En el sistema legal de los EE. UU., la notificación del proceso es el procedimiento mediante el cual una parte de una demanda da un aviso apropiado de una acción legal inicial a otra parte (como un acusado), tribunal u organismo administrativo en un esfuerzo por ejercer jurisdicción sobre esa persona a fin de obligarla a responder al procedimiento ante el tribunal, organismo u otro tribunal.
La notificación se realiza mediante la entrega de un conjunto de documentos judiciales (llamado " proceso ") a la persona que debe recibir la notificación.
Cada jurisdicción tiene reglas sobre la forma adecuada de notificación de un proceso. Por lo general, la citación y otros documentos relacionados deben notificarse personalmente al demandado o, en algunos casos, a otra persona de edad y discreción adecuadas en su residencia, lugar de trabajo o lugar de trabajo. En algunos casos, la notificación de un proceso puede realizarse por correo, como en algunos procedimientos judiciales de reclamos menores . En casos excepcionales, las reglas procesales o una orden judicial pueden autorizar otras formas de notificación, incluida la notificación por publicación cuando no se puede localizar a una persona en una jurisdicción en particular.
La notificación adecuada del proceso establece inicialmente la jurisdicción personal del tribunal sobre la persona a la que se notifica. Si el demandado ignora los alegatos adicionales o no participa en los procedimientos, el tribunal o el órgano administrativo puede determinar que el demandado está en rebeldía y otorgar una reparación al demandante, peticionario o actor. El demandado puede impugnar la rebeldía en su estado de residencia. La notificación del proceso debe distinguirse de la notificación de documentos posteriores (como alegatos y documentos de moción) entre las partes del litigio.
La notificación de procesos en casos presentados en los tribunales de distrito de los Estados Unidos se rige por la Regla 4 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil . En Inglaterra y Gales , las reglas que rigen la notificación de documentos están contenidas en la Parte 6 de las Reglas de Procedimiento Civil de 1998 (así como en las Instrucciones Prácticas). [1] En Canadá, las reglas varían de una provincia a otra y pueden regirse de manera diferente según el tipo de caso (es decir, de familia, de reclamos menores, penal, etc.).
La notificación a un demandado que reside en un país fuera de la jurisdicción de un tribunal debe cumplir con los procedimientos especiales prescritos en el Convenio de La Haya sobre Notificación si el país del destinatario es signatario. La notificación a los demandados en muchos países sudamericanos y algunos otros países se realiza mediante el proceso de comisión rogatoria . Cuando se desconoce el paradero de un demandado, un tribunal puede permitir la notificación mediante publicación, generalmente en un periódico .
Cuando una de las partes a las que se debe notificar no está disponible para la notificación personal, muchas jurisdicciones permiten la notificación sustitutiva . La notificación sustitutiva permite al notificador dejar los documentos de notificación con otra persona responsable, llamada persona de edad y discreción adecuadas , como un adulto conviviente o un adolescente. Según las Reglas Federales de los EE. UU., la notificación sustitutiva solo se puede realizar en el domicilio o vivienda del acusado . [2] California, Nueva York , [3] Illinois y muchas otras jurisdicciones de los Estados Unidos requieren que, además de la notificación sustitutiva, los documentos se envíen por correo al destinatario. [3] La notificación sustitutiva a menudo requiere que la parte notificadora demuestre que la notificación ordinaria es impracticable, que se ha hecho la debida diligencia para intentar realizar la notificación personal mediante entrega y que la notificación sustitutiva llegará a la parte y surtirá efecto. [3]
Otro método de notificación sustitutiva es la "notificación por publicación", también llamada "notificación constructiva" en algunas jurisdicciones. La notificación por publicación se utiliza para dar una " notificación constructiva " a un acusado que está ausente intencionalmente, escondido o es desconocido (como un posible descendiente de un ex terrateniente), y solo cuando lo permite una orden de un juez basada en una declaración jurada de la incapacidad de encontrar al acusado después de la "debida diligencia". [4] La notificación por publicación se utiliza comúnmente en una acción de divorcio para notificar a un cónyuge que ha desaparecido sin dejar una dirección de reenvío. La notificación por publicación generalmente implica colocar la petición de divorcio y la citación al cónyuge desaparecido en un periódico local.
