Un agente extranjero es cualquier persona o entidad que lleva a cabo activamente los intereses de un mandante extranjero mientras se encuentra en otro país anfitrión, generalmente fuera de las protecciones ofrecidas a quienes trabajan en su capacidad oficial para una misión diplomática .
Los agentes extranjeros pueden ser ciudadanos del país anfitrión. En inglés contemporáneo , el término tiene una connotación generalmente peyorativa . En algunos países se puede presumir que un agente extranjero encubierto, también conocido como agente secreto de un gobierno extranjero, está involucrado en espionaje .
Algunos países cuentan con procedimientos formales para legalizar las actividades de agentes extranjeros que actúan abiertamente. Las leyes que cubren a los agentes extranjeros varían ampliamente de un país a otro, y su aplicación selectiva puede prevalecer dentro de los países, en función del interés nacional percibido .
En los Estados Unidos , la Ley de Registro de Agentes Extranjeros (FARA) de 1938 creó una definición amplia y detallada de "agente extranjero". [1] Hay tres componentes necesarios para ser considerado un agente extranjero según FARA. En primer lugar, para ser considerado agente extranjero, una persona jurídica o natural debe actuar en calidad de agente, representante, empleado, servidor o cualquier otra calidad, por orden, solicitud o bajo dirección o control. La concepción de "solicitud" es amplia y se sitúa entre una orden y una súplica. En segundo lugar, las actividades deben realizarse por orden, solicitud o bajo la dirección o control de un principal extranjero o de una persona cuyas actividades estén "directa o indirectamente supervisadas, dirigidas, controladas, financiadas o subsidiadas en su totalidad o en su mayor parte por un principal extranjero". En tercer lugar, las actividades de un agente en los Estados Unidos deben incluir: participar en actividades políticas (es decir, cualquier actividad que se crea o tenga la intención de influir en el gobierno o el público de los EE. UU. sobre la política de los EE. UU. u otros intereses extranjeros), actuar como agente de publicidad o consultor político en interés de del principal extranjero, solicitar, cobrar o desembolsar dinero u otras cosas de valor en interés de un principal extranjero, o representar los intereses de un principal extranjero ante cualquier agencia o funcionario del gobierno de los Estados Unidos. La ley también contiene varias excepciones a las actividades que darían lugar a la clasificación como agente extranjero. [2] [3]
El texto de FARA no establece explícitamente si la financiación es suficiente para establecer la agencia. Hubo cambios de postura respecto a esta cuestión, lo que también se refleja en la jurisprudencia. En el primer informe sobre FARA al Congreso, el Fiscal General afirmó que un agente incluye a una persona financiada por un principal extranjero. Los dos fallos judiciales de 1943 enfatizaron que cuando el principal extranjero pagaba por las publicaciones específicas, se podía justificar el registro del editor como agente. [4]
Sin embargo, en 1980, el tribunal dictaminó que recibir un " subsidio de buena fe " de una fuente extranjera no convierte al receptor en un agente extranjero a menos que se establezca la dirección o el control extranjero. En 1981, en otro caso, el tribunal de apelaciones determinó que ni siquiera el liderazgo idéntico y la conexión financiera eran suficientes para otorgar un juicio sumario y que se requería un juicio completo ya que la mera provisión de fondos era insuficiente y que "[n]inguna solicitud, orden, alguna vez se mostró una orden o directiva". En 2020, se ordenó a la Federación Nacional de Vida Silvestre que se registrara como agente extranjero porque las subvenciones que recibió estaban vinculadas a programas específicos que debería haber llevado a cabo, por lo que entró en la categoría de "solicitud". Por lo tanto, la mera financiación no es necesaria y se requieren "solicitudes, órdenes, órdenes o directivas" adicionales. Para que se establezca, debe demostrarse que el receptor no actúa con total independencia del donante, por lo que se necesita una prueba de coordinación adicional. [5] Sin embargo, la financiación extranjera todavía puede establecer la agencia necesaria cuando la dependencia de una ONG de un donante extranjero en particular es tan alta que el donante puede prescribir gran parte del trabajo. Esto puede significar requisitos de financiación de los donantes y un seguimiento continuo del uso de los fondos, que se incluirán en la "solicitud". La acción solicitada debe ser clara para ambas partes. Además de depender generalmente de los donantes, es necesario establecer un nivel particular de control. Además, incluso si los donantes apoyan agendas específicas, surge la pregunta de si se solicitaron acciones concretas y, en caso de que estas actividades específicas sean financiadas, es necesario determinar cuándo termina la acción interna y cuándo la actividad puede describirse como realizada en nombre de principal extranjero. [6]
