En la ley de los Estados Unidos , una moción es un dispositivo procesal para presentar una cuestión limitada y controvertida ante un tribunal para su decisión. [1] Es una solicitud al juez (o jueces) para que tome una decisión sobre el caso . [1] Las mociones pueden presentarse en cualquier momento de un proceso administrativo , penal o civil , aunque ese derecho está regulado por normas judiciales que varían de un lugar a otro. La parte que solicita la moción es la parte demandante o el demandante . La parte que se opone a la moción es la parte que no la presenta o la que no la presenta .
En Estados Unidos, por regla general, los tribunales no tienen poderes de ejecución automática. En otras palabras, para que el tribunal se pronuncie sobre una cuestión controvertida en un caso que tiene ante sí, una de las partes o un tercero debe presentar una moción apropiada solicitando una orden particular. Algunas mociones pueden presentarse en forma de solicitud oral en audiencia pública, que luego el tribunal concede o deniega sumariamente oralmente. Esto sigue siendo común con las mociones presentadas durante el juicio.
Hoy en día, sin embargo, la mayoría de las mociones (especialmente sobre cuestiones importantes o dispositivas que podrían decidir todo el caso) se deciden después de un argumento oral precedido por la presentación y notificación de documentos legales. Es decir, generalmente se requiere que el demandante entregue una notificación por escrito con anticipación junto con un argumento legal escrito y una base fáctica que lo respalde para explicar por qué el demandante tiene derecho a la reparación solicitada. El argumento legal generalmente se presenta en forma de un memorando de puntos y autoridades, mientras que la evidencia de los hechos que respaldan el argumento legal normalmente se presenta en forma de declaraciones juradas o declaraciones bajo pena de perjurio (que a su vez pueden autenticar las pruebas documentales adjuntas). .
Algunos estados de EE. UU. tienen la tradición de que el argumento legal se presente en forma de una declaración jurada del abogado, hablando personalmente como él mismo en nombre de su cliente. Por el contrario, en la mayoría de los estados de EE. UU., el memorando se redacta de manera impersonal, o como si el cliente estuviera hablando directamente con el tribunal, y el abogado reserva las declaraciones de su propio conocimiento personal para una declaración jurada o declaración separada (que luego se citan en el memorándum). Un estado de EE.UU., Missouri, utiliza el término exclusivo "sugerencias" para el memorando de cuestiones y autoridades.
De cualquier manera, la persona que no presenta la moción generalmente tiene la oportunidad de presentar y entregar documentos que se oponen a la moción. Además, la mayoría de las jurisdicciones conceden tiempo para que el demandante presente documentos de respuesta refutando los argumentos expuestos en la oposición.
Las costumbres varían ampliamente en cuanto a si el argumento oral es opcional u obligatorio una vez que se completa la información por escrito. Algunos tribunales emiten fallos provisionales antes de la audiencia (después de la cual la parte perdedora puede exigir un argumento oral), mientras que otros no lo hacen. Dependiendo del tipo de moción y de la jurisdicción, el tribunal puede simplemente emitir una decisión oral desde el tribunal (posiblemente acompañada de una solicitud al ganador para que redacte una orden para la firma del funcionario judicial que reduzca los puntos más destacados a escrito), tomar el asunto bajo presentación y redactar una decisión y orden por escrito extensas, ordenar al secretario que registre la decisión en forma resumida en las actas del tribunal (es decir, una "orden de acta" que podría registrar sólo la disposición de la moción y no las razones del tribunal ), o simplemente complete un formulario judicial estándar con casillas de verificación para diferentes resultados. El tribunal puede notificar su decisión a todas las partes directamente o puede notificar solo al ganador y ordenarle que notifique a todos los demás en el caso.
Una " moción de desestimación " solicita al tribunal que decida que un reclamo , incluso si es cierto como se afirma , no es uno para el cual la ley ofrece un remedio legal . Por ejemplo, una alegación de que el demandado no saludó al demandante al cruzarse con él en la calle, en la medida en que no exista obligación legal de hacerlo, sería desestimada por no haber presentado una reclamación válida: el tribunal debe asumir la verdad de las alegaciones fácticas, pero puede sostener que la reclamación no establece ninguna causa de acción conforme al derecho sustantivo aplicable. Un reclamo que se haya presentado después de que haya expirado el plazo de prescripción también está sujeto a desestimación. Si se concede, la reclamación se desestima sin que la otra parte presente ninguna prueba . Una moción de desestimación ha sustituido a la objeción del derecho consuetudinario en la mayor parte de la práctica civil moderna. Cuando un tribunal desestima un caso, muchos legos afirman que el caso fue "desestimado".
