La Fiscalía Europea ( EPPO ) es un organismo independiente de la Unión Europea (UE) con personalidad jurídica , establecido en virtud del Tratado de Lisboa entre 24 de los 27 estados de la UE siguiendo el método de cooperación reforzada . [1] [2] La EPPO se creó como respuesta a la necesidad de un órgano de enjuiciamiento para combatir los delitos que afectan a los intereses financieros de la Unión Europea (UE). [3] La idea de establecer la EPPO cobró impulso con una propuesta legislativa presentada por la Comisión Europea en 2013. [4] Después de largas negociaciones y debates en el seno del Consejo Europeo, el Parlamento Europeo y los Estados miembros, el 12 de octubre de 2017 se adoptó el Reglamento (UE) 2017/1939, formalizando la creación de la EPPO. [4] El Reglamento de la EPPO es la base jurídica de la EPPO, ya que describe los objetivos, la estructura, la jurisdicción y los procedimientos operativos. [5] La Directiva (UE) 2017/1371, también conocida como Directiva PIF , especifica los delitos penales que afectan a los intereses financieros de la UE que caen bajo la jurisdicción de la Fiscalía Europea. [6] El mandato principal de la Fiscalía Europea es investigar y perseguir penalmente delitos como el fraude, la corrupción y el blanqueo de dinero que perjudiquen los intereses financieros de la UE, tal como se definen en la Directiva PIF. [7] La Fiscalía Europea representa un paso significativo hacia un enfoque más integrado y eficaz para combatir los delitos transnacionales dentro de la UE, fomentando la colaboración y la coordinación entre los Estados miembros para proteger los recursos financieros de la Unión. [8] Como organismo independiente de la UE, la Fiscalía Europea desempeña un papel crucial a la hora de garantizar el estado de derecho y salvaguardar la integridad del sistema financiero de la UE. [9] La Fiscalía Europea tiene su sede en Kirchberg , ciudad de Luxemburgo , junto al Tribunal de Justicia de la Unión Europea (TJUE) y el Tribunal de Cuentas Europeo (TCE). [10] [11]
El anterior Comisario de Justicia, Libertad y Seguridad , Franco Frattini, apoyó firmemente esta iniciativa , en el marco de los planes para reforzar la agencia Eurojust. Frattini declaró en agosto de 2007 que estaba "convencido de que Europa tendrá su fiscal general en el futuro" y sugirió que la comisión estaba simplemente esperando a que el tratado entrara en vigor. Afirmó que un fiscal "podría resultar útil" en áreas "en las que están en juego importantes intereses europeos", a saber, en la lucha contra el crimen financiero, el fraude y la falsificación a nivel europeo. [13]
La firma, a finales de 2007, del Tratado de Lisboa por todos los Estados miembros de la Unión Europea, en el que se alude explícitamente a la idea de crear una Fiscalía Europea para combatir los delitos que afecten a los intereses financieros de la Unión y, en su caso, para combatir la delincuencia grave con dimensión transfronteriza, dio lugar a la celebración de un Seminario Internacional en Madrid para estudiar la nueva institución y las posibilidades de su implantación. El seminario fue convocado por el Fiscal General del Estado español Cándido Conde-Pumpido , y estuvo dirigido por los fiscales Jorge Espina e Isabel Vicente Carbajosa. Las ponencias, debates y conclusiones del encuentro fueron recogidas en un libro, La futura Fiscalía Europea , en inglés y español, y han servido hasta la fecha para orientar las propuestas y trabajos que se han llevado a cabo en la implantación de esta institución. [14]
Tras las ventas en corto de determinados productos financieros de la zona del euro en 2009 y 2010, España propuso a la UE la creación de una Fiscalía Europea para que ésta pudiera coordinar las acciones legales en represalia. "España quiere que la Unión Europea utilice una fiscalía prevista para la región para proteger el euro frente a los especuladores", dijo el fiscal general español Cándido Conde-Pumpido en marzo de 2010. [15]
En marzo de 2010, Eurojust mencionó la creación de la Fiscalía Europea como una posible solución al problema de la delincuencia transfronteriza en la UE. A pesar de la oposición de algunos Estados miembros, que la consideraban una vulneración de su soberanía (debido en parte a la necesaria armonización de los códigos jurídicos), Eurojust creó un grupo de trabajo para estudiar la idea. [16]
En marzo de 2010, durante la Presidencia española, el Fiscal General del Estado español Cándido Conde-Pumpido presentó oficialmente un proyecto para la puesta en marcha de la Fiscalía Europea, de conformidad con lo previsto en el artículo 86 del Tratado de Lisboa. Conde-Pumpido, hablando con el Presidente de la Comisión de Justicia y Asuntos de Interior del Parlamento Europeo, Juan Fernando López Aguilar , y el Secretario de Estado para la Unión Europea (SEUE) español, Diego López Garrido , presentó un proyecto técnico, elaborado a partir de las conclusiones de la Conferencia Internacional convocada por el Fiscal General español en 2008 y 2009, que sería discutido posteriormente en el Consejo de Luxemburgo.
