La elección de la ley aplicable es una etapa procesal en el litigio de un caso que involucra un conflicto de leyes cuando es necesario conciliar las diferencias entre las leyes de diferentes jurisdicciones legales , como estados soberanos , estados federados (como en los EE. UU.) o provincias . El resultado de este proceso es potencialmente requerir que los tribunales de una jurisdicción apliquen la ley de una jurisdicción diferente en demandas que surjan, por ejemplo, de derecho de familia , agravio o contrato . La ley que se aplica a veces se denomina " ley apropiada ". El dépeçage es una cuestión dentro de la elección de la ley.
El "enfoque tradicional" considera factores territoriales, por ejemplo, el domicilio o la nacionalidad de las partes, dónde ocurrieron los componentes que comprenden cada causa de acción, dónde se encuentran los activos relevantes, ya sean muebles o inmuebles, etc., y elige la ley o leyes que tienen la mayor conexión con la(s) causa(s) de acción. [1] Aunque se trata de un sistema muy flexible, ha habido cierta renuencia a aplicarlo y se han desarrollado varios "dispositivos de escape" que permiten a los tribunales aplicar sus leyes locales (la lex fori ) aunque los hechos en disputa hayan tenido lugar en una jurisdicción diferente. Las propias partes pueden alegar el caso ya sea para evitar invocar una ley extranjera o para aceptar la elección de la ley, asumiendo que el juez no irá por su propia iniciativa detrás de los alegatos. Su motivo será pragmático. Los casos de conflicto a gran escala toman más tiempo y cuestan más litigar. Sin embargo, los tribunales en algunos estados [ vago ] están predispuestos a preferir la lex fori siempre que sea posible. [ cita requerida ] Esto puede reflejar la creencia de que los intereses de la justicia se servirán mejor si los jueces aplican la ley con la que están más familiarizados, o puede reflejar un parroquialismo más general en sistemas que no están acostumbrados a considerar principios extraterritoriales del derecho. Una de las estrategias judiciales más comunes es sesgar el proceso de caracterización. [ cita requerida ] Al determinar que una reclamación involucra un contrato en lugar de un agravio, o una cuestión de derecho de familia en lugar de una cuestión testamentaria, el Tribunal puede cambiar las reglas de elección de la ley. Por ejemplo, si un empleado es contratado por un empleador en el Estado A, sufre lesiones debido a la negligencia del empleador en el Estado B y presenta una demanda para recuperar la lesión en el Estado A, el tribunal en el Estado A podría mirar el contrato de empleo para ver si contenía una cláusula que regía el deber de cuidado del empleador con respecto al empleado. En tal caso, el tribunal puede caracterizar la reclamación como un incumplimiento del contrato, en lugar de un agravio, y aplicar la ley del Estado A, ya sea porque era el lugar donde se celebró el contrato (lex loci contractus ) o, si era el lugar donde se debía pagar el salario, donde se pretendía cumplir el contrato ( lex loci solutionis ). [ cita requerida ]
En este contexto, desde la década de 1960, los tribunales de los Estados Unidos comenzaron a desarrollar una serie de nuevos enfoques, así como nuevos mecanismos de escape. [ cita requerida ] Esto refleja la cantidad de leyes diferentes que podrían ser relevantes en un caso determinado ante un tribunal estadounidense. Existe un comercio interestatal y una movilidad social significativas, y como las leyes de cada estado de la Unión representan una posible oportunidad de conflicto, era necesario producir un sistema coherente que pudiera aplicarse en los tribunales de los cincuenta estados. [ cita requerida ]
Para limitar el daño que podría resultar de la búsqueda del foro más conveniente, es deseable que se aplique la misma ley para lograr el mismo resultado sin importar dónde se litigue el caso. El sistema de renvoi , que literalmente significa "devolver", es un intento de lograr ese fin.
