para recibir la notificación judicial". [10]
Como sustituto de la notificación personal por parte de un notificador de procesos, algunas jurisdicciones pueden permitir la aceptación voluntaria de la notificación, también llamada renuncia de notificación . Significa que la parte notificada acepta acusar recibo voluntariamente de la queja o petición sin necesidad de contratar a un notificador.
Algunos sistemas judiciales, especialmente los tribunales federales de EE. UU., alientan la aceptación o renuncia a la notificación. Según las Reglas Federales de Procedimiento Civil 4(d)(2), cuando un demandado se niega a renunciar a la notificación "sin una buena causa", se le puede considerar responsable del costo de la notificación personal.
La notificación personal es la notificación del proceso directamente a una de las partes nombradas en la citación , queja o petición. En la mayoría de los juicios en los Estados Unidos, se requiere la entrega personal para demostrar la entrega. [ cita necesaria ] La mayoría de los estados permiten la notificación sustitutiva en casi todas las demandas, a menos que se esté notificando a una corporación, LLC, LLP u otra entidad comercial; en esos casos, la notificación personal debe realizarse entregando los documentos al agente registrado de una entidad comercial. [ cita necesaria ] Algunos estados, por ejemplo, Florida, no exigen que los documentos se entreguen al individuo. En California y en la mayoría de los demás estados, los documentos deben ser visibles para la persona a la que se les entrega la notificación, es decir, no estar en un sobre cerrado. [ cita necesaria ] Si la persona se niega a aceptar el servicio, huye, cierra la puerta, etc., y la persona ha sido identificada positivamente como la persona a ser notificada, los documentos pueden "entregarse" (colocarse lo más cerca de la persona como sea posible); esto se considera un servicio válido. [ cita necesaria ] En los EE. UU., la notificación judicial personal ha sido el sello distintivo para iniciar un litigio durante casi 100 años, principalmente porque garantiza una notificación real al acusado de una acción legal en su contra. [11]
En la mayoría de los estados, una persona que sirve el proceso simplemente debe tener 18 años de edad o más y no ser parte del litigio.
La mayoría de las jurisdicciones exigen o permiten que el proceso sea atendido por un funcionario judicial, como un alguacil , un alguacil , un alguacil o un alguacil . Puede haber requisitos de licencia para los notificadores de procesos privados, como es el caso en la ciudad de Nueva York, Alaska, Arizona, California, Georgia, Illinois, Montana, Nevada y Oklahoma. Los notificadores de procesos de Arizona deben solicitar la certificación ante el secretario del Tribunal Superior del condado en el que residen. Los solicitantes no residentes pueden presentar su solicitud en cualquier condado. Los notificadores de procesos de Texas actualmente están certificados por orden de la Corte Suprema de Texas y están regulados a través de la Junta de Revisión de Notificadores de Procesos, compuesta por miembros de la industria autorizados por la corte suprema.
Otras jurisdicciones requieren una orden judicial que permita a una persona privada presentar el proceso. Muchos investigadores privados realizan tareas de entrega de procesos. Texas y Florida también tienen un curso de capacitación obligatorio que debe completarse antes de obtener la certificación.
Un ejemplo de tal licencia sería en Rhode Island , donde el solicitante debe completar 90 días de capacitación con un agente que tiene "plenos poderes". Una vez que se completan los 90 días de capacitación, se realiza una prueba en el juzgado local de las leyes incluidas en el manual del agente. Una vez que un solicitante aprobó el examen escrito, se programará una entrevista oral con el consejo disciplinario. Si consideran que el solicitante es competente, pasarán una recomendación al juez principal, quien luego tomará juramento a uno con "poder limitado". Estos agentes sólo pueden servir dentro del condado para el que fueron designados. Después de un año, un agente de policía con poder limitado puede solicitar sus plenos poderes para arrestar , desalojar y poder servir en todo el estado.
En el estado de Nueva York , se requiere un proceso personal en divorcios y acciones de derecho matrimonial similares , sin permiso judicial. [12] La práctica específica es la siguiente:
Los papeles del divorcio deben entregarse personalmente al demandado, a menos que el tribunal conceda algún otro medio de entrega. Tenga en cuenta que existen requisitos especiales para la notificación del proceso en una acción de divorcio.
