Los antecedentes penales en los Estados Unidos contienen registros de arrestos, cargos penales y la disposición de esos cargos. [1] Los registros penales son recopilados y actualizados a nivel local, estatal y federal por agencias gubernamentales, [2] con mayor frecuencia agencias de aplicación de la ley . Su propósito principal es presentar un historial criminal completo de un individuo específico.
Los antecedentes penales pueden utilizarse para muchos propósitos, entre ellos, para la verificación de antecedentes con fines de empleo, autorización de seguridad , adopción , inmigración a los Estados Unidos y licencias. [3] Los antecedentes penales pueden ser útiles para identificar sospechosos en el curso de una investigación criminal . [4] Pueden utilizarse para imponer penas más severas en procesos penales . [5]
La información sobre antecedentes penales suele estar disponible para el público y, por lo general, la información sobre antecedentes penales de un estado específico se puede obtener de la agencia estatal que mantiene el registro. Normalmente, los estados cobran una tarifa por una copia de los antecedentes penales de una persona. Los particulares suelen poder obtener copias de sus propios registros, [6] pero pueden necesitar una autorización para obtener el registro de otra persona.
En los Estados Unidos, cualquier persona, incluidos los investigadores privados , las empresas de investigación criminal o de verificación de antecedentes, puede acudir a un juzgado del condado y buscar en un índice de antecedentes penales por nombre y fecha de nacimiento, o hacer que un funcionario del condado busque los registros de una persona. Dicha búsqueda puede producir información sobre cargos penales y no penales que de otro modo no aparecerían en un resumen de antecedentes penales del estado.
Para fines de evaluación laboral, a menos que la ley estatal establezca lo contrario, las condenas penales pueden informarse a un empleador potencial dentro de un período de 7 años a partir de la fecha de la condena.
Los antecedentes penales estatales son mantenidos por agencias gubernamentales, en la mayoría de los casos por agencias de aplicación de la ley. [7] Además de los registros estatales, los departamentos de policía locales, las oficinas de los alguaciles y las agencias policiales especializadas pueden mantener sus propias bases de datos internas. Los departamentos de corrección estatales también mantienen registros en relación con los delincuentes que han sido sentenciados a prisión o a una disposición similar que cae dentro de su jurisdicción. Las agencias de aplicación de la ley a menudo comparten información de antecedentes penales con otras agencias de aplicación de la ley, y la información de antecedentes penales normalmente también está disponible para el público. [8]
Todos los estados tienen "repositorios estatales" oficiales que contienen información de antecedentes penales aportada por los distintos tribunales municipales y de condado dentro del estado. [7] En algunos estados, los delitos menores no se incluyen en el registro estatal, o se incluyen solo si son informados voluntariamente por el tribunal en el que se produce la condena.
La mayoría de los estados brindan algún nivel de protección a los procesos penales de menores y a los registros de sentencias resultantes del procesamiento de un menor. El grado de protección de los registros de menores varía significativamente según el estado. [9]
Los delincuentes sexuales registrados tienen información sobre sus delitos o faltas fácilmente disponible, y el Departamento de Servicios Correccionales de muchos estados difunde información sobre delincuentes sexuales al público, a través de medios como Internet. [10] El Departamento de Justicia de los EE. UU. mantiene una base de datos nacional de delincuentes sexuales. [11]
Algunos estados excluyen a los menores de edad de los registros de delincuentes sexuales. [12] Los adultos pueden solicitar su exclusión del registro conforme a la ley estatal. [13]
En Texas , el Departamento de Seguridad Pública mantiene el Sistema Computarizado de Antecedentes Penales (CCH) y el Registro Público de Delincuentes Sexuales de Texas. [14] Los criterios para la inclusión en el CCH se describen como condenas y sentencias diferidas que se "informan al Departamento sobre un delito". [15]
El gobierno federal mantiene extensos antecedentes penales y actúa como un repositorio central para que todas las agencias reporten sus propios datos.
El NCIC ( Centro Nacional de Información Criminal ) es un repositorio de información de antecedentes penales que se ha informado a la Oficina Federal de Investigaciones ( FBI ). El NCIC almacena información sobre órdenes de arresto pendientes , arrestos, propiedad robada, personas desaparecidas y disposiciones sobre delitos graves y menores . Con muy pocas excepciones, los registros recopilados por el gobierno federal dentro del NCIC no se ponen a disposición del sector privado.
La recopilación que realiza el FBI de información sobre identificación criminal, arresto, condena y encarcelamiento de una persona se conoce como Índice de Identificación Interestatal o "Triple-I" para abreviar. Básicamente, se trata del historial de antecedentes penales del FBI (Registro de Arresto y Procesamiento). Contiene información proporcionada voluntariamente por agencias de aplicación de la ley en todo el país, así como información proporcionada por otras agencias federales. Contiene información sobre delitos graves y menores, y también puede contener infracciones municipales y de tránsito si las agencias individuales las informan.
Cada individuo que figura en el Índice de Identificación Interestatal tiene un "número del FBI" único que se utiliza para identificar a un individuo específico. Compensa el hecho de que un individuo puede proporcionar varios nombres falsos o alias a una agencia de aplicación de la ley cuando es fichado. Un individuo también puede mentir sobre su fecha de nacimiento o número de seguridad social, lo que hace necesaria una clave de identificación única e independiente.