El enfoque tradicional se basa en la idea de que debe respetarse la soberanía territorial de los estados. Por ejemplo, cuando ocurre un hecho en un estado que da lugar a una demanda (por ejemplo, si dos partes están implicadas en un accidente de automóvil), el estado en el que se produjo el accidente otorga a las partes ciertos "derechos adquiridos". Estos derechos incluyen cosas como la capacidad del demandante para presentar una demanda, la imposición de un plazo de prescripción para evitar que el demandado sea sometido a una demanda después de que haya transcurrido demasiado tiempo, limitaciones a la recuperación y cargas específicas de la prueba. Estos llamados derechos adquiridos compiten con las reclamaciones de políticas de otros estados para que se apliquen sus leyes. Lo que sigue es un resumen general de las reglas. El enfoque en los EE. UU. es bastante diferente (véase Conflicto de leyes en los Estados Unidos ).
El estatus es relevante para una amplia gama de cuestiones. Evidentemente, a menos que el litigante propuesto tenga personalidad jurídica, no habrá jurisdicción. También será relevante para la inmigración , el derecho a la seguridad social y beneficios similares, el derecho de familia, los contratos, etc. La regla de elección de la ley, la ley del domicilio ( lex domicilii ) si el foro es de derecho consuetudinario o la ley de la nacionalidad ( lex patriae ) o la residencia habitual si el foro es de derecho civil , se aplica para determinar todas las cuestiones de estatus y sus atributos legales. La lex fori determina el domicilio, la nacionalidad o la residencia habitual, y aplica esa ley para establecer un conjunto in rem de derechos y capacidades . Así, bajo algunas leyes, el estatus de ilegítimo afecta los derechos de herencia en el caso de una sucesión intestada, etc. En cuanto a las corporaciones , la regla de elección de la ley es la ley de constitución ( lex incorporationis ) para todas las cuestiones de capacidad, validez, derechos de los accionistas, etc.
Las normas de elección de la ley aplicable a los contratos son más complicadas que las que rigen otras obligaciones, ya que dependen de las intenciones expresas o implícitas de las partes y de sus circunstancias personales. Por ejemplo, la cuestión de si un contrato es válido puede depender de la capacidad de las partes para celebrarlo. Esto podría decidirse por referencia a la lex domicilii , la lex patriae o la residencia habitual de las partes, o por razones de política, por referencia a la lex loci contractus (el lugar donde se celebró el contrato). Pero, si el contrato se celebró electrónicamente, el lugar en que se celebró realmente el contrato debe decidirse primero por la lex fori o por la supuesta ley propia, según las normas del foro. También puede haber problemas si las partes seleccionaron el lugar donde se celebró el contrato con la esperanza de eludir la aplicación de algunas disposiciones obligatorias de otra ley pertinente.
Por otra parte, la decisión sobre cuestiones relacionadas con el cumplimiento dependerá normalmente de la lex loci solutionis . Otra característica única de los contratos es que las partes pueden decidir qué ley debe aplicarse a la mayoría de los efectos y plasmar esa decisión en el propio contrato (véase la cláusula de elección del foro y la cláusula de elección de la ley aplicable ), aunque no todas las jurisdicciones aplicarán dichas disposiciones. Para las disposiciones armonizadoras sobre obligaciones contractuales en el derecho de la UE , véase la Convención de Roma (contrato) .