Consulte CPLR 308 y DRL 232.
La notificación del proceso civil federal en los Estados Unidos se rige por las Reglas Federales de Procedimiento Civil, Regla 4. Cualquier persona que tenga al menos 18 años de edad y no sea parte en el caso puede presentar una citación y demanda civil federal. [13] Esta regla general también se aplica a la entrega de citaciones federales bajo las Reglas Federales de Procedimiento Civil, Regla 45. [14]
En las jurisdicciones de derecho civil , que incluyen toda Europa continental y la mayoría de los países asiáticos, africanos y sudamericanos, la notificación del proceso generalmente la realiza el tribunal. Esto lo puede hacer en persona un alguacil o por correo, según la jurisdicción.
La notificación internacional de documentos judiciales y extrajudiciales extranjeros se rige en general por el Convenio de Notificación de La Haya de 1965 . Antes de la promulgación del Convenio de La Haya sobre Notificación, la notificación del proceso en casos civiles generalmente se efectuaba mediante una carta rogatoria , una solicitud formal del tribunal del país donde se iniciaron o estaban en curso los procedimientos a un tribunal de otro país donde residía el acusado. Este procedimiento generalmente requería el uso de canales consulares y diplomáticos ya que la solicitud debía ser hecha al Ministro de Relaciones Exteriores (el Secretario de Estado en los Estados Unidos) del país del acusado por el Ministro de Relaciones Exteriores del tribunal de origen.
Desde 1965, los estados miembros designan una autoridad central para la notificación del proceso y las solicitudes van directamente allí. Además, muchos estados permiten algún tipo de notificación directamente por correo o notificación personal por parte de una persona autorizada para atender el proceso sin la participación de los tribunales locales.
En algunos casos, la entrega a un agente para la aceptación de la notificación o " agente registrado " puede sustituir la notificación personal a la parte principal a la que se debe notificar. El agente registrado es una persona o empresa autorizada de antemano para aceptar servicios en nombre de la parte notificada. Por ejemplo, la mayoría de las corporaciones están obligadas por ley local a mantener un agente local registrado para la aceptación del servicio en cada jurisdicción donde realizan negocios activamente con el público. La identidad del agente para el servicio generalmente se puede determinar buscando los registros de la empresa en los registros corporativos estatales apropiados o en las agencias de registro de empresas (a menudo, la división de entidades comerciales del secretario de estado de un estado ). Generalmente, el público puede buscar estos registros de registro de empresas en el sitio web. Sitio web de la Secretaría de Estado.
En el Reino Unido, un agente de aceptación de servicios se conoce generalmente como agente de procesos y es una relación contractual más que legal.
Una vez que se ha realizado la notificación del proceso, el funcionario responsable o el notificador generalmente debe presentar una declaración de notificación o prueba de notificación o declaración jurada de notificación ante el tribunal (o transmitir una al demandante para que la presente ante el tribunal). La devolución del servicio indica la hora y el lugar en el que se realizó el servicio, la persona atendida y cualquier información adicional necesaria para establecer que el servicio se realizó correctamente. Está firmado por el notificador del proceso y funciona como prueba prima facie de que la notificación del proceso se realizó efectivamente.
Las reglas de la corte de Arizona también requieren que cualquier declaración o declaración jurada de notificación presentada por un notificador que no sea un alguacil o alguacil indique claramente el condado en el que está registrado el notificador. Muchos notificadores de procesos de Arizona incluyen su número de certificación en sus declaraciones/declaraciones juradas. Los números de certificación los asigna el secretario del tribunal superior de cada condado.