En los casos de divorcio, la mayoría de los estados que permiten la notificación por publicación requerirán la debida diligencia para localizar al cónyuge desaparecido, lo que puede incluir verificar con la oficina de correos que no existe una dirección de reenvío; contactar por escrito a todos los amigos, parientes y antiguos empleadores de un cónyuge que puedan conocer la dirección actual del cónyuge; verificar todas las cárceles y prisiones para ver si hay registros de un cónyuge; y verificar los registros militares de un cónyuge. [5]
Además, en algunas jurisdicciones, la notificación sustitutiva puede efectuarse mediante moción y notificación pública , seguida del envío de los documentos por correo certificado . [6]
Los tribunales de al menos dos jurisdicciones provinciales canadienses han permitido el servicio sustituido a través de Facebook . [7] [8] En 2018, el Tribunal Superior de Justicia de Ontario permitió el servicio a través de los sistemas de mensajería integrados de Instagram y LinkedIn . [9]
La mayoría de las jurisdicciones de los EE. UU. permiten la notificación por correo a demandados ubicados en otros estados de los EE. UU. o en países extranjeros. La notificación por correo no está disponible si el país de destino ha presentado objeciones a la notificación por correo de conformidad con la Convención de La Haya sobre Notificación y Notificación multinacional . En California , "toda persona que proporcione al [ Departamento de Vehículos Motorizados de California ] una dirección postal deberá dar su consentimiento para recibir la notificación del proceso". [10]
Como sustituto de la notificación personal por parte de un notificador, algunas jurisdicciones pueden permitir la aceptación voluntaria de la notificación, también llamada renuncia a la notificación . Esto significa que la parte notificada acepta voluntariamente reconocer la recepción de la demanda o petición sin necesidad de contratar a un notificador.
Algunos sistemas judiciales, especialmente los tribunales federales de los Estados Unidos, fomentan la aceptación o renuncia a la notificación. Según las Reglas Federales de Procedimiento Civil 4(d)(2), cuando un acusado se niega a renunciar a la notificación "sin una buena causa", puede ser considerado responsable del costo de la notificación personal.
El servicio personal es el servicio del proceso directamente a una parte nombrada en la citación , demanda o petición. En la mayoría de las demandas en los Estados Unidos, se requiere el servicio personal para probar el servicio. [ cita requerida ] La mayoría de los estados permiten el servicio sustituido en casi todas las demandas a menos que se esté notificando a una corporación, LLC, LLP u otra entidad comercial; en esos casos, el servicio personal debe lograrse notificando los documentos al agente registrado de una entidad comercial. [ cita requerida ] Algunos estados, por ejemplo, Florida, no requieren que los documentos se entreguen realmente a la persona. En California y la mayoría de los demás estados, los documentos deben ser visibles para la persona a la que se notifica, es decir, no en un sobre sellado. [ cita requerida ] Si la persona se niega a aceptar el servicio, huye, cierra la puerta, etc., y la persona ha sido identificada positivamente como la persona a la que se debe notificar, los documentos pueden "entregarse en mano" (colocarse lo más cerca posible de la persona); esto se considera un servicio válido. [ cita requerida ] En los EE. UU., la notificación personal del proceso ha sido el sello distintivo para iniciar litigios durante casi 100 años, principalmente porque garantiza la notificación real al acusado de una acción legal. [11]
En la mayoría de los estados, la persona que notifica el proceso simplemente debe tener 18 años de edad o más y no ser parte del litigio.
La mayoría de las jurisdicciones requieren o permiten que el proceso sea notificado por un funcionario judicial, como un sheriff , un alguacil , un agente judicial o un alguacil . Puede haber requisitos de licencia para notificadores de procesos privados, como es el caso en la ciudad de Nueva York, Alaska, Arizona, California, Georgia, Illinois, Montana, Nevada y Oklahoma. Los notificadores de procesos de Arizona deben solicitar la certificación ante el secretario del Tribunal Superior del condado en el que residen. Los solicitantes no residentes pueden presentar la solicitud en cualquier condado. Los notificadores de procesos de Texas actualmente están certificados por orden de la Corte Suprema de Texas y están regulados por la Junta de Revisión de Notificadores de Procesos, que consta de miembros de la industria autorizados por la Corte Suprema.
Otras jurisdicciones exigen una orden judicial que permita a una persona privada realizar notificaciones judiciales. Muchos investigadores privados realizan tareas de notificación judicial. Texas y Florida también tienen un curso de capacitación obligatorio que debe completarse antes de obtener la certificación.
