OJSC "Yukos Oil Company" (ruso: ОАО Нефтяна́я Компа́ния Ю́КОС , IPA: [ˈJukəs] ) era una empresa de petróleo y gas con sede en Moscú , Rusia . Yukos fue adquirido del gobierno ruso por el Banco Menatep del oligarca ruso Mikhail Khodorkovsky durante las controvertidas subastas de "préstamos por acciones" de mediados de los años 1990 . [1] Entre 1996 y 2003, Yukos se convirtió en una de las empresas rusas más grandes y exitosas, produciendo el 20% de la producción petrolera de Rusia. En la lista Fortune 500 de 2004 , Yukos ocupó el puesto 359.ª empresa más grande del mundo. [2] En octubre de 2003, Khodorkovsky—para entonces la persona más rica de Rusia y la decimosexta persona más rica del mundo—fue arrestado, y la compañía fue disuelta por la fuerza por supuestos impuestos no pagados poco después y declarada en quiebra en agosto de 2006. [3] Posteriormente, los tribunales de varios países dictaminaron que la verdadera intención era destruir Yukos y obtener sus activos para el gobierno, y actuar políticamente contra Khodorkovsky. En 2014, los antiguos propietarios de Yukos ganaron el mayor laudo arbitral de la historia, 50.000 millones de dólares (37.200 millones de euros), contra Rusia. [4] Este laudo de 50 mil millones de dólares del Tribunal Permanente de Arbitraje fue declarado inválido por el tribunal de distrito de La Haya en 2016, [5] pero reinstaurado por el Tribunal de Apelaciones de La Haya en 2020. [6]
De 2003 a 2004 en adelante, el gobierno ruso presentó a Yukos una serie de reclamaciones fiscales por un total de 27 mil millones de dólares (20,1 mil millones de euros). Como el gobierno congeló los activos de Yukos al mismo tiempo y Yukos rechazó otros intentos de llegar a un acuerdo, la empresa no pudo pagar estas demandas fiscales. [7] Entre 2004 y 2007, la mayoría de los activos de Yukos fueron embargados y transferidos por una fracción de su valor a compañías petroleras estatales. [8]
La Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa condenó la campaña de Rusia contra Yukos y sus propietarios, calificándola de motivos políticos y una violación de los derechos humanos. [9] Entre 2011 y 2014, la dirección y los inversores de la antigua empresa ganaron varios casos judiciales contra Rusia o contra las empresas que adquirieron los activos de Yukos. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos dictaminó que se había producido un uso indebido del sistema legal y fiscal; El Instituto de Arbitraje de la Cámara de Comercio de Estocolmo , un organismo neutral establecido utilizado por Rusia y Occidente desde la década de 1970 para disputas comerciales, [10] concluyó que la acción del gobierno fue una " expropiación ilegal " utilizando facturas de impuestos "ilegítimas", cuyo efecto tenía como objetivo "destruir a Yukos y hacerse con el control de sus activos".
El Tribunal Permanente de Arbitraje de La Haya dictaminó por unanimidad, al otorgar una compensación de 50 mil millones de dólares por los activos de la empresa, que Yukos fue el objetivo de una serie de ataques por motivos políticos por parte de las autoridades rusas que eventualmente llevaron a su destrucción, y que Rusia había expropiado a Yukos. activos en violación del Tratado sobre la Carta de la Energía . [11] [12] El tratado no prohíbe a los gobiernos confiscar o nacionalizar activos comerciales, pero exige que los inversores reciban una compensación justa. Aunque Rusia nunca ratificó el tratado completo, estas cláusulas seguían siendo legalmente vinculantes tanto según el tratado como según la ley rusa hasta 2029. [13] [14] Según el fallo de la Corte Permanente de Arbitraje, el objetivo principal de la Federación Rusa no era recaudar impuestos sino más bien llevar a Yukos a la quiebra, apropiarse de sus activos para beneficio exclusivo del Estado ruso y de las empresas estatales Rosneft y Gazprom , y sacar a Khodorkovsky de la arena política. [15] [16]
La empresa fue creada el 15 de abril de 1993 mediante la Resolución No. 354 del gobierno ruso , tras el Decreto Presidencial No. 1403 (17 de noviembre de 1992), [ cita necesaria ] que había ordenado al gobierno transferir sus operaciones de petróleo y gas de propiedad directa. en empresas separadas, en preparación para la privatización, con el objetivo de desarrollar el sector del petróleo y el gas en Rusia.
