En la legislación de los Estados Unidos , una deposición , o un interrogatorio para la presentación de pruebas en la legislación de Canadá , implica la toma de testimonio oral jurado de un testigo fuera del tribunal, que puede ser resumido en una transcripción escrita para su uso posterior en el tribunal o con fines de presentación de pruebas . Las deposiciones se utilizan comúnmente en litigios en los Estados Unidos y Canadá . Casi siempre las realizan fuera del tribunal los propios abogados, sin que haya un juez presente para supervisar el interrogatorio.
Las declaraciones por escrito aparecieron por primera vez a mediados del siglo XV como un procedimiento para el descubrimiento, la determinación de hechos y la preservación de pruebas en demandas de equidad en los tribunales ingleses. [1] [2] Se diferenciaban radicalmente de las declaraciones modernas en tres aspectos: (1) la parte que solicitaba el testimonio de un testigo simplemente proponía interrogatorios escritos que eran leídos en voz alta por un magistrado o comisionado designado por el tribunal al testigo en un procedimiento cerrado sin la presencia de las partes o el abogado; (2) las respuestas orales en primera persona del testigo bajo juramento no se registraban textualmente, sino que eran resumidas por el magistrado, el comisionado o un secretario designado por ellos en una narración continua en tercera persona; y (3) el producto escrito resultante (también llamado "declaración") se presentaba ante el tribunal bajo secreto y su contenido no se revelaba ni se "publicaba" a las partes hasta poco antes del juicio. [1] [2] [3]
La deposición moderna mediante interrogatorio oral comenzó a desarrollarse en Nueva York a principios del siglo XIX, cuando el canciller James Kent, del Tribunal de Cancillería de Nueva York, permitió a los magistrados interrogar a los testigos (es decir, seguir líneas de preguntas en tiempo real basadas en las respuestas anteriores del testigo) en lugar de leer interrogatorios estáticos (que tendían a tener una redacción muy amplia y daban lugar a deposiciones muy ineficientes). También permitió que las partes y los abogados estuvieran presentes durante las deposiciones. Esto significó que las deposiciones ya no eran secretas y llevó a los abogados a insistir en hacerse cargo de los interrogatorios. Estos avances se extendieron gradualmente por los Estados Unidos [2] y Canadá. [1]
A fines del siglo XIX, las narraciones sumarias realizadas por examinadores designados por el tribunal fueron reemplazadas por transcripciones textuales realizadas por taquígrafos judiciales . Finalmente, la fusión del derecho consuetudinario y el procedimiento de equidad condujo a la adopción del testimonio en vivo en audiencia pública como el método predeterminado para tomar pruebas en todos los juicios (la equidad había utilizado declaraciones por medio de interrogatorios escritos en lugar del testimonio en vivo), lo que redujo la declaración a su papel moderno en el procedimiento civil estadounidense como un dispositivo de descubrimiento y preservación de pruebas. [2]
En Canadá, el proceso es casi idéntico al que se sigue en los Estados Unidos, pero el procedimiento se denomina interrogatorio para el descubrimiento. [4] Normalmente, las preguntas que se le hacen al testigo serán una combinación de preguntas directas y contrainterrogatorios sobre declaraciones anteriores. [5] Si bien la mayoría de las mismas objeciones formales son aplicables como en los Estados Unidos, el abogado del testigo puede, además, tomar ciertas preguntas "bajo consideración" como un medio para retrasar la respuesta a la pregunta, sin hacer una objeción formal. [6]
En Canadá, el proceso se considera que lleva mucho tiempo y es costoso cuando se lleva a cabo sin límites. Como resultado, la Regla 31.05.1 de las Reglas de Procedimiento Civil de Ontario ha limitado, desde el 1 de enero de 2010, los interrogatorios para la presentación de pruebas a siete horas por parte, excepto con el consentimiento de las otras partes o con permiso del tribunal. [7] Columbia Británica implementó reformas similares el 1 de julio de 2010, aunque la nueva Regla 7-2(2) puede leerse de dos maneras, parece ser que cada parte puede interrogar a las demás partes durante un máximo de siete horas a menos que el tribunal ordene lo contrario. [8] La lectura alternativa es que cada parte solo debe ser interrogada durante un máximo de siete horas.
