En derecho , una sentencia sumaria , también denominada sentencia de derecho o disposición sumaria , [1] es una sentencia dictada por un tribunal a favor de una parte y contra otra de manera sumarial, es decir, sin un juicio completo . Se pueden emitir sentencias sumarias sobre el fondo de un caso completo o sobre cuestiones discretas de ese caso. La formulación del estándar de sentencia sumaria es expresada de maneras algo diferentes por los tribunales de diferentes jurisdicciones. En los Estados Unidos, el juez que preside generalmente debe determinar que "no existe una disputa genuina sobre ningún hecho material y que el demandante tiene derecho a recibir un fallo como cuestión de derecho". [2] En Inglaterra y Gales, el tribunal falla a favor de una parte sin un juicio completo cuando "la reclamación, la defensa o la cuestión no tienen perspectivas reales de éxito y no hay otra razón convincente por la que el caso o la cuestión deba resolverse en una ensayo." [3]
En los sistemas de derecho consuetudinario , las cuestiones sobre cuál es realmente la ley en un caso particular las deciden los jueces; en casos raros, la anulación de la ley por parte del jurado puede contravenir o complementar las instrucciones u órdenes del juez u otros funcionarios del tribunal . Un investigador tiene que decidir cuáles son los hechos y aplicar la ley. En el derecho consuetudinario tradicional, el investigador era un jurado , pero en muchas jurisdicciones el juez ahora actúa también como investigador. Es el investigador quien decide "lo que realmente sucedió", y es el juez quien aplica la ley a los hechos determinados por el investigador, ya sea directamente o dando instrucciones al jurado. En ausencia de una sentencia sumaria (o algún tipo de desestimación previa al juicio), una demanda normalmente pasa a juicio , que es una oportunidad para que los litigantes impugnen las pruebas en un intento de persuadir al investigador de que están diciendo "lo que realmente sucedió". , y que, según la legislación aplicable, deben prevalecer. Los pasos necesarios antes de que un caso pueda llegar a juicio incluyen revelar documentos al oponente mediante descubrimiento , mostrando la evidencia a la otra parte, a menudo en forma de declaraciones de testigos . Este proceso es largo y puede resultar difícil y costoso.
Una parte que solicita (solicita) un juicio sumario está intentando evitar el tiempo y los gastos de un juicio cuando, en opinión de la parte solicitante, el resultado es obvio. Por lo general, esto se dice que, cuando todas las pruebas que probablemente se presenten son tales que ningún investigador razonable podría estar en desacuerdo con la parte demandante, el juicio sumario es apropiado. A veces esto ocurrirá cuando no hay una disputa real sobre lo que sucedió, pero también ocurre con frecuencia cuando hay una disputa nominal pero la parte que no interviene no puede presentar pruebas suficientes para respaldar su posición. Una parte también puede solicitar un juicio sumario para eliminar el riesgo de perder en el juicio y posiblemente evitar tener que pasar por el proceso de descubrimiento (es decir, actuando al inicio del descubrimiento), demostrando al juez, a través de declaraciones juradas y documentos pruebas , que no quedan cuestiones materiales de hecho por resolver. Si el investigador no tiene nada que decidir, entonces la parte demandante pregunta retóricamente: ¿ por qué celebrar un juicio? La parte demandante también intentará persuadir al tribunal de que los hechos materiales no controvertidos requieren que se dicte sentencia a su favor. En muchas jurisdicciones, una parte que solicita un juicio sumario corre el riesgo de que, aunque el juez pueda estar de acuerdo en que no quedan cuestiones materiales de hecho pendientes para el juicio, el juez también puede determinar que es la parte que no solicita el juicio la que tiene derecho a un juicio como tal. una cuestión de derecho .
