El Sistema de Base de Datos de Referencia de Instrumentos Financieros (FIRDS) es publicado por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) y enumera metainformación para todos los instrumentos financieros incluidos en el alcance de MiFID II . Estos datos de referencia son necesarios para encontrar metadatos sobre un instrumento financiero determinado, identificado de forma única mediante el llamado Número Internacional de Identificación de Valores (ISIN). [1]
El artículo 4, apartado 1, punto 20, de la Directiva 2014/65/UE (MiFID II) considera sistemáticas a las "empresas de servicios de inversión que operan por cuenta propia cuando ejecutan órdenes de clientes en el mercado extrabursátil (OTC) de forma organizada, frecuente, sistemática y sustancial". internalizador y les exige que informen de sus operaciones. [2] A partir de estos datos, la AEVM calcula, basándose en el mejor esfuerzo posible, el volumen total y el número de transacciones ejecutadas dentro de la UE.
Según la especificación técnica, [3] las nuevas entradas se publican diariamente, cada mañana a las 09:00 CET como archivo XML. Contiene el ISIN y el Código Identificador de Mercado (MIC), así como, por ejemplo, el código de Clasificación de Instrumentos Financieros (CFI) y otra información del instrumento.
El código ISSR transmite el identificador de entidad jurídica (LEI). En el siguiente registro de ejemplo en formato JSON , [4] el ISSR está representado por "Issr" : "851WYGNLUQLFZBSYGB56". Este código LEI se puede buscar mediante la búsqueda del sitio web. [5] El código LEI corresponde a Commerzbank Aktiengesellschaft (Frankfurt) según la Excepción de Registro LEI.
{ "RefData" : { "DebtInstrmAttrbts" : { "NmnlValPerUnit" : "2000" , "IntrstRate" : { "Fxd" : "3.1415" }, "MtrtyDt" : "2020-01-01" , "TtlIssdNmnlAmt" : " 200000000" , "DebtSnrty" : "SNDB" }, "TradgVnRltdAttrbts" : { "IssrReq" : "false" , "Id" : "BMTF" , "FrstTradDt" : "2019-04-01T12:34:56.789" }, "TechAttrbts" : { "PblctnPrd" : { "FrDt" : "2019-04-04" }, "RlvntCmptntAuthrty" : "GB" }, "FinInstrmGnlAttrbts" : { "ClssfctnTp" : "DBFNXX" , "ShrtNm" : " AVGO 3.625 16/10/24 c24 (URegS)" , "FullNm" : "AVGO 3 5/8 15/10/24 BOND" , "NtnlCcy" : "USD" , "Id" : "USU1109MAXXX" , "CmmdtyDerivInd" : "falso" }, "Issr" : "851WYGNLUQLFZBSYGB56" } }