El método Delphi o técnica Delphi ( /ˈdɛlfaɪ / DEL - fy ; también conocido como Estimate-Talk-Estimate o ETE ) es una técnica o método de comunicación estructurado, desarrollado originalmente como un método de pronóstico sistemático e interactivo que se basa en un panel de expertos. [1] [2] [3] [4] [5] Delphi se ha utilizado ampliamente para la previsión empresarial y tiene ciertas ventajas sobre otro enfoque de previsión estructurado, los mercados de predicción . [6]
Delphi también se puede utilizar para ayudar a alcanzar un consenso entre expertos y desarrollar pautas profesionales. [7] Se utiliza para tales fines en muchos campos relacionados con la salud, incluida la medicina clínica, la salud pública y la investigación. [7] [8]
Delphi se basa en el principio de que las previsiones (o decisiones) de un grupo estructurado de individuos son más precisas que las de grupos no estructurados. [9] Los expertos responden cuestionarios en dos o más rondas. Después de cada ronda, un facilitador o agente de cambio [10] proporciona un resumen anónimo de las previsiones de los expertos de la ronda anterior, así como las razones que dieron para sus juicios. De este modo, se anima a los expertos a revisar sus respuestas anteriores a la luz de las respuestas de otros miembros de su panel. Se cree que durante este proceso el rango de respuestas disminuirá y el grupo convergerá hacia la respuesta "correcta". Finalmente, el proceso se detiene después de un criterio de parada predefinido (por ejemplo, número de rondas, logro de consenso, estabilidad de los resultados), y las puntuaciones medias o medianas de las rondas finales determinan los resultados. [11]
Se debe prestar especial atención a la formulación de las tesis Delphi y a la definición y selección de los expertos con el fin de evitar debilidades metodológicas que amenacen gravemente la validez y confiabilidad de los resultados. [12] [13]
El nombre Delphi deriva del Oráculo de Delfos , aunque los autores del método no estaban contentos con la connotación oracular del nombre, "que tenía un toque un poco oculto". [14] El método Delphi asume que los juicios grupales son más válidos que los juicios individuales.
El método Delphi fue desarrollado a principios de la Guerra Fría para pronosticar el impacto de la tecnología en la guerra . [15] En 1944, el general Henry H. Arnold ordenó la creación del informe para el Cuerpo Aéreo del Ejército de los EE. UU. sobre las futuras capacidades tecnológicas que podrían utilizar los militares.
Se probaron diferentes enfoques, pero las deficiencias de los métodos de predicción tradicionales , como el enfoque teórico , los modelos cuantitativos o la extrapolación de tendencias, se hicieron evidentes rápidamente en áreas donde aún no se habían establecido leyes científicas precisas. Para combatir estas deficiencias, el método Delphi fue desarrollado por el Proyecto RAND durante la década de 1950-1960 (1959) por Olaf Helmer , Norman Dalkey y Nicholas Rescher . [16] Se ha utilizado desde entonces, junto con varias modificaciones y reformulaciones, como el procedimiento Imen-Delphi . [17]
Se pidió a los expertos que dieran su opinión sobre la probabilidad, frecuencia e intensidad de los posibles ataques enemigos. Otros expertos podían dar su opinión de forma anónima. Este proceso se repitió varias veces hasta que surgió un consenso.
En 2021, un estudio interdisciplinario de Beiderbeck et al. se centró en las nuevas direcciones y avances del método Delphi, incluidos los formatos Delphi en tiempo real . Los autores proporcionan una caja de herramientas metodológica para diseñar encuestas Delphi que incluyen, entre otros, análisis de sentimientos en el campo de la psicología. [18]
Las siguientes características clave del método Delphi ayudan a los participantes a centrarse en los temas en cuestión y a diferenciarlo de otras metodologías: en esta técnica se selecciona un panel de expertos tanto de dentro como de fuera de la organización. El panel está formado por expertos que tienen conocimientos sobre el área que requiere la toma de decisiones. A cada experto se le pide que haga predicciones anónimas.
