La Serious Crime Act 2007 (c. 27) es una ley del Parlamento del Reino Unido que introduce varios cambios radicales en el derecho penal inglés . En particular, crea un nuevo sistema de órdenes de prevención de delitos graves para frustrar los delitos en Inglaterra y Gales y en Irlanda del Norte , reemplaza el delito de derecho consuetudinario de incitación por un delito legal de fomento o asistencia al delito , establece disposiciones sobre la divulgación y el intercambio de información para prevenir el fraude y suprime la Agencia de Recuperación de Activos creando un nuevo régimen para la recuperación de los ingresos del delito .
Estas disposiciones entraron en vigor el 6 de abril de 2008. [3]
La Sección 1 permite al Tribunal Superior de Justicia de Inglaterra y Gales y al Tribunal Superior de Irlanda del Norte dictar órdenes de prevención de delitos graves que contengan prohibiciones, restricciones, requisitos y otros términos cuando:
La carga de la prueba de estas cuestiones recae sobre la persona que solicita la orden, en función de la preponderancia de las probabilidades (arts. 35 y 36). Las órdenes sólo pueden imponerse a personas de 18 años o más (art. 6) y sólo por instigación del Director del Ministerio Público , el Director de la Fiscalía de Hacienda y Aduanas , el Director de la Oficina de Fraudes Graves o el Director del Ministerio Público de Irlanda del Norte (art. 8). Las órdenes deben tener una duración determinada, que no exceda de cinco años (art. 14).
Una orden de prevención de delitos graves es un nuevo tipo de mandato civil , cuyo incumplimiento constituye un delito, [4] punible en caso de condena sumaria en un tribunal de magistrados con hasta seis meses de prisión y una multa de hasta el nivel 5 en la escala estándar . Si se declara culpable a través de un escrito de acusación formal en el Tribunal de la Corona , una persona puede ser encarcelada por hasta cinco años y recibir una multa ilimitada (art. 25). El tribunal también tiene poderes de decomiso (art. 26) y liquidación de una corporación (arts. 27-29).
Una persona ha estado involucrada en un delito grave si (art. 2):
Una orden impuesta a un individuo, incluido su socio , puede incluir requisitos como, entre otros (s.5(3)):
Una orden impuesta a una persona jurídica , sociedad o asociación no incorporada puede incluir requisitos en cuanto a, entre otros (s.5(4)):
Se puede exigir a una persona u organización que responda a preguntas o proporcione información o documentos en un momento, dentro de un período o con una frecuencia y en un lugar, de la manera y en la forma que se especifiquen a un agente de la ley (artículo 5(5)). No se puede ordenar a una persona que proporcione información oral (artículo 11) ni información que infrinja el privilegio profesional legal (artículo 12).
En Inglaterra y Gales, un delito grave es uno de los especificados en la Parte 1 del Anexo 1, o uno que "el tribunal considere suficientemente grave como para ser tratado a los efectos de la solicitud o asunto como si estuviera especificado de esa manera". Existe una definición similar para Irlanda del Norte (Cap. 2/Pt. 2). En el caso de los delitos cometidos en el extranjero, la prueba es si serían delitos en Inglaterra y Gales o en Irlanda del Norte, o si son lo suficientemente graves como para ser tratados de esa manera (art. 2).
Los delitos graves incluyen (cap. 1):
Para que una orden sea válida, el sujeto debe estar representado en la audiencia o recibir una notificación (art. 10). Terceros pueden hacer alegaciones en la audiencia si se verían afectados por la orden (art. 9).
En Inglaterra y Gales, cuando una persona es condenada por un delito grave en el Tribunal de la Corona, o enviada a sentencia por el Tribunal de Magistrados, el Tribunal de la Corona puede emitir una orden (art. 19).
Los tribunales tienen amplios poderes para modificar o dejar sin efecto órdenes (arts. 18-19, 20-22) y también existe una vía de apelación desde el Tribunal de la Corona o el Tribunal Superior hasta el Tribunal de Apelaciones por cualquier parte involucrada (arts. 23-24).
Un organismo encargado de hacer cumplir la ley puede designar supervisores autorizados para supervisar el cumplimiento de la orden y el tribunal puede ordenar que el sujeto de una orden pague los costos de la supervisión (arts. 39-40).
La Parte 2 de la Ley entró en vigor el 1 de octubre de 2008. [5]
La sección 59 suprime el delito de incitación tipificado en el derecho consuetudinario en Inglaterra y Gales e Irlanda del Norte y lo sustituye por tres nuevos delitos:
El artículo 44 crea el delito de:
No se considera que una persona haya tenido la intención de alentar o ayudar a cometer un delito simplemente porque tal estímulo o ayuda fuera una consecuencia previsible de su acto. El delito se puede juzgar de la misma manera, sumariamente o mediante acusación formal, que el delito previsto (artículo 55(1)) y, en caso de condena, la persona puede ser condenada a la misma pena que se aplica al delito previsto (artículo 58).