En los tribunales federales de los Estados Unidos, el juicio sumario se rige por la Regla Federal 56 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil , derivada principalmente de los tres casos fundamentales relacionados con el juicio sumario de la década de 1980. Ver Reglas Federales de Procedimiento Civil 56; Celotex Corp. v. Catrett , 477 U.S. 317, 322–27 (1986) (aclarando las asignaciones cambiantes de las cargas de producción, persuasión y prueba en juicio sumario);Anderson v. Liberty Lobby, Inc. , 477 U.S. 242, 257 (1986) (aplicando estándares probatorios más elevados en acciones por difamación a la evaluación judicial de la idoneidad de un juicio sumario); Matsushita eléctrica. Industrial Co. contra Zenith Radio Corp. , 475 U.S. 574, 596–98 (1986) (la decisión de considerar al demandante antimonopolio con un reclamo inherentemente inverosímil estuvo sujeta a desestimación en sentencia sumaria).
En la práctica jurídica estadounidense , el tribunal puede dictar sentencia sumaria antes del juicio, sosteniendo efectivamente que no será necesario ningún juicio. A nivel federal, una moción de sentencia sumaria en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos se rige por la Regla 56 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil . El juez puede convertir otras mociones previas al juicio, como una "moción para que se emita un fallo sobre los alegatos" o una "moción para desestimar por no presentar una reclamación sobre la cual se puede conceder una reparación", en mociones de sentencia sumaria si los asuntos están fuera del ámbito de competencia. Los alegatos se presentan al juez del tribunal de primera instancia, y este no los excluye.
Una parte que solicita un juicio sumario (o que presenta cualquier otra moción) se denomina demandante (por lo general, es el demandado ); la parte contraria es la que no presenta la parte demandante (normalmente, el demandante ). Según la Regla 56(a), la emisión de una sentencia sumaria sólo puede basarse en la conclusión del tribunal de que :
Aquí:
De importancia capital aquí es que, por diseño, el juez no tenía discreción en el momento del juicio sumario: toda la investigación de hechos la realiza el jurado en el juicio, no el juez en el juicio sumario (el juez sólo busca la existencia de hechos en disputa). para ser encontrado).
El juicio sumario en los Estados Unidos se aplica sólo en casos civiles. No se aplica a los casos penales la obtención de una sentencia previa al juicio de condena o absolución, en parte porque un acusado penal tiene el derecho constitucional a un juicio con jurado. [4] Algunos jueces de tribunales federales y estatales publican pautas generales y ejemplos de formularios de sentencia sumaria. [5] [6] [7] [8]
Según una investigación del Centro Judicial Federal , las mociones de sentencia sumaria se presentan en el 17% de los casos federales. [9] El 71% de las mociones de sentencia sumaria fueron presentadas por los demandados, el 26% por los demandantes. [9] De ellas, el 36% de las mociones fueron denegadas y el 64% fueron concedidas total o parcialmente. [9]
Desde una perspectiva táctica, existen dos tipos básicos de mociones de sentencia sumaria. Uno requiere una presentación probatoria completa y el otro requiere sólo una presentación más limitada y específica.
En primer lugar, un demandante puede solicitar un juicio sumario sobre cualquier causa de acción y, de manera similar, un demandado puede solicitar un juicio sumario a su favor sobre cualquier defensa afirmativa. Pero en cualquier caso, la parte demandante debe presentar pruebas que respalden todos y cada uno de los elementos esenciales de la reclamación o defensa (como tendría que hacer en el juicio). Para tener éxito, este tipo de moción de sentencia sumaria debe redactarse como una vista previa escrita de todo el caso principal de una parte (que se presentaría ante el investigador de los hechos en el juicio) porque todas las partes de una reclamación o defensa completa son en cuestión.
En segundo lugar, una táctica diferente y muy común es cuando un demandado busca un juicio sumario sobre la causa de acción de un demandante. La diferencia clave es que en esta última situación, el demandado sólo necesita atacar un elemento esencial de la reclamación del demandante. Una conclusión de que el demandante no puede probar un elemento esencial de su reclamo necesariamente hace que todos los demás elementos sean irrelevantes y resulta en un juicio sumario para el demandado. Por lo tanto, estas mociones tienden a apuntar precisamente a los puntos más débiles del caso del demandante. También es posible que un demandante solicite un juicio sumario sobre la defensa afirmativa del demandado , pero ese tipo de mociones son muy raras.
