Un muro chino o muro ético es un protocolo de barrera de información dentro de una organización diseñado para evitar el intercambio de información o comunicación que podría generar conflictos de intereses . Por ejemplo, se puede establecer un muro chino para separar a las personas que realizan inversiones de aquellas que tienen acceso a información confidencial que podría influir indebidamente en las decisiones de inversión. Por lo general, las empresas están obligadas por ley a salvaguardar la información privilegiada y garantizar que no se produzcan transacciones indebidas. [1]
El Diccionario de uso legal moderno de Bryan Garner afirma que el título de la metáfora "deriva, por supuesto, de la Gran Muralla China ", [2] aunque una explicación alternativa vincula la idea con las paredes pantalla de la arquitectura interna china . [3]
El término se popularizó en los Estados Unidos tras la caída del mercado de valores de 1929 , cuando el gobierno estadounidense legisló la separación de información entre banqueros de inversión y firmas de corretaje , con el fin de limitar el conflicto de intereses entre el análisis objetivo de la empresa y el deseo de ofertas públicas iniciales exitosas. . [4] En lugar de prohibir a una empresa participar en ambos negocios, el gobierno permitió la implementación de procedimientos de muro chino.
Una nota destacada sobre el tema publicada en 1980 en la Revista de Derecho de la Universidad de Pensilvania titulada "La defensa del muro chino contra la descalificación de las firmas de abogados" perpetuó el uso del término. [5] [6]
Ha habido disputas sobre el uso del término durante algunas décadas, particularmente en los sectores legal y bancario. El término puede verse como culturalmente insensible y como un reflejo inapropiado de la cultura y el comercio chinos , que ahora están ampliamente integrados en el mercado global. [ cita necesaria ]
En Peat, Marwick, Mitchell & Co. v. Superior Court (1988), el juez presidente Harry W. Low, un chino-estadounidense , [7] escribió una opinión concurrente específicamente para "expresar mi profunda objeción al uso de esta frase". en este contexto". Calificó el término como un "pecio legal que debería abandonarse enfáticamente" y sugirió el "muro de la ética" como una alternativa más adecuada. Sostuvo que "el uso continuado del término sería insensible a la identidad étnica de muchas personas de ascendencia china". [6] [8]
Las frases alternativas incluyen "pantalla", [9] "cortafuegos", " cono de silencio" y "muro ético".
"Proteger", o el verbo "evaluar", es el término preferido de las Reglas Modelo de Conducta Profesional de la Asociación de Abogados de Estados Unidos . [10] Las Reglas Modelo de la ABA definen la selección como "el aislamiento de un abogado de cualquier participación en un asunto mediante la imposición oportuna de procedimientos dentro de una firma que sean razonablemente adecuados según las circunstancias para proteger la información que el abogado aislado está obligado a proteger bajo estas Reglas u otras leyes", [10] [11] [12] [ cita completa necesaria ] [13] y se han aprobado "procedimientos de selección" adecuados cuando los asistentes legales se han mudado de una firma de abogados a otra y han trabajado en casos para sus antiguo empleador que pueda entrar en conflicto con los intereses de su empleador actual y los clientes que representan. [14]
En los bancos de inversión se suele utilizar una muralla china , entre el área de asesoramiento corporativo y el departamento de intermediación. Esto separa a quienes dan asesoramiento corporativo sobre adquisiciones de quienes asesoran a los clientes sobre la compra de acciones [1] e investigan las acciones ellos mismos.