El artículo 45 crea el delito de:
El delito se puede juzgar de la misma manera, sumariamente o por acusación formal, que el delito previsto (artículo 55(1)) y, en caso de condena, una persona puede ser condenada a la misma pena que se aplica al delito previsto (artículo 58). El profesor Dennis J. Baker ofrece el análisis más detallado de estas disposiciones. Véase Dennis J. Baker, Glanville Williams: Textbook of Criminal Law, (Londres: Sweet & Maxwell, 2015) en el Capítulo 20. En un artículo reciente, Baker "intenta identificar los límites de la responsabilidad derivada y sus alternativas. En este artículo, proporciono un análisis doctrinal y teórico de los nuevos delitos de responsabilidad directa independiente que se encuentran en la sección 44-46 de la Ley de Delitos Graves de Gran Bretaña de 2007 para destacar cómo los delitos independientes que castigan los actos de asistencia y estímulo son más justos que hacer que los cómplices y los perpetradores sean igualmente responsables bajo la ley de complicidad. También examino el elemento de conducta para estos delitos para determinar si es apto para capturar el tipo de estímulo imprudente que a menudo está presente en los casos de complicidad de empresa conjunta (propósito común) y concluyo que lo es. La principal deficiencia de los delitos encontrados en la Ley de Delitos Graves de 2007 es que no cubren la participación imprudente. Concluyo que la sección 44 cubre solo la participación intencional (incipiente) y que la sección 45 cubre solo la participación indirecta. Participación intencional (incipiente). Se propone que el artículo 45 de la Ley de 2007 se complemente con un delito del artículo 45A que penalice la participación imprudente (incipiente). El artículo 45 es un delito independiente que penaliza la mala conducta personal y, como no es una forma de responsabilidad derivada, sino más bien una responsabilidad personal, permite una clasificación justa y un castigo proporcionado por la mala conducta independiente que implica alentar y ayudar a otra persona a perpetrar un delito. Por lo tanto, una variante del delito del artículo 45 con la imprudencia como su elemento mental también permitiría una clasificación justa y un castigo proporcionado". Véase Dennis J. Baker, "Conceptualizing Inchoate Compmplicity: The Normative and Doctrinal Case for Lessor Offenses as an Alternative to Complicity Liability", (2016) Southern California Interdisciplinary Law Journal, vol. 25, n.º 1. Disponible en SSRN: http://ssrn.com/abstract=2687398
El artículo 46 crea el delito de:
El delito se puede juzgar mediante acusación formal (art. 55(2)) y, en caso de condena, una persona puede ser condenada a la pena máxima de las que se aplican a los delitos previstos (art. 58).
Se trata de una defensa en la que se alega que una persona actuó razonablemente , basándose en su conocimiento o creencia, teniendo en cuenta la gravedad del delito previsto y el propósito y la autoridad con que actuó (art. 50). La carga de la prueba de tales hechos recae sobre el acusado, según el balance de probabilidades . [6]
Cuando existe un delito para proteger a una determinada clase de personas, dicha persona no comete un delito según los arts. 44 a 46 si el delito previsto se hubiera cometido contra ella (art. 51).
Estas disposiciones entraron en vigor el 1 de marzo de 2008 y afectan a varias partes del Reino Unido (art. 93). [2] [3]
El artículo 68 autoriza a los organismos públicos a divulgar información con el fin de prevenir el fraude a cualquier organización de lucha contra el fraude , definida como "cualquier asociación no constituida, entidad corporativa u otra persona que permita o facilite el intercambio de información para prevenir el fraude o un tipo particular de fraude o que tenga cualquiera de estas funciones como su propósito o uno de sus propósitos". Dicha divulgación no debe contravenir la Ley de Protección de Datos de 1998 o la Ley de Regulación de los Poderes de Investigación de 2000 y debe estar sujeta a un Código de Práctica definido (art. 71).
Es un delito que una persona revele dicha información sin autorización (artículo 69). En caso de condena sumaria, el infractor puede ser condenado a una pena de hasta 12 meses de prisión y a una multa de hasta el nivel 5 de la escala estándar . En caso de acusación formal ante el Tribunal de la Corona, el infractor puede ser condenado a una pena de hasta dos años de prisión y a una multa ilimitada (artículo 70).
La Sección 73 y el Anexo 7 autorizan a ciertos organismos a realizar ejercicios de comparación de datos con el fin de prevenir o detectar fraudes. La comparación de datos se describe en la Ley como cualquier "ejercicio que implique la comparación de conjuntos de datos para determinar en qué medida coinciden (incluida la identificación de patrones y tendencias)". Los organismos autorizados son:
Estas disposiciones otorgan carácter estatutario a la Iniciativa Nacional contra el Fraude , que desde hace algunos años está a cargo de los mismos organismos autorizados y de Audit Scotland .
El 1 de marzo de 2008, [2] [3] se inició la transferencia del Director y el personal de la Agencia de Recuperación de Activos , sus bienes, derechos y obligaciones a la Agencia contra el Crimen Organizado Grave y a la Agencia Nacional de Mejora de la Policía, en previsión de la abolición de la Agencia (artículo 74/artículos 8-9). La Agencia dejó de existir el 1 de abril de 2008. [7] Los artículos 75 a 81 introducen diversas modificaciones en la Ley de 2002 sobre el Producto del Delito .
Las disposiciones se aplican en gran medida a Inglaterra y Gales, e Irlanda del Norte, pero algunas disposiciones, como la divulgación y el intercambio de información y de los ingresos del delito, se aplican en Escocia . Estas disposiciones se enmarcan en la Convención Sewel , que exige el consentimiento del Parlamento escocés para que Westminster legisle sobre cuestiones delegadas. Dicho consentimiento se concedió. [8]
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