El Sistema de Base de Datos de Referencia de Instrumentos Financieros (FIRDS, por sus siglas en inglés) es publicado por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA, por sus siglas en inglés) y contiene metadatos sobre todos los instrumentos financieros incluidos en el ámbito de aplicación de la MiFID II . Estos datos de referencia son necesarios para encontrar metadatos sobre un instrumento financiero determinado, identificados de forma única mediante el denominado Número Internacional de Identificación de Valores (ISIN, por sus siglas en inglés). [1]
El artículo 4(1)(20) de la Directiva 2014/65/UE (MiFID II) considera que las «empresas de inversión que operan por cuenta propia al ejecutar órdenes de clientes en mercados extrabursátiles (OTC) de forma organizada, frecuente, sistemática y sustancial» son internalizadores sistemáticos y les exige que informen sobre sus operaciones. [2] A partir de estos datos, la ESMA calcula, en el mejor de los casos, el volumen total y el número de transacciones ejecutadas dentro de la UE.
Según la especificación técnica, [3] las nuevas entradas se publican diariamente, todas las mañanas a las 09:00 CET, en formato de archivo XML. Contiene el ISIN y el Código de Identificación de Mercado (MIC), así como, por ejemplo, el código de Clasificación de Instrumentos Financieros (CFI) y otra información sobre el instrumento.
El código LEI ( Legal Entity Identifier ) se transmite mediante el ISSR. En el siguiente registro de ejemplo en formato JSON , [4] el ISSR está representado por "Issr" : "851WYGNLUQLFZBSYGB56". Este código LEI se puede buscar mediante la búsqueda en el sitio web. [5] El código LEI corresponde a Commerzbank Aktiengesellschaft (Frankfurt) según la excepción de registro LEI.
{ "RefData" : { "DebtInstrmAttrbts" : { "NmnlValPerUnit" : "2000" , "IntrstRate" : { "Fxd" : "3.1415" }, "MtrtyDt" : "2020-01-01" , "TtlIssdNmnlAmt" : "200000000" , "DebtSnrty" : "SNDB" }, "TradgVnRltdAttrbts" : { "IssrReq" : "falso" , "Id" : "BMTF" , "FrstTradDt" : "2019-04-01T12:34:56.789" }, "TechAttrbts" : { "PblctnPrd" : { "FrDt" : "2019-04-04" }, "RlvntCmptntAuthrty" : "GB" }, "FinInstrmGnlAttrbts" : { "ClssfctnTp" : "DBFNXX" , "ShrtNm" : "AVGO 3.625 16/10/24 c24 (URegS)" , "FullNm" : "AV GO 3 5/8 15/10/24 BOND" , "NtnlCcy" : "USD" , "Id" : "USU1109MAXXX" , "CmmdtyDerivInd" : "false" }, "Issr" : "851WYGNLUQLFZBSYGB56" } }