Independientemente del tipo de moción de juicio sumario, existe un marco estandarizado (similar a una regla) para evaluar la primera cláusula de la Regla 56(a) ("ninguna cuestión genuina controvertida de hecho material"), formulada como los siguientes seis juicios sumarios básicos principios de revisión (SJTOR) (donde lo resaltado debe indicar la falta de discreción judicial permitida):
Una parte que busca un juicio sumario puede referirse a cualquier evidencia que sería admisible en el juicio, como declaraciones (o extractos de declaraciones), admisiones de las partes, declaraciones juradas en respaldo de los testigos , documentos recibidos durante la prueba (como contratos , correos electrónicos , cartas y documentos certificados). documentos gubernamentales). Las pruebas deben ir acompañadas de una declaración de la parte promovente de que todas las copias de los documentos son verdaderas y correctas, incluidos los extractos de la declaración. Cada parte puede presentar ante el tribunal su opinión sobre la ley aplicable mediante la presentación de un memorando legal que respalde o se oponga a la moción. La parte contraria también puede presentar su propia moción de sentencia sumaria (llamada moción contraria ), si la fecha límite aún lo permite. El tribunal puede permitir el argumento oral de los abogados , generalmente cuando el juez desea interrogar a los abogados sobre cuestiones del caso.
La fecha límite para la presentación de las mociones dispositivas en el sistema judicial federal de EE. UU . la fija el juez en la orden del plan de descubrimiento inicial . Si una parte desea presentar una moción o una contramoción para un juicio sumario después de la fecha límite, debe solicitar autorización del tribunal. Normalmente, los jueces federales exigen razones válidas para modificar los plazos de gestión de casos y sólo lo hacen con desgana.
También existen motores de búsqueda web de libre acceso para ayudar a las partes a encontrar decisiones judiciales que puedan citarse como ejemplo o analogía para resolver cuestiones jurídicas similares. [13] Google Scholar es la base de datos más grande de decisiones judiciales estatales y federales en texto completo a la que se puede acceder sin cargo. [13] [14] Estos motores de búsqueda web a menudo permiten seleccionar tribunales estatales específicos para realizar la búsqueda. [13] Se otorga sentencia sumaria si los hechos no controvertidos y la ley dejan claro que sería imposible que una de las partes prevalezca si el asunto fuera a juicio. El tribunal debe considerar todas las pruebas designadas desde el punto de vista más favorable para la parte que se opone a la moción de juicio sumario.
Si un juicio puede dar como resultado que el jurado (o el juez en un juicio sin jurado ) decida a favor de la parte que se opone a la moción, entonces el juicio sumario es inapropiado. Una decisión que concede un juicio sumario puede apelarse sin demora. Una decisión que deniega un juicio sumario normalmente no puede apelarse inmediatamente; en cambio, el caso continúa su curso normal. En los tribunales federales de los Estados Unidos , una denegación de sentencia sumaria no se puede apelar hasta la resolución final de todo el caso, debido a los requisitos de 28 USC § 1291 y 28 USC § 1292 (la regla de sentencia definitiva).
Para derrotar una moción de sentencia sumaria, la parte que no la presenta solo tiene que mostrar evidencia sustancial de que existe una disputa de hechos materiales, independientemente de la solidez de esa evidencia. Por ejemplo, incluso si la parte que interviene puede presentar el testimonio de "una docena de obispos", [ Esta cita necesita una cita ] y la parte que no interviene sólo tiene el testimonio de un mentiroso conocido, entonces el juicio sumario no es apropiado. Decidir sobre la credibilidad relativa de los testigos es una cuestión que corresponde al investigador en el juicio.
Cuando corresponda, un tribunal podrá dictar sentencia sumariamente sobre menos de todas las reclamaciones. Esto se conoce como juicio sumario parcial .