En China continental , por lo general es ilegal tomar declaraciones para su uso en tribunales extranjeros. [9] [10]
La deposición es el término preferido en los tribunales federales de los EE. UU. y en la mayoría de los estados del país. En algunas situaciones inusuales, las deposiciones pueden tomarse durante el juicio o incluso después de él. [11]
En casi todos los casos pendientes en los tribunales federales de los Estados Unidos , las declaraciones se llevan a cabo según la Regla 30 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil . Alrededor de 35 estados utilizan versiones de las FRCP en sus tribunales estatales . Otros estados tienen reglas de descubrimiento que se establecen en las reglas del tribunal o en los estatutos, y que varían un poco de un estado a otro. De acuerdo con la Regla 30 de las FRCP , el número de declaraciones está limitado a diez declaraciones por parte (es decir, demandantes y demandados), y la declaración de cada declarante está limitada a un solo día de no más de siete horas (a menos que se especifique lo contrario en las reglas locales del distrito). [12]
La persona que será interrogada en una deposición, conocida como el declarante , generalmente es notificada para comparecer en el momento y lugar apropiados mediante una citación . Con frecuencia, el testigo más deseado (el declarante) es una parte contraria a la acción. En ese caso, se puede dar aviso legal al abogado de esa persona y no se requiere una citación. Sin embargo, si el testigo no es parte de la demanda (un tercero) o se muestra reacio a testificar, entonces se debe notificar una citación a esa parte. [13] Para garantizar un registro preciso de las declaraciones realizadas durante una deposición, un taquígrafo judicial está presente y generalmente transcribe la deposición mediante grabación digital o medios estenográficos. Dependiendo de la cantidad en controversia y la capacidad del testigo para comparecer en el juicio, a veces también se toman grabaciones de audio o video de la deposición.
Las declaraciones juradas suelen tener lugar en la oficina del taquígrafo judicial o en la oficina de uno de los bufetes de abogados implicados en un caso. Sin embargo, a veces también se toman declaraciones juradas en el lugar de trabajo o en el hogar del testigo, o en la sala de conferencias de un hotel cercano. Por lo general, a la declaración asisten la persona que va a ser declarada, su abogado, el taquígrafo judicial y otras partes del caso que pueden comparecer personalmente o estar representadas por sus abogados. Cualquier parte de la acción y sus abogados tienen derecho a estar presentes y a hacer preguntas.
Antes de tomar una declaración, el taquígrafo judicial toma el mismo juramento o afirmación que tomaría el declarante si el testimonio se estuviera dando en el tribunal frente a un juez y un jurado. A continuación, el taquígrafo judicial hace un registro digital o taquigráfico palabra por palabra de todo lo que se dice durante la declaración, de la misma manera que se registra el testimonio de los testigos en el tribunal. Algunas jurisdicciones permiten la tecnología de estenomáscara en lugar del equipo taquigráfico tradicional, aunque muchas jurisdicciones todavía prohíben la estenomáscara debido a su efecto desconcertante en algunos abogados y testigos.
Los abogados del litigante que declara suelen estar presentes, aunque esto no es obligatorio en todas las jurisdicciones. El abogado que ha ordenado la declaración comienza a interrogar al declarante (esto se conoce como " interrogatorio directo " o "directo" para abreviar). Dado que no se pueden registrar los gestos y asentimientos, se le indica al testigo que responda todas las preguntas en voz alta. Después del interrogatorio directo, otros abogados presentes tienen la oportunidad de contrainterrogar al testigo. El primer abogado puede hacer más preguntas al final, en la repetición directa , que puede ir seguida de una nueva repetición .