Según la Regla 12 de las Reglas Federales de Procedimiento Penal , una parte puede plantear mediante moción cualquier defensa , objeción o solicitud que el tribunal pueda determinar sin un examen de la cuestión general. Antes de que comience el juicio, las mociones pueden basarse en defectos en la presentación de la acusación , defectos en la acusación o en información (que pueden impugnarse en cualquier etapa pero generalmente se plantean antes de que comience el juicio). Las alegaciones en un proceso penal federal son la acusación, la información y las declaraciones de no culpable , culpable y nolo contendere . Una moción conforme a la Regla 14 puede abordar la declaración de los cargos (o especificaciones individuales, ver más abajo) o los acusados. En estos casos, la moción de desestimación se caracteriza como una "moción para separar los cargos o los acusados".
Según la Regla 907 (Reglas para tribunales marciales), [2] una moción de desestimación es una solicitud para poner fin a procedimientos adicionales sobre uno o más cargos y especificaciones penales por motivos que pueden resolverse sin juicio de la cuestión general de culpabilidad. Una moción puede basarse en motivos irrenunciables (por ejemplo, falta de jurisdicción o falta de declaración de un delito) o motivos renunciables (denegación del derecho a un juicio rápido , plazo de prescripción, doble incriminación , lo que significa que una persona ha sido juzgada previamente por un tribunal) . tribunal marcial o civil federal por el mismo delito , indulto o concesión de inmunidad ). A veces se hace referencia a las especificaciones como "cargos" o casos separados de un delito particular que están conectados con pruebas fácticas específicas. Una moción puede intentar desestimar estas especificaciones, especialmente si es tan defectuosa que indujo a error sustancial al acusado, o si es múltiple.
La multiplicidad , también conocida como delitos aliados de importancia similar , es la situación en la que dos o más acusaciones alegan el mismo delito, o una situación en la que un delito definido incluye necesariamente otro. Un cargo también puede ser múltiple si dos o más describen sustancialmente la misma mala conducta de diferentes maneras. Por ejemplo, la agresión y la alteración del orden público pueden ser múltiples si los hechos y las pruebas presentadas en el juicio prueban que la alteración del orden público consiste únicamente en la agresión. Es decir, si todos los elementos contenidos en uno están todos en otro, se trata de delitos conexos de similar importancia.
Las mociones de descubrimiento se relacionan con el necesario intercambio de información entre las partes. En el sistema del common law , estas mociones capturan una tensión irreductible en el sistema legal entre el derecho de descubrimiento y el deber de revelar información a otro.
Existen numerosas diferencias prácticas entre las expectativas y las prácticas de descubrimiento en los procedimientos civiles y penales. Las normas locales de muchos tribunales aclaran las expectativas con respecto al descubrimiento de pruebas civiles, en parte porque a menudo no se comprenden bien o se abusa de ellas como parte de una estrategia procesal. Como resultado, las reglas de descubrimiento civil pertenecen a prácticas de descubrimiento discrecionales y gran parte del argumento a este respecto se centra en la definición adecuada del alcance de las solicitudes de las partes. Debido a que los procesos penales generalmente implican una garantía constitucional bien definida, el descubrimiento de antecedentes penales se centra mucho más en los principios de divulgación automática, que, si se descubre que han sido violados, darán lugar a la desestimación de los cargos.
Las Reglas 7.1 y 26-37 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil a menudo se citan en combinación con una regla local específica para formar la base de una moción de descubrimiento civil.
La Regla 16 , Reglas Federales de Procedimiento Penal, es la base para una moción de descubrimiento criminal. Regla 906 (b) (7), Reglas para tribunales marciales, se utiliza una variedad de "moción para obtener reparación apropiada" como base del derecho militar para el descubrimiento.
Una " moción de juicio sumario " solicita al tribunal que decida que las pruebas disponibles, incluso si se toman desde el punto de vista más favorable para la parte que no presenta la parte, respaldan un fallo a favor de la parte que la presenta . Por lo general, esta moción sólo se presenta cuando ha expirado el tiempo suficiente para descubrir todas las pruebas. Para que se otorgue un juicio sumario en la mayoría de las jurisdicciones, se debe cumplir un estándar de dos partes: (i) ninguna cuestión genuina de hecho material puede estar en disputa entre las partes, y (ii) la parte demandante debe tener derecho a un juicio como cuestión de derecho. Por ejemplo, una reclamación de que un médico cometió negligencia al recetar un medicamento podría dar lugar a un juicio sumario si el demandante no obtuvo el testimonio de un experto que indique que el medicamento se recetó incorrectamente. Las mociones de desestimación y las mociones de juicio sumario son tipos de mociones dispositivas .
