La elección de ley es una etapa procesal en el litigio de un caso que involucra conflicto de leyes cuando es necesario conciliar las diferencias entre las leyes de diferentes jurisdicciones legales , como estados soberanos , estados federados (como en los EE. UU.) o provincias. . El resultado de este proceso es potencialmente requerir que los tribunales de una jurisdicción apliquen la ley de una jurisdicción diferente en demandas que surjan de, por ejemplo, derecho de familia , agravio o contrato . La ley que se aplica a veces se denomina " ley adecuada ". El dépeçage es una cuestión de elección de ley.
El "enfoque tradicional" considera factores territoriales, por ejemplo, el domicilio o la nacionalidad de las partes, dónde ocurrieron los componentes que componen cada causa de acción, dónde se encuentran los activos relevantes, ya sean muebles o inmuebles, etc., y elige la ley o leyes que tienen la mayor conexión con la(s) causa(s) de acción. [1] Aunque se trata de un sistema muy flexible, ha habido cierta reticencia a aplicarlo y se han desarrollado varios "dispositivos de escape" que permiten a los tribunales aplicar sus leyes locales (la lex fori ) incluso aunque los hechos en disputa tuvieron lugar en una jurisdicción diferente. Las propias partes pueden defender el caso ya sea para evitar invocar una ley extranjera o aceptar la elección de la ley, suponiendo que el juez no seguirá de oficio los alegatos. Su motivo será pragmático. Los casos de conflicto a gran escala toman más tiempo y cuestan más litigar. Sin embargo, los tribunales de algunos estados [ vagos ] están predispuestos a preferir la lex fori siempre que sea posible. [ cita necesaria ] Esto puede reflejar la creencia de que los intereses de la justicia se atenderán mejor si los jueces aplican la ley con la que están más familiarizados, o puede reflejar un provincianismo más general en sistemas que no están acostumbrados a considerar principios extraterritoriales del derecho. Una de las estrategias judiciales más comunes es sesgar el proceso de caracterización. [ cita necesaria ] Al determinar que un reclamo involucra un contrato en lugar de un agravio, o una cuestión de derecho de familia en lugar de una cuestión testamentaria, el Tribunal puede cambiar las reglas de elección de ley. Por ejemplo, si un empleado es contratado por un empleador en el Estado A, resulta lesionado debido a la negligencia del empleador en el Estado B y presenta una demanda para recuperar la lesión en el Estado A, el tribunal del Estado A podría examinar el contrato de trabajo. para ver si contenía una cláusula que regulase el deber de diligencia del empleador con respecto al empleado. De ser así, el tribunal puede caracterizar la reclamación como un incumplimiento del contrato, en lugar de un agravio, y aplicar la ley del Estado A, ya sea porque fue el lugar donde se celebró el contrato (la lex loci contractus ) o, si fuera el lugar donde debía pagarse el sueldo o salario, donde se pretendía ejecutar el contrato (la lex loci solucionis ). [ cita necesaria ]
En este contexto, desde la década de 1960, los tribunales de Estados Unidos comenzaron a desarrollar una serie de nuevos enfoques, así como nuevos dispositivos de escape. [ cita necesaria ] Esto refleja la cantidad de leyes diferentes que podrían ser relevantes en un caso determinado ante un tribunal estadounidense. Existe un importante comercio interestatal y movilidad social, y dado que las leyes de cada estado de la Unión representan una posible oportunidad para el conflicto, fue necesario producir un sistema coherente que pudiera aplicarse en los tribunales de los cincuenta estados. [ cita necesaria ]
Para limitar el daño que resultaría de la búsqueda de foro, es deseable que se aplique la misma ley para lograr el mismo resultado sin importar dónde se litiga el caso. El sistema de renvoi , que literalmente significa "devolver", es un intento de lograr ese fin.
