Simon Gautier Hannes (nacido c.1960) fue un alto ejecutivo australiano del Banco Macquarie condenado por tráfico de información privilegiada sobre opciones de compra compradas antes de la adquisición de TNT (de la que Macquarie era asesor) por el servicio postal holandés (KPN) en 1996. [1]
Las opciones se compraron a nombre de Mark Booth y costaron unos 90.000 dólares. Tras la oferta pública de adquisición, valían más de dos millones de dólares. Hannes negó vehementemente que él fuera ese Booth o que tuviera información privilegiada. La fiscalía tenía pruebas indirectas convincentes de ambos hechos, que el jurado aceptó en un juicio inicial y de nuevo en un nuevo juicio ordenado en apelación.
Hannes también fue condenado por delitos tipificados en la Ley de Informes de Transacciones Financieras de 1988 (FTR, por sus siglas en inglés) relacionados con la forma en que había dividido transacciones en efectivo en varias sucursales bancarias para mantenerse por debajo del umbral de declaración de AUSTRAC de $10,000. La sentencia de Hannes en el juicio de 1999 fue de 2 años y 2 meses de prisión y $110,000 en multas. Cumplió 15 meses y medio de un período de 18 meses sin libertad condicional antes de que se le concediera un nuevo juicio. En el nuevo juicio de 2002, la sentencia fue de 2 años y 6 meses y $100,000 en multas, con un período sin libertad condicional de 20 meses, lo que sumaba otros 4 meses y medio para cumplir.
TNT (ahora parte de PostNL ) era una empresa australiana de transporte y logística con importantes operaciones en Europa. Era cliente del banco de inversiones Macquarie Bank y en mayo de 1996 TNT y sus asesores de Macquarie, de la División de Asesoramiento Corporativo de Macquarie Corporate Finance (MCF), se reunieron en Hong Kong con Royal PTT Nederland NV (KPN), el servicio postal holandés, en relación con una posible adquisición amistosa de TNT por parte de KPN. De regreso en Sydney, los asesores de Macquarie idearon lo que llamaron "proyecto Tennis", y los integrantes de este "equipo Tennis" debían mantener la confidencialidad del proyecto.
Hannes era director ejecutivo de MCF, pero no formaba parte del equipo, por lo que no sabía directamente de la transacción propuesta. Pero se dio cuenta de que algo estaba sucediendo, ya que en julio de 1996,
A partir del 1 de agosto de 1996, Hannes se ausentó definitivamente del banco, pero conservó las llaves de las oficinas del MCF, ya que seguiría trabajando para al menos un cliente. Antes y después de ausentarse, Hannes realizó varias visitas nocturnas; la fiscalía alegó que en esas ocasiones observó el trabajo del proyecto Tennis.
El 2 de septiembre de 1996, TNT anunció que había llegado a un acuerdo, con ciertas condiciones, para vender su participación en Air New Zealand a Ansett Transport Industries . La fiscalía alegó que lo que Hannes había aprendido del proyecto Tennis era que KPN no estaba interesada en las acciones de TNT en Air New Zealand y que la perspectiva de una adquisición aumentaría enormemente si TNT pudiera venderlas. Parecía que, una vez eliminado este impedimento, Hannes tomó medidas dos días después.
El 4 de septiembre de 1996, Hannes transfirió 200.000 dólares de su cuenta de acciones apalancadas en el corredor de bolsa Ord Minnett a una cuenta bancaria a su nombre en el Commonwealth Bank (CBA).
El 5 de septiembre de 1996, un tal "Mark Booth" alquiló un buzón en Mail Boxes Etc en Mosman , posteriormente utilizado para correspondencia y grandiosamente llamado "Suite 140, 656 Military Road".
En el juicio posterior, el tribunal aceptó la alegación de la fiscalía de que este Booth era Hannes y que todo lo que se hacía como Booth lo hacía Hannes. Para la descripción que sigue se conservará la distinción, para mostrar dónde se pudo (o no) hacer la identificación. El nombre "M. Booth" aparentemente provenía de la hermana de Hannes, Mignon Booth (su nombre de casada). Hannes dijo en una entrevista con la policía sobre una de las solicitudes de cheque bancario "M. Booth" que debía haber estado "a nombre de mi hermana". Pero no hubo ninguna sugerencia de que su hermana estuviera involucrada de alguna manera.
El 6 de septiembre de 1996, Hannes retiró de su cuenta de la CBA 10.000, 10.000 y 20.000 dólares en efectivo , cada uno de ellos en una sucursal diferente. Todas las transacciones superaban el umbral de notificación de transacciones en efectivo de AUSTRAC . Las dos primeras se notificaron electrónicamente, sin que Hannes lo supiera. En la tercera sucursal, se hizo manualmente en un formulario que el cajero le pidió a Hannes que firmara. Parece que recién en ese momento se enteró de esa norma.
