Colusión mutuamente beneficiosa entre corporaciones competidoras
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Un cártel es un grupo de participantes independientes del mercado que se coluden entre sí y acuerdan no competir entre sí [1] para mejorar sus ganancias y dominar el mercado. Un cártel es una organización formada por productores para limitar la competencia y aumentar los precios creando escasez artificial a través de bajas cuotas de producción, acopio y cuotas de comercialización. Los cárteles pueden ser verticales u horizontales, pero son inherentemente inestables debido a la tentación de desertar y la caída de los precios para todos los miembros. Además, los avances en la tecnología o la aparición de sustitutos pueden socavar el poder de fijación de precios del cártel, lo que lleva a la ruptura de la cooperación necesaria para sostener el cártel. Los cárteles suelen ser asociaciones en la misma esfera de negocios y, por lo tanto, una alianza de rivales. La mayoría de las jurisdicciones lo consideran un comportamiento anticompetitivo y han prohibido tales prácticas. El comportamiento del cártel incluye la fijación de precios , la manipulación de licitaciones y las reducciones en la producción. La doctrina en economía que analiza los cárteles es la teoría de los cárteles . Los cárteles se distinguen de otras formas de colusión u organización anticompetitiva, como las fusiones corporativas . [2]
Etimología
La palabra cartel proviene del italiano cartello , que significa "hoja de papel" o "cartel", y a su vez deriva del latín charta, que significa "tarjeta". [3] La palabra italiana se convirtió en cartel en francés medio , que fue tomado prestado al inglés. En inglés, la palabra se usó originalmente para un acuerdo escrito entre naciones en guerra para regular el tratamiento y el intercambio de prisioneros [4] desde la década de 1690 en adelante. [3] A partir de 1899, el uso de la palabra se generalizó para significar cualquier acuerdo intergubernamental entre naciones rivales. [3]
El uso de la palabra inglesa cartel para describir un grupo económico en lugar de acuerdos internacionales se derivó mucho más tarde en el siglo XIX del término alemán Kartell , que también tiene sus orígenes en el francés cartel . [3] Se utilizó por primera vez entre compañías ferroviarias alemanas en 1846 para describir los esfuerzos de estandarización arancelaria y técnica . La primera vez que se hizo referencia a la palabra para describir un tipo de restricción de la competencia fue por el politólogo austrohúngaro Lorenz von Stein , [5] quien escribió sobre los cárteles arancelarios:
No hay perspectiva más unilateral que la que sostiene que dichos cárteles tarifarios son "cárteles monopolistas" o "cárteles de explotación de los transportistas".
Los cárteles han existido desde la antigüedad. [6] Los gremios en la Edad Media europea , asociaciones de artesanos o comerciantes del mismo oficio, han sido considerados como cárteles. [7] Existieron cárteles de ventas estrechamente organizados en la industria minera de la Baja Edad Media, como el sindicato de la sal de 1301 en Francia y Nápoles , o el cártel de Alaun de 1470 entre el Estado Papal y Nápoles. [8] Ambos sindicatos tenían organizaciones de ventas comunes para la producción general llamadas Societas Communis Vendicionis ('Sociedad de Ventas Común').
En los siglos XVIII y XIX, Europa y Norteamérica se caracterizaron por unas condiciones económicas liberales. Alrededor de 1870, los cárteles aparecieron por primera vez en industrias que antes se regían por condiciones de libre mercado . [9] Aunque existían cárteles en todos los países económicamente desarrollados, el área central de sus actividades se encontraba en Europa central. El Imperio alemán y Austria-Hungría eran conocidos como las "tierras de los cárteles". [10] Los cárteles también estaban muy extendidos en los Estados Unidos durante el período de los barones ladrones y los trusts industriales . [11]
La creación de cárteles aumentó globalmente después de la Primera Guerra Mundial . Se convirtieron en la principal forma de organización de mercado , particularmente en Europa y Japón. En la década de 1930, regímenes autoritarios como la Alemania nazi , Italia bajo Mussolini y España bajo Franco utilizaron cárteles para organizar sus economías corporativistas . Entre fines del siglo XIX y alrededor de 1945, Estados Unidos se mostró ambivalente respecto de los cárteles y los trusts. Hubo períodos tanto de oposición a la concentración del mercado como de relativa tolerancia hacia los cárteles. Durante la Segunda Guerra Mundial , Estados Unidos se alejó estrictamente de los cárteles. [12] Después de 1945, el liberalismo de mercado promovido por Estados Unidos condujo a una prohibición mundial de los cárteles, donde estos continúan siendo obstruidos en un número cada vez mayor de países y circunstancias.