Un ejemplo de este tipo de licencia sería Rhode Island , donde el solicitante debe completar 90 días de capacitación con un agente de policía que tenga "plenos poderes". Una vez completados los 90 días de capacitación, se realiza un examen en el juzgado local sobre las leyes incluidas en el manual del agente de policía. Una vez que el solicitante aprueba el examen escrito, se programa una entrevista oral con la junta disciplinaria. Si encuentran que el solicitante es competente, pasarán una recomendación al juez principal, quien luego juramentará a uno con "poder limitado". Estos agentes de policía solo pueden servir dentro del condado para el que son designados. Después de un año, un agente de policía con poder limitado puede solicitar sus plenos poderes para arrestar , desalojar y poder servir en todo el estado.
En el estado de Nueva York , se requiere un proceso personal en el divorcio y en acciones matrimoniales similares , en ausencia de permiso judicial. [12] La práctica específica es que:
El demandado debe recibir personalmente los papeles del divorcio, a menos que el tribunal autorice algún otro medio de notificación. Tenga en cuenta que existen requisitos especiales para la notificación del proceso en una acción de divorcio.
Véase CPLR 308 y DRL 232.
La notificación de procesos civiles federales en los Estados Unidos se rige por las Reglas Federales de Procedimiento Civil, Regla 4. Cualquier persona que tenga al menos 18 años de edad y no sea parte del caso puede notificar una citación y demanda civil federal. [13] Esta regla general también se aplica a la notificación de citaciones federales según las Reglas Federales de Procedimiento Civil, Regla 45. [14]
En las jurisdicciones de derecho civil , que incluyen toda Europa continental y la mayoría de los países asiáticos, africanos y sudamericanos, la notificación de la demanda generalmente la realiza el tribunal. Esto puede hacerse en persona por un alguacil o por correo, según la jurisdicción.
La notificación internacional de documentos extranjeros, judiciales y extrajudiciales, se rige en general por el Convenio de La Haya sobre Notificación y Traslado de 1965. Antes de la promulgación del Convenio de La Haya sobre Notificación y Traslado, la notificación y traslado en causas civiles se realizaba generalmente mediante una carta rogatoria , una solicitud formal del tribunal del país en el que se habían iniciado o estaban en curso los procedimientos a un tribunal de otro país en el que residía el demandado. Este procedimiento generalmente requería el uso de canales consulares y diplomáticos , ya que el ministro de Asuntos Exteriores del tribunal de origen debía presentar la solicitud al ministro de Asuntos Exteriores (el Secretario de Estado en los Estados Unidos) del país del demandado.
Desde 1965, los Estados miembros designan una autoridad central para la notificación y las solicitudes se envían directamente a ella. Además, muchos Estados permiten algún tipo de notificación directamente por correo o en persona por una persona autorizada para ello sin la intervención de los tribunales locales.
En algunos casos, la entrega a un agente para la aceptación de la notificación o " agente registrado " puede sustituir a la notificación personal a la parte principal a la que se notificará. El agente registrado es una persona o empresa autorizada de antemano para aceptar la notificación en nombre de la parte notificada. Por ejemplo, la mayoría de las corporaciones están obligadas por la ley local a mantener un agente local registrado para la aceptación de la notificación en cada jurisdicción en la que realizan negocios de forma activa con el público. La identidad del agente para la notificación generalmente se puede determinar buscando los registros de la empresa en los registros corporativos estatales correspondientes o en las agencias de registro comercial (a menudo, la división de entidades comerciales del secretario de estado de un estado) . Por lo general, el público puede buscar estos registros de registro comercial en el sitio web del secretario de estado.
En el Reino Unido, un agente de aceptación de servicio generalmente se conoce como agente de proceso y es una relación contractual en lugar de estatutaria.
Una vez realizada la notificación, el funcionario responsable o notificador debe presentar una constancia de notificación o una prueba de notificación o una declaración jurada de notificación ante el tribunal (o transmitir una al demandante para que la presente ante el tribunal). La constancia de notificación indica la hora y el lugar en que se realizó la notificación, la persona a la que se notificó y cualquier información adicional necesaria para establecer que la notificación se realizó correctamente. La firma el notificador y funciona como prueba prima facie de que la notificación se realizó de manera efectiva.
Las reglas de los tribunales de Arizona también exigen que cualquier declaración o afidávit de notificación presentada por un notificador que no sea un alguacil o un agente de policía indique claramente el condado en el que está registrado el notificador. Muchos notificadores de Arizona incluyen su número de certificación en sus declaraciones/declaraciones juradas. Los números de certificación son asignados por el secretario del tribunal superior de cada condado.