OAO Yukos Oil Company, conocida como Yukos (ЮКОС), fue una de las empresas así constituidas el 12 de mayo de 1993. [17] : 12 [17] : 12 Sus activos iniciales incluían:
La empresa lleva el nombre de estos activos, "Yuganskneftegaz" + "KuybyshevnefteOrgSintez". La refinería de Samaraneftegaz ("Petróleo y Gas de Samara") se añadió a Yukos en 1995 en virtud del decreto nº 864, y posteriormente incorporó ocho empresas de distribución en Rusia Central y Siberia y diversos negocios técnicos. [17] : 12
El primer presidente designado para Yukos, entonces todavía una empresa de propiedad gubernamental, fue Sergei Muravlenko (ruso: Сергей Муравленко ), ex director general de Yuganskneftegaz e hijo de Viktor Muravlenko, ex jefe del sector de petróleo y gas durante la Unión Soviética . régimen .
Durante 1995 y 1996, con Rusia en dificultades económicas , muchas grandes empresas industriales de propiedad estatal fueron privatizadas en una segunda ronda de reorganización (" Préstamos por acciones "), en la que se vendieron importantes activos estatales a través de (y a menudo a) empresas comerciales rusas. bancos en una serie de subastas amañadas cuyos participantes se limitaban a postores favorecidos con conexiones políticas. [18] Esta adquisición de valiosas empresas industriales estatales por mucho menos que su valor en el mercado abierto [19] también marcó el surgimiento de una ola de oligarcas rusos : empresarios rusos inmensamente ricos con poderosas conexiones políticas, que ocupaban una posición dominante en las empresas rusas y política desde hace algún tiempo. (La primera ola de individuos ricos fue impulsada por la banca [20] y las exportaciones [21] después de la perestroika en la década de 1980.)
"[L]a propiedad de algunos de los recursos más valiosos de Rusia fue subastada por bancos propiedad de oligarcas... Aunque supuestamente actuaban en nombre del Estado, los subastadores de bancos manipularon el proceso, y en casi todos los casos terminaron como los Así fue como Jodorkovsky obtuvo una participación del 78 por ciento en la propiedad de Yukos, valorada en unos 5 mil millones de dólares, por apenas 310 millones de dólares, y cómo Boris Berezovsky consiguió Sibneft, otro gigante petrolero, valorado en 3 mil millones de dólares, por unos 100 millones de dólares... ... [E]l gobierno en general fue incapaz de ejercer mucho control. Dado que el Estado era muy débil, estos "nuevos rusos" pagaron pocos o ningún impuesto sobre sus compras".
