El método Delphi o técnica Delphi ( / ˈ d ɛ l f aɪ / DEL -fy ; también conocido como Estimate-Talk-Estimate o ETE ) es una técnica o método de comunicación estructurado, desarrollado originalmente como un método de pronóstico sistemático e interactivo que se basa en un panel de expertos. [1] [2] [3] [4] [5] La técnica también se puede adaptar para su uso en reuniones cara a cara, y entonces se denomina mini-Delphi . Delphi se ha utilizado ampliamente para la previsión empresarial y tiene ciertas ventajas sobre otro enfoque de previsión estructurado, la predicción de mercados . [6]
Delphi también se puede utilizar para ayudar a alcanzar el consenso de expertos y desarrollar directrices profesionales. [7] Se utiliza para tales fines en muchos campos relacionados con la salud, incluida la medicina clínica, la salud pública y la investigación. [7] [8]
Delphi se basa en el principio de que los pronósticos (o decisiones) de un grupo estructurado de individuos son más precisos que los de grupos no estructurados. [9] Los expertos responden cuestionarios en dos o más rondas. Después de cada ronda, un facilitador o agente de cambio [10] proporciona un resumen anónimo de las previsiones de los expertos de la ronda anterior, así como las razones que dieron para sus juicios. Por lo tanto, se anima a los expertos a revisar sus respuestas anteriores a la luz de las respuestas de otros miembros de su panel. Se cree que durante este proceso el rango de respuestas disminuirá y el grupo convergerá hacia la respuesta "correcta". Finalmente, el proceso se detiene después de un criterio de parada predefinido (por ejemplo, número de rondas, logro de consenso, estabilidad de los resultados), y las puntuaciones medias o medianas de las rondas finales determinan los resultados. [11]
Se debe prestar especial atención a la formulación de las tesis Delphi y a la definición y selección de los expertos para evitar debilidades metodológicas que amenacen gravemente la validez y confiabilidad de los resultados. [12] [13]
El nombre Delfos deriva del Oráculo de Delfos , aunque los autores del método no estaban contentos con la connotación oracular del nombre, "que huele un poco a ocultismo". [14] El método Delphi supone que los juicios grupales son más válidos que los juicios individuales.
El método Delphi se desarrolló al comienzo de la Guerra Fría para pronosticar el impacto de la tecnología en la guerra . [15] En 1944, el general Henry H. Arnold ordenó la creación de un informe para el Cuerpo Aéreo del Ejército de EE. UU. sobre las futuras capacidades tecnológicas que podrían ser utilizadas por los militares.
Se probaron diferentes enfoques, pero las deficiencias de los métodos de pronóstico tradicionales , como el enfoque teórico , los modelos cuantitativos o la extrapolación de tendencias, rápidamente se hicieron evidentes en áreas donde aún no se han establecido leyes científicas precisas. Para combatir estas deficiencias, el método Delphi fue desarrollado por el Proyecto RAND durante los años 1950-1960 (1959) por Olaf Helmer , Norman Dalkey y Nicholas Rescher . [16] Se ha utilizado desde entonces, junto con diversas modificaciones y reformulaciones, como el procedimiento de Imen-Delphi . [17]
Se pidió a los expertos que dieran su opinión sobre la probabilidad, frecuencia e intensidad de posibles ataques enemigos. Otros expertos podrían dar su opinión de forma anónima. Este proceso se repitió varias veces hasta que surgió un consenso.
Un protocolo de investigación que explica el enfoque riguroso para aplicar el método Delphi se publicó originalmente en el BMJ Open en 2015. [18] Este protocolo de investigación se utiliza y cita generalmente ahora en cualquier investigación que aplique el método Delphi, ya que es la primera vez que se publica un protocolo claro. Se ha descrito para la aplicación de la metodología en la práctica.