No es raro que las sentencias sumarias de los tribunales inferiores de Estados Unidos en casos complejos sean revocadas en apelación. La concesión de un juicio sumario se revisa de novo , [15] es decir, sin deferencia a las opiniones del juez de primera instancia, tanto en cuanto a la determinación de que no queda ninguna cuestión genuina de hecho material como de que la parte que prevaleció tenía derecho a un juicio como una cuestión de derecho.
La práctica de sentencias sumarias en los tribunales estatales de la mayoría de los estados de EE. UU. es similar a la práctica federal, aunque con pequeñas diferencias. Por ejemplo, el estado estadounidense de California exige que la parte demandante presente pruebas en lugar de limitarse a hacer referencia a ellas. [16] Esto se hace adjuntando documentos relevantes y resumiendo todos los puntos fácticos relevantes dentro de esos documentos en una declaración de hechos separada. [16] A su vez, el expediente a revisar por el juez puede ser muy extenso; por ejemplo, el histórico caso Aguilar implicó un registro de unas 18.400 páginas. [16] Además, California utiliza el término "adjudicación sumaria" en lugar de "sentencia sumaria parcial". La opinión de California es que este último término es un oxímoron ya que la Sección 577 del Código de Procedimiento Civil de California define una sentencia como la "determinación final de los derechos de las partes" [17] y una "sentencia sumaria parcial" no es realmente definitiva. ya que necesariamente deja algunas cuestiones para decidir en el juicio. Actualmente existe un conflicto entre los diferentes distritos de los Tribunales de Apelaciones de California en cuanto a la disponibilidad de sentencia sumaria; la mayoría de los tribunales superiores tienden a ponerse del lado de la interpretación más estricta del artículo 437c del Código de Procedimiento Civil de California, según el cual una parte puede presentar dicha moción sólo con respecto a una causa de acción completa, una defensa afirmativa o una reclamación por daños punitivos. También hay lenguaje en la sección 437c sobre "cuestiones de deber", pero algunos paneles del Tribunal de Apelaciones han dado a esa frase una interpretación extremadamente limitada debido a la evidencia de que la Legislatura del Estado de California ha estado tratando de impedir que los tribunales estatales participen en la adjudicación gradual. de cuestiones individuales.
En Nueva York, existe el procedimiento de juicio sumario en lugar de demanda CPLR § 3213. Esto permite a un demandante en una acción basada en un instrumento pagar dinero únicamente o una sentencia presentar una moción de juicio sumario y documentos de respaldo con la citación. en lugar de una queja. La moción debe anotarse para ser escuchada en la fecha en que el demandado debe comparecer según CPLR 320(a). Si el demandante fija la fecha de la audiencia más tarde que la mínima, podrá exigir al demandado que le entregue copia del escrito de contestación dentro del plazo ampliado. Si se deniega la moción, los escritos de moción y contestación se considerarán demanda y contestación, respectivamente, a menos que el tribunal ordene lo contrario.
Muchos tribunales de distrito de EE. UU. han desarrollado sus propios requisitos incluidos en las reglas locales para presentar mociones de sentencia sumaria. [18] Las reglas locales pueden establecer límites en el número de páginas, explicar si se requiere una declaración de hechos por separado, si es aceptable combinar una petición de moción con una respuesta y si un juez necesita una copia adicional de los documentos (llamada declaración del juez). copia), etc. [19] [20] Las reglas locales pueden definir elementos de diseño de página como márgenes , fuente/tamaño del texto , distancia entre líneas, texto de pie de página obligatorio, numeración de páginas y proporcionar instrucciones sobre cómo se deben unir las páginas. – es decir, sujetadores aceptables , número y ubicación de los orificios de sujeción , etc. [19] [20] [21] Si la moción presentada no cumple con las reglas locales, entonces el juez puede optar por desechar la moción por completo u ordenar la parte a volver a presentar su moción, o conceder una excepción especial a las reglas locales.