Durante el curso de la deposición, uno u otro abogado puede objetar las preguntas realizadas. En la mayoría de las jurisdicciones, solo se permiten dos tipos de objeciones : la primera es afirmar un privilegio y la segunda es objetar la forma de la pregunta formulada. Las objeciones a la forma se utilizan con frecuencia para indicar al testigo que tenga cuidado al responder la pregunta. Dado que el juez no está presente, todas las demás objeciones, en particular las que involucran las reglas de evidencia , generalmente se conservan hasta el juicio. Todavía se pueden hacer en algún momento durante la deposición para indicar el problema grave al juez y al testigo, pero el testigo debe responder la pregunta a pesar de estas objeciones. Si se hace la objeción a la forma, la parte contraria todavía tiene el derecho de reformular la misma pregunta y volver a formularla. De hecho, en Texas , los abogados usaban tan agresivamente las objeciones para entrenar indirectamente a sus testigos en el expediente que todas las objeciones fuera de cuatro categorías estrechas ahora están prohibidas y hacer tales objeciones prohibidas renuncia a todas las objeciones a la pregunta o respuesta en cuestión. California es el principal "caso atípico" en cuanto a objeciones a la deposición; Según la Ley de Descubrimiento Civil de California, promulgada en 1957 y revisada en gran medida en 1986, la mayoría de las objeciones deben presentarse en el registro durante la deposición (y deben ser específicas en cuanto a la naturaleza objetable de la pregunta o respuesta) o se renuncia a ellas de forma permanente. [14]
Al igual que con el interrogatorio oral en un juicio, las declaraciones pueden volverse acaloradas en ocasiones, con algunos abogados haciendo preguntas acosadoras para provocar que los testigos pierdan los estribos, algunos testigos dando respuestas evasivas y ocasionalmente usando lenguaje profano . En situaciones extremas, una de las partes u otra puede pedirle al taquígrafo que marque el registro, luego puede suspender la declaración, exigir una transcripción urgente y presentar una moción de emergencia para obligar a una respuesta, una orden de protección o sanciones. Algunos tribunales tienen magistrados o comisionados de descubrimiento que están de guardia para tales contingencias, y se supone que las partes los utilizan para arbitrar tales disputas por teléfono o por correo electrónico antes de recurrir a la presentación de mociones. En circunstancias extremas donde la relación entre los abogados, las partes o los testigos se ha roto totalmente, el tribunal puede exigir el uso de un árbitro de descubrimiento que tendrá autoridad para asistir a las declaraciones y decidir inmediatamente sobre las objeciones a medida que se presenten, puede ordenar que todas las declaraciones posteriores se realicen en el tribunal en presencia de un juez, o puede otorgar sanciones terminantes si el registro ya es claro en cuanto a qué parte o abogado es responsable de la ruptura de la civilidad.
Las partes pueden llevar documentos a la deposición y hacer preguntas sobre su identificación para sentar las bases para que los documentos sean admitidos como prueba en el juicio, siempre que el declarante admita su autenticidad. El taquígrafo judicial y todas las partes del caso suelen recibir una copia de los documentos durante la deposición para su revisión.