Muchos estados tienen leyes de notificación de procesos que rigen la forma en que se realiza la notificación del proceso, los requisitos de licencia para efectuar la notificación, los formularios que se utilizarán y los plazos en los que se puede realizar la notificación del proceso a los demandados individuales y a las corporaciones. Estas diferencias pueden ser enormes. Por ejemplo, en Nueva York , la notificación del proceso puede requerir una licencia del notificador del proceso; en Pensilvania , el proceso sólo puede ser notificado por el sheriff o un ayudante del sheriff en la mayoría de los casos (excepto en Filadelfia , donde el proceso puede ser notificado "por cualquier adulto competente"); [15] y en Nueva Jersey , el proceso se lleva a cabo si, después de hacer una declaración jurada de que los esfuerzos diligentes para realizar la notificación personal habían fracasado, la parte envía dos copias del escrito por correo: una por correo regular y otra por correo certificado, con acuse de recibo. solicitado, y el recibo de correo certificado se devuelve firmado o el sobre de correo certificado se devuelve sin reclamar y el correo regular no se devuelve al remitente. [16] Generalmente, existen procedimientos y reglas específicos para la mayoría de los tribunales, desde los tribunales locales de reclamos menores hasta los tribunales de distrito de los Estados Unidos. Cada tribunal tiene reglas, formularios, pautas y procedimientos específicos que deben seguirse para efectuar con éxito la notificación del proceso. El incumplimiento de estas pautas puede considerar inadecuado el intento de servicio. De hecho, muchos acusados en las audiencias judiciales utilizan la defensa afirmativa de "no me notificaron" como una línea de defensa a menudo exitosa en cualquier demanda. No sorprende que esta defensa tienda a ser efectiva en muchos casos porque la notificación del proceso al acusado no siguió el procedimiento legal. En cuanto a los tribunales federales de los Estados Unidos, las reglas de notificación del proceso se encuentran en las Reglas Federales de Procedimiento Civil , en las que se basan la mayoría de las leyes estatales de notificación del proceso.
Es universal que las leyes de notificación del proceso deben seguir las leyes que se aplican al tribunal que dicta el proceso. En muchas jurisdicciones donde se presta el servicio se produce un sesgo o confusión. En Florida, por ejemplo, los notificadores de procesos parecen sugerir que las leyes de Florida se aplican a todas las notificaciones de procesos realizadas dentro del territorio de Florida. [17] En esta referencia, la sección 48.195 implica una autoridad de los notificadores de procesos de Florida para notificar procesos extranjeros. Esto se agregó para permitir que los alguaciles entreguen procesos extranjeros dentro de las limitaciones que establece la sección, pero no otorga, ni puede otorgar exclusividad, a los notificadores de procesos aprobados y con licencia sancionados por el estado para procesos extranjeros . Esta interpretación, por más frecuente y beneficiosa que sea para los notificadores de procesos de Florida, es falsa.
Florida rige únicamente aquellos procesos que se dictan en los tribunales de Florida . Un ejemplo sería un proceso judicial de Wisconsin que se entregará a una persona en Florida. Los estatutos de Wisconsin dictarían los requisitos de servicio para el participante de Florida. Simplemente, una persona debe no estar interesada, ser residente de Florida y ser mayor de 18 años. Esta no es una posición popular ya que muchos notificadores de procesos que tienen una licencia local de Florida prefieren, por razones económicas, ser considerados el único proceso legítimo. servidor por tal causa. [18] Este ejemplo de Wisconsin es mayoritario para todos los estados de los EE. UU. con respecto al servicio fuera del estado en su jurisdicción. Sin embargo, hay un pequeño número de estados, como Arizona, que permiten que una persona de un estado (por ejemplo, Arizona) preste servicios a otra persona en otro estado (por ejemplo, Florida). [19] La regla de Arizona antes mencionada es una excepción a la mayoría de los otros estados que requieren que un notificador de proceso tenga 18 años o más y una parte no involucrada para entregar su proceso en otro estado. La ley de Arizona nunca ha sido cuestionada por motivos de soberanía, ya que los estatutos de Arizona parecen otorgar a sus tribunales autoridad legislativa y judicial para que su pueblo sirva a una persona en un estado extranjero.