La Regla 56 , Reglas Federales de Procedimiento Civil, es la regla que explica la mecánica de una moción de juicio sumario. Como se explica en las notas a esta regla, el procedimiento de juicio sumario es un método para disponer con prontitud de acciones en las que no existe una cuestión genuina en cuanto a algún hecho material. Antes de su introducción en Estados Unidos en 1934, se utilizó en Inglaterra durante más de 50 años.
En Inglaterra, las mociones de sentencia sumaria se utilizaban sólo en casos de reclamaciones liquidadas; siguió una ampliación constante del alcance del recurso hasta que se utilizó en acciones para recuperar tierras o bienes muebles y en todas las demás acciones judiciales, para reclamaciones liquidadas o no liquidadas. , excepto por algunos agravios designados y el incumplimiento de la promesa matrimonial. Reglas inglesas bajo la Ley de la Judicatura (La práctica anual, 1937) O. 3, r. 6; Órdenes 14, 14A y 15; véase también O. 32, r. 6, autorizando la solicitud de sentencia en cualquier momento tras la admisión. Nueva York fue líder en la adopción de esta regla en los EE. UU. y el éxito del método ayuda a explicar su importancia actual como una herramienta casi indispensable en las acciones administrativas (especialmente ante la Comisión de Igualdad de Oportunidades en el Empleo que adjudica reclamos por discriminación laboral y el Tribunal de Mérito) . Junta de Protección de Sistemas que adjudica asuntos laborales federales). [3]
El Manual de Gestión de Litigios Civiles publicado por la Conferencia Judicial de los Estados Unidos ordena que estas mociones se presenten en el momento óptimo y advierte que las mociones prematuras pueden ser una pérdida de tiempo y esfuerzo. Los importantes recursos necesarios para preparar y defenderse de tales mociones son un factor importante que influye en los litigantes para utilizarlas ampliamente. En muchos casos, particularmente desde la perspectiva del acusado (o de la defensa), las estimaciones precisas o realistas de los costos y riesgos de un juicio real se hacen sólo después de que se ha denegado una moción. Las mociones demasiado amplias para un juicio sumario a veces están diseñadas para hacer que el oponente ensaye su caso antes del juicio.
La mayoría de las mociones de juicio sumario deben presentarse de acuerdo con reglas específicas relacionadas con el contenido y la calidad de la información presentada al juez . Entre otras cosas, la mayoría de las mociones de juicio sumario requerirán o incluirán: límites de páginas para las presentaciones de los abogados ; una instrucción para exponer desde el principio las cuestiones de hecho en disputa; una instrucción para indicar si existe un caso aplicable; una instrucción de que todas las mociones de juicio sumario vayan acompañadas de versiones electrónicas (en un CD-R o DVD-R), en un formato compatible con las cámaras que incluya citas detalladas completas y extractos completos de declaraciones juradas y declaraciones juradas para ayudar en la preparación de la opinión; una instrucción de que todos los documentos presentados se ajusten a características físicas específicas (es decir, que estén tabulados con letras o números, que las páginas estén numeradas secuencialmente o que tengan "estampado Bates"); una instrucción de que las citas a declaraciones juradas o testimonios deben incluir los números de página o párrafo apropiados y que las citas a otros documentos o materiales deben incluir citas precisas. Muchos jueces también piden a las partes que preparen formularios de órdenes con breves declaraciones de derecho para ayudar al juez a redactar la decisión. Por lo general, un juez emite un fallo provisional sobre los alegatos presentados y se le ofrecerá al abogado la oportunidad de responder en un argumento oral posterior . Alternativamente, un juez puede aceptar solicitudes de argumento en una orden previa al argumento que especifica qué puntos se discutirán antes de tomar una decisión.