Por lo general, todos los participantes permanecen anónimos. Su identidad no se revela, ni siquiera después de la finalización del informe final. Esto evita que la autoridad, la personalidad o la reputación de algunos participantes prevalezcan sobre los demás en el proceso. Podría decirse que también libera a los participantes (hasta cierto punto) de sus prejuicios personales, minimiza el " efecto de arrastre " o " efecto halo ", permite la libre expresión de opiniones, fomenta la crítica abierta y facilita la admisión de errores al revisar juicios anteriores.
Las aportaciones iniciales de los expertos se recogen en forma de respuestas a cuestionarios y sus comentarios a dichas respuestas. El director del panel controla las interacciones entre los participantes procesando la información y filtrando el contenido irrelevante. De este modo se evitan los efectos negativos de los paneles de debate cara a cara y se solucionan los problemas habituales de la dinámica de grupo .
El método Delphi permite a los participantes comentar las respuestas de los demás, el progreso del panel en su conjunto y revisar sus propias previsiones y opiniones en tiempo real.
La persona que coordina el método Delphi suele ser conocida como facilitador o líder, y facilita las respuestas de su panel de expertos , que son seleccionados por una razón, generalmente porque tienen conocimiento sobre una opinión o punto de vista. El facilitador envía cuestionarios, encuestas, etc. y si el panel de expertos acepta, sigue las instrucciones y presenta sus puntos de vista. Se recogen y analizan las respuestas, luego se identifican los puntos de vista comunes y conflictivos. Si no se llega a un consenso, el proceso continúa a través de tesis y antítesis, para trabajar gradualmente hacia la síntesis y la construcción del consenso.
Durante las últimas décadas, los facilitadores han utilizado muchas medidas y umbrales diferentes para medir el grado de consenso o disenso. En un artículo de von der Gracht se recopila una revisión y un resumen exhaustivos de la literatura. [19]
Las primeras aplicaciones del método Delphi se dieron en el campo de la previsión científica y tecnológica. El objetivo del método era combinar las opiniones de los expertos sobre la probabilidad y el tiempo de desarrollo esperado de una tecnología en particular en un único indicador. Uno de los primeros informes de este tipo, preparado en 1964 por Gordon y Helmer, evaluaba la dirección de las tendencias a largo plazo en el desarrollo científico y tecnológico, abarcando temas como los avances científicos, el control de la población , la automatización , el progreso espacial, la prevención de la guerra y los sistemas de armas. Otras previsiones tecnológicas se ocupaban de los sistemas de transporte de vehículos, los robots industriales, Internet inteligente, las conexiones de banda ancha y la tecnología en la educación.
Posteriormente, el método Delphi se aplicó en otros ámbitos, especialmente en aquellos relacionados con cuestiones de política pública, como las tendencias económicas , la salud y la educación. También se aplicó con éxito y gran precisión en la previsión empresarial. Por ejemplo, en un caso informado por Basu y Schroeder (1977), [20] el método Delphi predijo las ventas de un nuevo producto durante los dos primeros años con una inexactitud del 3-4% en comparación con las ventas reales. Los métodos cuantitativos produjeron errores del 10-15%, y los métodos tradicionales de previsión no estructurada tuvieron errores de alrededor del 20%. (Éste es sólo un ejemplo; la precisión general de la técnica es mixta).
El método Delphi también se ha utilizado como herramienta para implementar enfoques de múltiples partes interesadas para la formulación de políticas participativas en los países en desarrollo. Los gobiernos de América Latina y el Caribe han utilizado con éxito el método Delphi como un enfoque público-privado abierto para identificar los desafíos más urgentes para sus Planes de Acción regionales de TIC para el desarrollo eLAC . [21] Como resultado, los gobiernos han reconocido ampliamente el valor de la inteligencia colectiva de la sociedad civil, la academia y los participantes del sector privado del Delphi, especialmente en un campo de rápido cambio, como las políticas tecnológicas.