Según FARA, el director extranjero debe establecer una agenda (no las ONG que eligen libremente su área de trabajo) y los donantes deben tener un interés primario en las actividades. Sin embargo, por otro lado, aceptar ciertos requisitos puede caracterizarse como nada más que estar de acuerdo con el punto de vista del donante y ser insuficiente para establecer agencia. Sin embargo, se puede considerar que los donantes ejercen una influencia considerable sobre un receptor cuando la financiación extranjera de una ONG es una necesidad económica para ésta y realmente no tiene mucha libertad de elección. Por lo tanto, las políticas de financiación de los donantes pueden justificar el registro de la agencia. [7]
Por lo tanto, la financiación extranjera puede justificar que las ONG se registren como agentes bajo FARA. Sin embargo, es difícil aclarar adecuadamente el umbral exacto del control requerido apalancado por los donantes extranjeros. Sólo la dependencia de los donantes no sería suficiente y es necesario establecer una relación específica entre las ONG y los donantes. [8]
FARA exige que los intermediarios también se registren, y las ONG pueden actuar como "intermediarios" cuando reciben financiación extranjera y contratan empleados. El Segundo Circuito ha dictaminado que para ser considerado intermediario se requiere mucho más control que para ser considerado simplemente como agente, lo que significa que se deben demostrar cantidades sustanciales de financiación. El intermediario necesita registrarse sólo cuando está suficientemente vinculado al principal. Por lo tanto, las ONG pueden convertirse en intermediarias cuando tienen una conexión particularmente fuerte con un donante. El financiamiento por sí solo puede garantizar esto cuando el principal extranjero puede "hacer o deshacer" la organización debido a la gran proporción de los ingresos de la ONG que consisten en financiamiento extranjero. No existe un umbral claro, pero la enmienda propuesta en la década de 1990 sugería el 50%. Aunque no se aprobó, la redacción de FARA sugiere una financiación mayoritaria, es decir, el 50%. [9]
La FARA fue promulgada en 1938 para contrarrestar la propaganda nazi . [10] A veces se afirma que la ley se utiliza para atacar a países que no gozan del favor de una administración. [11] En 2021, la Asociación de Abogados de Estados Unidos (ABA) pidió una reforma de FARA, que incluyera "cambiar el nombre de FARA y reemplazar de otro modo el término 'agente de un principal extranjero' por un término que provoque menos estigma y causa menos confusión". [12]
Según la ley rusa sobre agentes extranjeros promulgada en 2012, las organizaciones no gubernamentales , los medios de comunicación y los particulares tienen que designarse a sí mismos "agentes extranjeros" en todas las comunicaciones externas si participan en "actividades políticas", un término ampliamente interpretado, y reciben cualquier tipo de información extranjera. fondos. Específicamente, requiere que cualquier persona que reciba "apoyo" o "influencia" desde fuera de Rusia se registre y se declare "agente extranjero". [13] La frase "agente extranjero" (ruso: иностранный агент) en ruso tiene fuertes asociaciones con el espionaje de la era de la Guerra Fría. [ cita necesaria ]
Inicialmente, la ley fue comparada con FARA, [14] aunque desde entonces su alcance se ha ampliado significativamente para incluir a cualquiera que haya recibido apoyo extranjero de cualquier tipo o haya estado alguna vez "afiliado" con actores extranjeros; [15] los solicitantes registrados también tienen prohibido recibir financiación estatal, enseñar en universidades estatales o trabajar con niños. [16] El incumplimiento está sujeto a consecuencias legales. Aún así, muchas organizaciones de derechos humanos se resistieron al requisito y en 2014 se enmendó la ley para autorizar al Ministerio de Justicia a registrar organizaciones como agentes extranjeros sin su consentimiento. [17]
En 2023, Poder Popular y Sueño Georgiano presentaron un borrador de una nueva ley de agentes extranjeros al Parlamento de Georgia . Esto provocó las protestas en Georgia de 2023-2024 . El proyecto de ley proponía que todas las organizaciones no gubernamentales y medios de comunicación revelaran las fuentes de su financiación y se registraran como "agentes de influencia extranjera" si reciben más del 20% de su financiación del extranjero. La presidenta de Georgia, Salomé Zurabishvili , apoyó a los manifestantes y dijo que vetaría el proyecto de ley. [18] [19] [20] El parlamento retiró el proyecto de ley después de las protestas. [21] [10] El proyecto de ley se volvió a presentar en abril de 2024, y el líder del partido gobernante, Mamuka Mdinaradze, citó como motivo "la continua circulación de fondos para sobornos" y la necesidad de transparencia. [22] El proyecto de ley fue aprobado por el Parlamento el 14 de mayo y convertido en ley. [23] [24]
El 13 de junio de 2017, la Asamblea Nacional húngara adoptó la Ley n.º LXXVI de 2017 sobre la transparencia de las organizaciones que reciben apoyo del extranjero. La ley exige que las "asociaciones y fundaciones" que reciben al menos 7,2 millones de HUF anualmente del extranjero revelen las fuentes de su financiación, se registren ante el tribunal como "organización que recibe financiación extranjera" e indiquen esta etiqueta en su sitio web y en sus publicaciones. Las violaciones resultaron en multas y, en última instancia, en la revocación del estatus legal de la entidad.