Es importante tener en cuenta que la información proporcionada por el Índice de Información Interestatal puede provenir de la agencia que "fichó" al individuo y no necesariamente de la agencia que lo arrestó. Por lo tanto, puede haber discrepancias entre la fecha, el lugar y la agencia que realizó el arresto que figuran en la base de datos y la fecha, el lugar y la agencia que realizó el arresto. El Índice de Información Interestatal también puede contener información sobre encarcelamientos, enumerando cada vez que un recluso es transferido de una institución correccional a otra como un "arresto" separado. El Índice de Información Interestatal es tan preciso como la información que le informan las agencias individuales y con frecuencia carece de información completa sobre las disposiciones de los diversos arrestos que enumera. Se utiliza mejor como una guía sobre dónde encontrar información más completa sobre el individuo.
El Sistema Nacional de Verificación Instantánea de Antecedentes Penales (NICS, por sus siglas en inglés), establecido por la Ley Brady , es utilizado por el FBI para evaluar a los posibles compradores de armas de fuego . Los ciudadanos que actualmente no son elegibles para poseer un arma de fuego según las leyes actuales pueden tener la oportunidad de recuperar sus derechos sobre armas de fuego. La elegibilidad depende en gran medida de las leyes estatales. Además de buscar en las bases de datos del NCIC, el NICS mantiene su propio índice para buscar otros factores que descalifiquen la posesión de armas. Las empresas privadas no pueden acceder a este sistema para realizar verificaciones de antecedentes.
El FBI mantiene la base de datos biométrica más grande del mundo con el Sistema Integrado Automatizado de Identificación de Huellas Dactilares (IAFIS). Los documentos penales presentados por arrestos y los documentos civiles presentados por verificaciones de antecedentes autorizadas se almacenan en el IAFIS. Actualmente, el IAFIS tiene más de 47 millones de documentos presentados en su repositorio.
El Sistema de Índice Combinado de ADN (CODIS) almacena perfiles de ADN tanto de delincuentes convictos en el Índice de Delincuentes como de ADN no identificado encontrado en escenas de crímenes en el Índice Forense. El CODIS se puso a prueba originalmente en 1990 como un proyecto entre 14 estados. En la actualidad, los 50 estados, Puerto Rico y el Gobierno de los Estados Unidos participan en el CODIS.
Si bien no es oficialmente un repositorio de antecedentes penales, el Registro Nacional de Conductores (NDR), operado por el Departamento de Transporte , mantiene información sobre los conductores con licencias suspendidas. El NDR mantiene una base de datos de información publicada por estados individuales según lo exige la ley federal. Todos los conductores a quienes se les ha suspendido la licencia por cualquier motivo (incluidas las suspensiones resultantes de varias infracciones de tránsito menores sucesivas: Massachusetts suspende por tres multas por exceso de velocidad en un período de seis meses) tienen esa información publicada por las oficinas del Registro de Vehículos Motorizados del estado en el NDR.
Además, el NDR registra información sobre condenas por conducir bajo los efectos del alcohol o sustancias controladas , no prestar auxilio en un accidente que haya resultado en muerte o lesiones y realizar declaraciones falsas o cometer perjurio a sabiendas ante funcionarios sobre una actividad regida por una ley o reglamento sobre el funcionamiento de un vehículo de motor . Además, el NDR contiene información sobre infracciones de tránsito resultantes de un accidente automovilístico mortal.
Secure Flight , operado por la Administración de Seguridad del Transporte , examina a los pasajeros de las aerolíneas estadounidenses para ver si están en listas de vigilancia de terrorismo. A diferencia de sus predecesores, el Sistema de preselección de pasajeros asistido por computadora (CAPPS) y el CAPPS II, Secure Flight no examina a los pasajeros en busca de órdenes de arresto pendientes ni utiliza algoritmos informáticos para buscar vínculos con terroristas identificados.
Es posible obtener copias de los antecedentes penales que conservan las agencias federales en virtud de la Ley de Libertad de Información y la Ley de Privacidad . En general, solo puede obtener registros sobre usted mismo, personas fallecidas o personas vivas que le hayan dado permiso para obtener sus registros.
La mayoría de los estados cuentan con una agencia estatal que actúa como centro de intercambio de toda la información sobre arrestos en todo el estado. Estos denominados "antecedentes estatales" suelen ser mucho más detallados que el Índice de Identificación Interestatal; por lo general, no solo incluyen la información sobre el arresto, sino también las medidas judiciales posteriores al mismo.
El Sistema Nacional de Telecomunicaciones para el Cumplimiento de la Ley (NLETS, por sus siglas en inglés) es una interfaz para buscar los antecedentes penales y de conducción de cada estado, así como los registros del Lector de Matrículas (LPR, por sus siglas en inglés) que se remontan a un año y que mantiene la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza (CBP, por sus siglas en inglés) de los Estados Unidos. Por lo tanto, a través del NLETS, una agencia de cumplimiento de la ley en un estado podría buscar los antecedentes penales y de conducción de una persona en otro estado. El NLETS potencialmente sirve como una mejor herramienta para buscar delitos menores e infracciones de tránsito que no estarían en el NCIC.
En los Estados Unidos, los antecedentes penales pueden eliminarse , aunque las leyes varían según el estado. Se pueden eliminar muchos tipos de delitos, desde multas de estacionamiento hasta delitos graves. En general, una vez sellados o eliminados, todos los registros de un arresto y/o caso judicial posterior se eliminan del registro público, y la persona puede negar legalmente o no reconocer haber sido arrestada o acusada de algún delito que haya sido eliminado.
Sin embargo, cuando los solicitantes de una licencia profesional estatal o un trabajo que se considera un cargo público o de alta seguridad (como guardia de seguridad, agente de la ley o relacionado con la seguridad nacional) deben confesar si tienen una condena expurgada o de lo contrario el Departamento de Justicia les negará la autorización. Con pocas excepciones, no existe ningún alivio posterior a la condena disponible en el sistema federal aparte del indulto presidencial .