El "muro" se levanta para evitar filtraciones de información privilegiada corporativa, que podría influir en el asesoramiento dado a los clientes que realizan inversiones, y permitir al personal aprovechar hechos que aún no son conocidos por el público en general. [15] [16]
La frase "sobre el muro" es utilizada por el personal de investigación de acciones para referirse al personal de base que opera sin un muro ético en todo momento. Los ejemplos incluyen miembros del departamento del muro chino, la mayoría del personal de cumplimiento, abogados y ciertos analistas autorizados por la Bolsa de Nueva York. El término "ya traspasado el muro" se utiliza cuando un empleado que normalmente no está al tanto de información guardada en el muro de alguna manera obtiene información confidencial. Las infracciones consideradas semiaccidentales no solían recibir medidas punitivas durante el apogeo de la era de las " puntocom ". Estos y otros casos de conflictos de intereses proliferaron durante esta época. Un gran escándalo quedó al descubierto cuando se descubrió que se animaba a los analistas de investigación a publicar descaradamente análisis positivos deshonestos sobre empresas en las que ellos, o partes relacionadas, poseían acciones, o sobre empresas que dependían de los departamentos de banca de inversión de las mismas empresas de investigación. Desde entonces, el gobierno de Estados Unidos ha aprobado leyes que fortalecen el uso de muros éticos, como el Título V de la Ley Sarbanes-Oxley, para prevenir tales conflictos de intereses.
Los muros éticos también se utilizan en los departamentos de finanzas corporativas de las " Cuatro Grandes " y otras grandes empresas de servicios financieros y de contabilidad. Están diseñados para aislar la documentación confidencial de la empresa en general con el fin de evitar conflictos.
El término se utiliza en periodismo para describir la separación entre las ramas editorial y publicitaria . [17] Se considera que la muralla china ha sido violada por proyectos de " publirreportaje ". [18] En el periodismo estudiantil , mantener la independencia de una publicación de su institución educativa asociada puede ser un desafío. [19]
Por separado, el término puede referirse a una separación entre las ramas de noticias y opiniones de una publicación. [20]
El término se utiliza en seguros de propiedad y accidentes para describir la separación del manejo de reclamos donde ambas partes de un reclamo (por ejemplo, un aeropuerto y una aerolínea) tienen pólizas de seguro con la misma aseguradora. El proceso de gestión de reclamaciones debe estar segregado dentro de la organización para evitar conflictos de intereses.
Esto también ocurre cuando hay un automovilista no identificado o sin seguro involucrado en una colisión automovilística. En este caso, dos peritos se harán cargo de la reclamación: uno que representa al asegurado y otro que representa al conductor no asegurado o no identificado. Si bien ambos representan la misma póliza, ambos deben investigar y negociar para determinar la culpa y si algo está cubierto por la póliza. En este caso, se erige una muralla china entre los dos ajustadores.
Los muros chinos pueden utilizarse en los despachos de abogados para abordar un conflicto de intereses , por ejemplo para separar una parte de la firma que representa a una parte en un acuerdo o litigio de otra parte de la firma con intereses contrarios o con información confidencial de una parte adversa . Según la ley del Reino Unido , una empresa puede representar a partes competidoras en una demanda, pero sólo en situaciones estrictamente definidas y cuando los beneficiarios individuales de los honorarios no actúan para ambas partes. [21] En los bufetes de abogados estadounidenses, el uso de muros chinos ya no es suficiente por sí solo para eliminar o "curar" un posible conflicto de intereses, excepto dentro de muy estrechas excepciones. Sin embargo, todavía se utilizan junto con solicitudes de clientes como condición para las exenciones o como medida prudencial dentro de la empresa para prevenir o abordar posibles problemas comerciales. Las Reglas Modelo de Conducta Profesional de la Asociación de Abogados de Estados Unidos ( 2004) establecen: "Si bien los abogados están asociados en una firma, ninguno de ellos deberá representar conscientemente a un cliente cuando cualquiera de ellos que ejerza solo tendría prohibido hacerlo por las Reglas 1.7 o 1.9. a menos que la prohibición se base en un interés personal del abogado prohibido y no presente un riesgo significativo de limitar materialmente la representación del cliente por parte de los abogados restantes de la firma." [22] Aunque las reglas de la ABA son solo consultivas, la mayoría de los estados de EE. UU. las han adoptado o tienen regulaciones aún más estrictas.
