La Unidad de Sanciones Financieras del Banco de Inglaterra anteriormente administraba sanciones financieras en el Reino Unido en nombre del Tesoro de Su Majestad . Estuvo en funcionamiento desde antes de 1993, cuando aplicó sanciones contra el Gobierno de Libia . [1] Más recientemente, desde que Libia se convirtió en aliado del Reino Unido, se han aplicado sanciones contra quienes supuestamente lucharon contra el Gobierno de Libia en el momento en que no era un aliado (ver Incidentes que han involucrado a la Unidad de Sanciones Financieras). La responsabilidad de la administración de las sanciones financieras en el Reino Unido se transfirió del Banco de Inglaterra al Tesoro de HM el 24 de octubre de 2007. [2] En abril de 2016, el Tesoro de HM creó la Oficina de Implementación de Sanciones Financieras, un nuevo organismo cuya misión es "proporcionar un servicio de alta calidad para el sector privado, trabajando estrechamente con las autoridades para ayudar a garantizar que las sanciones financieras se comprendan, implementen y hagan cumplir adecuadamente". [3]
Se han establecido sanciones financieras bajo una multitud de regímenes, desde el Comité del Consejo de Seguridad de la ONU establecido de conformidad con la Resolución 1267 (1999) sobre Al-Qaida y los talibanes y las personas y entidades asociadas , hasta los Reglamentos de la Comisión de la CE y las órdenes del Gobierno del Reino Unido que imponen restricciones comerciales contra actividades. en países concretos. A menudo estas autoridades se superponen, de modo que los mismos candidatos a sanciones aparecen en listas de diferentes fuentes.
Aparte de los regímenes de Al-Qaida y los talibanes, existen regímenes de sanciones contra personas asociadas con Bielorrusia , Birmania , la República Democrática del Congo , la ex Yugoslavia , Irak , Costa de Marfil , Líbano , Siria , Liberia , Sudán y Zimbabwe . Los regímenes anteriores, que han sido levantados, involucraban a Angola , Haití y Libia .
Muchas de estas medidas dirigidas contra organizaciones terroristas se han incluido en las disposiciones generales de una orden que entró en vigor el 12 de octubre de 2006, el día después de su presentación ante el Parlamento. [4] La nueva orden permite que el Tesoro de Su Majestad apunte a cualquier persona que sospeche que pueda estar intentando participar en la comisión de actos de terrorismo, y a cualquiera que trabaje en su nombre. Esto incluye por defecto a todos aquellos identificados por el comité del Consejo de Seguridad .
El principal instrumento para administrar las sanciones financieras es la publicación de una lista consolidada de objetivos de sanciones financieras que pueden utilizar los bancos y otras instituciones financieras para escanear las bases de datos de sus clientes y descubrir activos financieros controlados por quienes son los objetivos de las sanciones. [5]
La Comisión de Caridad también tiene poderes para congelar las cuentas bancarias de organizaciones registradas como organizaciones benéficas que sospecha que están relacionadas con el terrorismo. [6]
Los regímenes de sanciones financieras suelen aprobarse como legislación secundaria sobre la base de una ley anterior del Parlamento . Hay declaraciones sobre el proceso en el Parlamento, [7] pero no hay señales de un debate oficial. El poder de imponer sanciones contra sospechosos designados por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas se deriva de la Ley de las Naciones Unidas de 1946 , por lo que no se cree que requiera aprobación adicional.
El Ministro de Hacienda , Gordon Brown , se interesa por la política de sanciones financieras contra el terrorismo y la ha convertido en tema de importantes discursos. El 12 de octubre de 2006, anunció la ampliación de la ley para permitir la aplicación de sanciones financieras sin necesidad de un mandato de la ONU o la UE, y únicamente sobre la base de inteligencia secreta. [8]
Calificó el manejo por parte de su departamento de los 19 sospechosos involucrados en el complot de un avión transatlántico de 2006 como "la congelación de activos más rápida y completa que el Tesoro haya emprendido", y afirma que "desde el 11 de septiembre se han congelado casi 200 cuentas vinculadas a más de 100 organizaciones con sospechas de conexiones con Al Qaeda." [8] Estos fueron manejados como parte del régimen anterior, [9] al designar a esos individuos como conectados con Al-Qaeda, sin ninguna evidencia presentada al público más allá de un comunicado de prensa.
Varias de las personas perseguidas han llevado su caso ante el Tribunal de Primera Instancia basándose en que las medidas infringen principios fundamentales del derecho comunitario (como el Convenio Europeo de Derechos Humanos , que garantiza el derecho a un juicio justo y a no recibir castigo sin ley). [10] El 12 de julio de 2006, Faraj Hassan y Chafik Ayadi, ambos residentes en el Reino Unido que habían sido incluidos en la lista del régimen desde 2002, fueron desestimados con la declaración de que:
...el Tribunal... reconoce que la congelación de fondos constituye una medida particularmente drástica, pero añade que dicha medida no impide a las personas afectadas llevar una vida personal, familiar y social satisfactoria, dadas las circunstancias. En particular, no les está prohibido ejercer una actividad comercial o empresarial, entendiéndose, no obstante, que la percepción de ingresos procedentes de dicha actividad está regulada. [11]
Dado que la orden otorga al Tesoro de HM el derecho de otorgar licencias que crean exenciones a cualquier régimen impuesto.