En los últimos años, los avances en la tecnología de litigios han permitido que el uso de documentos en papel sea reemplazado por documentos electrónicos y anexos en la declaración. [15] En tales casos, el abogado examinador marca y distribuye los anexos oficiales electrónicamente utilizando un dispositivo portátil o tableta. El declarante, el taquígrafo judicial y todas las partes reciben anexos oficiales digitales o copias de cortesía. Combinada con la tecnología de transmisión de transcripciones en vivo y la videografía legal , la tecnología de anexos digitales ha hecho que la participación en declaraciones remotas sea más funcional y popular. [16]
Según la sección 30(d)(1) de las FRCP y sus contrapartes estatales, una deposición normalmente debe tener lugar durante no más de siete horas en un día por cada declarante, a menos que las partes estipulen lo contrario o lo ordene el tribunal. La parte que declara y sabe que una deposición requerirá más de siete horas en un día debe pedirle al declarante que estipule más tiempo o, si el declarante no coopera, presentar de inmediato una moción para una deposición más larga. Durante muchos años, California fue la principal excepción a esta regla, ya que su Ley de Descubrimiento Civil no tenía un límite de tiempo predeterminado; las deposiciones podían proceder teóricamente indefinidamente, o al menos hasta que la deposición se volviera tan obviamente excesiva y onerosa que el declarante pudiera solicitar una orden de protección. Sin embargo, en enero de 2013, la legislatura de California modificó la Ley de Descubrimiento Civil para que se ajustara a la regla federal, al exigir que las deposiciones se limiten normalmente a siete horas de testimonio en total. [17] Cabe señalar que esta nueva regla no se aplica a "ningún caso interpuesto por un empleado o solicitante de empleo contra un empleador por actos u omisiones que surjan de o estén relacionados con la relación laboral". [17]
Después de la deposición, la transcripción se publica en forma de un folleto impreso, que se proporciona al declarante y a cualquier parte del proceso que desee comprar una copia. El folleto tendrá el título del caso (el nombre del tribunal, el número de caso y los nombres de las partes) en el frente. En el interior, las páginas tienen números de línea a lo largo del margen izquierdo, de modo que las partes puedan citar con precisión el testimonio página por línea en documentos judiciales posteriores. Las marcas de tiempo se insertan en el margen si se está realizando una grabación de video; en caso de que el testigo no esté disponible para el juicio, las partes o el tribunal usarán las marcas de tiempo para identificar segmentos admisibles que un editor de video unirá para presentar al jurado. El software del sistema taquigráfico genera automáticamente una concordancia que se incluye en la parte posterior del folleto. Finalmente, el folleto incluye el certificado del taquígrafo judicial en el que certifica formalmente la veracidad y precisión de la transcripción. (En algunos estados, el taquígrafo judicial también es un notario público ). La mayoría de los taquígrafos judiciales también pueden proporcionar una copia digital de la transcripción en formatos ASCII, RealLegal y PDF.
El taquígrafo judicial también conserva una copia de los documentos proporcionados al declarante durante la deposición para preguntas de identificación de documentos, a menos que se emplee tecnología digital de documentos y pruebas, en cuyo caso el declarante y todas las partes reciben las pruebas oficiales en tiempo real. El declarante normalmente tiene derecho a leer y firmar la transcripción de la deposición antes de que se presente ante el tribunal. El declarante no puede cambiar su testimonio según lo registrado por el taquígrafo judicial en la transcripción de la deposición, pero de acuerdo con la regla 30(e) el declarante puede corregir en una " hoja de erratas " adicional cualquier error en la transcripción de la deposición poco después de que la transcripción haya sido mecanografiada y encuadernada. [19]
La hoja de erratas permite al declarante realizar cualquier modificación que suponga "cambios de forma o de fondo", lo que le da la opción de alterar su registro a partir de la transcripción original. Pueden surgir problemas cuando una de las partes intenta realizar cambios sustanciales en el testimonio mediante hojas de erratas. [19] [20]
El valor principal de obtener una declaración, como en cualquier procedimiento de descubrimiento, es dar a todas las partes litigantes en un caso controvertido una vista previa justa de la evidencia y proporcionar documentos de apoyo para juicios posteriores y mociones dispositivas . El proceso proporciona un "campo de juego nivelado" de información entre los litigantes y evita sorpresas en el juicio (tradicionalmente consideradas como una táctica injusta). [21] Otro beneficio de tomar declaraciones es preservar el recuerdo de un testigo mientras aún está fresco, ya que el juicio puede estar a meses o años de distancia. Cuando el testimonio de un testigo en audiencia pública es incoherente con el dado en la declaración, una parte puede presentar la declaración para impugnar (o contradecir) al testigo. En caso de que un testigo no esté disponible para el juicio (generalmente porque está fallecido, gravemente enfermo o vive a cientos de millas de distancia), su declaración puede leerse o reproducirse ante el jurado y convertirse en parte del registro del caso, con la misma fuerza legal que el testimonio en vivo. En algunos estados, se pueden ofrecer como prueba registros taquigráficos, de audio o de video de las declaraciones, incluso si el testigo está disponible. La declaración de la otra parte se utiliza a menudo para producir declaraciones autoincriminatorias del declarante; además, las preguntas de identificación de documentos pueden hacer que las pruebas sean admisibles para audiencias y mociones de juicio sumario .
