Un mandato no financiado es un estatuto o reglamento que requiere que cualquier entidad realice ciertas acciones, sin que se proporcione dinero para cumplir con los requisitos. Esto puede imponerse al gobierno estatal o local, así como a individuos u organizaciones privadas. La distinción clave es que el estatuto o reglamento no va acompañado de financiación para cumplir el requisito [1]
Un ejemplo en Estados Unidos serían aquellos mandatos federales que inducen "responsabilidad, acción, procedimiento o cualquier otra cosa impuesta por acción constitucional, administrativa, ejecutiva o judicial" para los gobiernos estatales y locales y/o el sector privado. [2]
En 1992, 172 mandatos federales obligaban a los gobiernos estatales o locales a financiar programas hasta cierto punto. [3] A partir de la Ley de Derechos Civiles de 1957 y la Ley de Derechos Civiles de 1964 , así como la Ley de Derechos Electorales de 1965 , el gobierno federal de los Estados Unidos ha diseñado leyes que requieren que los gobiernos estatales y locales gasten para promover objetivos nacionales. [4] Durante la década de 1970, el gobierno nacional promovió programas de educación, salud mental y medio ambiente mediante la implementación de proyectos de subvenciones a nivel estatal y local; Las subvenciones eran tan comunes que la asistencia federal para estos programas representaba más de una cuarta parte de los presupuestos estatales y locales. [5] El aumento de los mandatos federales condujo a una mayor regulación de los mandatos. [5] Durante la administración Reagan , se aprobaron la Orden Ejecutiva 12291 y la Ley de Estimación de Costos Estatales y Locales de 1981, que implementaron un examen cuidadoso de los costos reales de los mandatos federales no financiados. [6] [7] En 1995 se produjeron más reformas para los mandatos federales con la Ley de Reforma de Mandatos No Financiados (UMRA) , que promovió un enfoque del Congreso en los costos impuestos a las entidades intergubernamentales y al sector privado debido a los mandatos federales. [8] [9] Ejemplos conocidos de mandatos federales no financiados en los Estados Unidos incluyen la Ley de Estadounidenses con Discapacidades y Medicaid . [3]
Un "mandato intergubernamental" generalmente se refiere a las responsabilidades o actividades que un nivel de gobierno impone a otro mediante acciones legislativas, ejecutivas o judiciales. [10] Según la Ley de Reforma de Mandatos No Financiados de 1995 (UMRA), un mandato intergubernamental puede adoptar varias formas:
Un estudio de 1993 realizado por Price Waterhouse , patrocinado por la Asociación Nacional de Condados , determinó que en el año fiscal 1993 los condados de Estados Unidos gastaron 4.800 millones de dólares en doce mandatos federales sin financiación. [12] Medicaid fue uno de estos doce mandatos no financiados y constituyó el segundo elemento más importante en los presupuestos estatales, representando casi el 13 por ciento de los ingresos generales estatales en 1993. [13]
Los mandatos pueden aplicarse vertical u horizontalmente . [14] Los mandatos aplicados verticalmente son dirigidos por un nivel de gobierno a un solo departamento o programa. Por el contrario, los mandatos aplicados horizontalmente o "transversales" se refieren a mandatos que afectan a varios departamentos o programas. [15] Por ejemplo, un mandato que requiera que los departamentos de salud de los condados proporcionen programas de salud mental para pacientes ambulatorios se consideraría un mandato aplicado verticalmente, mientras que el requisito de que todas las oficinas en una jurisdicción determinada sean accesibles para discapacitados se consideraría un mandato aplicado horizontalmente. [15]
Los mandatos federales sin financiación se remontan a los años posteriores a la Segunda Guerra Mundial , cuando el gobierno federal inició programas nacionales en educación , servicios de salud mental y protección ambiental . [16] El método para implementar estos proyectos a nivel estatal y local fue involucrar a los gobiernos estatales y locales. En la década de 1970, el gobierno federal utilizó subvenciones como una forma de aumentar la participación estatal y local, lo que resultó en que la asistencia federal constituyera más del 25 por ciento de los presupuestos estatales y locales. [5]
La primera ola de mandatos importantes se produjo en las décadas de 1960 y 1970, en relación con los derechos civiles, la educación y el medio ambiente. [17] La llegada de la administración Reagan aparentemente socavó varios esfuerzos del mandato federal, ya que el poder ejecutivo prometió disminuir los esfuerzos regulatorios federales. [17] Por ejemplo, la aprobación de la Orden Ejecutiva 12291 requirió un análisis de costo-beneficio y una autorización de la Oficina de Administración y Presupuesto sobre las regulaciones propuestas para la agencia, y la Ley de Estimación de Costos Estatales y Locales de 1981 requirió que la Oficina de Presupuesto del Congreso determinara el estado. y los efectos en los costos locales de la legislación federal propuesta que pasa por el Poder Legislativo. [6] Sin embargo, la Comisión Asesora sobre Relaciones Intergubernamentales de Estados Unidos (ACIR) informó que, durante la década de 1980, se promulgaron más programas regulatorios intergubernamentales importantes que durante la década de 1970. [18]
Según un informe de la Brookings Institution de 1995 , en 1980 había 36 leyes que calificaban como mandatos no financiados. A pesar de la oposición de la administración Reagan y la administración de George HW Bush , entre 1982 y 1991 entraron en vigor 27 leyes adicionales que podrían clasificarse como mandatos no financiados .