A principios de los años 1980, Jackie Awerman, de Jackie Awerman Associates, Inc., diseñó un método Delphi modificado para identificar los roles de los distintos contribuyentes a la creación de un producto que pudiera patentarse (Epsilon Corporation, Chemical Vapor Deposition Reactor). Los abogados de patentes utilizaron los resultados para determinar el porcentaje de distribución de bonificaciones para la satisfacción general de todos los miembros del equipo. [ cita requerida ]
A partir de los años 1970, la utilización de la técnica Delphi en la formulación de políticas públicas introduce una serie de innovaciones metodológicas. En particular:
Otras innovaciones provienen del uso de conferencias Delphi basadas en computadora (y luego en la web). Según Turoff y Hiltz, [22] en las conferencias Delphi basadas en computadora:
Según Bolognini, [23] los Delphis basados en la web ofrecen dos posibilidades más, relevantes en el contexto de la formulación de políticas interactivas y la democracia electrónica . Estas son:
Un ejemplo exitoso de un Delphi de políticas (parcialmente) basado en la web es el ejercicio Delphi de cinco rondas (con 1.454 contribuciones) para la creación de los Planes de Acción eLAC en América Latina. Se cree que es el ejercicio de prospectiva de formulación de políticas participativo en línea más extenso en la historia de los procesos intergubernamentales en el mundo en desarrollo en este momento. [21] Además de la orientación específica sobre políticas proporcionada, los autores enumeran las siguientes lecciones aprendidas: "(1) el potencial de los métodos de Policy Delphi para introducir transparencia y rendición de cuentas en la toma de decisiones públicas, especialmente en los países en desarrollo; (2) la utilidad de los ejercicios de prospectiva para fomentar la creación de redes entre múltiples agencias en la comunidad del desarrollo; (3) la utilidad de incorporar ejercicios de prospectiva en mecanismos establecidos de democracia representativa y multilateralismo internacional, como las Naciones Unidas; (4) el potencial de las herramientas en línea para facilitar la participación en países en desarrollo con escasez de recursos; y (5) la eficiencia en el uso de los recursos que surge de la escala de los ejercicios de prospectiva internacionales y, por lo tanto, su adecuación para las regiones con escasez de recursos". [21]
La técnica Delphi se utiliza ampliamente para ayudar a alcanzar un consenso entre expertos en ámbitos relacionados con la salud. [7] Por ejemplo, se emplea con frecuencia en el desarrollo de pautas y protocolos médicos . [7]
Algunos ejemplos de su aplicación en contextos de salud pública incluyen la enfermedad del hígado graso no alcohólico, [24] los trastornos por deficiencia de yodo, [25] la construcción de sistemas de salud receptivos para las comunidades afectadas por la migración, [26] el papel de los sistemas de salud en la promoción del bienestar de las personas que viven con el VIH, [27] y en la creación de un documento de 2022 sobre recomendaciones para poner fin a la pandemia de COVID-19 . [28]
Se recomienda el uso del método Delphi en el desarrollo de pautas para la presentación de informes de investigaciones en salud [8] , especialmente para desarrolladores experimentados. [29] Desde que se hizo este consejo en 2010, dos revisiones sistemáticas han encontrado que menos del 30% de las pautas de presentación de informes publicadas incorporaron métodos Delphi en el proceso de desarrollo. [30] [31]
Se realizan varios pronósticos Delphi mediante sitios web que permiten realizar el proceso en tiempo real. Por ejemplo, el Proyecto TechCast utiliza un panel de 100 expertos de todo el mundo para pronosticar avances en todos los campos de la ciencia y la tecnología. Otro ejemplo es el Proyecto Horizon , en el que los futuristas educativos colaboran en línea utilizando el método Delphi para determinar los avances tecnológicos que se esperan en la educación en los próximos años.