- Marshall Goldman , profesor de economía y director asociado de Estudios Rusos en Harvard . [22]
"Gran parte de la segunda ola de privatizaciones que tuvo lugar -en particular, el plan de "préstamos por acciones", en el que los principales bancos rusos obtuvieron acciones de empresas con gran potencial como garantía para préstamos al Estado- se convirtió en una operación fraudulenta. caos, que generó críticas de muchos"
John Nellis, Centro para el Desarrollo Global [23]
En Putin y el oligarca , Richard Sakwa ofrece una segunda perspectiva: con los precios del petróleo oscilando entre 16 y 25 dólares por barril y una gran incertidumbre política y económica, en el momento de la subasta no estaba "claro" cuánto costaba una empresa como Yukos. "Realmente valieron la pena", y concluye que tal vez las subastas no tuvieron un precio tremendamente incorrecto dentro del contexto, pero de todos modos fueron un desastre de relaciones públicas que "llegó a simbolizar la transición defectuosa [de la privatización] en su conjunto". [17] : 13
Uno de los bancos comerciales que competían por Yukos (y que también gestionaba su subasta, de manera controvertida) era el grupo bancario Bank Menatep , presidido por su cofundador Mikhail Khodorkovsky , un joven de 32 años de edad, importador-exportador (1987) y empresario bancario (1989). , [24] ex presidente del Fondo de Inversión para la Asistencia a la Industria de Combustibles y Petróleo (1992), ex viceministro del Ministerio de Combustibles y Energía (brevemente en 1993) y director ejecutivo de Rosprom, una sociedad de inversión y holding creada para Gestionar la cartera de Menatep de alrededor de 30 grandes empresas industriales (140.000 empleados). Menatep se convirtió en propietario del 78% [22] de las acciones de Yukos tras una subasta en dos etapas en diciembre de 1995 [25] y Khodorkovsky se convirtió en su director general y, a partir de 1997, también en su presidente. [26]
"En aquellos días [los "años anárquicos de Yeltsin "] todos en Rusia estaban ocupados en la acumulación primaria de capital. Incluso cuando existían leyes, no se seguían muy rigurosamente. Por lo tanto, si uno se comportaba demasiado de manera occidental, simplemente fueron despedazados y olvidados."
- Khodororkovsky, citado en un perfil de Forbes , marzo de 2002 [27]
El período inicial de "privatización oligárquica" se caracterizó por la crueldad y el derramamiento de sangre, y quienes tenían el poder a veces eran comparados con los barones ladrones del siglo XIX , y Yukos no fue la excepción. [28] [29] Por ejemplo, el ex jefe de seguridad de Yukos, Alexei Pichugin , fue condenado por múltiples cargos de asesinato [30] e intento de asesinato, incluido (junto con el primer vicepresidente de Yukos, Nevzlin) el asesinato de Vladimir Petukhov , alcalde. de la provincia petrolera de Yugansk en el Okrug autónomo de Khanty-Mansi y vehemente opositor de Yukos, en el cumpleaños de Khodorkovsky en 1998. Inicialmente, Yukos, como la mayoría de las otras empresas energéticas rusas, se vio gravemente afectada por la recesión económica de los años noventa; Después de adquirir Yukos, se hicieron acusaciones de que otras partes habían sido expulsadas, y Yukos pasó a ser propiedad formal de Rosprom, el holding de Menatep. A finales de los años 1990, Rusia se vio gravemente afectada por una profundización de la crisis económica, durante la cual el Banco Menatep se volvió insolvente. [ cita necesaria ]
"Cuando el ex banquero adquirió su participación del 36% en Yukos... la mayoría de la gente supuso que se retiraría tan pronto como se presentara una gran oportunidad. La sorpresa fue que en realidad tenía cabeza para el negocio petrolero. Parecía disfrutar de la trabajo de convertir a Yukos en una compañía petrolera de clase mundial. Y lo ha logrado".