La Corte Suprema de los Estados Unidos ha participado en la decisión sobre el papel del gobierno federal en el sistema gubernamental estadounidense basándose en la constitucionalidad. [20] Durante el período comprendido entre la era del New Deal y mediados de la década de 1980, la Corte generalmente utilizó una interpretación expansiva de la cláusula de comercio interestatal y la 14ª Enmienda para validar el crecimiento de la participación del gobierno federal en la formulación de políticas internas. [21] Por ejemplo, el caso de la Corte Suprema de 1985 García contra la Autoridad de Tránsito Metropolitano de San Antonio afirmó la capacidad del gobierno federal para regular directamente los asuntos gubernamentales estatales y locales. [22]
El aumento de mandatos en las décadas de 1980 y 1990 incitó protestas estatales y locales. [23] En octubre de 1993, grupos de interés estatales y locales patrocinaron un Día Nacional de Mandatos No Financiados, que incluyó conferencias de prensa y llamamientos a las delegaciones del Congreso sobre la reducción de mandatos. [23] A principios de 1995, el Congreso aprobó una legislación de reforma del mandato no financiado. [24]
En 1992, la Corte determinó en varios casos que la Constitución proporciona protecciones estatales y locales en relación con las promulgaciones de mandatos no financiados. [25] Por ejemplo, en el caso de 1992 Nueva York contra Estados Unidos , la Corte anuló una ley federal que regulaba la eliminación de desechos radiactivos de bajo nivel , que utilizaba la Décima Enmienda a la Constitución de los Estados Unidos para exigir a los estados que eliminaran del material radiactivo. [25]
Los mandatos no financiados se utilizan más comúnmente en la regulación de los derechos civiles , programas de lucha contra la pobreza y programas de protección ambiental. [26]
La Ley de Aire Limpio se aprobó en 1963 para apoyar a la Agencia de Protección Ambiental de los Estados Unidos (EPA), establecida el 2 de diciembre de 1970, en el desarrollo de programas de investigación que analizan los problemas y soluciones de la contaminación del aire. [27] La EPA recibió autoridad para investigar la calidad del aire. Las Enmiendas de 1970 a la Ley de Aire Limpio establecieron los Estándares Nacionales de Calidad del Aire Ambiental , autorizaron requisitos para el control de las emisiones de los vehículos de motor, aumentaron la autoridad federal para hacer cumplir la ley, pero exigieron que los estados implementaran planes para cumplir con estos estándares. [28] Las Enmiendas de 1990 a la Ley de Aire Limpio de 1970 ampliaron y modificaron las Normas Nacionales de Calidad del Aire Ambiental y ampliaron y modificaron la autoridad de aplicación. [27] Las enmiendas aumentaron los mandatos sobre los estados para cumplir con los estándares federales para la calidad del aire. Los estados han tenido que redactar planes estatales de implementación, hacer que la EPA los apruebe y también deben financiar la implementación. [28]