En 2021, un estudio interdisciplinario de Beiderbeck et al. se centró en nuevas direcciones y avances del método Delphi, incluidos los formatos Delphi en tiempo real . Los autores proporcionan una caja de herramientas metodológica para diseñar encuestas Delphi que incluyen, entre otros, análisis de sentimientos en el campo de la psicología. [19]
Las siguientes características clave del método Delphi ayudan a los participantes a centrarse en los temas en cuestión y a separar Delphi de otras metodologías: en esta técnica se reúne un panel de expertos tanto de dentro como de fuera de la organización. El panel está formado por expertos con conocimiento del área que requiere la toma de decisiones. A cada experto se le pide que haga predicciones anónimas.
Por lo general, todos los participantes permanecen en el anonimato. Su identidad no se revela, ni siquiera después de la finalización del informe final. Esto evita que la autoridad, personalidad o reputación de algunos participantes dominen a otros en el proceso. Podría decirse que también libera a los participantes (hasta cierto punto) de sus prejuicios personales, minimiza el " efecto carro " o " efecto halo ", permite la libre expresión de opiniones, fomenta la crítica abierta y facilita la admisión de errores al revisar juicios anteriores.
Las aportaciones iniciales de los expertos se recogen en forma de respuestas a cuestionarios y sus comentarios a dichas respuestas. El director del panel controla las interacciones entre los participantes procesando la información y filtrando el contenido irrelevante. Esto evita los efectos negativos de los paneles de discusión presenciales y resuelve los problemas habituales de la dinámica de grupo .
El método Delphi permite a los participantes comentar las respuestas de los demás, el progreso del panel en su conjunto y revisar sus propias previsiones y opiniones en tiempo real.
La persona que coordina el método Delphi generalmente se conoce como facilitador o líder, y facilita las respuestas de su panel de expertos , quienes son seleccionados por una razón, generalmente porque tienen conocimiento sobre una opinión o punto de vista. El facilitador envía cuestionarios, encuestas, etc. y, si el panel de expertos los acepta, sigue las instrucciones y presenta sus puntos de vista. Las respuestas se recopilan y analizan, luego se identifican los puntos de vista comunes y conflictivos. Si no se llega a un consenso, el proceso continúa a través de tesis y antítesis, para trabajar gradualmente hacia la síntesis y la construcción de consenso.
Durante las últimas décadas, los facilitadores han utilizado muchas medidas y umbrales diferentes para medir el grado de consenso o disenso. En un artículo de von der Gracht se recopila una revisión exhaustiva de la literatura y un resumen. [20]
Las primeras aplicaciones del método Delphi se produjeron en el campo de la previsión científica y tecnológica. El objetivo del método era combinar opiniones de expertos sobre la probabilidad y el tiempo esperado de desarrollo de una tecnología en particular, en un solo indicador. Uno de los primeros informes de este tipo, preparado en 1964 por Gordon y Helmer, evaluó la dirección de las tendencias a largo plazo en el desarrollo de la ciencia y la tecnología, abarcando temas como los avances científicos, el control de la población , la automatización , el progreso espacial, la prevención de guerras y los sistemas de armas. Otras previsiones de tecnología se referían a los sistemas de vehículos y carreteras, los robots industriales, Internet inteligente, las conexiones de banda ancha y la tecnología en la educación.
Posteriormente el método Delphi se aplicó en otros lugares, especialmente aquellos relacionados con temas de políticas públicas, como tendencias económicas , salud y educación. También se aplicó con éxito y con gran precisión en la previsión empresarial. Por ejemplo, en un caso informado por Basu y Schroeder (1977), [21] el método Delphi predijo las ventas de un nuevo producto durante los dos primeros años con una inexactitud del 3 al 4% en comparación con las ventas reales. Los métodos cuantitativos produjeron errores de entre el 10% y el 15%, y los métodos tradicionales de pronóstico no estructurados tuvieron errores de alrededor del 20%. (Este es sólo un ejemplo; la precisión general de la técnica es mixta).