En los estados donde se encuentran reservas indias, el estado generalmente no tiene jurisdicción legal sobre el territorio indio; las tribus reconocidas disfrutan de estatus legal como nación soberana. Por lo tanto, un notificador certificado bajo la autoridad del estado (es decir, Arizona) no puede notificar a una parte de un caso mientras esa persona se encuentre en la reserva, a menos que el consejo tribal consienta en permitir la notificación. [ cita necesaria ]
En casi todos los estados de los Estados Unidos , los notificadores de procesos tienen prohibido traspasar la propiedad como medio para entregar el proceso. Esas invasiones, por inocuas que sean, se consideran no sólo inválidas, sino también ilegales y pueden dar lugar a sanciones para los infractores. Las comunidades cerradas y los edificios de apartamentos han creado una dificultad para los notificadores de procesos; sin embargo, la mayoría debe permitir que los notificadores de procesos los ingresen. Sin embargo, este hecho puede superarse cuando el notificador está empleado directamente por una agencia encargada de hacer cumplir la ley, como el Servicio de Alguaciles de los EE. UU., el departamento del sheriff de un condado u otra agencia encargada de hacer cumplir la ley que tenga la responsabilidad de entregar documentos.
En California , a los "notificadores de procesos registrados" se les concede "...una exención limitada contra la entrada ilegal en comunidades cerradas". Esto permite a los notificadores ingresar a una propiedad privada durante un período de tiempo razonable para intentar la notificación del proceso. En California, las comunidades cerradas que "... cuentan con un guardia de seguridad , o donde el acceso está controlado, deben permitir que un servidor de procesos registrado ingrese para recibir el servicio del proceso al presentar una identificación válida e indicar a qué dirección se dirige el servidor de procesos. ". Esto no impide que el guardia de seguridad se comunique con el residente y le avise que un notificador está en camino a su residencia.
(a) Sin perjuicio de cualquier otra disposición de la ley, a cualquier persona se le concederá acceso a una comunidad cerrada... con el fin de realizar una notificación judicial legal, previa identificación ante el guardia de la persona o personas a las que se notificará, y previa exhibición de una licencia de conducir vigente u otra identificación, y uno de los siguientes: (1) una placa [se aplica a alguaciles y alguaciles] (2) evidencia de registro actual como notificador de procesos... (b) Esta sección solo se aplicará a una comunidad que cuenta, en el momento en que se intenta la notificación del proceso, con un guardia u otro... personal asignado para controlar el acceso... no se aplica a una residencia privada que ha colocado carteles de prohibición de entrada ilegal'
— § 415.21 Acceso a comunidades cerradas.
En Washington , a los "notificadores de procesos registrados" se les concede una exención limitada o defensa afirmativa contra la invasión:
El actor intentaba entregar un proceso legal que incluye cualquier documento requerido o permitido para ser entregado a personas o propiedades, por cualquier estatuto, norma, ordenanza, reglamento u orden judicial, excluyendo la entrega por correo de los Estados Unidos. Esta defensa se aplica sólo si el actor no entró en una residencia privada u otro edificio no abierto al público y la entrada al local fue razonable y necesaria para el servicio del proceso legal.
— RCW 9A.52.090 (4)
La mayoría de los estados tienen una fecha límite para completar la notificación del proceso después de la presentación de la citación y la demanda . En Nueva York, por ejemplo, la notificación debe completarse en 120 días después de la presentación en casi todos los casos, [20] y los tribunales de circuito del estado de Hawái exigen que la notificación en una demanda civil se realice dentro de los seis meses posteriores al inicio de la demanda. [21]
Algunos estados prohíben la entrega o entrega de documentos los domingos, días festivos o días electorales ( dies non juridicum ). Sin embargo, algunos estados permitirán la entrega de documentos en circunstancias especiales. Una de esas circunstancias es cuando la notificación del proceso se realiza de conformidad con una orden judicial.
Según varias leyes, [ cita necesaria ] la notificación del proceso no se puede realizar los domingos en Florida (a menos que con una orden judicial), Maine, Massachusetts, Nueva York, Rhode Island, Dakota del Sur, Tennessee (a menos que con una orden judicial), Texas , Virginia o Virginia Occidental. Tampoco se puede realizar en días electorales ni en un lugar de servicio religioso los domingos en Michigan, ni en días festivos en Minnesota. Finalmente, en Nueva York, el proceso no se puede entregar en sábado a una persona que guarda el sábado como tiempo sagrado.
En 2011, el Ayuntamiento de Nueva York promulgó una regulación que exige que los notificadores de procesos utilicen GPS para demostrar que intentaron localizar a alguien. Los datos se conservan durante siete años. [22] Quienes intenten el engaño del “ servicio de alcantarillado ” (tirar papeles) pueden ser demandados.