El decomiso de activos o la incautación de activos es una forma de confiscación de activos por parte de las autoridades . En Estados Unidos, es un tipo de obligación financiera de justicia penal . Por lo general, se aplica a los presuntos productos o instrumentos del delito. Esto se aplica, entre otros, a actividades terroristas, delitos relacionados con las drogas y otros delitos penales e incluso civiles. Algunas jurisdicciones utilizan específicamente el término "confiscación" en lugar de decomiso . El supuesto propósito del decomiso de activos es perturbar la actividad delictiva mediante la confiscación de activos que potencialmente podrían haber sido beneficiosos para el individuo u organización.
Los sistemas jurídicos distinguen entre procedimientos penales y civiles. Los procesos penales regulan los delitos contra la sociedad en su conjunto o contra el gobierno. Las penas por una condena por una violación de una ley penal generalmente incluyen el envío a prisión, cárcel o alguna otra forma de encarcelamiento. Los litigios civiles implican disputas entre individuos o individuos y el gobierno. Al concluir un litigio civil, se puede ordenar a una de las partes que pague dinero [daños] a la otra parte. Los tribunales también tienen la autoridad para ordenar a una parte que haga o no una cosa específica para resolver disputas civiles. Debido a la posibilidad de pérdida de libertad, a los acusados en un caso penal se les proporcionará un abogado con fondos públicos si no pueden pagar su propio abogado. Generalmente no ocurre lo mismo en los casos civiles, aunque hay excepciones. Para que una persona sea declarada culpable de un delito, el gobierno debe proporcionar pruebas más allá de toda duda razonable de la culpabilidad del acusado. Existen varios estándares de prueba en un caso civil, el más común es una preponderancia de la evidencia que se describe como algo superior al cincuenta por ciento. [1]
El decomiso de activos civiles ha sido duramente criticado por los defensores de las libertades civiles por sus estándares muy reducidos para la condena, la responsabilidad inversa y los conflictos de intereses financieros que surgen cuando las agencias encargadas de hacer cumplir la ley que deciden si confiscar o no los activos pueden quedarse con esos activos. [2] [3] [4] [5]
La Parte XII.2 del Código Penal , un estatuto federal, establece un régimen nacional de decomiso de bienes resultantes de la comisión de un delito designado (es decir, la mayoría de los delitos procesables ), posterior a la condena. También se prevé el uso de órdenes de inmovilización y administración para regir dichos bienes durante el curso de un proceso penal. [6]
Todas las provincias y territorios, excepto Terranova y Labrador , la Isla del Príncipe Eduardo y el Territorio del Yukón , también han promulgado leyes para establecer regímenes de decomiso civil similares. [ cita necesaria ] [7] [8] Estos generalmente prevén, sobre la base de un equilibrio de probabilidades , la incautación de bienes:
La Corte Suprema de Canadá ha confirmado las leyes de decomiso civil como un ejercicio válido del poder del gobierno provincial sobre la propiedad y los derechos civiles. Aún se discute hasta qué punto la Carta de Derechos y Libertades se aplica a las leyes de decomiso civil. En la medida en que dichas leyes se apliquen con fines "punitivos", existe jurisprudencia que sugiere que se aplica la Carta . [10] En los casos en que las pruebas se han obtenido ilegalmente, los tribunales de Alberta [11] y Columbia Británica [12] han excluido dichas pruebas.
En abril de 2014, el Parlamento Europeo y el Consejo de la Unión Europea promulgaron la Directiva 2014/42/UE sobre el congelamiento y decomiso del producto del delito en la Unión Europea . [13] La Directiva permite el embargo y la confiscación de bienes sin condena penal sólo en circunstancias muy específicas. [14] [15] [16] [17] [18] El artículo 4 establece:
En el Reino Unido, los procedimientos de decomiso de activos se inician en virtud de la Ley sobre el producto del delito de 2002 . Estos se dividen en varios tipos. En primer lugar están los procedimientos de confiscación. Una orden de confiscación es una orden judicial dictada por el Tribunal de la Corona que exige que un acusado condenado pague una cantidad específica de dinero al estado en una fecha específica. En segundo lugar, están los procedimientos de decomiso de efectivo, que tienen lugar (en Inglaterra y Gales) ante un tribunal de magistrados con derecho de apelación ante el Tribunal de la Corona , habiendo sido iniciados por la policía o la aduana. En tercer lugar, existen procedimientos de recuperación civil iniciados por la Agencia Nacional contra el Crimen (NCA). Ni los procedimientos de decomiso de efectivo ni los procedimientos de orden de recuperación civil requieren una condena penal previa.
En Escocia, los procedimientos de confiscación los inicia el procurador fiscal o el Lord Advocate a través de un tribunal del sheriff o del Tribunal Superior de Justicia . La Unidad de Recuperación Civil del Gobierno escocés interpone el decomiso de efectivo y la recuperación civil ante un tribunal del sheriff, con apelaciones ante el Tribunal de Sesión .
Para facilitar la cooperación internacional en materia de confiscación, la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción alienta a los Estados partes a considerar la posibilidad de tomar las medidas necesarias para permitir la confiscación del producto de la corrupción sin una condena penal en los casos en que el delincuente no pueda ser procesado por motivos de muerte, fuga o ausencia o en otros casos apropiados. [19] [20]
Hay dos tipos de casos de decomiso (confiscación), penales y civiles. Aproximadamente la mitad de todos los casos de decomiso se practican hoy [ ¿cuándo? ] son civiles, aunque muchos de ellos se presentan en paralelo a un caso penal relacionado. [ cita necesaria ] En casos de decomiso civil , el gobierno de los EE. UU. demanda la propiedad , no la persona; el propietario es efectivamente un tercero reclamante . Corresponde al gobierno la carga de establecer que la propiedad está sujeta a decomiso por preponderancia de las pruebas . Si tiene éxito, el propietario aún puede prevalecer estableciendo una defensa de "propietario inocente".