La creación de esta institución fue discutida posteriormente, según la propuesta española, en la reunión de Ministros de Justicia e Interior celebrada en Luxemburgo el 27 de abril de 2010, pero su implementación quedó suspendida hasta una nueva discusión en 2013. [17]
Los días 21 y 22 de septiembre de 2010, Eurojust, en cooperación con la Presidencia belga del Consejo de la Unión Europea, celebró un seminario estratégico, "Eurojust y el Tratado de Lisboa: hacia una acción más eficaz" y "¿Creación de la Fiscalía Europea a partir de Eurojust?", en el Colegio de Europa en Brujas (Bélgica).
Los objetivos del seminario fueron el desarrollo de Eurojust a la luz del Tratado de Lisboa y la posible creación de una Fiscalía Europea a partir de Eurojust de conformidad con el artículo 86 del TFUE. [18]
El presidente de la Comisión Europea, José Manuel Barroso, afirmó el 12 de septiembre de 2012 en su discurso ante el Parlamento Europeo sobre el estado de la Unión, que la próxima presentación de una propuesta para la creación de un Fiscal Europeo tendría lugar en breve, basada en el "compromiso de defender el Estado de Derecho".
El 17 de julio de 2013, la Comisión Europea , por iniciativa de la vicepresidenta Viviane Reding y del comisario Algirdas Semeta , propuso un reglamento para la creación de una Fiscalía Europea (EPPO). [19] [20]
A continuación, los representantes de los expertos de los Estados miembros de la UE debatieron la propuesta con arreglo al procedimiento específico establecido en el artículo 86 del Tratado. En el marco de las opciones relativas al alcance de la iniciativa para hacer frente a los delitos contra la protección de los intereses financieros, se consideraron las tres opciones principales siguientes:
Además de estas tres opciones en cuanto al ámbito de aplicación, la Comisión debía considerar una serie de cuestiones jurídicas, institucionales y organizativas importantes (relación con Eurojust, OLAF , autoridades de los Estados miembros, revisión judicial) que podrían formularse como subopciones. Además, en estas opciones era necesario considerar cuestiones procedimentales específicas (participación del PE, proceso legislativo, qué sucede si no se cumplen los requisitos de unanimidad, cooperación reforzada con qué Estados miembros, etc.). De conformidad con el artículo 86, la propuesta podría incluir uno o más reglamentos que cubrieran diferentes aspectos de la creación de una Fiscalía Europea. Los instrumentos de Derecho indicativo no eran pertinentes, ya que se necesitaban medidas legislativas para abordar los delitos penales y la aplicación de la ley.
Entre las posibles repercusiones se encuentra una protección penal más eficaz, disuasoria y equivalente de los intereses financieros de la Unión. Las irregularidades que afectan al presupuesto europeo pueden alcanzar o superar los 1.000 millones de euros al año, de los cuales unos 280 millones podrían corresponder a casos sospechosos de fraude en la UE que se investigarían en el ámbito de competencias de la Fiscalía Europea. Esta cantidad podría reducirse significativamente si la Fiscalía Europea dirigiera las investigaciones y los procesos penales en toda la UE, actuando en todos los casos de delitos de PIF. Además, podrían lograrse economías de escala en beneficio de los presupuestos de justicia de los Estados miembros participantes, gracias a una racionalización de los procedimientos judiciales que afectan a los intereses financieros de la UE en toda la UE.
Dependiendo de cómo se defina la relación entre la Fiscalía Europea y las autoridades nacionales, el impacto se produciría principalmente en las autoridades policiales y judiciales nacionales, que seguramente tendrían que hacer frente al nuevo marco de investigaciones y procesamientos ordenado por la Fiscalía Europea. La carga administrativa dependería de las nuevas relaciones que se establecieran entre la Fiscalía Europea y las autoridades nacionales y de si la iniciativa impondría nuevas obligaciones de información a los Estados miembros.