Tipos
Los cárteles tienen muchas estructuras y funciones que permiten a las empresas sortear y controlar las incertidumbres del mercado y obtener beneficios colusorios dentro de su sector. Un cártel típico suele requerir lo que las autoridades de competencia denominan CAU (Contacto, Acuerdo o Entendimiento). [13] Han surgido tipologías para distinguir distintas formas de cárteles:
Los cárteles de venta o compra se unen contra los clientes o proveedores del cártel, respectivamente. El primer tipo es más frecuente que el segundo.
Los cárteles nacionales sólo tienen miembros de un país, mientras que los cárteles internacionales tienen miembros de más de un país. [14] Ha habido cárteles internacionales de pleno derecho que han abarcado todo el mundo, como el cártel internacional del acero del período entre la Primera y la Segunda Guerra Mundial.
Los cárteles de precios se dedican a fijar precios , normalmente para elevar los precios de un producto por encima del nivel de precios competitivo. La forma más laxa de un cártel de precios puede reconocerse en la colusión tácita (colusión implícita), en la que las empresas más pequeñas diseñan individualmente sus precios y cuotas de mercado en respuesta a las mismas condiciones de mercado, sin comunicación directa, lo que da como resultado un resultado menos competitivo. Este tipo de colusión es generalmente legal y puede lograr un resultado monopolístico. [15]
Los cárteles de cuotas distribuyen partes proporcionales del mercado entre sus miembros.
Los cárteles de venta comunes venden su producción conjunta a través de una agencia de venta central (en francés : comptoir ). También se los conoce como sindicatos (en francés: syndicat industriel ).
Los cárteles territoriales distribuyen distritos del mercado para ser utilizados únicamente por participantes individuales, que actúan como monopolistas .
Los cárteles de presentación controlan las ofertas presentadas a licitaciones públicas . Utilizan la manipulación de las licitaciones : los licitadores de una licitación acuerdan un precio de oferta. Luego no ofertan al unísono ni comparten entre ellos el beneficio de la oferta ganadora. [16]
Los cárteles de tecnología y patentes comparten el conocimiento sobre tecnología o ciencia dentro de ellos mismos mientras que limitan la información procedente de individuos externos.
Los cárteles de estandarización implementan estándares comunes para los productos que se venden o compran. Si los miembros de un cártel producen distintos tipos o calidades de un bien, se aplican factores de conversión para calcular el valor de la producción respectiva.
Los cárteles obligatorios , también llamados "cárteles forzados", se crean o mantienen mediante presión externa. Los cárteles voluntarios se forman por la libre voluntad de sus participantes.
Efectos
Un estudio de cientos de estudios económicos publicados y decisiones legales de autoridades antimonopolio concluyó que el aumento de precios promedio logrado por los cárteles en los últimos 200 años es de alrededor del 23 por ciento. [17] Los cárteles internacionales privados (aquellos con participantes de dos o más naciones) tuvieron un aumento de precios promedio del 28 por ciento, mientras que los cárteles nacionales promediaron el 18 por ciento. Menos del 10 por ciento de todos los cárteles en la muestra no lograron aumentar los precios de mercado. [18]
En general, los acuerdos de cártel son económicamente inestables, ya que existe un incentivo para que los miembros hagan trampa vendiendo por debajo del precio acordado por el cártel o vendiendo más que las cuotas de producción del cártel. Muchos cárteles que intentan fijar los precios de los productos no tienen éxito a largo plazo debido a los mecanismos de castigo por hacer trampa, como las guerras de precios o el castigo financiero. [19] Un estudio empírico de los cárteles del siglo XX determinó que la duración media de los cárteles descubiertos es de 5 a 8 años y cobraban un sobreprecio de aproximadamente el 32%. Se encontró que esta distribución era bimodal, con muchos cárteles disolviéndose rápidamente (menos de un año), muchos otros durando entre cinco y diez años, y todavía algunos que duraban décadas. [20] Dentro de las industrias que tienen cárteles en funcionamiento, el número medio de miembros del cártel es 8. Una vez que un cártel se disuelve, los incentivos para formar un nuevo cártel regresan, y el cártel puede volver a formarse. Los cárteles conocidos públicamente que no siguen este ciclo económico incluyen, según algunos relatos, la OPEP.