Los casos federales de decomiso civil generalmente comienzan con una incautación de propiedad seguida del envío por correo de una notificación de incautación de la agencia de incautación (generalmente la DEA o el FBI ) al propietario. El propietario tiene entonces 35 días para presentar una reclamación ante la agencia de incautación. El propietario debe presentar este reclamo para luego proteger su propiedad ante los tribunales. Una vez que se presenta el reclamo ante la agencia, el Fiscal Federal tiene 90 días para revisar el reclamo y presentar una demanda civil en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos. Luego, el propietario tiene 35 días para presentar una demanda judicial ante el tribunal haciendo valer su interés de propiedad. Dentro de los 21 días siguientes a la presentación del reclamo judicial, el propietario también deberá presentar contestación negando los alegatos de la demanda. Una vez hecho esto, el caso de decomiso se litiga completamente en los tribunales. [21]
En los casos civiles, el propietario no necesita ser declarado culpable de ningún delito; es posible que el gobierno prevalezca al demostrar que alguien distinto al propietario utilizó la propiedad para cometer un delito (esta afirmación parece obsoleta y, como tal, sería contradicha por la defensa del "propietario inocente"). [ cita necesaria ] Por el contrario, el decomiso penal generalmente se lleva a cabo en una sentencia posterior a una condena y es un acto punitivo contra el infractor.
El Servicio de Alguaciles de los Estados Unidos es responsable de administrar y disponer de las propiedades incautadas y decomisadas por las agencias del Departamento de Justicia. Actualmente [ ¿cuándo? ] gestiona alrededor de 2.400 millones de dólares en propiedades. El Departamento del Tesoro de los Estados Unidos es responsable de administrar y disponer de las propiedades incautadas por las agencias del Tesoro. El objetivo de ambos programas es maximizar el rendimiento neto de los bienes incautados vendiéndolos en subastas y al sector privado y luego utilizando los bienes y las ganancias para pagar a las víctimas del delito y, si queda algún fondo después de compensar a las víctimas, para fines de aplicación de la ley. [ cita necesaria ]
Desde principios de los años 1970, el Congreso ha ampliado progresivamente la autoridad del gobierno para desbaratar y desmantelar empresas criminales y sus actividades de lavado de dinero. Lo han hecho mediante la promulgación de varias leyes contra el lavado de dinero y el decomiso, como la Ley RICO de 1970 y la Ley Patriota de EE. UU. de 2001. Los conceptos de decomiso de activos se remontan a miles de años y se han registrado a lo largo de la historia en muchas ocasiones. [22]
En 2015, varios reformadores de la justicia penal, incluidas las fundaciones de la familia Koch y la ACLU , anunciaron planes para reducir el decomiso de activos en los Estados Unidos debido a la pena desproporcionada que impone a los presuntos malhechores de bajos ingresos. La confiscación de la propiedad privada a menudo resulta en la privación de la mayor parte de la riqueza de una persona. [23]
Es difícil para las autoridades rastrear, confiscar y alterar las finanzas de las organizaciones terroristas porque pueden provenir de una variedad de fuentes, como otros países, el apoyo a simpatizantes, el crimen o negocios legales. Los grupos terroristas pueden beneficiarse de muchos delitos, como el chantaje, el robo, la extorsión, el fraude, el tráfico de drogas, etc. Si se descubren y se prueban activos terroristas, las autoridades pueden confiscar bienes para perturbar las actividades terroristas. Es importante comprender qué constituye "propiedad terrorista", porque estos delitos están ampliamente definidos en la Ley de 2000 como:
- Bienes o dinero que probablemente se utilicen con fines terroristas (incluido cualquier recurso de una organización)
- Producto de la comisión de actos de terrorismo
- Producto de actos efectivamente realizados con fines terroristas. [24]
La Ley de 2000 introdujo un nuevo sistema para el decomiso de dinero en efectivo de terroristas. Esto se inspiró en el proceso de incautación de efectivo del tráfico de drogas en el Reino Unido y permitía la incautación de efectivo durante 48 horas por parte de un agente de policía, un funcionario de aduanas o un funcionario de inmigración si se encontraban motivos razonables para sospechar que estaba destinado a ser utilizado con fines terroristas o que estaba propiedad terrorista. Un oficial que confiscó los activos o el efectivo podría solicitar a un tribunal de magistrados [ se necesita aclaración ] una orden que autorice su detención continua para dar tiempo a una mayor investigación sobre su procedencia. Si el tribunal de magistrados está generalmente satisfecho con el balance de probabilidades de que el efectivo estaba destinado a ser utilizado con fines terroristas o era propiedad terrorista, entonces podría dictar una orden de decomiso. [24]
Los bienes decomisados por delitos penales y civiles se utilizan "para poner más policías en la calle", según el ex presidente de Estados Unidos, George HW Bush. [25] [ verificación fallida ] Los activos están dispersos entre la comunidad policial para cosas tales como pagar a los abogados involucrados en el caso de decomiso, vehículos policiales, limpieza del laboratorio de metanfetamina y otros equipos y muebles. [22]