El 18 de junio de 2020, el Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas dictaminó que la ley violaba la legislación de la Unión Europea al "introducir restricciones discriminatorias e injustificadas", violando la libre circulación de capitales y otros derechos garantizados. [25] [26] La ley fue derogada en 2021.
La Ley del Plan de Transparencia de la Influencia Extranjera de Australia (FITSA), promulgada en diciembre de 2018, se basa explícitamente en FARA y fue redactada en colaboración con el Departamento de Justicia de Estados Unidos. [27] Al igual que su contraparte estadounidense, FITSA establece obligaciones de registro para personas físicas y jurídicas que realicen determinadas actividades encaminadas a la "influencia política o gubernamental" en nombre de principios extranjeros. La ley impone una obligación vitalicia a los ex ministros del gabinete de registrar cualquier actividad que realicen en nombre de un mandante extranjero, a menos que se aplique una exención. [28]
Desde 2021, Canadá ha considerado implementar un registro de agentes extranjeros inspirado en las leyes de divulgación de Estados Unidos y Australia. [29] En agosto de 2022, el Senado estaba considerando el proyecto de ley S-237, Ley para establecer el Registro de Influencia Extranjera, que nombraría públicamente a todos los cabilderos federales que actúan para "un gobierno extranjero, un individuo o entidad relacionada con un gobierno extranjero". y exigir la divulgación de pagos e identidades de clientes extranjeros, con penas de hasta 200.000 dólares en multas y dos años de prisión. [30] A diferencia de FARA, la ley propuesta enfatiza las actividades en nombre de los gobiernos, y su patrocinador Leo Housakos de Quebec afirmó que "[expondría] a aquellos que buscan influir en nombre de regímenes extranjeros" y "países como" China, Irán y Rusia. [30]
En marzo de 2023, se informó que la Comisión Europea estaba trabajando en una ley de agentes extranjeros que requeriría que las organizaciones comerciales y sin fines de lucro de toda la Unión Europea revelen financiación fuera de la UE relacionada con transacciones como el pago de estudios académicos. Esta ley tenía como objetivo contener la influencia de Rusia y China y limitar los escándalos de corrupción como el Qatargate . En nombre de la Comisión Europea se envió a las ONG un cuestionario preliminar que supuestamente contribuiría a una evaluación de impacto. Se supone que la legislación se basará en las leyes de divulgación de Estados Unidos y Australia. [31]
El 16 de enero de 2014, en medio de las protestas de Euromaidan , se adoptó en Ucrania un grupo de leyes que definían al agente extranjero como una asociación pública que recibe financiación de estados extranjeros, organizaciones no gubernamentales extranjeras e internacionales, así como de personas que no son ciudadanos de Ucrania y participa en actividades políticas en el territorio de Ucrania. Según la ley, los agentes extranjeros debían estar registrados, enfrentarse a un alto escrutinio y a medidas fiscales adicionales. El 2 de febrero de 2014 se derogó la ley pertinente.
En la República Srpska se ha aprobado una legislación similar a la Ley de Registro de Agentes Extranjeros de los Estados Unidos . [32]