Los cárteles suelen practicar la fijación de precios a nivel internacional. Cuando el acuerdo para controlar los precios está sancionado por un tratado multilateral o protegido por la soberanía nacional, no se pueden iniciar acciones antimonopolio. [21] Los países de la OPEP controlan parcialmente el precio del petróleo . [22] [23]
Organización
Basándose en investigaciones sobre mala conducta organizacional, los académicos en economía, sociología y administración han estudiado la organización de los cárteles. [24] [25] Han prestado atención a la forma en que los participantes de los cárteles trabajan juntos para ocultar sus actividades a las autoridades antimonopolio. Más que alcanzar la eficiencia, las empresas participantes necesitan asegurar que su secreto colectivo se mantenga. [26] “Sin embargo, el organizador, a menudo el vendedor con toda la información, generalmente pasa desapercibido para las autoridades antimonopolio, lo que plantea interrogantes sobre la culpabilidad de los distribuidores desprevenidos”. [27]
La teoría del cártel frente al concepto antimonopolio
El análisis científico de los cárteles se basa en la teoría de los cárteles . Fue iniciada en 1883 por el economista austríaco Friedrich Kleinwächter y en sus primeras etapas fue desarrollada principalmente por académicos de habla alemana. [28] Estos académicos tendían a considerar los cárteles como una parte aceptable de la economía. Al mismo tiempo, los abogados estadounidenses se volvieron cada vez más en contra de las restricciones comerciales , incluidos todos los cárteles. La ley Sherman , que impedía la formación y las actividades de los cárteles, se aprobó en los Estados Unidos en 1890. El punto de vista estadounidense, apoyado por activistas como Thurman Arnold y Harley M. Kilgore , finalmente prevaleció cuando la política gubernamental en Washington pudo tener un impacto mayor en la Segunda Guerra Mundial.
Antes de la Segunda Guerra Mundial, los miembros de los cárteles podían firmar contratos que eran ejecutables en los tribunales de justicia, excepto en los Estados Unidos. Antes de 1945, los cárteles eran tolerados en Europa y se promovían específicamente como una práctica comercial en los países de habla alemana. [29] En US v. National Lead Co. et al. , la Corte Suprema de los Estados Unidos tomó nota del testimonio de personas que citaron que un cártel, en su forma versátil, es
una combinación de productores con el fin de regular la producción y, con frecuencia, los precios, y una asociación por acuerdo de empresas o secciones de empresas que tienen intereses comunes a fin de evitar una competencia extrema o desleal. [30]
La primera legislación contra los cárteles que se aplicó fue la Ley Sherman de 1890 , que también prohíbe la fijación de precios, el reparto del mercado, las restricciones a la producción y otras conductas anticompetitivas. [31] Las secciones 1 y 2 de la Ley describen la legislación en lo que respecta a los cárteles,
Toda persona que monopolice o intente monopolizar o se combine o conspire con cualquier otra persona o personas para monopolizar cualquier parte del comercio entre los diversos Estados o con naciones extranjeras será considerada culpable de un delito grave y, en caso de ser condenada, será castigada con una multa que no excederá de $100 millones si es una corporación, o de $1 millón si es cualquier otra persona, o con una pena de prisión que no excederá de diez años, o con ambas penas, a discreción del tribunal. [33]
En la práctica, la detección y el desistimiento de los cárteles se lleva a cabo mediante el uso del análisis económico y programas de clemencia. El análisis económico se implementa para identificar cualquier discrepancia en el comportamiento del mercado entre las empresas sospechosas y las no sospechosas involucradas en un cártel. Se utiliza un enfoque estructural en forma de selección de empresas ya sospechosas para detectar rasgos industriales de una trayectoria de precios típica de un cártel. Una trayectoria típica a menudo incluye una fase de formación en la que los precios disminuyen, seguida de una fase de transición en la que los precios tienden a aumentar, y termina con una fase estacionaria en la que la variación de precios se mantiene baja. [34] Indicadores como los cambios de precios junto con las tasas de importación, la concentración del mercado, el período de tiempo de cambios permanentes de precios y la estabilidad de las cuotas de mercado de las empresas se utilizan como marcadores económicos para ayudar a complementar la búsqueda de comportamiento de cártel. [35] Por el contrario, cuando se pretende crear sospechas en torno a posibles cárteles, a menudo se utiliza un enfoque conductual para identificar patrones de conducta colusoria, para iniciar un análisis económico adicional para identificar y procesar a los involucrados en las operaciones. Por ejemplo, los estudios han demostrado que es más probable que las industrias experimenten colusiones cuando hay menos empresas, los productos son homogéneos y hay una demanda estable. [36]
Programas de clemencia
