El procedimiento penal de los Estados Unidos se deriva de varias fuentes de derecho: las protecciones básicas de la Constitución de los Estados Unidos ; estatutos federales y estatales ; normas federales y estatales de procedimiento penal (como las Normas Federales de Procedimiento Penal ); y jurisprudencia estatal y federal . Los procedimientos penales son distintos de los procedimientos civiles en los Estados Unidos .
La Constitución de los Estados Unidos , incluida la Carta de Derechos de los Estados Unidos y las enmiendas posteriores, contiene las siguientes disposiciones sobre el procedimiento penal. Debido a la incorporación de la Carta de Derechos , todas estas disposiciones se aplican por igual a los procedimientos penales en los tribunales estatales, con la excepción de la Cláusula del Gran Jurado de la Quinta Enmienda, la Cláusula de Vecindad de la Sexta Enmienda y (quizás) la Cláusula de Fianza Excesiva de la Octava Enmienda.
Los estatutos y normas federales se aplican a los procedimientos penales en tribunales federales, tales como:
Cada estado tiene sus propios estatutos y reglas de procedimiento penal que se aplican a los procedimientos en sus tribunales.
En un caso penal, el gobierno generalmente presenta cargos de una de dos maneras: ya sea acusando a un sospechoso directamente en un " proyecto de ley de información " u otro documento similar, o presentando evidencia ante un gran jurado para permitir que ese organismo determine si el caso debe continuar. Si el gran jurado determina que hay evidencia suficiente para justificar la presentación de cargos, entonces el acusado es procesado . En el sistema federal, un caso siempre debe presentarse ante un gran jurado para su procesamiento si es punible con la muerte o más de un año de prisión; [1] algunos estados, sin embargo, no requieren la acusación.
Una vez que se han presentado los cargos, el caso se lleva ante un jurado popular (o lo que comúnmente se reconoce como el jurado normal de un tribunal de seis a doce miembros), o es juzgado por un juez solo, si la defensa lo solicita. Cualquier jurado popular es seleccionado de un grupo por la fiscalía y la defensa.
Después de que ambas partes hayan presentado sus casos y presentado sus argumentos finales, el juez da instrucciones legales al jurado; luego, el jurado se retira para deliberar en privado. El jurado generalmente debe acordar por unanimidad un veredicto de culpable o no culpable; sin embargo, la Corte Suprema ha confirmado veredictos del jurado no unánimes, siempre que el jurado esté compuesto por más de 6 personas. En 1972, la Corte confirmó las condenas en Apodaca v. Oregon [2] y Johnson v. Louisiana [3] donde Oregon y Louisiana condenaron a los peticionarios con veredictos de 10 a 2 y 9 a 3 respectivamente. En 1979, la Corte dictaminó en Burch v. Louisiana que cuando un jurado estaba compuesto por 6 personas, el veredicto debía ser unánime. [4]
La fiscalía presenta una declaración de apertura que resume sus argumentos generales. A continuación, la defensa puede presentar su declaración de apertura o puede optar por esperar hasta que la fiscalía haya terminado de presentar su caso completo. La fiscalía presenta su caso primero. Esto se hace llamando a testigos para que den testimonio y presentando pruebas físicas que demostrarán que el acusado es culpable del delito. Los testigos son personas que pueden dar testimonio que ayudará a demostrar la culpabilidad del acusado. Es posible que hayan visto realmente los acontecimientos relacionados con el delito, que tengan información relevante sobre el acusado o que puedan dar testimonio experto sobre las pruebas o que tengan otra información importante. Una vez que la fiscalía termina, es el momento de que la defensa se dirija al tribunal.