El método Delphi también se ha utilizado como herramienta para implementar enfoques de múltiples partes interesadas para la formulación de políticas participativas en los países en desarrollo. Los gobiernos de América Latina y el Caribe han utilizado con éxito el método Delphi como un enfoque abierto del sector público-privado para identificar los desafíos más urgentes para sus Planes de Acción regionales de TIC para el desarrollo eLAC . [22] Como resultado, los gobiernos han reconocido ampliamente el valor de la inteligencia colectiva de la sociedad civil, la academia y el sector privado participantes en Delphi, especialmente en un campo de cambios rápidos, como las políticas tecnológicas.
A principios de la década de 1980, Jackie Awerman de Jackie Awerman Associates, Inc. diseñó un método Delphi modificado para identificar las funciones de varios contribuyentes a la creación de un producto elegible para patente. (Epsilon Corporation, reactor de deposición química de vapor) Los abogados de patentes utilizaron los resultados para determinar el porcentaje de distribución de bonificación para la satisfacción general de todos los miembros del equipo. [ cita necesaria ]
A partir de los años 1970, el uso de la técnica Delphi en la formulación de políticas públicas introduce una serie de innovaciones metodológicas. En particular:
Otras innovaciones provienen del uso de conferencias Delphi basadas en computadora (y más tarde en la web). Según Turoff y Hiltz, [23] en Delphis basado en computadora:
Según Bolognini, [24] los Delphis basados en la web ofrecen dos posibilidades adicionales, relevantes en el contexto de la formulación de políticas interactivas y la democracia electrónica . Estos son:
Un ejemplo exitoso de un Delphi de políticas basado (parcialmente) en la web es el ejercicio Delphi de cinco rondas (con 1.454 contribuciones) para la creación de los Planes de Acción de eLAC en América Latina. Se cree que es el ejercicio de previsión de formulación de políticas participativa en línea más extenso en la historia de los procesos intergubernamentales en el mundo en desarrollo en este momento. [22] Además de la orientación política específica proporcionada, los autores enumeran las siguientes lecciones aprendidas: "(1) el potencial de los métodos Policy Delphi para introducir transparencia y rendición de cuentas en la toma de decisiones públicas, especialmente en los países en desarrollo; (2) la utilidad de los ejercicios de prospectiva para fomentar la creación de redes entre múltiples agencias en la comunidad de desarrollo; (3) la utilidad de incorporar ejercicios de prospectiva en mecanismos establecidos de democracia representativa y multilateralismo internacional, como las Naciones Unidas; (4) el potencial de las herramientas en línea para facilitar participación en países en desarrollo con escasos recursos; y (5) la eficiencia de los recursos derivada de la escala de los ejercicios de prospectiva internacional y, por lo tanto, su idoneidad para las regiones con escasos recursos". [22]
La técnica Delphi se utiliza ampliamente para ayudar a alcanzar el consenso de expertos en entornos relacionados con la salud. [7] Por ejemplo, se emplea con frecuencia en el desarrollo de directrices y protocolos médicos . [7]
Algunos ejemplos de su aplicación en contextos de salud pública incluyen la enfermedad del hígado graso no alcohólico, [25] los trastornos por deficiencia de yodo, [26] la construcción de sistemas de salud receptivos para las comunidades afectadas por la migración, [27] el papel de los sistemas de salud en el avance del bienestar para quienes viven con el VIH, [28] y en la creación de un documento de 2022 sobre recomendaciones para poner fin a la pandemia de COVID-19 . [29]
Se recomienda el uso del método Delphi en el desarrollo de directrices para la presentación de informes de investigaciones sanitarias [8] , especialmente para desarrolladores experimentados. [30] Desde que se hizo este consejo en 2010, dos revisiones sistemáticas han encontrado que menos del 30% de las pautas de informes publicadas incorporaron métodos Delphi en el proceso de desarrollo. [31] [32]
Varios pronósticos Delphi se realizan utilizando sitios web que permiten que el proceso se realice en tiempo real. Por ejemplo, el Proyecto TechCast utiliza un panel de 100 expertos de todo el mundo para pronosticar avances en todos los campos de la ciencia y la tecnología. Otro ejemplo es el Proyecto Horizon , donde los futuristas educativos colaboran en línea utilizando el método Delphi para encontrar los avances tecnológicos a tener en cuenta en la educación durante los próximos años.