- Bloomberg BusinessWeek, octubre de 2003 [31]
Sin embargo, Yukos se recuperó muy rápidamente y, en el transcurso de los años siguientes, se convirtió en una de las compañías petroleras más grandes de Rusia, una de las compañías petroleras no estatales más grandes del mundo y, lo que es más importante, en un líder en la reforma de la gobernanza corporativa y la transparencia corporativa en Rusia . [32] Khodorkovsky es ampliamente visto como un reformador prodemocrático que abogó por la cooperación internacional y contra la corrupción en Rusia . [ cita necesaria ]
En 2001, la empresa pagó un dividendo de 500 millones de dólares, en 2002, 700 millones de dólares y en 2003, el pago de dividendos previsto se estimó en 3 mil millones de dólares. Los precios de sus acciones crecieron rápidamente: en 2001 un 191%, en 2001 un 81,5%. [ se necesita aclaración ] Inició su expansión internacional, comprando el 49% de las acciones de Transpetrol (Eslovaquia) y el 53% de las acciones de Mazeikiu Nafta (Lituania). En 2002, cuatro empresas (Yukos, Lukoil, TNK y Sibneft) crearon un consorcio para construir un oleoducto desde Siberia occidental hasta Murmansk. [33]
En un marcado cambio de dirección que obtuvo una considerable cobertura en Estados Unidos, la empresa y su propietario pasaron a ser vistos como un leopardo que podría estar cambiando de lugar y dejando de lado la conducta dudosa previamente asociada con ella en los primeros años de la oligarca. Yukos tenía cinco estadounidenses en su junta directiva, y la organización benéfica de Khodorkovsky " Rusia Abierta " nombró a Henry Kissinger y Lord (Jacob) Rothschild como presidentes. En 2001, la empresa donó 1 millón de dólares al Programa Mundo Abierto de la Biblioteca del Congreso , para ayudar al desarrollo del liderazgo ruso y el Estado de derecho , en parte financiando a jueces rusos para que visitaran y observaran los tribunales de Estados Unidos. [34]
En un perfil de 2002, Forbes describió a Jodorkovsky como "vilipendiado por Occidente" hasta hace muy poco, pero ahora visto como quizás "el mejor amigo de Occidente". [27] Declaró que en Rusia, "la batalla financiera está cediendo a una ética de reinvertir en su negocio" con Khodorkovsky "liderando la carga", y Yukos ahora tiene un director financiero estadounidense y publica sus tres anteriores años de cuentas financieras de conformidad con los estándares US GAAP . Citó a Khodorkovsky diciendo: "Ahora entendemos cómo se hacen negocios en Occidente... Gano dinero en dividendos y con el aumento de la capitalización de mercado de mi empresa". [27] En la cima de su éxito, Yukos producía el 20% del petróleo ruso, alrededor del 2% de la producción mundial; en su último año antes de su disolución (2003-2004), Yukos bombeó 1,7 millones de barriles de petróleo al día. [35] En abril de 2003, Yukos acordó una fusión/adquisición con Sibneft , para crear la cuarta empresa privada más grande del mundo, aunque esta fusión se deshizo tras el arresto de su director ejecutivo en octubre de 2003. [36]
Aunque débil en el momento de las subastas y de la crisis económica de mediados de los años 1990 , a partir de 2000 el gobierno del nuevo líder Vladimir Putin creció en fuerza, hasta que llegó a ser capaz de superar políticamente el poder de los oligarcas. El 25 de octubre de 2003, el director ejecutivo de Yukos, Mikhail Khodorkovsky, fue arrestado acusado de fraude y evasión fiscal. Leonid Bershidsky, fundador del periódico económico ruso Vedomosti , escribió: "Cualquiera de los oligarcas podría haber enfrentado cargos similares; el encarcelamiento de Jodorkovsky los hizo tan dóciles que Putin se limitó a dar ejemplo con una sola víctima" . [37]
El control de las acciones de Mikhail Khodorkovsky en el gigante petrolero ruso Yukos pasó a Jacob Rothschild, cuarto barón Rothschild tras su arresto. [38]
En el momento de su arresto, se creía que Jodorkovsky era el hombre más rico de Rusia y Forbes figuraba en la lista de Forbes como la decimosexta persona más rica del mundo, con una fortuna estimada en 15 mil millones de dólares. Su sentencia final en 2005 fue de 10 años y atrajo una preocupación internacional generalizada relacionada con una motivación política percibida y la falta de debido proceso . [39] [40]
(El Tribunal Europeo de Derechos Humanos finalmente dictaminó que, si bien el arresto y varios otros puntos eran ilegales, [41] [42] no era un "preso político" ya que los cargos en su contra se basaban en sospechas razonables . [43] [ 44] [45] )
A la detención le siguió una investigación fiscal sobre Yukos por parte de las autoridades fiscales en diciembre de 2003, tras la cual, en abril de 2004, Yukos recibió por etapas reclamaciones fiscales por valor de 27.000 millones de dólares, una suma que excedía sus ingresos totales de 2002 y 2003. Al mismo tiempo, el gobierno congeló los activos de Yukos y las ofertas para explorar otras formas de llegar a un acuerdo, como el pago por etapas o la venta de activos no esenciales, fueron rechazadas o ignoradas. En julio de 2004, su activo principal, Yuganskneftegaz , que producía el 60% del petróleo de la compañía y por sí solo tanto petróleo como Irak [36] o Libia [46] y valorado de diversas formas entre 14,7 mil millones de dólares y 22 mil millones de dólares [47] y 30,4 mil millones de dólares [36] [48] – fue confiscado.