Se han tenido en cuenta los trabajos preparatorios, en particular el Libro Verde de 2001 sobre la creación de un Fiscal Europeo. También han sido de gran utilidad los estudios y evaluaciones existentes, en particular el Estudio sobre los sistemas de justicia penal, el Estudio Euroneeds, las normas del modelo de investigación previa al juicio, el Informe de la Presidencia española, presentado oficialmente en Bruselas en marzo de 2010, etc., así como los estudios sobre Eurojust.
En noviembre de 2013, la Comisión concluyó que la creación de una Fiscalía Europea cumplía "con el principio de subsidiariedad" en un informe que abordaba la cuestión, después de que fuera planteada por 14 cámaras parlamentarias nacionales en 11 Estados miembros. [21] Posteriormente, el Parlamento Europeo votó a favor de la propuesta de la Comisión de crear el organismo. [22] El 23 de septiembre de 2019, el Parlamento Europeo y el Consejo de la Unión Europea acordaron nombrar a Laura Codruța Kövesi como Fiscal General Europea. [23]
La función de la Fiscalía Europea es investigar y perseguir penalmente el fraude contra el presupuesto de la Unión Europea y otros delitos contra los intereses financieros de la UE, incluidos los fraudes relacionados con fondos de la UE por valor de más de 10.000 euros y los casos de fraude transfronterizo del IVA que impliquen daños por valor de más de 10 millones de euros. Anteriormente, solo las autoridades estatales podían investigar y perseguir penalmente estos delitos y no podían actuar más allá de sus fronteras. La OLAF , Eurojust y Europol tampoco tenían capacidad de actuación. Se pretende que el organismo sea descentralizado y se base en Fiscales Delegados Europeos ubicados en cada Estado miembro participante. La oficina central consta de un Fiscal General Europeo apoyado por 22 Fiscales Europeos, así como por personal técnico y de investigación. La Fiscalía Europea puede solicitar la detención de un sospechoso, pero esto debe ser confirmado por la autoridad estatal pertinente. [24] [25]
La Fiscalía Europea tiene una estructura de dos niveles y se describe como una configuración híbrida. [26] [27] El Fiscal General Europeo dirige la Fiscalía Europea, la representa externamente y preside su colegio. Dos fiscales adjuntos asisten al fiscal general y funcionan como fiscales generales europeos en ausencia de este. [28] La determinación de la lengua de trabajo de la Fiscalía Europea es una cuestión de decisión del Colegio de la Fiscalía Europea. [29] Desde el 30 de septiembre de 2020, el artículo 1, apartado 1, de la Decisión 002/2020 de la Fiscalía Europea estipula que el inglés es la lengua de trabajo para las actividades operativas y administrativas. Según el artículo 1(2) de la misma Decisión, la lengua francesa se utilizará junto con el inglés en las comunicaciones con el TJUE. [30]
Durante la creación de la Fiscalía Europea, un director interino desempeñó las funciones previstas en el artículo 20 del Reglamento (UE) 2017/1939. De conformidad con el artículo 20, apartado 1, letra a), del Reglamento (UE) 2017/1939, se designó como director interino a un funcionario de la Comisión, previa consulta al Consejo. Este funcionario era responsable del aparato administrativo interino y se encargaba, por ejemplo, de la contratación (contratos de servicios, etc.) (véase el artículo 20, apartado 2, del Reglamento (UE) 2017/1939), de la provisión de liquidez financiera para la fase inicial de la Fiscalía Europea, así como de la búsqueda de una sede adecuada en Luxemburgo.
El Colegio de la Fiscalía Europea está formado por el Fiscal General Europeo y un Fiscal Europeo por cada Estado miembro participante, dos de los cuales actúan como adjuntos del Fiscal General Europeo. [28] [31]
Los fiscales europeos son distintos de los fiscales europeos delegados y del fiscal general europeo. Los fiscales europeos supervisan a los fiscales europeos delegados, que llevan a cabo investigaciones sobre el terreno en los Estados miembros participantes. [32] A finales de julio de 2020, el Consejo de la UE nombró a la primera cohorte de fiscales europeos. [33] El 28 de septiembre de 2020, los fiscales europeos juraron su cargo ante el juez responsable del Tribunal de Justicia de la Unión Europea. [34]
Las decisiones del colegio se basan en reglas internas de toma de decisiones (Reglas de Procedimiento). [35]
Las Salas Permanentes de la Fiscalía Europea están compuestas por tres miembros cada una. Se trata de dos fiscales europeos y, como presidente, el fiscal general europeo o uno de sus adjuntos, o un fiscal europeo, cf. art. 10 del Reglamento de la Fiscalía Europea. Las Salas son responsables de controlar las investigaciones de los fiscales europeos delegados. Las Salas deciden, sobre todo, sobre la presentación de cargos o el archivo de las actuaciones. La Sala también puede ordenar el derecho de invocación del art. 27 del Reglamento (UE) 2017/1939.