Muchos estados tienen leyes de notificación de procesos que regulan la forma en que se efectúa la notificación, los requisitos de licencia para efectuar la notificación, los formularios que se deben utilizar y los plazos en los que se puede realizar la notificación a los demandados individuales y las corporaciones. Estas diferencias pueden ser enormes. Por ejemplo, en Nueva York , la notificación puede requerir una licencia del notificador; en Pensilvania , la notificación solo puede ser realizada por el sheriff o un ayudante del sheriff en la mayoría de los casos (excepto en Filadelfia , donde la notificación puede ser realizada "por cualquier adulto competente"); [15] y en Nueva Jersey , la notificación se efectúa si, después de hacer una declaración jurada de que los esfuerzos diligentes para efectuar la notificación personal habían fracasado, la parte envía dos copias del alegato por correo (una por correo ordinario y otra por correo certificado, con acuse de recibo solicitado) y el acuse de recibo del correo certificado se devuelve firmado o el sobre del correo certificado se devuelve sin reclamar y el correo ordinario no se devuelve al remitente. [16] En general, existen procedimientos y reglas específicos para la mayoría de los tribunales, desde los tribunales locales de reclamos menores hasta los tribunales de distrito de los Estados Unidos. Cada tribunal tiene reglas, formularios, pautas y procedimientos específicos que se deben seguir para realizar con éxito la notificación. El incumplimiento de estas pautas puede hacer que la notificación intentada sea considerada inapropiada. De hecho, muchos acusados en las audiencias judiciales utilizan la defensa afirmativa de "no me notificaron" como una línea de defensa a menudo exitosa en cualquier demanda. No es sorprendente que esta defensa tienda a ser efectiva en muchos casos porque la notificación al acusado no siguió el procedimiento legal. En cuanto a los tribunales federales de los Estados Unidos, las reglas de notificación se encuentran en las Reglas Federales de Procedimiento Civil , en las que se basan la mayoría de las leyes de notificación de procesos estatales.
Es universal que las leyes de notificación de procesos deben seguir las leyes que se aplican al tribunal que emite el proceso. En muchas jurisdicciones donde se realiza la notificación se produce un sesgo o confusión. En Florida, por ejemplo, los notificadores de procesos parecen sugerir que las leyes de Florida se aplican a todas las notificaciones de procesos realizadas dentro del territorio de Florida. [17] En esta referencia, la sección 48.195 implica una autoridad de los notificadores de procesos de Florida para notificar procesos extranjeros. Esto se agregó para permitir que los alguaciles notifiquen procesos extranjeros dentro de las limitaciones que establece la sección, pero no da, y no puede dar, exclusividad a los notificadores de procesos aprobados y autorizados por el estado para los procesos extranjeros . Esta interpretación, por muy frecuente y beneficiosa que sea para los notificadores de procesos de Florida, es falsa.
Florida rige solo aquellos procesos que se emiten desde los tribunales de Florida . Un ejemplo sería un proceso judicial de Wisconsin que se debe notificar a una persona en Florida. Los estatutos de Wisconsin dictarían los requisitos de notificación al participante de Florida. Simplemente, una persona debe ser desinteresada, residente de Florida y mayor de 18 años. Esta no es una posición popular ya que muchos notificadores de procesos que tienen una licencia local de Florida prefieren, por razones económicas, ser considerados el único notificador de procesos legítimo para tal causa. [18] Este ejemplo de Wisconsin es la mayoría de todos los estados de los EE. UU. con respecto al servicio fuera del estado en su jurisdicción. Sin embargo, hay un pequeño número de estados, como Arizona, que permiten que una persona de un estado (por ejemplo, Arizona) notifique a otra persona en otro estado (por ejemplo, Florida). [19] La regla de Arizona antes mencionada es una excepción a la mayoría de los otros estados que requieren que un notificador de procesos tenga 18 años o más y que una parte no involucrada notifique su proceso en otro estado. La ley de Arizona nunca ha sido cuestionada por motivos de soberanía, ya que los estatutos de Arizona parecen otorgar a sus tribunales autoridad legislativa y judicial para que su gente notifique a una persona en un estado extranjero.