En diciembre de 2004, Yuganskneftegaz se vendió por 9.350 millones de dólares en una subasta a puerta cerrada de sólo dos postores (uno de los cuales, Gazpromneft , estaba sujeto a una orden judicial de los EE. UU. y no presentó una oferta [ cita requerida ] ), a un frente desconocido empresa denominada Baikalfinansgrup que había sido registrada unos días antes de la subasta, y cuya oferta fue financiada por la petrolera estatal Rosneft . [49] Rosneft adquirió Baikalfinansgrup pocos días después de la subasta, momento en el que la factura fiscal fue "recortada". Poco más de un año después, Rosneft valoró formalmente Yuganskneftegaz en 56.000 millones de dólares. [46] El 7 de febrero de 2006, en respuesta a una pregunta planteada por un periodista español, el presidente ruso Vladimir Putin reveló que Rosneft había utilizado Baikalfinansgrup como vehículo para adquirir Yuganskneftegaz para protegerse contra riesgos de litigios. [50] Yukos quebró en 2006 y se liquidó en 2007. [51]
En julio de 2004, Yukos fue acusado de evasión fiscal por un importe de más de 27.000 millones de dólares. El gobierno ruso acusó a la empresa de hacer un mal uso de los paraísos fiscales dentro de Rusia en la década de 1990 para reducir su carga fiscal; la mayoría de los principales productores de petróleo establecieron paraísos en zonas periféricas de Rusia a las que se les había concedido un régimen fiscal especial para contribuir a su desarrollo económico; Estos "onshore-offshore" se utilizaron para evadir impuestos sobre las ganancias, lo que dio como resultado que Yukos tuviera una tasa impositiva efectiva del 11%, frente a una tasa legal del 30% en ese momento. Yukos afirma que sus acciones fueron legales en ese momento y que la empresa utilizó los mismos esquemas de optimización fiscal que otras compañías petroleras rusas, como Lukoil, TNK-BP y Sibneft. Sin embargo, Yukos fue el único acusado de evasión fiscal y sancionado por las autoridades. [52]
Las filiales de Yukos declararon que el petróleo que producían era "líquido que contiene petróleo" [53] para evitar pagar impuestos completos. Con la presidencia de Putin comenzó una ofensiva general contra este tipo de prácticas de evasión fiscal, y numerosas empresas cerraron o compraron sus vehículos comerciales. Una presentación de la gerencia de diciembre de 2004 muestra que las reclamaciones fiscales sitúan la "carga fiscal total" para 2000, 2001, 2002 y 2003 en el 67%, 105%, 111% y 83% de los ingresos declarados de la empresa durante esos años. En comparación, la factura fiscal anual de Gazprom es de unos 4.000 millones de dólares, frente a unos ingresos de 28.867 millones de dólares en 2003. La empresa matriz de Yukos, Menatep, presionó intensamente y con éxito para influir en la opinión pública occidental, contratando a Margery Kraus de APCO [54] , quien logró impulsar resoluciones, entre otras, ante la Cámara de Representantes de Estados Unidos y el Consejo de Europa . Según una resolución [55] del Consejo de Europa,
En los medios occidentales y en los medios de oposición rusos, el sonado arresto de Jodorkovsky suele atribuirse a su activismo en el proceso político ruso . [56] [57] [58]
El 31 de octubre de 2003, poco después del arresto del director ejecutivo de la empresa, el gobierno ruso congeló la propiedad del 44% de las acciones de la empresa. El motivo aducido fue impedir que un grupo de accionistas liderados por Khodorkovsky vendieran una gran parte de la empresa a la petrolera estadounidense Exxon . Una reunión de accionistas de Yukos prevista para el 20 de diciembre de 2004 debía discutir un "plan de crisis". Una empresa rusa debe celebrar dicha reunión antes de poder solicitar la quiebra en Rusia. El Gobierno ruso vendió la principal unidad de producción de Yukos, conocida como Yuganskneftegas , en una subasta el 19 de diciembre de 2004 para recuperar unos 28.000 millones de dólares en supuestas deudas fiscales, tras la pérdida de una apelación de la empresa. Menatep , la empresa que representa a Khodorkovsky, prometió cuestionar la legalidad de la venta en varios países y demandar al comprador y a cualquier empresa que ayudara a financiar el acuerdo. El comprador esperado era la empresa estatal rusa OAO Gazprom, propiedad en un 38% . Algunas empresas petroleras europeas y estadounidenses decidieron no presentar ofertas. [ cita necesaria ]