La Ley de Estadounidenses con Discapacidades de 1990 prohíbe la discriminación basada en la discapacidad, exige que las instalaciones públicas existentes sean accesibles, exige que las nuevas instalaciones cumplan con las expectativas de accesibilidad y exige que los empleadores proporcionen todo lo que un empleado discapacitado pueda necesitar, como un intérprete de lengua de señas. [29] [30] Los incentivos fiscales alientan a los empleadores a contratar personas con discapacidad. [31] Se espera que las instituciones estatales y los empleadores locales paguen por los cambios realizados en las instalaciones existentes y son responsables de garantizar que las nuevas instalaciones cumplan con los requisitos federales bajo la ADA. [32]
Medicaid es un programa de salud para familias de bajos ingresos y personas con ciertas necesidades médicas en los Estados Unidos. [33] Está financiado conjuntamente por los gobiernos federal y estatal, pero implementado por los estados. [34] La financiación federal cubre una parte variable de al menos la mitad de los costos de Medicaid, [35] y se espera que los estados cubran el resto. Esto significa que cualquier aumento ordenado por el gobierno federal en el gasto de Medicaid obliga a los estados a gastar más. [36] Sin embargo, como la participación estatal en Medicaid es voluntaria, técnicamente no es un mandato sin financiación. [37]
EMTALA es el acrónimo de la Ley de Tratamiento Médico de Emergencia y Trabajo Activo aprobada por el Congreso de los Estados Unidos en 1986 para detener ciertas prácticas de abandono de pacientes . La ley exige que los hospitales que acepten pagos de Medicare brinden tratamiento de emergencia a cualquier paciente que acuda a su departamento de emergencias , independientemente de su cobertura de seguro o capacidad de pago. Aunque en teoría los hospitales podrían optar por no participar en Medicare, lo que los dejaría fuera del alcance de EMTALA, muy pocos no aceptan pagos de Medicare, lo que hace que EMTALA se aplique a casi todos los hospitales de EE. UU. [38] Aunque EMTALA infiere una obligación de proporcionar cierta atención de emergencia, el estatuto no contiene ninguna disposición con respecto a la financiación o financiación de dicha atención de emergencia. Por lo tanto, EMTALA podría caracterizarse como un mandato sin financiación. [39]
La Ley Que Ningún Niño Se Quede Atrás de 2001 se aprobó en respuesta a la preocupación generalizada sobre la calidad de la educación pública en Estados Unidos. [40] La ley tenía como objetivo disminuir la brecha entre los estudiantes que se desempeñaban muy bien y los estudiantes que se desempeñaban mal. [40] La ley requería que las escuelas que recibían fondos federales administraran pruebas estandarizadas a nivel estatal a los estudiantes al final de cada año. Si los estudiantes no mostraban mejoras año tras año en estas pruebas, se pedía a sus escuelas que trabajaran para mejorar la calidad de la educación contratando maestros altamente calificados y dando tutorías a los estudiantes con dificultades. [41] Para seguir recibiendo subvenciones federales, los estados tuvieron que desarrollar planes que demostraran sus medidas para mejorar la calidad de la educación en sus escuelas. [41] La Ley Que Ningún Niño Se Quede Atrás exigía que los estados financiaran las mejoras en sus escuelas y proporcionaran la capacitación adecuada a los maestros menos calificados. [42] La educación K-12 exigida por el gobierno federal también es un mandato (en su mayor parte) no financiado.