Tradicionalmente, el método Delphi ha apuntado a un consenso del futuro más probable mediante iteración. Otras versiones, como la Política Delphi, [33] [34] son más bien un método de apoyo a la toma de decisiones cuyo objetivo es estructurar y discutir las diversas visiones del futuro preferido. En Europa, experimentos más recientes basados en la web han utilizado el método Delphi como técnica de comunicación para la toma de decisiones interactiva y la democracia electrónica . [35] El Argumento Delphi, desarrollado por Osmo Kuusi, se centra en la discusión continua y en la búsqueda de argumentos relevantes en lugar de centrarse en el resultado. La Política Desagregativa Delphi, desarrollada por Petri Tapio, utiliza el análisis de conglomerados como herramienta sistemática para construir varios escenarios del futuro en la última ronda Delphi. [36] La opinión del demandado sobre el futuro probable y preferible se tratan como casos separados. La informatización de Argument Delphi es relativamente difícil debido a varios problemas como la resolución de argumentos, la agregación de argumentos y la evaluación de argumentos. La informatización de Argument Delphi, desarrollada por Sadi Evren Seker , propone soluciones a tales problemas. [37]
Hoy en día, el método Delphi es una herramienta de pronóstico ampliamente aceptada y se ha utilizado con éxito en miles de estudios en áreas que van desde el pronóstico tecnológico hasta el abuso de drogas . [38] En general, el historial del método Delphi es mixto. Ha habido muchos casos en los que el método produjo malos resultados. Aún así, algunos autores atribuyen esto a una mala aplicación del método y no a las debilidades del método en sí. [ cita necesaria ] También hay que tener en cuenta que en áreas como la previsión científica y tecnológica, el grado de incertidumbre es tan grande que es imposible realizar predicciones exactas y siempre correctas, por lo que es de esperar un alto grado de error.
Un desafío importante para el método es garantizar panelistas con conocimientos suficientes. Si los panelistas están mal informados sobre un tema, el uso de Delphi sólo puede añadir confianza a su ignorancia. [6]
Uno de los problemas iniciales del método fue su incapacidad para realizar pronósticos complejos con múltiples factores. Los posibles resultados futuros generalmente se consideraban como si no tuvieran ningún efecto entre sí. Posteriormente, se desarrollaron varias extensiones del método Delphi para abordar este problema, como el análisis de impacto cruzado , que toma en consideración la posibilidad de que la ocurrencia de un evento pueda cambiar las probabilidades de otros eventos cubiertos en la encuesta. Aún así, el método Delphi se puede utilizar con mayor éxito para pronosticar indicadores escalares únicos.
Delphi tiene características similares a los mercados de predicción , ya que ambos son enfoques estructurados que agregan diversas opiniones de grupos. Sin embargo, existen diferencias que pueden ser decisivas para su aplicabilidad relativa a diferentes problemas. [6]
Algunas ventajas de los mercados de predicción se derivan de la posibilidad de ofrecer incentivos para la participación.
Delphi parece tener estas ventajas sobre los mercados de predicción:
Las investigaciones más recientes también se han centrado en combinar la técnica Delphi y los mercados de predicción. Más concretamente, en un estudio de investigación de la Deutsche Börse se integraron elementos del método Delphi en un mercado de predicción. [39]
Técnica Delphi desarrollada por Olaf Helmer y Norman Dalkey.