Pueden ser necesarios muros chinos o éticos cuando una empresa que ya tiene un contrato con un organismo público tiene la intención de licitar para un nuevo contrato, en circunstancias en las que el organismo público en cuestión desea mantener un procedimiento competitivo justo y evitar o minimizar la ventaja que el existente el contratista pueda tener sobre otros posibles postores. En algunos casos, las condiciones contractuales del sector público del Reino Unido exigen el establecimiento de "acuerdos éticos" aprobados por el cliente como condición previa para participar en el proceso de adquisición de bienes y servicios adicionales o para un contrato sucesor. [23]
En informática , el concepto de muro chino lo utilizan tanto el sistema operativo para la seguridad informática como el sistema judicial estadounidense para la protección contra la infracción de derechos de autor. En seguridad informática se trata de la estabilidad del software del sistema operativo . El mismo concepto está involucrado en un importante asunto comercial relacionado con la concesión de licencias para cada uno de los muchos componentes de software y hardware de una computadora.
Cualquier componente de hardware que requiera interacción directa con el software tendrá una licencia para sí mismo y una licencia para su "controlador" de software que se ejecuta en el sistema operativo. El software de ingeniería inversa es una parte de la informática que puede implicar escribir un controlador para una pieza de hardware para permitirle funcionar en un sistema operativo no admitido por el fabricante del hardware, o para agregar funcionalidad o aumentar el rendimiento de sus operaciones. (no proporcionado por el fabricante) en el sistema operativo compatible, o para restaurar el uso de una pieza de hardware cuyo controlador ha desaparecido por completo. Un controlador de ingeniería inversa ofrece acceso al desarrollo, por parte de personas ajenas a la empresa que lo fabricó, del uso general del hardware.
Existe un mecanismo de jurisprudencia llamado " diseño de sala limpia " que se emplea para evitar la infracción de derechos de autor cuando se aplica ingeniería inversa a un controlador propietario .
Se trata de dos grupos de ingenieros separados por una muralla china. Un grupo trabaja con el hardware para aplicar ingeniería inversa a lo que deben ser los algoritmos originales y solo documenta sus hallazgos. El otro grupo escribe el código basándose únicamente en esa documentación. Una vez que el nuevo código comienza a funcionar con pruebas en el hardware, se puede perfeccionar y desarrollar con el tiempo.
Este método aísla el código nuevo del código antiguo, de modo que es menos probable que un jurado considere la ingeniería inversa como un trabajo derivado . [24] [25]
El modelo básico utilizado para proporcionar privacidad e integridad a los datos es el "modelo del muro chino" o el " modelo Brewer y Nash ". Es un modelo de seguridad en el que el acceso de lectura/escritura a archivos se rige por la pertenencia de los datos a clases y conjuntos de datos con conflictos de intereses.
Para protegerse contra acusaciones de haber copiado simplemente (e ilegalmente) el BIOS de IBM, Phoenix le realizó ingeniería inversa utilizando lo que se llama un enfoque de "sala limpia" o "muro chino". Primero, un equipo de ingenieros estudió el BIOS de IBM (aproximadamente 8 KB de código) y describió todo lo que hacía de la forma más completa posible sin utilizar ni hacer referencia a ningún código real. Luego Phoenix trajo un segundo equipo de programadores que no tenían conocimiento previo del BIOS de IBM y nunca habían visto su código. Trabajando únicamente a partir de las especificaciones funcionales del primer equipo, el segundo equipo escribió un nuevo BIOS que funcionó según lo especificado.
[...] ingeniería inversa de cuartos sucios debe realizarse junto con el desarrollo de cuartos limpios mediante el uso de dos equipos aislados física y electrónicamente, donde un equipo realiza ingeniería inversa de cuartos sucios y el otro hace el desarrollo de cuartos limpios. Si existe un equipo de sala sucia, los ingenieros de sala limpia pueden escribir una descripción de la parte de la especificación que necesita elaboración o aclaración. Luego, los ingenieros de la sala sucia utilizan esa solicitud para crear especificaciones o pruebas funcionales adicionales.