Los críticos argumentan que los mandatos sin financiación son ineficientes y constituyen una imposición injusta del gobierno nacional a los gobiernos más pequeños. [43] [44] Si bien muchos académicos no se oponen a los objetivos de los mandatos, la forma en que se aplican y redactan son criticados por su ineficacia. [45] [46] [47] Los gobiernos estatales y locales no siempre están en desacuerdo con el espíritu del mandato, pero a veces objetan los altos costos que deben soportar para llevar a cabo los objetivos. [45]
El debate sobre los mandatos federales no financiados es visible en casos como el de Nueva York contra Estados Unidos , mencionado anteriormente. [45] En Distrito Escolar de Pontiac, Michigan contra Duncan , los demandantes alegaron que el distrito escolar no necesitaba cumplir con la Ley Que Ningún Niño Se Quede Atrás de 2001 porque el gobierno federal no les proporcionó fondos suficientes; el tribunal concluyó que la insuficiencia de fondos federales no era una razón válida para no cumplir con un mandato federal. [48]
La Ley de Reforma de Mandatos No Financiados (UMRA) fue aprobada por el 104º Congreso el 22 de marzo de 1995 y entró en vigor el 5 de octubre de 1995, durante la administración Clinton . [49] Es la ley pública 104-4. [49] La legislación oficial resume el proyecto de ley como: "Una ley: para frenar la práctica de imponer mandatos federales no financiados a los estados y gobiernos locales; [...] y para garantizar que el gobierno federal pague los costos incurridos por esos gobiernos para cumplir con ciertos requisitos según los estatutos y reglamentos federales, y para otros fines". [49]
La UMRA se promulgó para evitar imponer mandatos, cuando dichos mandatos no incluían fondos federales para ayudar a los SLTG (gobiernos estatales, locales y tribales) [ aclaración necesaria ] a llevar a cabo los objetivos del mandato. [50] También permitió a la Oficina de Presupuesto del Congreso estimar el costo de los mandatos para los SLTG y para el sector privado, y permite a las agencias federales que emiten mandatos estimar los costos de los mandatos para las entidades que dichos mandatos regulan. [51]
La mayoría de las disposiciones de la ley se aplican a las reglas propuestas y finales para las cuales se publicó un aviso de la regla propuesta, y que incluyen un mandato federal que podría resultar en el gasto de fondos por parte de los SLTG o el sector privado de o más de $100 millones en cualquier año determinado. [52] Si un mandato cumple con estas condiciones, se debe proporcionar una declaración escrita que incluya la autoridad legal de la regla, una evaluación de costo-beneficio, una descripción de los efectos macroeconómicos que probablemente tendrá el mandato y un resumen de las preocupaciones de el SLTG y cómo se abordaron. [53] Una agencia que hace cumplir el mandato también debe elegir la opción menos costosa que aún logre los objetivos del mandato, así como consultar con los funcionarios electos del SLTG para permitir su opinión sobre la implementación del mandato y sus objetivos. [54] La sección 203 de la UMRA es un poco más extensa en el sentido de que se aplica a todos los requisitos regulatorios que afectan significativamente a los gobiernos pequeños y requiere que las agencias federales notifiquen los requisitos a los gobiernos y permitan a los funcionarios del gobierno ( s) proporcionar sus aportes sobre el mandato e informar y educar a los gobiernos sobre los requisitos para la implementación del mandato. [55]
La UMRA permite al Congreso de los Estados Unidos rechazar mandatos federales no financiados dentro de la legislación si se estima que dichos mandatos cuestan más que los montos umbral estimados por la Oficina de Presupuesto del Congreso . [51] La UMRA no se aplica a "condiciones de asistencia federal; deberes derivados de la participación en programas federales voluntarios; reglas emitidas por agencias reguladoras independientes; reglas emitidas sin un aviso general de la reglamentación propuesta; y reglas y disposiciones legislativas que cubren los derechos constitucionales individuales". , discriminación, asistencia de emergencia, procedimientos de auditoría y contabilidad de subvenciones, seguridad nacional, obligaciones convencionales y ciertos elementos de la Seguridad Social ". [51]
Desde que se propuso la UMRA, no ha quedado claro qué tan efectiva es realmente la legislación para limitar las cargas impuestas por los mandatos no financiados a los SLTG, y si los mandatos no financiados deben limitarse tan estrictamente. [51] Los defensores de la ley argumentan que la UMRA es necesaria para limitar la legislación que impone obligaciones a los SLTG y que crea costos más altos y menos eficiencia, mientras que los opositores argumentan que a veces los mandatos federales no financiados son necesarios para lograr un objetivo nacional que los gobiernos estatales y locales no No financia voluntariamente. [51] Los opositores también cuestionan la eficacia del proyecto de ley debido a las restricciones antes mencionadas. [51]
La Ley fue redactada para enmendar la UMRA haciendo que la CBO compare el nivel autorizado de financiamiento en la legislación con los costos de llevar a cabo cualquier cambio. Se hizo modificando también la Ley de Presupuesto del Congreso de 1974 . El proyecto de ley fue presentado por la representante republicana de Carolina del Norte, Virginia Foxx , y aprobado por la Cámara el 4 de febrero de 2015.
Foxx había sido autor de una versión anterior de este proyecto de ley, que también fue aprobada por la Cámara, como HR 899 (113º Congreso) en febrero de 2014. [56] El proyecto de ley permitiría a las empresas privadas y a las asociaciones comerciales examinar las normas propuestas antes de que se anuncien al Congreso. público. La preocupación es que las empresas privadas puedan debilitar las mejoras a las protecciones públicas. [ cita necesaria ]