Si analizamos la estructura jerárquica de la Fiscalía Europea, los Fiscales Europeos Delegados están por debajo de las Salas Permanentes. Los Fiscales Europeos Delegados llevan a cabo su trabajo a nivel local, en sus respectivos Estados miembros. En su trabajo, son independientes, es decir, libres de instrucciones de las autoridades nacionales. A nivel de los Estados miembros, los Fiscales Europeos Delegados son responsables de perseguir penalmente los delitos PIF (véase Brodowski para una visión general). Según un acuerdo interno de la Fiscalía Europea, habrá 140 Fiscales Europeos Delegados en toda la Unión.
En la siguiente tabla se detalla el número de candidatos propuestos y designados por país (al 2 de agosto de 2021):
Fuente: Noticias de la EPPO "Resumen de los fiscales delegados europeos por país" [36] [37]
Cuando la Fiscalía Europea inició sus operaciones el 1 de junio de 2021, Finlandia y Eslovenia no habían designado a sus respectivos fiscales europeos delegados. En Finlandia, el retraso se debió a un debate entre el gobierno finlandés, que deseaba nombrar solo a fiscales a tiempo parcial debido a la baja carga de trabajo prevista, mientras que la fiscal jefe europea, Laura Kövesi, insistió en que todos los fiscales europeos delegados debían trabajar con un contrato a tiempo completo. [38] A principios de junio de 2021 se llegó a un acuerdo [39] y el colegio nombró al fiscal europeo delegado finlandés un mes después. [40]
Poco antes de la fecha de inicio de la Fiscalía Europea, que se pospuso repetidamente pero luego se fijó para el 1 de junio de 2021, se supo que el jefe de gobierno en funciones de Eslovenia, Janez Janša, impidió la selección y nominación de dos fiscales europeos delegados eslovenos. A raíz de esto, la entonces ministra de Justicia de Eslovenia, Lilijana Kozlovič, dimitió de su cargo el 27 de mayo de 2021. [41] Kozlovič pertenece al partido gobernante más pequeño, SMC, y había pedido al Consejo Fiscal independiente que nombrara a dos candidatos adecuados. ORF y otros medios de comunicación informaron de que Janša podría haberse opuesto a la nominación de los dos fiscales porque también habían estado involucrados en investigaciones contra él en el pasado. [42] Zdravko Počivalšek , ministro de Economía de Eslovenia y jefe del partido de coalición SMC, también intervino en la disputa. Počivalšek consideró que el nombramiento de un solo fiscal europeo delegado de Eslovenia por parte de Janša –la solución intermedia propuesta por Didier Reynders , Comisario de Justicia de la UE– era una extralimitación de competencias por parte del Gobierno, al que él mismo pertenece. Počivalšek criticó a la UE por ejercer presiones en el asunto del nombramiento apresurado de los fiscales europeos delegados y señaló que la participación en la autoridad de la UE era voluntaria. [42] La fiscal general europea contraatacó y se refirió al larguísimo tiempo de preparación. Considera que el nombramiento no realizado o inoportuno es, por así decirlo, un mal augurio. [43]
La cuestión cobró importancia ya que coincidió con la asunción por parte de Eslovenia de la presidencia rotatoria del Consejo de la UE el 1 de julio de 2021, lo que provocó que muchos miembros del Parlamento Europeo e incluso la presidenta de la Comisión Europea, Ursula von der Leyen, instaran a Janša a nombrar rápidamente a los fiscales europeos delegados eslovenos durante un debate plenario parlamentario. [44]
El 17 de julio de 2013, la Comisión Europea propuso un reglamento sobre la creación de una Fiscalía, basándose en un mandato del Tratado de Lisboa para crear dicha oficina. [45] [46] Sin embargo, el 7 de febrero de 2017, el Consejo concluyó que no existía consenso entre los Estados miembros sobre el reglamento propuesto. [47] Como resultado, 17 Estados miembros de la UE (Austria, Bélgica, Bulgaria, Croacia, Chequia, Estonia, Finlandia, Francia, Alemania, Grecia, Letonia, Lituania, Luxemburgo, Rumanía, Eslovaquia, Eslovenia y España) solicitaron el 14 de febrero de 2017 que la propuesta se remitiera al Consejo Europeo para su consideración. [48] Después de que no se alcanzara ningún acuerdo en el Consejo Europeo del 9 de marzo de 2017, [49] 16 Estados miembros (los 17 anteriores menos Austria, Estonia y Letonia, más Chipre y Portugal) notificaron al Parlamento Europeo, al Consejo y a la Comisión el 3 de abril