Ese mismo día, "Booth" obtuvo un cheque bancario por 9.000 dólares, pagado en efectivo, para la empresa de corretaje de bolsa Ord Minnett y depositado en su cuenta. Al parecer, el dinero que había empezado en Ord Minnett iba a volver allí, bajo un nombre diferente.
El 9 de septiembre de 1996, Hannes realizó más retiros de efectivo de su cuenta de la CBA, esta vez de 9.900 dólares, 6.000 dólares y cuatro de 9.000 dólares, cada uno de ellos de una sucursal diferente. Esto elevó el total de retiros a 91.900 dólares.
Ese mismo día, Booth obtuvo nueve cheques bancarios, pagados en efectivo, para Ord Minnett y depositados allí. Todos esos cheques se obtuvieron en diferentes sucursales bancarias, de la CBA , NAB , ANZ y Westpac . Algunas de esas sucursales estaban a solo unos metros de distancia una de otra. Había ocho cheques de $9,000 y uno de $9,900. Esto elevó el total depositado a $90,900.
El 17 de septiembre de 1996, Booth telefoneó a Ord Minnet y habló con el corredor de bolsa Andrew Staehli. Booth se identificó como un consultor de marketing del Reino Unido que se alojaba en el Hotel InterContinental (el hotel declaró posteriormente que no había tenido ningún huésped con ese nombre).
Booth obtuvo una cotización de opciones de compra de TNT con vencimiento en noviembre con un precio de ejercicio de 2,00 dólares. La cotización oscilaba entre 1 y 2 centavos por acción, ya que TNT cotizaba entonces a poco menos de 1,60 dólares y faltaban sólo dos meses para el vencimiento. Staehli advirtió que sería una operación arriesgada y exigió instrucciones por escrito, además del habitual acuerdo de cliente de opciones y el acuerdo de patrocinio de CHESS . Booth se encargó de recoger esos documentos en persona en la oficina de Ord Minnett.
En la mañana del 18 de septiembre de 1996, los documentos completos estaban sobre el escritorio de Staehli. Booth había ido a la oficina, pero Staehli nunca lo conoció en persona (y por lo tanto no pudo identificarlo posteriormente). El acuerdo de opciones fue presenciado por un tal "Alexi Voltraint" de 52 Railway Rd, Petersham . Más tarde se supo que no existía tal persona, pero en el número 51 estaba Patricia Myers, a quien Hannes había conocido en una reunión del club de lectura ese mes.
La instrucción escrita de Booth era comprar opciones de compra de TNT de 2,00 dólares de noviembre por hasta 2 céntimos cada una, tantas como fuera posible (incluidos los gastos de corretaje ) por el dinero en cuenta. Staehli lo hizo ese día 18 y luego el 19 a precios de 1,5 céntimos o 2 céntimos por acción, lo que sumaba unos 5.000 contratos de opciones (sobre 1.000 acciones cada uno).
El 19 de septiembre de 1996, Booth abrió un servicio de buzón de voz en Voicemail National en Surry Hills . Llamó a Staehli para darle ese número, y Staehli le informó que se habían comprado las opciones y que quedaban 1.500 dólares en la cuenta. Al parecer, a Booth le molestó que no se hubiera utilizado todo el dinero.
El 2 de octubre de 1996, KPN anunció su oferta de adquisición por 2,45 dólares por acción. En aquel momento, esta oferta se consideró bastante elevada y algunos comentaristas incluso sugirieron que los holandeses habían calculado mal el tipo de cambio o algo así, pero el negocio de TNT en Europa les parecía muy atractivo y la oferta contaba con el respaldo de la junta directiva de TNT.
Staehli habló con Booth esa tarde y le dijo que se había convertido en millonario. Las opciones ahora valían aproximadamente la diferencia entre el precio de ejercicio de 2,00 dólares y la oferta de 2,45 dólares, una cantidad de más de 2 millones de dólares. El 3 de octubre de 1996, Staehli recibió una carta de Booth en la que le ordenaba mantener el puesto hasta el 4 de noviembre de 1996 en caso de que un postor rival hiciera una oferta más alta, y luego vender.
No es de extrañar que esta gran victoria levantara inmediatamente sospechas en la bolsa y al día siguiente (3 de octubre) la Comisión Australiana de Valores (ASC) inició una investigación. El 4 de octubre de 1996, la ASC obtuvo una orden judicial que congelaba la cuenta. Las opciones se vendieron de todas formas según las instrucciones de Booth, por un total de 2.039.710 dólares, pero esa cantidad se mantuvo en la cuenta.