El enfoque tradicional se basa en la idea de que debe respetarse la soberanía territorial de los Estados. Por ejemplo, cuando ocurre un evento en un estado que da lugar a una demanda (si dos partes están involucradas en un accidente automovilístico, por ejemplo), ese estado en el que ocurrió el accidente otorga a las partes ciertos "derechos adquiridos". Estos derechos incluyen cosas tales como la capacidad de un demandante de presentar una demanda, la imposición de un estatuto de limitaciones para evitar que un acusado sea sometido a una demanda después de que haya pasado demasiado tiempo, limitaciones a la recuperación y cargas de evidencia específicas. Estos llamados derechos adquiridos compiten con las reclamaciones políticas de otros estados para que se apliquen sus leyes. Lo que sigue es un resumen generalizado de las reglas. El enfoque en Estados Unidos es bastante diferente (ver Conflicto de leyes en Estados Unidos ).
El estatus es relevante para una amplia gama de cuestiones. Es evidente que, a menos que el litigante propuesto tenga personalidad jurídica, no habrá jurisdicción. También será relevante para la inmigración , el derecho a la seguridad social y prestaciones similares, el derecho de familia, el contrato, etc. La regla de elección de ley, la ley del domicilio ( lex domicilii ) si el foro es el derecho común o la ley de la nacionalidad ( lex patriae ) o residencia habitual si el foro es el derecho civil , se aplica para determinar toda cuestión de estatus y sus atributos jurídicos. La lex fori determina el domicilio, la nacionalidad o la residencia habitual, y aplica esa ley para establecer un conjunto in rem de derechos y capacidades . Así, según algunas leyes, la condición de ilegítimo afecta los derechos de herencia en el caso de intestado, etc. En cuanto a las sociedades , la regla de elección de ley es la ley de constitución (la lex incorporationis ) para todas las cuestiones de capacidad, validez , derechos de los accionistas, etc.
Las normas de elección de ley aplicable a los contratos son más complicadas que las leyes que afectan a otras obligaciones porque dependen de las intenciones expresas o implícitas de las partes y de sus circunstancias personales. Por ejemplo, las cuestiones sobre la validez de un contrato pueden depender de la capacidad de las partes para celebrar un contrato. Esto podría decidirse con referencia a la lex domicilii , lex patriae o residencia habitual de las partes, o por razones de política, con referencia a la lex loci contractus (donde se celebró el contrato). Pero, si el contrato se celebró electrónicamente, el lugar donde se celebró realmente debe decidirse primero por la lex fori o por la ley putativa propia, dependiendo de las reglas del foro. También puede haber problemas si las partes eligieron el lugar donde se celebró el contrato con la esperanza de eludir la aplicación de algunas disposiciones obligatorias de otra ley pertinente.
Por otra parte, decidir cuestiones relativas al desempeño dependerá normalmente de la lex loci solucionis . Otra característica única de los contratos es que las partes pueden decidir qué ley debe aplicarse para la mayoría de los propósitos y plasmar esa decisión en el contrato mismo (ver cláusula de selección de foro y cláusula de elección de ley ), aunque no todas las jurisdicciones harán cumplir tales disposiciones. Para conocer las disposiciones armonizadoras sobre obligaciones contractuales en el derecho de la UE , véase la Convención de Roma (contrato) .
El Reglamento Roma I limita la elección de la ley aplicable a tipos especiales de contratos. Con vistas a las partes más débiles, como los consumidores, los trabajadores y los aseguradores, los artículos 5 a 8 establecen normas especiales sobre la elección de la ley aplicable. Las normas más importantes para las empresas, en su mayoría para cerrar contratos con consumidores, se enumeran en el art. 6. Arte. 6 (I) define el contrato de consumo como un contrato en el que el consumidor actúa como persona privada mientras que el empresario actúa con fines comerciales. Este artículo también dice que, a falta de una elección explícita de ley, un contrato de consumo protegido se rige por la ley de la residencia habitual del consumidor. En arte. 6 (II) se da a las partes involucradas la posibilidad de elegir libremente la ley. Pero la elección de la ley es jurídicamente nula si la protección del consumidor está limitada por esta elección. [2]
La regla presuntiva para el daño es que se aplica la ley adecuada . Esta es la ley que tiene mayor relevancia para las cuestiones involucradas. En términos de política pública, es probable que ésta sea la ley del lugar donde se realizaron o ocurrieron los elementos clave del "mal" (la lex loci delicti commissi ). Como se estableció en el caso Boys v Chaplin [1969], tanto el demandante como los demandados eran soldados británicos residentes estacionados en Malta. Tras un accidente en Malta, el tribunal examinó la Lex Loci en relación con su doble capacidad de acción.