El Reglamento Roma I limita la elección de la ley aplicable a determinados tipos de contratos. En los artículos 5 a 8 se establecen normas especiales de elección de la ley aplicable a las partes más débiles, como los consumidores, los trabajadores y los aseguradores. Las normas más importantes para las empresas, que en su mayoría celebran contratos con consumidores, se enumeran en el artículo 6. El artículo 6 (I) define el contrato de consumo como un contrato en el que el consumidor actúa como persona privada mientras que el empresario actúa con fines comerciales. Este artículo también dice que, en ausencia de una elección explícita de la ley aplicable, un contrato de consumo protegido se rige por la ley de la residencia habitual del consumidor. En el artículo 6 (II) se da a las partes implicadas la posibilidad de elegir libremente la ley aplicable. Pero la elección de la ley aplicable es legalmente nula si la protección del consumidor se ve limitada por esta elección. [2]
La regla presuntiva para los delitos es que se aplica la ley apropiada . Esta es la ley que tiene la mayor relevancia para las cuestiones involucradas. En términos de orden público, es probable que sea la ley del lugar donde se realizaron u ocurrieron los elementos clave del "delito" (lex loci delicti commissi ). Como se estableció en el caso de Boys v Chaplin [1969], tanto el demandante como los demandados eran soldados británicos residentes estacionados en Malta. Al haber ocurrido un accidente en Malta, el tribunal examinó la lex loci en relación con su doble capacidad de acción.
En cuanto al matrimonio , tanto formal como de derecho consuetudinario, la regla general es que la lex loci celebrationis determina su validez, es decir, la ley del lugar donde se celebra el matrimonio, a menos que el propósito del matrimonio ofenda una política pública del estado de domicilio/nacionalidad/residencia habitual. De ahí que algunos estados limiten la capacidad de sus ciudadanos para celebrar un matrimonio monógamo con una persona del sexo biológico opuesto, o prohíban el matrimonio entre grados de consanguinidad , etc. Las cuestiones de nulidad y divorcio se extienden a ambos lados del Derecho de Familia y del estado porque el resultado de los procedimientos judiciales afecta al estado y las capacidades, y también se superponen con la cuestión más general de cuándo los tribunales de un estado reconocerán y harán cumplir las sentencias de otro estado.
La regla para los bienes inmuebles (llamados bienes reales en los estados de derecho consuetudinario) es que la lex situs se aplica a todas las cuestiones de título. Los reclamos por bienes muebles (llamados bienes personales en los estados de derecho consuetudinario) se rigen por la ley del estado en el que se encuentra la propiedad en el momento en que supuestamente se crean los derechos. Sin embargo, debe hacerse una distinción importante para un contrato que tiene algún efecto incidental sobre la propiedad, tanto inmueble como mueble, como un préstamo con bienes pignorados como garantía. Si la propiedad es incidental al contrato, entonces el contrato se evalúa según los principios tradicionales de elección de la ley aplicable a un contrato. Sin embargo, si el propósito principal del contrato es transferir la propiedad, entonces todo el contrato se evaluará según la ley del estado donde se encuentra la propiedad.
Cuando un fideicomiso inter vivos o testamentario incluye bienes inmuebles, se debe hacer referencia a la lex situs en todos los aspectos relacionados con el título y el uso de la tierra. De manera similar, el título de los bienes muebles, incluidas las acciones , debe determinarse por la lex situs , es decir, la ley del lugar donde se encuentra cada elemento en el momento en que se crea el fideicomiso. Una vez creado, todas las cuestiones de administración se rigen por la ley especificada en el instrumento del fideicomiso. En el caso improbable de que el instrumento no se refiera a nada, el fideicomiso se regirá por la ley correspondiente.
Todas las cuestiones relativas a fideicomisos y transferencias prenupciales se determinan por la ley del domicilio, nacionalidad o residencia habitual del cedente en el momento del matrimonio.
Todas las cuestiones relativas a los testamentos (y, como cuestión incidental, cualquier fideicomiso testamentario que el testamento pretenda crear) se rigen por la ley del domicilio, la nacionalidad o la residencia habitual en el momento del fallecimiento. Las cuestiones de título que afectan a los bienes inmuebles se determinan conforme a la lex situs .
Ilustración: El señor "Z" murió en Estados Unidos dejando propiedades inmuebles en Estados Unidos y otras propiedades inmuebles en Kilimanjaro, Tanzania. "lex situs" la ley aplicable sería la del lugar donde se encuentra el inmueble, es decir, los de Estados Unidos se administrarán de acuerdo con las leyes de Estados Unidos y los de Tanzania de acuerdo con las leyes de Tanzania. (2013)