En noviembre de 1996, Booth envió por fax instrucciones a Staehli para que la empresa pagara el dinero bajo la dirección de la ASC para que los inversores a los que había comprado no sufrieran pérdidas. Tal vez Hannes se dio cuenta de que estaba en problemas y esperaba salir de ellos. En cualquier caso, esos pagos se realizaron y los emisores de las opciones recibieron una compensación.
La ASC investigó a muchas personas de Macquarie, TNT y KPN que podrían haber sido Booth, utilizando la perseverancia de siempre. También utilizaron el software NetMap desarrollado por NetMap Analytics. NetMap fue diseñado para examinar grandes conjuntos de datos en busca de vínculos inusuales entre personas o grupos en sus comunicaciones o transacciones financieras, con el fin de identificar posibles irregularidades. Después de un período de tres semanas, propuso a varias personas, entre las que se encontraba Hannes.
El 17 de enero de 1997, se ejecutó una orden de registro en el domicilio de Hannes y se incautaron documentos, su ordenador, un anorak , un bolso negro y unas gafas. El anorak y el bolso eran similares a los que aparecían en las cintas de seguridad del banco cuando Booth obtenía cheques bancarios.
En una entrevista voluntaria con la policía y la ASC ese día, Hannes afirmó que las opciones habían sido compradas sin su autorización por una persona a la que no quiso nombrar pero con la que había formado un sindicato de inversión. Esta persona era conocida como el Sr. X.
La ASC acusó a Hannes,
El juicio en el Tribunal de Distrito de Nueva Gales del Sur fue largo y complejo. La fiscalía citó a 42 testigos y 3 peritos y presentó 200 pruebas. El resumen del juez Backhouse duró cuatro días. La identificación de Hannes como Booth se basó en testigos de los bancos, Mail Boxes Etc , y en el análisis de la escritura a mano de documentos de Booth y en hendiduras en papel encontradas en la casa de Hannes. Entre esas hendiduras había una página con aparentes firmas de práctica "M. Booth", y notas sobre el buzón de correo y el buzón de voz.
La defensa de Hannes se basó en lo que dijo en la investigación policial/ASC, es decir, que había estado en un sindicato de inversiones con un amigo inglés que era rico y tenía conocimientos de finanzas y que lo había invitado a invertir. El amigo había realizado las compras de opciones sin la autorización de Hannes, pero también sin ningún conocimiento especial sobre TNT. Y además, cuando el supuesto tráfico de información privilegiada se hizo público, Hannes y el amigo acordaron devolver el dinero. Hannes también indicó que debía reunirse con su amigo inglés en Londres para aclarar la situación, pero no pudo encontrarlo.
Después de ocho días de deliberación, el jurado declaró culpable a FTR y, tras más instrucciones del juez y otros dos días, llegó a la conclusión de que era culpable del cargo de tráfico de información privilegiada.
La jueza Backhouse dictó una sentencia de 2 años y 2 meses de prisión y una multa de 100.000 dólares por el tráfico de información privilegiada, y de 4 meses por cada delito relacionado con el tráfico de información confidencial, pero todas esas condenas se cumplirían simultáneamente y se impondrían multas de 5.000 dólares por cada delito relacionado con el tráfico de información confidencial en lugar de que las condenas fueran acumulativas. Fijó un período de libertad condicional de 18 meses.
La apelación de Hannes ante el Tribunal de Apelaciones Penales de Nueva Gales del Sur fue aceptada sobre la base de ciertas instrucciones dadas por el juez Backhouse al jurado. La condena fue anulada y se ordenó un nuevo juicio . Para entonces, Hannes ya había cumplido 15 meses y medio de su condena y fue puesto en libertad a la espera del resultado del nuevo juicio.
El nuevo juicio en el Tribunal Supremo de Nueva Gales del Sur en Darlinghurst llegó a la misma conclusión que el primero: culpable de todos los cargos. El juez James dictó la misma sentencia de 2 años y 2 meses y multa de 100.000 dólares por tráfico de información privilegiada, y 4 meses por cada uno de los delitos de FTR. Pero hizo que esas condenas de FTR fueran acumulativas por tráfico de información privilegiada (pero concurrentes entre sí) para un total de 2 años y 6 meses. Fijó un período de libertad condicional de 20 meses, lo que, teniendo en cuenta el tiempo ya cumplido, significaba otros 4 meses y medio de prisión para Hannes.
El juez James decidió imponer sentencias acumulativas sobre la base de que los delitos de FTR eran un delito separado del tráfico de información privilegiada y, si no eran acumulativos, la sentencia sería manifiestamente inadecuada.
El 13 de mayo de 2008, Hannes ganó una segunda audiencia poco común en el Tribunal Superior para presentar argumentos a favor de un permiso especial para apelar. Una solicitud similar fue rechazada en marzo de 2008. [1]