Tradicionalmente, el método Delphi ha tenido como objetivo llegar a un consenso sobre el futuro más probable mediante iteraciones. Otras versiones, como el método Delphi de políticas, [32] [33] ofrecen métodos de apoyo a la toma de decisiones que apuntan a estructurar y discutir las distintas visiones del futuro preferido.
En Europa, experimentos más recientes basados en la web han utilizado el método Delphi como técnica de comunicación para la toma de decisiones interactiva y la democracia electrónica . [34]
El método Delphi de argumentos, desarrollado por Osmo Kuusi, se centra en la discusión continua y en la búsqueda de argumentos relevantes en lugar de centrarse en el resultado. El método Delphi de políticas desagregadas, desarrollado por Petri Tapio, utiliza el análisis de conglomerados como herramienta sistemática para construir varios escenarios del futuro en la última ronda de Delphi. [35] La opinión del encuestado sobre el futuro probable y el preferible se tratan como casos separados. La informatización del método Delphi de argumentos es relativamente difícil debido a varios problemas como la resolución de argumentos, la agregación de argumentos y la evaluación de argumentos. La informatización del método Delphi de argumentos, desarrollado por Sadi Evren Seker , propone soluciones a tales problemas. [36]
Hoy en día, el método Delphi es una herramienta de pronóstico ampliamente aceptada y se ha utilizado con éxito en miles de estudios en áreas que van desde el pronóstico tecnológico hasta el abuso de drogas . [37] En general, el historial del método Delphi es mixto. [38] Ha habido muchos casos en los que el método produjo malos resultados. Aún así, algunos autores atribuyen esto a una mala aplicación del método y no a las debilidades del método en sí. La Guía metodológica de RAND para la realización y evaluación crítica de paneles Delphi es un manual para realizar investigaciones Delphi que proporciona orientación para realizar investigaciones y ofrece una herramienta de evaluación [38] . Este manual proporciona orientación sobre las mejores prácticas que ayudarán a evitar o mitigar los posibles inconvenientes de la investigación del método Delphi; también ayuda a comprender la confianza que se puede dar a los resultados del estudio.
También hay que tener en cuenta que en áreas como la previsión científica y tecnológica, el grado de incertidumbre es tan grande que es imposible hacer predicciones exactas y siempre correctas, por lo que se espera un alto grado de error. Un reto importante para el método es asegurar que los panelistas tengan el conocimiento suficiente. Si los panelistas están mal informados sobre un tema, el uso de Delphi sólo puede añadir confianza a su ignorancia. [6]
Uno de los problemas iniciales del método era su incapacidad para realizar pronósticos complejos con múltiples factores. Los posibles resultados futuros generalmente se consideraban como si no tuvieran efecto entre sí. Más tarde, se desarrollaron varias extensiones del método Delphi para abordar este problema, como el análisis de impacto cruzado , que tiene en cuenta la posibilidad de que la ocurrencia de un evento pueda cambiar las probabilidades de otros eventos cubiertos en la encuesta. Aun así, el método Delphi se puede utilizar con mayor éxito para pronosticar indicadores escalares individuales.
Delphi tiene características similares a los mercados de predicción , ya que ambos son enfoques estructurados que agregan opiniones diversas de grupos. Sin embargo, existen diferencias que pueden ser decisivas para su aplicabilidad relativa a diferentes problemas. [6]
Algunas ventajas de los mercados de predicción se derivan de la posibilidad de ofrecer incentivos para la participación.
Delphi parece tener estas ventajas sobre los mercados de predicción:
Las investigaciones más recientes también se han centrado en combinar la técnica Delphi y los mercados de predicción. Más concretamente, en un estudio de investigación de la Deutsche Börse se habían integrado elementos del método Delphi en un mercado de predicción. [39]
Técnica Delphi desarrollada por Olaf Helmer y Norman Dalkey.