de 2017 que procederían a establecer la Fiscalía Europea mediante el uso de una cooperación reforzada . [50] Esto se hizo de conformidad con el artículo 86 del TFUE, que permite un procedimiento simplificado de cooperación reforzada que no requiere la autorización del Consejo para proceder. Los Estados miembros participantes acordaron el texto legislativo para establecer la Fiscalía Europea el 8 de junio de 2017. [51] En este punto, Letonia y Estonia habían comenzado a participar en el procedimiento de cooperación reforzada. La propuesta fue aprobada por el Parlamento Europeo el 5 de octubre de 2017, [52] y el 12 de octubre de 2017 el reglamento recibió la aprobación final de los 20 Estados miembros participantes, que habían crecido para incluir a Austria e Italia. [53] La Fiscalía Europea no tenía autoridad para comenzar a investigar o perseguir delitos hasta que una decisión de la Comisión lo aprobara, lo que según los términos del Reglamento no podía tener lugar hasta 3 años después de la entrada en vigor del Reglamento en noviembre de 2017. [53] El 6 de mayo de 2021 se adoptó la decisión de la Comisión de iniciar las operaciones, con fecha de inicio el 1 de junio de 2021. [54]
24 Estados miembros de la UE participan en la cooperación reforzada . [2] Veinte Estados miembros se adhirieron al reglamento original. [55] Otros Estados miembros, aparte de Dinamarca, que tiene una cláusula de exclusión voluntaria del espacio de libertad, seguridad y justicia (ELSJ), pueden adherirse posteriormente. (Irlanda también tiene una cláusula de exclusión voluntaria del ELSJ, pero la forma de su cláusula de exclusión voluntaria es más flexible, lo que le da la capacidad de optar por participar caso por caso.)
Tras la toma de posesión del Gabinete de Rutte III [56], los Países Bajos solicitaron oficialmente unirse a la Fiscalía Europea el 14 de mayo de 2018. [57] [58] Su participación fue aprobada por la comisión el 1 de agosto de 2018. [59] [60] Malta solicitó unirse el 14 de junio de 2018, [61] y su participación fue aprobada el 7 de agosto de 2018. [62] [63] Tras la instalación del Gabinete de Tusk III como gobierno de Polonia, presentó una solicitud de adhesión el 5 de enero de 2024 a la Comisión Europea. [64] La solicitud fue aprobada el 29 de febrero de 2024. [65] [66] [67] El 13 de noviembre de 2019 , Stefan Löfven , Primer Ministro de Suecia , declaró que unirse a la Fiscalía Europea era el primero de los tres objetivos de política de la UE para su gobierno. [68] En marzo de 2024, el gobierno sueco presentó al parlamento un proyecto de ley que contenía legislación para permitir la adhesión a la Fiscalía Europea, [69] que fue aprobado el 29 de mayo. El 5 de junio de 2024, el gobierno sueco notificó su solicitud de participación en la Fiscalía Europea al Consejo de Ministros y a la Comisión Europea, que la Comisión Europea aprobó el 16 de julio de 2024. [70] [71]
Miembros
No participantes
La Fiscalía Europea fue prevista en el artículo 86 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea por el Tratado de Lisboa. [72] [73] El artículo establece lo siguiente:
Establecimiento
Role
Hasta ahora, la misión limitada de la Fiscalía Europea es investigar, perseguir y llevar a juicio, ante los tribunales nacionales, a las personas sospechosas de delitos que afecten a los intereses financieros de la Unión. La denominada «Directiva PIF» establece cuáles son esos delitos. Pero la misión de la Fiscalía Europea también puede ampliarse en el futuro para abarcar otros delitos transfronterizos graves. Las funciones de la Fiscalía Europea son llevadas a cabo por fiscales europeos delegados en los Estados miembros participantes, que tienen los mismos poderes que los fiscales nacionales, además de los poderes que les confiere el Derecho de la Unión. Por ejemplo, el fiscal europeo delegado puede emitir una ODE o solicitar que una autoridad judicial nacional competente emita una ODE.
En vista de la aceleración del desembolso de los fondos del plan de recuperación de la UE , así como de la posible ampliación futura de la Fiscalía Europea a Polonia y Suecia, en febrero de 2024 la Fiscalía Europea solicitó formalmente un aumento de 7,8 millones de euros de su presupuesto para 2024, con el fin de alcanzar un total de 79,7 millones de euros. [75]
Medios relacionados con la Fiscalía Europea en Wikimedia Commons