En los estados donde se encuentran las reservas indígenas, el estado generalmente no tiene jurisdicción legal sobre el territorio indígena; las tribus reconocidas gozan de estatus legal como nación soberana. Por lo tanto, un notificador certificado bajo la autoridad del estado (por ejemplo, Arizona) no puede notificar a una parte de un caso mientras esa persona se encuentre en la reserva a menos que el consejo tribal consienta permitir la notificación. [ cita requerida ]
En casi todos los estados de los Estados Unidos , los notificadores tienen prohibido ingresar a la propiedad como medio de notificación de documentos. Tales invasiones, sin importar cuán inocuas sean, se consideran no solo inválidas, sino ilegales y pueden resultar en sanciones para los infractores. Los barrios cerrados y los edificios de apartamentos han creado una dificultad para los notificadores; sin embargo, la mayoría están obligados a permitir que los notificadores ingresen en ellos. Sin embargo, este hecho puede superarse cuando el notificador está empleado directamente por una agencia de aplicación de la ley, como el Servicio de Alguaciles de los Estados Unidos, el departamento del alguacil de un condado u otra agencia de aplicación de la ley que tenga la responsabilidad de notificar documentos.
En California , a los "notificadores registrados" se les concede "...una exención limitada contra la intrusión en comunidades cerradas". Esto permite a los notificadores ingresar a una propiedad privada durante un período de tiempo razonable para intentar realizar la notificación. En California, las comunidades cerradas que cuentan con "... un guardia de seguridad , o donde el acceso está controlado, deben permitir que un notificador registrado ingrese para realizar la notificación, presentando una identificación válida e indicando a qué dirección se dirige el notificador". Esto no impide que el guardia de seguridad se comunique con el residente y le avise que un notificador se dirige a su residencia.
(a) No obstante cualquier otra disposición de la ley, a cualquier persona se le concederá acceso a una comunidad cerrada... con el propósito de realizar el servicio legal del proceso, al identificar al guardia la persona o personas a las que se debe notificar, y al mostrar una licencia de conducir vigente u otra identificación, y uno de los siguientes: (1) una insignia [se aplica a los alguaciles y alguaciles] (2) evidencia de registro actual como notificador de procesos... (b) Esta sección solo se aplicará a una comunidad cerrada que cuente con personal, en el momento en que se intenta el servicio del proceso, de un guardia u otro... personal asignado para controlar el acceso... no se aplica a una residencia privada que tenga colocados carteles de prohibición de entrada.
— § 415.21 Acceso a comunidades cerradas.
En Washington , a los "servidores de procesos registrados" se les concede una exención limitada o defensa afirmativa contra la intrusión:
El actor estaba intentando notificar un proceso legal, lo que incluye cualquier documento que se requiera o permita notificar a personas o bienes, según cualquier estatuto, norma, ordenanza, reglamento u orden judicial, excluyendo la entrega por correo de los Estados Unidos. Esta defensa se aplica únicamente si el actor no ingresó en una residencia privada u otro edificio no abierto al público y la entrada al lugar fue razonable y necesaria para notificar el proceso legal.
— RCW 9A.52.090 (4)
La mayoría de los estados tienen un plazo para completar la notificación del proceso después de la presentación de la citación y la demanda . En Nueva York, por ejemplo, la notificación debe completarse en 120 días después de la presentación para casi todos los casos, [20] y los tribunales de circuito del estado de Hawái requieren que la notificación en una demanda civil se realice dentro de los seis meses posteriores al inicio de la demanda. [21]
Algunos estados prohíben la entrega o notificación de documentos los domingos, días festivos o días de elecciones ( dies non juridicum ). Sin embargo, algunos estados permiten la notificación de documentos en circunstancias especiales. Una de esas circunstancias es cuando la notificación se realiza en cumplimiento de una orden judicial.
Según diversas leyes, [ cita requerida ] la notificación de un proceso no se puede realizar los domingos en Florida (a menos que exista una orden judicial), Maine, Massachusetts, Nueva York, Rhode Island, Dakota del Sur, Tennessee (a menos que exista una orden judicial), Texas, Virginia o Virginia Occidental. Tampoco se puede realizar en días de elecciones o en un lugar de servicio religioso en domingo en Michigan, o en días festivos en Minnesota. Finalmente, en Nueva York, no se puede notificar un proceso el sábado a una persona que lo considera sagrado.
En 2011, el Ayuntamiento de Nueva York promulgó una normativa que obliga a los notificadores a utilizar el GPS para demostrar que intentaron localizar a alguien. Los datos se almacenan durante siete años. [22] Aquellos que intenten engañar al " servicio de alcantarillado " (tirando papeles) pueden ser demandados.
[23]