En ocasiones, después de que se haya depuesto a varios testigos, las partes tendrán suficiente información para predecir razonablemente el resultado de un posible juicio y podrán decidir llegar a un acuerdo de compromiso , evitando así el juicio y previniendo costos adicionales de litigio. En consecuencia, si bien la mayoría de las declaraciones no se graban en video, el abogado de la parte contraria puede aprovechar la oportunidad para hacerse una idea del afecto y la apariencia del testigo, porque estos son factores reveladores de cómo se presentará esa persona frente a un jurado. Además, las transcripciones de las declaraciones se presentan con frecuencia en apoyo de las mociones de juicio sumario como prueba de que no hay una cuestión de hecho que deba ser objeto de juicio. La parte solicitante puede utilizar las transcripciones para argumentar que incluso si todo el testimonio brindado en la declaración se brindara nuevamente en el juicio, ningún investigador razonable podría fallar a favor de la parte contraria en una cuestión de hecho material. La razón es que, por lo general, un testigo debe dar un testimonio consistente sobre todas las cuestiones materiales de hecho, tanto en la declaración como en el juicio (a menos que haya una muy buena razón para cambiar sus respuestas), o de lo contrario las inconsistencias pueden y serán utilizadas para cuestionar su credibilidad.
En algunas jurisdicciones de los Estados Unidos, se pueden tomar declaraciones en causas penales por motivos que varían de una jurisdicción a otra. En causas penales federales, la Regla 15 de las Reglas Federales de Procedimiento Penal rige la toma de declaraciones. Cada estado tiene sus propias leyes que rigen la toma de declaraciones.
La mayoría de las jurisdicciones prevén que se puedan tomar declaraciones para perpetuar el testimonio de un testigo, es decir, preservar su testimonio para el juicio. Si la persona a la que se le pide que testifique (declarante) es una de las partes en la demanda o alguien que trabaja para una de las partes involucradas, se puede notificar al abogado de la otra parte la hora y el lugar del interrogatorio antes del juicio, pero si el testigo es un tercero independiente, se le debe entregar una citación si se muestra recalcitrante. Esto ocurre cuando un testigo no puede testificar en el juicio. Se toma la declaración del testigo y, si el testigo no puede comparecer en el juicio, la declaración puede utilizarse para establecer el testimonio del testigo en lugar de que el testigo testifique realmente. Con respecto a las declaraciones para preservar el testimonio, la Cláusula de Confrontación de la Sexta Enmienda de la Constitución de los Estados Unidos establece un derecho constitucional del acusado a estar presente durante la declaración y a contrainterrogar al testigo. El acusado puede renunciar a este derecho.
Algunas jurisdicciones establecen que se pueden tomar declaraciones a los efectos de la presentación de pruebas. En estas jurisdicciones, el acusado no tiene el derecho constitucional de estar presente, aunque dicho derecho puede estar establecido por ley.
Algunas jurisdicciones exigen que, debido a la naturaleza sensible de tomar la declaración de un menor, la misma debe ser grabada en video.
Un acusado en un caso penal no puede ser depuesto sin su consentimiento debido al derecho de la Quinta Enmienda a no dar testimonio contra uno mismo .