En cuanto al matrimonio , tanto formal como de derecho consuetudinario, la regla general es que la lex loci Celebrationis determina su validez, es decir, la ley del lugar donde se celebra el matrimonio, salvo que el objeto del matrimonio atente contra un orden público del domicilio/nacionalidad/ Estado de residencia habitual. De ahí que algunos Estados limiten la capacidad de sus ciudadanos para celebrar un matrimonio monógamo con una persona del sexo biológico opuesto, o prohíban el matrimonio entre grados de consanguinidad , etc. Las cuestiones de nulidad y divorcio están a caballo entre el Derecho de Familia y el estatuto porque el resultado de los procesos judiciales Los procedimientos afectan el estatus y las capacidades, y también se superponen con la cuestión más general de cuándo los tribunales de un estado reconocerán y ejecutarán las sentencias de otro estado.
La regla para los bienes inmuebles (llamados bienes inmuebles en los estados de derecho consuetudinario) es que la lex situs se aplica a todas las cuestiones de título. Los reclamos sobre bienes muebles (llamados bienes muebles en los estados de derecho consuetudinario) se rigen por la ley del estado en el que se encuentra la propiedad en el momento en que supuestamente se crean los derechos. Sin embargo, debe hacerse una distinción importante en el caso de un contrato que tiene algún efecto incidental sobre bienes, tanto muebles como inmuebles, como un préstamo con bienes pignorados como garantía. Si la propiedad es incidental al contrato, entonces el contrato se evalúa según los principios tradicionales de elección de ley aplicable a un contrato. Sin embargo, si el objetivo principal del contrato es transferir la propiedad, entonces todo el contrato se evaluará según la ley del estado donde se encuentra la propiedad.
Cuando un fideicomiso inter vivos o testamentario incluya bienes inmuebles, deberá hacerse referencia a la lex situs en todos los aspectos relacionados con el título y el uso del suelo. De manera similar, el título de bienes muebles, incluidos los elegidos en acción , debe estar determinado por la lex situs , es decir, la ley del lugar donde se encuentra cada elemento en el momento en que se crea el fideicomiso. Una vez creado, todas las cuestiones de administración se rigen por la ley especificada en el instrumento de fideicomiso. En el improbable caso de que el instrumento guarde silencio, el fideicomiso se regirá por la ley correspondiente.
Todas las cuestiones de fideicomisos prenupciales y transferencias se determinan por la ley del domicilio, nacionalidad o residencia habitual del transmitente al momento del matrimonio.
Todas las cuestiones relativas a los testamentos (y, como cuestión incidental, cualquier fideicomiso testamentario que el testamento pretenda crear), se rigen por la ley del domicilio, la nacionalidad o la residencia habitual en el momento del fallecimiento. Las cuestiones de título que afectan a bienes inmuebles se determinan con arreglo a la lex situs .
Ilustración: El Sr. "Z" murió en EE.UU. dejando bienes inmuebles en EE.UU. y otros bienes inmuebles en el Kilimanjaro, Tanzania. "lex situs" la ley aplicable sería la del lugar donde esté situado el inmueble. es decir los de EE.UU. que serán administrados según las leyes de EE.UU. y los de Tanzania según las leyes de Tanzania.(2013)