El 19 de diciembre de 2004, Baikalfinansgrup , una empresa desconocida registrada varios días antes de la subasta en Tver en una dirección donde se encontraba un bar, ganó la subasta para la filial de Yukos, Yuganskneftegas , con una oferta de 260,75 mil millones de rublos (9,4 mil millones de dólares). [59] Según personas familiarizadas con la subasta [ ¿quién? ] sólo dos postores se registraron y estuvieron presentes durante el proceso de subasta: Baikalfinansgrup y la antigua unidad petrolera de Gazprom , Gazpromneft . Los relatos de la subasta dicen que la primera oferta de 8,6 mil millones de dólares provino del Baikal. Cuando el subastador pidió a Gazpromneft que ofreciera su precio, un representante de la empresa pidió hacer una llamada telefónica y abandonó la sala. Unos minutos antes, el subastador había dicho a los participantes que utilizar el teléfono móvil o salir de la sala iba contra las normas. Cuando un representante de Gazpromneft regresó a la sala, Baikal hizo una oferta de 9.300 millones de dólares. Gazpromneft nunca hizo una oferta ni se pronunció. Poco después de la subasta de Yuganskneftegaz, Rosneft, la petrolera estatal rusa, adquirió el 100% de las acciones de Baikalfinansgrup. La adquisición de Yuganskneftegaz aumentó significativamente las ganancias de Rosneft y la convirtió en una de las compañías petroleras más grandes de Rusia. [60]
El 15 de junio de 2006, basándose en un depósito bancario de 4 millones de dólares y en la casa de su director general estadounidense en Houston, Yukos se declaró en quiebra en los Estados Unidos, estimando sus activos en 12.300 millones de dólares y sus deudas en 30.800 millones de dólares, incluidas las "supuestas impuestos adeudados al gobierno ruso". Acusó a las autoridades rusas de "una campaña sin precedentes de reclamaciones fiscales ilegales, discriminatorias y desproporcionadas que desembocaron en redadas y confiscaciones, culminando en intimidaciones y detenciones". Después de varias semanas de deliberaciones, el tribunal de Houston declaró que bajo ninguna teoría concebible Yukos podía afirmar su domicilio en los Estados Unidos. El 25 de julio de 2006, los acreedores de Yukos decidieron declararse en quiebra después de que el administrador de la quiebra recomendara la liquidación de la empresa. [61]
En ese momento, la gestión de claves incluía:
A mediados de diciembre de 2004, todos los miembros de la junta directiva de Yukos y la mayoría de los altos directivos de la empresa habían abandonado Rusia, algunos de ellos por "temor a ser arrestados" después de haber sido "citados para ser interrogados por los fiscales". Según un expediente judicial de Houston , Texas de diciembre de 2004, el director financiero reside en Houston. Según una portavoz de la empresa, el director ejecutivo residía en Londres, Reino Unido en diciembre de 2004. Los ejecutivos Mikhail Brudno y Vladimir Dubov huyeron a Israel en 2003 y fueron vistos el 2 de febrero de 2005 en Washington, DC en una función oficial del presidente George W. Arbusto . [62] [63]