Los programas de indulgencia se introdujeron por primera vez en 1978 en los Estados Unidos, antes de ser reformados con éxito en 1993. [37] El principio subyacente de un programa de indulgencia es ofrecer reducciones discrecionales de las sanciones a las empresas o personas que estén afiliadas a operaciones de cártel, a cambio de su cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley para ayudar a identificar y sancionar a otros miembros participantes. Según el Departamento de Justicia de Australia, se deben cumplir las siguientes seis condiciones para ser admitido en un programa de indulgencia:
La corporación es la primera en presentarse y calificar para la indulgencia con respecto a la actividad ilegal que se denuncia;
La División, al momento en que la corporación entra en acción, aún no tiene pruebas contra la compañía que puedan resultar en una condena sustentable;
La corporación, al descubrir la actividad ilegal denunciada, tomó medidas rápidas y efectivas para terminar su participación en la actividad;
La corporación denuncia la irregularidad con franqueza e integridad y proporciona una cooperación plena, continua y completa que hace avanzar a la División en su investigación;
La confesión de una irregularidad es verdaderamente un acto corporativo, a diferencia de las confesiones aisladas de ejecutivos o funcionarios individuales;
Cuando sea posible, la corporación restituye a las partes perjudicadas; y
La División determina que conceder clemencia no sería injusto para los demás, considerando la naturaleza de la actividad ilegal, el papel de la empresa que confiesa en ella y el momento en que la empresa se presenta. [38]
La aplicación de las sanciones de los programas de indulgencia varía según las políticas de cada país y es proporcional a las ganancias del cártel y a los años de infracción. Sin embargo, normalmente la primera empresa o individuo que coopera recibirá la pena más reducida en comparación con aquellos que se presenten más tarde. [39] La eficacia de los programas de indulgencia para desestabilizar y disuadir a los cárteles se evidencia por la disminución de la formación y el descubrimiento de cárteles en los EE.UU. desde la introducción de los programas en 1993. [40] Algunos ejemplos procesados incluyen:
Acero inoxidable: Los compradores del producto se quejaron ante la Comisión Europea (CE) por los aumentos repentinos de precios. [42]
Gluconato de sodio: Los acusados en el caso de la lisina informaron a las autoridades sobre conductas colusorias entre corporaciones de esta industria. [43]
Fijación de precios
En la actualidad, la fijación de precios por parte de entidades privadas es ilegal según las leyes antimonopolio de más de 140 países. Entre los productos de los cárteles internacionales procesados figuran la lisina , el ácido cítrico , los electrodos de grafito y las vitaminas a granel . [44] En muchos países, la creencia predominante es que los cárteles son contrarios a la libre y justa competencia, considerada la columna vertebral de la democracia política. [45] Mantener los cárteles se vuelve cada vez más difícil para ellos. Incluso si los cárteles internacionales no pueden ser regulados en su conjunto por naciones individuales, sus actividades individuales en los mercados nacionales se ven afectadas. [46]
A diferencia de otros cárteles, los cárteles de exportación son legales en prácticamente todas las jurisdicciones, a pesar de sus efectos nocivos en los mercados afectados. [47]
Ejemplos
El cártel Phoebus fue creado por fabricantes de iluminación a principios del siglo XX para controlar los precios y la vida útil de las bombillas incandescentes.
El cártel de la quinina existía entre los productores del fármaco antipalúdico quinina para controlar las tasas de producción y los precios, y funcionó a principios del siglo XX en dos formas. Durante los primeros años de su funcionamiento, la quinina era el único tratamiento médico viable contra la malaria.
La Asociación Británica de Válvulas existía entre los fabricantes británicos de tubos de vacío para regular los precios, la estructura de los electrodos y el sistema de numeración de piezas para sus miembros.
Las Siete Hermanas era el nombre del consorcio de siete compañías petroleras transnacionales que dominaron la industria petrolera mundial desde la década de 1940 hasta la de 1970. El equivalente contemporáneo es la OPEP , una organización internacional de naciones productoras de petróleo que establece objetivos de producción y precios entre sus miembros.
La Unión Suiza de Quesos , una organización industrial de productores de queso, funcionó como un cártel debido al alcance de su control sobre la producción de queso en el siglo XX.
Entre 1995 y 2004, varios de los mayores fabricantes de ascensores operaron un cártel de manipulación del mercado, incluidos ThyssenKrupp , Kone y Otis , que fueron multados por la Unión Europea en 2007. [48]
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Enlaces externos
Cobros excesivos por fijación de precios de la Universidad de Purdue (archivado el 4 de septiembre de 2006)