Una " moción in limine " solicita al tribunal que decida si determinadas pruebas pueden o no presentarse al jurado en el juicio. Una moción in limine generalmente aborda cuestiones que serían perjudiciales para el jurado escuchar en audiencia pública, incluso si la otra parte presenta una objeción oportuna que es sustentada, y el juez ordena al jurado que ignore las pruebas. Por ejemplo, el acusado puede pedir al tribunal que determine que las pruebas de una condena anterior que ocurrió hace mucho tiempo no deben incluirse como prueba en el juicio porque sería más perjudicial que probatoria . Si se concede la moción, entonces las pruebas relativas a la condena no podrán mencionarse ante el jurado, sin antes acercarse al juez fuera de la audiencia del jurado y obtener permiso. La violación de una moción in limine puede resultar en que el tribunal declare el juicio nulo .
Hay tres tipos de movimientos in limine :
Una " moción para un veredicto dirigido " solicita al tribunal que dictamine que el demandante o el fiscal no ha probado el caso y que no es necesario que la defensa intente presentar pruebas. Esta moción se presenta después de que el demandante haya dejado de lado su caso y antes de que la defensa presente cualquier prueba. Si se concede, el tribunal desestimaría el caso.
Una " moción de sentencia n.ov " ( non obstante veredicto , o independientemente del veredicto ) solicita al tribunal que revoque el veredicto del jurado basándose en que el jurado no podría haber llegado razonablemente a tal veredicto. Esta moción se presenta después del veredicto del jurado. Si se concede, el tribunal dicta un nuevo veredicto. Esta moción puede utilizarse en un caso penal sólo para revocar un veredicto de culpabilidad; los veredictos de no culpabilidad son inmunes a la revocación por parte del tribunal.
Según la Regla 50 , Reglas Federales de Procedimiento Civil, la moción de veredicto dirigido y JNOV han sido reemplazadas por la moción de sentencia como cuestión de derecho (JMOL) , que puede realizarse al final de la prueba de la parte contraria y "renovarse". después de la emisión del veredicto (o después de la destitución de un jurado en desacuerdo ).
Según la Regla 29 , Reglas Federales de Procedimiento Penal, la "moción de sentencia absolutoria", o la Regla 917, Reglas para Cortes Marciales, la "moción de declaración de no culpabilidad", si las pruebas presentadas por la fiscalía son insuficientes para respaldar una declaración racional de culpabilidad, no hay razón para someter el asunto a un jurado.
Una moción para un nuevo juicio solicita revocar o anular la decisión de un tribunal o el veredicto del jurado. Esta moción la propone una parte que no está satisfecha con el resultado final de un caso. Esta moción debe basarse en algún error vital en el manejo del juicio por parte del tribunal, como la admisión o exclusión de pruebas clave, o una instrucción incorrecta al jurado. Generalmente, la moción se presenta poco tiempo después del juicio (7 a 30 días) y se decide antes de la presentación de una apelación. En algunas jurisdicciones, una moción para un nuevo juicio que no se resuelve dentro de un período de tiempo determinado se considera automáticamente denegada.
Una " moción para anular una sentencia " solicita al tribunal que anule o anule una sentencia o veredicto. Las mociones pueden presentarse en cualquier momento después de dictarse sentencia y, en algunas circunstancias, años después de que los tribunales hayan cerrado el caso. Generalmente los fundamentos de la moción no pueden ser los que se consideraron previamente al resolver una moción de nuevo juicio o en una apelación de la sentencia.
Una " moción de nolle prosequi " ("no procesar ") es una moción presentada por un fiscal u otro demandante para retirar los cargos legales. norte. En latín, "no deseamos procesar", que es una declaración hecha al juez por un fiscal en un caso penal (o por un demandante en un proceso civil), ya sea antes o durante el juicio, lo que significa que el caso contra el acusado está siendo juzgado. abandonó. La declaración es una admisión de que los cargos no se pueden probar, que las pruebas han demostrado inocencia o un error fatal en la afirmación de la fiscalía, o que el fiscal de distrito se ha convencido de que el acusado es inocente. Debe distinguirse de la moción de sentencia de non prosequitur , o sentencia de non pros , que es una moción en algunas jurisdicciones (por ejemplo, Pensilvania ) presentada por un demandado para que se dicte sentencia a su favor por no haber presentado oportunamente su reclamación. [4]
Una " moción para obligar " solicita al tribunal que ordene a la parte contraria o a un tercero que tome alguna medida. Este tipo de moción se ocupa más comúnmente de disputas de descubrimiento, cuando una parte que ha propuesto el descubrimiento a la parte contraria o a un tercero cree que las respuestas de descubrimiento son insuficientes. La moción de coacción se utiliza para pedir al tribunal que ordene a la parte que incumple que presente la documentación o información solicitada o que sancione a la parte que incumpla por no cumplir con las solicitudes de presentación de pruebas.