La defensa puede comenzar pidiendo al juez que desestime el caso por falta de pruebas. Si el juez está de acuerdo en que las pruebas son insuficientes para demostrar que el acusado cometió el delito sin duda razonable, el caso será desestimado y el acusado quedará libre de los cargos. Por lo general, el juez no desestima el caso. En este momento, la defensa dará su declaración inicial si aún no lo ha hecho. Luego, la defensa procede a presentar su caso llamando a testigos y presentando pruebas que demostrarán que el acusado no cometió el delito. Todos los testigos pueden ser interrogados por la parte contraria mientras testifican. Según la Quinta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos , el acusado no está obligado a ser testigo en su propia defensa. Si no testifica, el jurado no puede usarlo en su contra. Además, según la Quinta Enmienda, un testigo tiene derecho a no incriminarse a sí mismo. Esto significa que el testigo no está obligado a responder ninguna pregunta si al hacerlo se incriminaría a sí mismo. Después de que la defensa termina de presentar su caso, cada parte presenta un alegato final que resume las pruebas que respaldan su posición de culpabilidad o inocencia. Los alegatos finales se presentan en el mismo orden, siendo la defensa la última en hacerlo. Luego comienza la fase de deliberación del juicio.
En un juicio penal, la carga de la prueba recae sobre la acusación. Esto significa que la acusación debe probar más allá de toda duda razonable que el acusado es culpable del delito. La defensa no tiene carga de la prueba y se presume su inocencia durante todas las etapas del juicio penal.
Una vez que la acusación y la defensa presentan sus casos, el juez los entrega al jurado. Primero, el juez instruye al jurado sobre las normas legales que pueden afectar su decisión. Luego, el juez envía al jurado a la sala del jurado para deliberar sobre si el acusado es culpable o no de los cargos. Durante el juicio, al jurado no se le permite leer sobre el caso ni discutirlo con nadie, ni siquiera entre ellos. A veces, los jurados se encuentran aislados o se mantienen juntos, lejos de sus hogares y de cualquier cobertura mediática del juicio.
Una vez que comienza la deliberación, los jurados pueden hablar entre sí. Deben permanecer juntos, excepto durante la noche, hasta que tomen una decisión o determinen que no pueden tomarla. En este último caso, se dice que el jurado está en un punto muerto y se lo llama jurado indeciso. Si el jurado decide, esto se llama veredicto. Informan al juez y regresan a la sala del tribunal donde se lee el veredicto. El juez puede aceptar el veredicto o revocarlo. Es raro que el veredicto se revoque. Esto sucede cuando el juez cree que el veredicto es ilegal. A menudo, esto se debe a que el jurado no sigue las instrucciones legales. También puede suceder si el juez cree que el jurado interpretó la evidencia de una manera que no era legal. Una vez que se determina el veredicto, el juicio pasa a la fase de castigo. Esto puede ser simplemente que el juez dicte la sentencia de castigo o, en casos más graves, puede implicar una audiencia separada.
Si se declara culpable a un acusado, se dicta sentencia, a menudo en una audiencia separada después de que la fiscalía, la defensa y el tribunal hayan elaborado la información sobre la que el juez elaborará la sentencia. La Comisión de Sentencias de los Estados Unidos ha promulgado una guía sobre qué restitución y qué penas de prisión deben evaluarse para los diferentes delitos. [5] En los casos de pena capital, se produce una "fase de sanción" separada, en la que el jurado determina si recomendará que se imponga la pena de muerte. Al igual que en la fase de determinación de la culpabilidad, la carga de la prueba recae sobre la fiscalía, y el acusado tiene derecho a testificar en su propia defensa, y puede llamar a testigos y presentar pruebas.
Después de dictarse sentencia, el caso entra en la fase posterior a la condena . Por lo general, el acusado comienza a cumplir la sentencia inmediatamente después de que se dicte la sentencia. El acusado puede apelar el resultado de su juicio ante un tribunal superior. Los tribunales de apelación estadounidenses no vuelven a juzgar el caso. Estos tribunales solo examinan el registro de los procedimientos del tribunal inferior para determinar si se cometieron errores que requieran un nuevo juicio, una nueva sentencia o una desestimación total de los cargos. La fiscalía no puede apelar después de una sentencia absolutoria, aunque puede hacerlo en circunstancias limitadas antes de que se dicte el veredicto. La fiscalía también puede apelar la sentencia en sí. Cada vez más, también se reconoce que las consecuencias colaterales de los cargos penales pueden resultar de la sentencia que no son parte explícita de la sentencia en sí.