Las mociones de sentencia sumaria, como muchas otras presentaciones judiciales, son un asunto de registro público. Por lo tanto, según las Reglas Federales de Procedimiento Civil 5.2, el texto confidencial como el número de Seguro Social , el Número de Identificación del Contribuyente , la fecha de nacimiento , las cuentas bancarias y los nombres de los niños deben eliminarse de la moción de sentencia sumaria y los anexos que la acompañan. [22] El texto redactado se puede borrar con tacha o tacha, y la página debe tener una indicación de que fue redactado, generalmente estampando la palabra "redactado" en la parte inferior. Alternativamente, la parte que presenta la solicitud puede solicitar permiso al tribunal para presentar algunas pruebas completamente selladas . El nombre del menor de las peticiones debe sustituirse por sus iniciales. [22]
Sin embargo, ciertos tipos de presentaciones que contienen información que de otro modo sería redactada están exceptuados de la redacción. [23] Además, las normas locales pueden exigir que las partes que deseen sellar documentos presenten primero una moción para sellar y obtengan autorización del tribunal antes de presentar los documentos sellados. [24]
Una persona que realiza una presentación redactada puede presentar una copia no redactada bajo sello , o el tribunal puede optar por ordenar más adelante que se realice una presentación adicional bajo sello sin redacción. [22] Se deben proporcionar a las otras partes del caso copias de los documentos redactados y no redactados presentados ante el tribunal .
En los Estados Unidos, la contraparte del derecho penal del juicio sumario es la moción de desestimación. [25] [26]
En Inglaterra y Gales , la Parte 24 [3] de las Normas de Procedimiento Civil regula la adjudicación de sentencia sumaria. El juicio sumario está disponible en todas las reclamaciones contra el demandado y el demandante con las siguientes excepciones.
Los procedimientos de sentencia sumaria se ampliaron en los tribunales canadienses en la década de 1980. Con la excepción de Quebec (que tiene su propio dispositivo procesal para resolver sumariamente reclamaciones abusivas), todas las provincias cuentan con un mecanismo de juicio sumario en sus respectivas normas de procedimiento civil. [27] Ontario , después de un estudio sobre las cuestiones de acceso a la justicia, [28] reformó sus reglas en 2010 para ampliar los poderes de los jueces y magistrados de mociones para ordenar sentencias sumarias, tras la introducción de medidas similares en Alberta y Columbia Británica . [29]
En 2014, la Corte Suprema de Canadá alentó un mayor uso del procedimiento por parte de los tribunales en su fallo en Hryniak contra Mauldin . En este caso, la Corte Suprema de Canadá anunció un cambio cultural, a favor de una mayor dependencia de las mociones de juicio sumario para resolver disputas, en lugar de recurrir a los juicios convencionales. [30] Este cambio fue impulsado por el deseo de aumentar el acceso a la justicia civil, interpretando las reglas de juicio sumario de manera amplia, "favoreciendo la proporcionalidad y el acceso justo a la adjudicación de reclamos asequible, oportuna y justa". [31]
Sin embargo, desde la decisión en el caso Hyniak , varias decisiones judiciales han buscado limitar su uso en el contexto de mociones de sentencias sumarias parciales. [32] [33] [34] En Butera v. Chown, Cairns LLP , el Tribunal de Apelaciones de Ontario informa "el aumento de las mociones de sentencia sumaria que han fluido desde Hryniak" y que los jueces "deben dedicar tiempo a escuchar sentencias sumarias parciales mociones y redacción de motivos exhaustivos sobre una cuestión que no dispone de la acción." [35]
La legislación turca no permite los juicios sumarios. [36]
No existe ninguna disposición específica en la ley alemana para el juicio sumario, aunque un juez puede desestimar un caso claramente infundado en cuanto al fondo después de una audiencia y sin recibir pruebas en el expediente. [37]
En Hong Kong existe un juicio sumario. La prueba es si hay un asunto juzgable y, si lo hay, si equivale a una defensa discutible. [38]