Ambos hombres fueron citados en una orden de arresto internacional por su participación en el caso fiscal de Yukos. El miércoles 6 de abril de 2006, el vicepresidente ejecutivo de la empresa, Vasily Aleksanyan , fue arrestado apenas seis días después de asumir su nuevo cargo. [ cita necesaria ] Yukos comentó en su sitio web que "sólo podemos asumir que esta acción contra él es un resultado directo de su aceptación de un puesto para trabajar para proteger a Yukos Oil Company y sus partes interesadas legítimas". Al mes siguiente, se informó que algunas personas se establecieron como la "Nueva Dirección" de Yukos. Sin embargo, se trató aparentemente de un acto ilegal, ya que Yukos "rechazó enfáticamente" la legitimidad de la "nueva dirección" que tenía a Vinokurov como presidente. Según Yukos, estos individuos eran "leales a Rosneft" y tenían como objetivo la caída de Yukos. Un abogado de Yukos, Pavel Ivlev , fue acusado de varios delitos [ se necesita aclaración ] [64] tras lo cual se mudó a Estados Unidos. [ ¿ cuando? ] En julio de 2006, una semana antes de que los acreedores votaran si debían declararse en quiebra, Steven Theede renunció a su cargo porque creía que el resultado de esta votación ya estaba determinado y por lo tanto esta reunión se consideraría una "farsa". [61]
Los antiguos accionistas y la dirección de Yukos Oil Company presentaron una serie de demandas ante tribunales y paneles de arbitraje de varios países, pidiendo compensación por su expropiación. La más grande, por más de 100 mil millones de dólares, se presentó ante la Corte Permanente de Arbitraje en 2007 [65] [66] y tuvo como resultado que los árbitros concedieran a los accionistas mayoritarios de Yukos más de 50 mil millones de dólares en concepto de daños y perjuicios. Los inversores estadounidenses y rusos, que representan alrededor del 15 por ciento y el 5 por ciento de Yukos, respectivamente, carecen del beneficio de un tratado de inversión. [51] El único remedio para los inversores con sede en Estados Unidos que buscan aproximadamente 12 mil millones de dólares en compensación [67] es solicitar al Departamento de Estado y a la Oficina del Representante Comercial de los Estados Unidos que apoyen el reclamo ante sus contrapartes rusas, tal como lo determina el la Ley Magnitsky de 2012; [68] Se dice que funcionarios del Departamento de Estado han planteado en el pasado las preocupaciones de los inversores de Yukos a nivel de viceprimer ministro. [69]
La indemnización final total por daños anunciada por la Corte Permanente de Arbitraje el 18 de julio de 2014 fue de unos 50 mil millones de dólares. [70] [71] [72]
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos dictaminó que Rusia debe pagar a los antiguos propietarios Yukos 1.870 millones de euros (2.510 millones de dólares) en compensación por los procedimientos injustos del caso de evasión fiscal. [72] Yukos pide 333 millones de dólares para cubrir las pérdidas sufridas tras la congelación de sus cuentas, más los costes e intereses. [73]
El 20 de abril de 2016, el Tribunal de Distrito de La Haya anuló las decisiones de la CPA y dictaminó que no tenía jurisdicción ya que la aplicación provisional de la cláusula de arbitraje del TCE violaba la ley rusa. [74] En febrero de 2020, el Tribunal de Apelación de La Haya revocó la invalidación y sostuvo que los laudos de la PCA eran válidos. [6]
Los activos más valiosos de Rusia se vendieron a precios de ganga a personas con información privilegiada como el señor Jodorkovsky... Menatep compró la segunda compañía petrolera más grande de Rusia, Yukos, por 300 millones de dólares. También asumió deudas por valor de 2.000 millones de dólares, lo que hizo que el precio fuera más realista.
Los oligarcas rusos utilizaron métodos brutales y criminales como los utilizados por los "magnates ladrones" en Estados Unidos a finales del siglo XIX y principios del XX.
Utilizando su estrecho contacto [de Khodororkovsky] con funcionarios estatales, así como métodos ilegales y violencia, vio cómo su riqueza y su imperio seguían creciendo hasta que desafió a Putin.
